Общие проблемы предупреждения преступности
1. Теория предупреждения преступности: становление, предмет и структура
Еще на ранних этапах своего существования человечество осознало, ^то
сдерживать преступность только с помощью наказания нельзя.
Возникло понимание, что рациональнее предупредить преступление, чтобы не
быть вынужденным наказывать за него.
Однако поиск путей реализации этой идеи оказался чрезвычайно трудным’ и
длительным. Древнегреческий философ Платон считал, что в обществе должно
действовать_совершен-НРЙ!цдр^яупнг>дате.р”гсв”, отвращающее людей от
преступлений.
Выдающийся мыслитель древности Аристотель полагал, что общество следует
так устроить, чтобы оно боролось с испорченными нравами, привычками и
обычаями, противоречащими разуму.
Просветители XVIII в. вновь вернулись к мысли о связи права и
профилактики преступлений. Право, по их мнению, могло бы стать мощным
средством разрешения возникающих в обществе конфликтов. Была выдвинута
идея создания правового государства, одна из важнейших задач которого —
предупрежу дать, преступления.
В известном трактате «О духе законов» Монтескье обосновал положение о
разделении властей в обществе, где правит право, и сформулировал
требование, что «хороший законодатель заботится не столько о наказании
за преступление, сколько о предупреждении преступлений. Он постарается
не столь карать, сколько улучшать нравы». Идея Монтескье получила
развернутую правовую аргументацию в работе Ч. Боккария «О преступлениях
и наказаниях». Комментируя этот труд, Вольтер” сформулировал
принципиально важное положение о том, что предупреждение преступлений
есть истинная юриспруденция в цивилизованном обществе. В русской
литературе XIX в. идеи о предпочти-т-пьности предупреждения преступлений
наказанию за их совер-к’ние, о том, что главное в борьбе с преступностью
не наказание, i>e предупреждение, основывающееся на прогрессивных
преоб-(мюваниях общества, развивали А. Радищев, А. Герцен, 11
Чернышевский и др. В их произведениях заложены социоло-(имеские и
нравственные основы предупреждения преступлений.
103
Е XIX и XX вв. идет интенсивное развитие наук об обществе и человеке В
каждой из них исследуется в своем аспекте глобальная проблема
предупреждения преступности
Указанное направление исследований мы обозначим как общесоциальное
предупреждение преступности Оно нашло отражение в ряде положений
исторического материализма.
Прежде всего: о развитии общества через единство и борьбу
противоположностей, о причинах конфликтов, приводящих к массовым
нарушениям правил человеческого общежития; а том, что предупреждать
преступление важнее, чем быть вынужденным наказывать за него и др.
К сожалению, идеи общесоциологического предупреждения преступности и
криминологической профилактики преступлений, начавшиеся развиваться в
нашей стране в начале 20-х гадов, были прерваны. Начиная с 30-х годов
восторжествовала установка, что неотвратимость наказания есть одно из
главных, если не главное в предупреждении преступности
Предупреждение преступности становилось, таким образам, частью
карательной политики и практики государства.
В 60-х годах предупреждение преступности вновь стало рассматриваться как
главное направление в борьбе с ней.
Однако и здесь не обошлось без перегибов.
Программа КПСС поставила нереальную задачу полной ликвидации
преступности В результате конкретные программы профилактики преступлений
часто заменялись политическими лозунгами о «ликвидации» преступности
Постановку этой задачи следует рассматривать как утопическую и не
основанную на глубоком анализе противоречий общественного развития,
масштабов конфликтное™ в нашем обществе и т д Имея в виду это
принципиальное замечание, в то же время следует понимать, что
преступность есть явление, борьба с которым требует усилий всего
общества, и что предупреждение преступлений есть одна из форм этой
борьбы
Поэтому теория связывает предупреждение преступности прежде всего с
совершенствованием экономических, социальных отношений в направлении
преодоления конфликтов человека с обществом, людей друг с другом.
Исследования Т1рёдуп15ежде”ния преступности начали развиваться давно, но
наиболее активно с качала 60-х годов.
В 1962 г вьнила книга «Деятельность органов расследования, прокурора и
суда по предупреждению преступлений» (Г М Миньковский, Т М Арзуманян, В
К Звирбуль, М И Кацук, В,\Л Шинд), явившаяся по существу первым
учебно-методическим пособием, раскрывающим содержание и методы
профилактической
104
работы правоохранительных органов. В первом {1966 г.) учебнике
криминологии предупреждение преступности определялось как совокупность
различных взаимосвязанных между собой мер, проводимых как
государственными, так и общественными организациями, направленная на то,
чтобы предотвратить преступления и устранить причины их порождающие. В
учебнике даны классификация мёр предупреждения преступности, методика
изучения и предупреждения преступности в районе, на объектах и по
отдельным видам преступлений В структуре учебного курса про-•блема
предупреждения преступлений была выделена в само-[ стоятельный раздел.
70-е Л 80-е годы характеризуются монографической разработкой проблемы
предупреждения преступности.
В 1977г. издана монография «Теоретические основы предупреждения
преступности». В 1985г. вышел курс «Советская кри-I минология»,
содержащий самостоятельный раздел «Предупрежде-[ ние преступности».
Развитие теории предупреждения преступности существенно эгащается,
составной ее частью становится криминологическое Прогнозирование и
планирование.
Предупредительная деятельность рассматривается как но из средств
социального регулирования общественных от-эшений в целях
устранения.причин преступно^тиГка?взаимо-ВЙствие мер
экономико-социального, воспитательно-педагогичес-9го, организационного и
правового характера; Jew сочетание раз-0чных уровней предупреждения^
преступлений^ ~
К настоящему времени” сложились основные категории эрии предупреждения
преступности как самостоятельного радела советской криминологии2
Теория предупреждения преступности — это совокуп-9сть знаний о
деятельности по совершенствованию об-9ственных отношений в целях:
выявления и нейтрализа-ju причин преступности и условий, ей
способствующих; ./явления и нейтрализации явлений и процессов,
обуслов-ивающих совершение, рост и распространение отдельных орм и видов
преступлений, факторов, влияющих на фор-црование антиобщественных черт у
определенных кате-лиц, влияния на условия их жизни и воспитания,
м Криминология -М , 1979 -С 124
! И ее формирование существенный вклад внесли работы
видных уче-MI к Г А Аванесова, А И Алексеева, С Б Алимова, Ю М
Антоняна, М М Бабаева, И И Бородина, П И Ветрова, Ю А
Воронина, АА Герценэона, Г В Дашкова, | Л 11 Долговой, А Э
Жалинского, В К Звирубля, И И Карпеца М И Ковалева, 11
Кудрявцева, Н Ф Кузнецовой, АН Ларьмэеа, Г М Миньмовскпго, В В
Панкратова, |Л!> Сахарова, ЭЯ Стумбиной, В Г Танасевича,
ВД Филимонова, | Л i Шляпочникова, В Е Эминова, А М Яковлева и др
105
устранение конкретных условий, обусловливающих совершение преступлений
отдельными лицами, определение форм и методов контроля за преступностью,
Предупреждение преступности состоит из иерархически связанных между
собой задач. Первая из них — профилактическое воздействие на динамику,
структуру, причины преступности в целом (социальная профилактика).
Вторая — предупреждение видов и форм преступного поведения,
предупреждение преступлений в определенных сферах общественной жизни;
предупреждение преступлений отдельными социальными группами лиц и т. д.
(криминологическая профи (тактика).
Третья задача состоит в предупреждении совершения преступлений
отдельными лицами (индивидуальная криминологическая профилактика).
Решение первой задачи выходит за рамки криминологии и является составной
частью общественной практики вообще и предметом всех наук об обществе и
человеке и контроле за преступностью
Криминология, как отмечалось выше, непосредственно изучает лишь ту
часть проблемы, которая ограничивается профилактическим воздействием на
деяния, запрещенные уголовным Законом. Названный критерий определяет
границы криминологических исследований (И.И. Карпец) и в разработке
специальных мер предупреждения различных форм и видов преступлений
индивидуальной профилактике. В Н Кудрявцев, Г М. Миньковский А. Б.
Сахаров, определяя круг общественных отношений и закон мерности их
функционированиям связи с решением задач преду реждения преступности,
охарактеризовали их как систему деятег ности по пресечению формирования
и функционирования кримин генных процессов в обществе; связи между этими
процессами формированием личности; связи между личностью и ситуацией с
вершения преступлений. Познание такого рода закономерностей есть ядро
предмета теории предупреждения преступности. В ра ках границ предмета
определяется и структура теории
В зависимости от характера решаемых задач классифии руются меры
профилактического воздействия: общие. ?пецу лизироваыныЁ-и
индивидуальные. Специфика задач и особень сти профилактических мер
определяют субъектов профилакт ки, их компетенцию и взаимодействия друг
с другом, т. е. сист му предупреждения преступлений. Криминология
исследу вопросы правового, социально-экономического, управленческс
обеспечения предупреждения преступлений, разрабатыве критерии и
показатели результативности предупредительн деятельности.
Теория предупреждения делится на две части: ойщрэ .и особенную. В общую
часть входят: предмет и понятие предупреждения преступлений, ее
субъекты, система, специфйка”мер в зависимости от уровня решаемых задач,
организация и управления этим видом деятельности, прогноз развития
системы, планирование и координация профилактики преступлений^-Тг д К
особенной части относятся разработка криминологических характеристик и
специфики предупреждения отдельных видов и форм преступлений.
В этой главе рассматриваются наиболее важные положения общей части
теории предупреждения преступлений. Вопросы, относящиеся к особенной
части, излагаются в гл.VI и последующих.
Следует подчеркнуть, что развитие теории криминологии невозможно без
использования всей информации, содержащейся в криминологических
исследованиях.
Характер и целеустремленность профилактических мер определяются знанием
динамики’ структуры и причин преступности в целом, в регионах, сферах
жизни общества, социально-демографических группах населения. Это зависит
от распространенности и динамики отдельных видов преступлений и типов
преступного поведения Особенная часть теории предупреждения есть не что
иное, как взаимосвязанная методика изучения и предупреждения
преступлений В целом профилактика всегда должна быть нацелена на
преодоление, нейтрализацию криминогенных процессов и связывает тем самым
воедино процессы изучения, прогнозирования и предупреждения
преступлений.
Уровень результативности предупредительной деятельности и контроля за
ней — это и оценка эффективности всех , предшествующих криминологических
исследований.
В теории криминологии можно выделить три аспекта ис-1 следований Первое
— междисциплинарное исследование проблем преступности и других форм
антиобщественного поведения, в которых криминология выступает в роли
координатора либо заказчика исследований. Второе — использование,
особенно при разработке профилактических мер, сведений и экс-t пертных
оценок из других наук. И третье — собственно криминологическое изучение
и предупреждение преступлений.
2. Система и субъекты предупреждения преступлений
«Второе дыхание» криминологии, возникшее в начале 60-х 9ДОВ,
характеризовалось не только бурным развитием идей,
106
107
научных исследований, формированием теории предупреждения преступлений,
но и становлением государственных учреждений, общественных институтов,
осуществляющих предупредительную деятельность!. В совокупности эти
государственные учреждения, общественные институты и осуществлявшиеся
ими профилактические меры, образовали в тот период времени систему
предупреждения преступлений.
Эта система не только стала ориентиром для практики, но и приобрела, к
сожалению, черты формализованной, в своем роде даже пропагандистской
системы, что снизило ее практическое значение. В то же время
положительный заряд, который был заложен в ней, привел к тому, что
многое было воспринято учеными и практиками других стран, получив
отражение в материалах ООН, в рекомендациях по предупреждению
преступлений.
Однако при всей неустойчивости современных общественных отношений
очевидно, что основными элементами системы должны быть субъекты
предупреждения преступлений, их взаимодействие друг с другом и с
субъектами более общих систем; осуществляемые ими общие,
специализированные и индивидуальные меры предупреждения преступлений,
внедрение комплексных и целевых профилактических программ;
социально-экономическое, правовое и ресурсное обеспечение
предупредительной деятельности. Без понимания этого невозможна борьба с
преступностью. Забвение проверенных историей истин может быть лишь
временным. Система предупреждения преступлений, как и всякая социальная
система, проявляет себя через конкретные формы деятельности.
Профилактика преступлений корректирует взаимоотношения людей,
воздействует на их поведение в обществе. Целевая предназначенность
системы, ее отдельных субъектов, профилактических мер состоит в том,
чтобы не допустить перерастания возникающих криминогенных ситуаций в
конфликты, приводящие к нарушению уголов-но-правовых запретов. В тех же
случаях, когда преступление совершено, задача состоит в нейтрализации их
причин, осуществлении профилактико-воспитатейьных мер, предотвращающих
рецидив преступления. Таким образом система предупреждения преступлений
выполняет регулятивные, охранительные и воспитательные функции.
Регулятивная функция профилактики состоит в создании таких условий,
которые, позволяли бы людям решать возникающие у них противоречия
Это в настоящее время практически забыто, и, вероятно, потребуется
немало времени для восстановления всего того, что себя оправдало, и
выработки новых форм предупреждения преступности в условиях новых
общественных отношений (прим.ред.)
108
конфликты в рамках требований закона. Предупредительная деятельность в
данном случае является одной из гарантий обеспечения принципов
верховенства закона.
Выполняя охранительную функцию, профилактика ограждает свободы и права
граждан от правонарушений, защищает социально-значимые ценности. В этом
проявляется гуманистическая направленность предупреждения преступлений.
Это же должно быть целью правового государства.
Воспитательная функция профилактики состоит в том, что она широко
использует методы убеждения, коррекции поведения людей, приведение их
поступков в соответствие с требованиями права и гуманистической морали.
Эффективность профилактики составляет существенный атрибут уровня жизни
людей в обществе. Чем результативней эта форма социальной деятельности,
тем лучше защищены люди от преступных посягательств на основные
человеческие ценности. Таким образом, профилактика преступлений —
необходимая часть любого истинного гуманистического и правового
государства. Отсюда система предупреждения преступлений должна не только
эффективно действовать, но и постоянно совершенствоваться. Это
совершенствование должно йтать органичной частью общего процесса
формирования демократического правового государства.
Необходимым элементом системы являются субъекты профилактики
преступлений. К ним, в широком смысле слова, относятся все
государственные и общественные институты, формирования граждан, своей
деятельностью влияющие на предупреждение преступности. Среди этих
субъектов есть такие, которые специально созданы для этих целей, либо в
их компетенцию, наряду с другими полномочиями, входит и обязанность
осуществления в определенных рамках криминологической профилактики.
Поэтому в дальнейшем мы рассмотрим характеристики лишь субъектов
криминологической профилактики.
Классификация указанных субъектов может быть осуществлена по различным
основаниям. Мы считаем возможным разделить их на три следующие группы.
Первая — те субъекты, которые непосредственно ведут индивидуальную
профилактику. Ко второй группе относятся субъекты, осуществляющие
профилактику в ходе выполнения своих контрольных и правоохранительных
функций. Третью группу составляют субъекты, занятые преимущественно
руководством или координацией деятельности по предупреждению
преступлений. Конечно, такое деление в известной мере условно, так как
отдельные аспекты непосред-^ственной профилактики, контрольной и
правоохранительной де-тельности, ее координации проявляются при
функционировании
109
субъектов в каждой из трех названных групп. Кроме того, субъекты
профилактики действуют не изолированно, а во взаимодействии друг с
другом. В самой системе имеются как горизонтальные, так и иерархические
вертикальные взаимосвязи (в зависимости от уровня решаемых задач).
Профилактика преступлений относится к динамичным системам. Для того
чтобы достигать своей цели, она должна быть гибкой и постоянно
совершенствоваться в зависимости от уровня структуры, динамики и других
характеристик преступности. На нее активно воздействуют происходящие в
обществе процессы, особенно состояние экономических и политических
отношений, рост или снижение конфликтное™, степени социальной
напряженности, расширение либо свертывание демократизации и т. д. 8
целом субъекты предупреждения преступлений обязаны действовать в рамках
своей компетенции, установленной законом. Характер компетенции (наличие
властных или рекомендательных полномочий, их специализация) также может
служить основанием для классификации и структур субъектов профилактики
преступлений. Их можно различать и по ведомственной принадлежности,
профессиональной специализации, территориальным границам деятельности.
Имея в виду все сказанное, рассмотрим характеристики субъектов по
предложенным выше трем группам.
Субъекты непосредственной профилактики преступлений
К ним относятся первичные ячейки гражданского общества: семья, трудовые
и учебные коллективы, образуемые ими объединения граждан или органы
общественной самодеятельности, а также организационные структуры раннего
и непосредственного предупреждения преступлений, в рамках
правоохранительных органов. Эти субъекты, непосредственно воздействуя на
человека, условия его жизни и воспитания, снимают криминогенные
ситуации, предотвращают преступления, пересекают перерастание
антиобщественных действий в общественно опасные деяния, выясняют и
устраняют их причины и условия, предупреждают рецидив преступлений. Они
главным образом ведут индивидуальную профилактическую работу. В то же
время крупные объединения граждан и трудовые коллективы, общественные
объединения, а также -профилактические структуры правоохранительных
органов осуществляют работу по предупреждению отдельных форм
преступности (специализированную криминологическую профилактику).
Семья — первичная ячейка общества, в которой человек формируется как
личность. Семья, особенно на ранних этапах
110
развития личности (несовершеннолетние, молодежь), играет решающую роль в
предупреждении преступлений. Семья — это своеобразное микрогосударство,
где действует своя система воспитания, убеждения и наказания,
предупреждения антиобщественных проступков. Общество должно быть
заинтересовано в позитивном воздействии семьи на свое развитие, а не
только вести борьбу с «неблагополучными семьями». Чем^ больше
создаваться материальных, культурных и ^др^гих_врзмож-
Исторический
опыт показывает, что в Тех общественных системах, где есть культ семьи,
родителей, детей, там, как правило, ниже уровень, преступности. Из
развитых стран наиболее убедительным примером является Япония. Конечно,
семья как субъект предупреждения преступлений успешно действует при
хорошо налаженном взаимодействии с учебно-воспитательными детскими
учреждениями, службой опеки и попечительства, профилактическими
структурами местных органов власти и правоохранительных органов!.
Семья может эффективно предупреждать, а неблагополучная семья порождать
преступность, хотя такое прямое сопоставление может содержать и
исключения.
Напомним, что почти половину пострадавших от насильственных преступлений
составляют жертвы так называемой бытовой преступности.
Другим первичным звеном общества, в котором решаются его человеческие
проблемы, являются трудовые и учебные коллективы. В них также может
вестись непосредственная индивидуальная и специализированная
профилактика, особенностью которой является использование особенностей
трудового 1 процесса как формы воспитания человека. Нельзя^ не отметить,
что нынешняя идеология выбивания прибБгли^яюбой ценой значительно
принижает роль труда как средства воспитания человека.
В трудовых коллективах на новой основе возрождаются [народные дружины,
отряды самообороны для предупреждения |И пресечения нарушений
общественного порядка. По месту жи-Гольства работа по предупреждению
бытовых правонарушений Юзлагается на домовые комитеты.
Конституция Российской Федерации предоставляет граж-!|внам образовывать
общественные объединения. Такие объе-Цинения могут создаваться для
предупреждения преступлений
См в особенной части главу о предупреждении преступлений
несовершеннолетних
111
отдельными группами лиц (несовершеннолетними, пьяницами, наркоманами,
рецидивистами и т. д.) и для профилактики отдельных категорий
преступлений. Сейчас как никогда в соответствии с Конституцией
необходимо создание стройной системы общественных объединений,
выполняющих воспитательно-предупредительную функцию по месту жительства
и работы граждан.
Обязанности непосредственного предупреждения в пределах их компетенции
возлагаются и на правоохранительные органы.
Особенно это относится к работникам милиции, которым чаще других
приходится сталкиваться с лицами, ведущими антиобщественный образ жизни.
Органы милиции обязаны не только пресекать подобное поведение, но и не
допускать перерастания его в преступление. Непосредственная профилактика
преступлений — первейшая обязанность органов милиции. По степени
выполнения указанной обязанности можно судить об эффективности ее
работы.
Милиция проводит большую по объему работу, но в целом деятельность этих
государственных органов по непосредственному предупреждению преступлений
в условиях изменяющихся общественных отношений (как, впрочем, и вообще)
нельзя признать удовлетворительной, хотя роль их в этом плане, вероятно,
будет оставаться значительной. Но для этого необходимо создать в милиции
устойчивые структуры, которые будут заниматься профилактической работой.
Закончим на этом общую характеристику основных субъектов
непосредственной профилактики преступлений и перейдем к следующему
вопросу.
Субъекты, осуществляющие профилактику преступлении при выполнении
правоохранительных функций
В стране должна действовать разветвленная система гс сударственных
органов, в задачу которых входит в пределах i компетенции восстановление
нарушенной законности, устано ление виновных в этом и привлечение их к
ответственное!. Восстановление законности включает в себя и установлен!
обстоятельств, приведших к правонарушению (и особенно на более опасному
— преступлению) и принятие мер к их устран нию. Таким образом,
профилактическая деятельность с ставляет обязательную органическую часть
выполнена правоохранительных функций.
К системе правоохранительных органов в первую очередь относятся: суд,
прокуратура, органы внутренних дел.
112
СУД. По уголовным делам суд в соответствии со своими задачами и
процедурами, установленными уголовно-процессуаль-ным законом, обязан не
только постановить приговор и решить судьбу дела, но и выяснить причины
преступления, условия, способствующие его совершению, и принять меры к
их устранению. В соответствии с Конституцией Российской Федерации (ст.
118) правосудие в Российской Федерации осуществляется
только судом.
Судебная власть осуществляется посредством конституционного,
гражданского, административного и уголовного судопроизводства.
Обстоятельства, приведшие к совершению преступления, выясняются с
помощью уголовно-процессуальных средств доказывания, а решение
^проведение профилактических мероприятий оформляется путем вынесения
частных определений суда.
Исследования недавних лет показали, что суды в значительной части
случаев на низком уровне вели специализированную криминологическую
профилактику. Она сводилась к направлению большого числа судебных
определений,- которые. констатировапи факт совершения преступления и
содержали требования устранить его причины при почти полном отсутствии
контроля за исполнением своих определений. Конкретный анализ причин
преступления в судебных определениях, как правило, не давался, что сами
определения превращало в формальные бумаги. Нечасто можно встретить и
упоминание о \лицах, ответственных за допущенные недостатки (исключая,
конечно, осужденных по приговору суда). Все это снижало профилактическую
роль суда, как обесценивало и положение закона, обязывающего суды
вскрывать причины и условия совершения преступлений. Тревожный симптом
имеет место сегодня и в теоретических цу!ск/ссм9^,гд^^д_П?е^щвпя&кя
jriHLiJbj
обработки собранной информа-1И, в том числе обсчет количественных
показателей; опреде-1к ‘ние основных тенденций преступности; дача оценки
эффек-|инности мер борьбы с ней; определение задач плана и внесе-|’
предложений по их разрешению.
В зависимости от вида плана, масштабов его реализации, прлктеристики
объекта, для которого он предназначен, содер-.шие программы
конкретизируется.
Кроме анализа состояния борьбы с преступностью, изуча-и
результативность мероприятий, осуществлявшихся в 1изируемый период
Как только сформулированы задачи, начинается второй планирования —
составление программы мероприятий по исполнению
121
Программы комплектуются по соответствующим разделам плана, в которых
каждая задача конкретизируется в перечне конкретных мер их выполнения.
Программы составляются с учетом актуальности заданий, решаемых в
установленный срок. Одновременное и интенсивное решение всех вопросов
борьбы с преступностью невозможно. Среди них следует выделять наиболее
важные и намечать меры по их первоочередному разрешению, что
способствует концентрации сил и средств на решении узловых вопросов.
Методические требования криминологического планирования, вытекающие из
природы самой преступности, состоят в необходимости применения комплекса
экономических, организационно-управленческих, воспитательных, правовых и
других средств в борьбе с ней.
Третий этап – это распределение сил и установление времени исполнения
мероприятий, предусмотренных планом.
В данном случае полагается соблюдать два требования. Первое состоит в
том, что конкретные мероприятия должны исполняться только теми
государственными, хозяйственными и общественными объединениями, к
компетенции которых они относятся.
Второе требование заключается в том, чтобы различные мероприятия в
пределах раздела-задания были скоординированы по времени и месту их
выполнения. Необходимо также определить ответственных за исполнение и
тех, на кого возложен контроль за своевременной и полной реализацией
данного плана.
После составления плана начинается текущая работа по его исполнению.
Но как бы ни был точен план и обоснованы мероприятия по его
осуществлению, действительность вносит свои поправки в плановом решении.
Отсюда очевидна необходимость постоянной организаторской работы
сообразно конкретной обстановке борьбы с преступлениями.
По истечении срока выполнения планов возможно проведение контрольного
криминологического анализа.
?i
A
олее эффективными и какие не сработали, какие криминогенные факторы
продолжают действовать, какие появились новые и что нужно осуществить
для их устранения.
Такого рода криминологический анализ служит не только формой контроля,
но и основанием для составления очередного плана профилактики
преступлений.
Ресурсное обеспечение профилактики преступлений. Прежде всего нужны
специализированные криминологические службы со своими профессионально
подготовленными кадрами, системой материально-технического снабжения.
Пока такие службы имеются лишь в органах МВД и то в зачаточном
состоянии, а также при некоторых местных органах власти. Но и эти службы
укомплектованы в значительной степени людьми, не имеющими
профессиональной криминологической подготовки. В лучшем случае – кадры с
юридическим или педагогическим образованием.
Ждать эффективной работы от людей, не имеющих необходимой подготовки, по
меньшей мере наивно. И получается, что людских ресурсов в предупреждении
преступлений задействовано немало, а эффективность работы вследствие их
неподготовленности низка.
Поэтому вопрос о подготовке в стране кадров, могущих осуществлять
профилактику преступлений, проблематичен. Отсюда — и результаты.
Система профилактики нуждается в компьютерном обеспечении. Отсутствие
такового сдерживает развитие специализированных профилактических служб
там, где они существуют.
За истину можно принять положение, что предупреждать преступления
выгоднее, чем затем наказывать за них.
Однако материально-техническое обеспечение профилак-! тики ведется
только в рамках раскрытия преступлений и наказания за них. Собственно
предупредительная деятельность финансируется значительно хуже, да и
организация ее ведется в рамках выполнения других задач. В результате на
нее не остается ни времени, ни необходимого ресурсного обеспечения.
Предупреждение преступлений в большей или меньшей [ степени связано с
вторжением в личную жизнь человека. В ряде [случаев решение задач
предупреждения преступлений требует »граничения каких-то прав и свобод
человека.
Применение таких ограничительно-профилактических мер эзможно на основе
закона и лишь в пределах, строго опреде-внных им.
Каждый субъект профилактики не может действовать про-1’тпльно, а только
в рамках своей компетенции, установленной (мноном или в развитие его
положений другим правовым актом.
Меры профилактики не могут унижать честь и достоинство ||’ппвека,
причинять ему физические и моральные страдания
122
123
Таким образом, правовые гарантии — необходимое условие для реализации
принципа законности в предупредительной деятельности.
Принцип, что предупреждение преступлений есть истинная юриспруденция,
должен лечь в основу формирования демократического, гуманного правового
государства.
4. Правовые основы предупреждения преступлений
Правовую основу деятельности субъектов предупреждения преступлений
составляет Конституция Российской Федерации, другие законы и иные
нормативные правовые акты Российской Федерации, ее субъектов, органов
местного самоуправления, принятые в пределах их полномочий, а также
нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти,
регулирующие осуществляемую ими профилактическую деятельность.
В первом издании данного учебника «Криминология» (1992 г.) авторы
высказали надежду, что будут приняты законы и иные нормативные правовые
акты, защищающие граждан Российской Федерации от преступности. Эти
надежды во многом оправдались. Такие правовые акты действительно были
приняты. Прежде всего, необходимо отметить ряд указов Президента
Российской Федерации:
«О борьбе с коррупцией в системе государственной службы» (от 4 апреля
1992 г. № 361), которым введены запреты на определенные виды
деятельности служащим государственного аппарата, нарушение которых
влечет освобождение от занимаемой должности; введено обязательное
представление деклараций о доходах, движимом и недвижимом имуществе,
вкладах в банках и ценных бумагах, а также обязательствам финансового
характера для государственных служащих.
«О мерах по защите прав граждан, охране правопорядка и усилению борьбы с
преступностью» (от 8 октября 1992г. №1189), в соответствии с которым
была образована Межведомственная комиссия Совета безопасности Российской
Федерации по борьбе с преступностью и коррупцией, усилены подразделения
по борьбе с организованной преступностью в органах внутренних дел.
«О милиции общественной безопасности (местной милиции) в Российской
Федерации» (от 12 февраля 1993г. № 209), в соответствии с которым были
созданы подразделения по предупреждению правонарушений
несовершеннолетних в милиции общественной безопасности.
124
«О профилактике безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних» (от
6 сентября 1993г. №1338), в соответствии с которым установлена
государственная система профилактики безнадзорности и правонарушений
несовершеннолетних, защита их прав. Ее составляют комиссии по делам
несовершеннолетних, органы опеки и попечительства, аппараты управления и
специализированные учреждения (службы) органов социальной защиты
населения, образования, здравоохранения, органов внутренних дел, службы
занятости населения, а также иные органы и учреждения, осуществляющие в
пределах своей компетенции меры по профилактике правонарушений
несовершеннолетних и защите их прав; для координации действий
министерств и ведомств Российской Федерации по профилактике
безнадзорности и правонарушений несовершеннолетних образована
Межведомственная комиссия по делам несовершеннолетних при Совете
Министров – Правительстве Российской Федерации. Функции по
взаимодействию государственных органов субъектов федерации по указанным
вопросам поручено осуществлять комиссиям по делам несовершеннолетних при
главах исполнительной власти республик в составе Российской Федерации,
краев, областей, автономной области, автономных округов, городов
федерального значения, а также при городских, районных, районных (в
городе) администрациях. Образованы специализированные учреждения
(службы) для несовершеннолетних, нуждающихся в социальной реабилитации,
– в структуре органов социальной защиты населения; специальные
учебно-воспитательные учреждения открытого типа для несовершеннолетних,
совершивших правонарушения, и специальные (коррекционные)
учебно-воспитательные учреждения для несовершеннолетних, имеющих
отклонения в развитии и совершивших общественно опасные деяния – в
структуре органов образования; реорганизованы приемники-распределители
органов внутренних дел для несовершеннолетних, на их базе созданы центры
временной изоляции для помещения несовершеннолетних, совершивших
общественно опасные деяния.
«О мерах по предупреждению бродяжничества и по-^прошайничества» (от 2
ноября 1993г. №1815), в соответ-[ствии с которым
приемники-распределители органов внутренних /vn для лиц, задержанных за
бродяжничество и попрошайниче-|( то, реорганизованы в центры социальной
реабилитации указан-]ц| ix лиц для оказания им социальной, медицинской и
иной по-|М”ЩИ. Выявление лиц, занимающихся бродяжничеством и noli
[рошайничеством, задержание и доставление их в центры соци-| tit п.ной
реабилитации, установление личности задержанных, а
125
также обеспечение общественного порядка и охрану указанных учреждений
возложены на органы внутренних дел; медицинское освидетельствование и
направление этих лиц на лечение – на органы здравоохранения; направление
в учреждения органов социальной защиты, а также определение оснований и
порядка выплаты пенсий и пособий указанным лицам – на органы социальной
защиты населения.
«О дополнительных мерах по укреплению правопорядка в Российской
Федерации» (от 18 сентября 1993г. № 1390), в соответствии с которым
введено в практику борьбы с преступностью проведение в регионах со
сложной криминогенной обстановкой согласованных целевых операций по
пресечению деятельности бандитских формирований, организованных
преступных сообществ, занимающихся контрабандой, незаконным оборотом
оружия, наркотиков и совершающих иные тяжкие преступления,
терроризирующие население. Разрешено активно использовать в этих целях
специальные моторизованные воинские части, а также соединения и воинские
части оперативного назначения внутренних войск; образована
правительственная комиссия по противодействию незаконному обороту
наркотических средств; введены должности помощников руководителей
исполнительных органов всех уровней по вопросам борьбы с преступностью.
«О неотложных мерах по реализации Федеральной программы Российской
Федерации по усилению борьбы с преступностью на 1994-1995 годы» (от 24
мая 1994г. № 1016), в соответствии с которой утверждена Федеральная
программа Российской Федерации по усилению борьбы с преступностью на
1994-1995 годы.
Программа разработана во исполнение распоряжения Президента Российской
Федерации от 31 мая 1993г. №401-рп и в соответствии с Посланием
Президента Российской Федерации Федеральному Собранию «Об укреплении
Российского государства (Основные направления внутренней и внешней
политики)». При составлении Программы использованы предложения граждан,
их объединений, средств массовой информации, федеральных органов,
органов субъектов федерации и местного самоуправления. В соответствии с
направленностью этих предложений программа ориентирована на обеспечение
эффективности противодействия преступности, решительное улучшение
системы борьбы с ней, реальную защиту жизни, здоровья, имущества,
неприкосновенности жилища, других прав и законных интересов граждан;
надежную охрану общественного порядка и безопасности; защиту
конституционного строя и проводимых в стране демократических реформ от
преступных посягательств. Программа нацелена на создание ради-
126
кального перелома в борьбе с преступностью, являющейся существенным
фактором, дестабилизирующим общество.
Целью Программы является создание перелома в деятельности
государственной системы борьбы с преступностью, обеспечивающей надежную
защиту жизни, здоровья, имущественных и иных прав граждан, общественных
и государственных интересов от преступных посягательств в условиях
социальной реформы.
С учетом неотложных задач, стоящих перед государством и обществом в
социальной политике, выделены важнейшие направления – ключевые для
борьбы с преступностью. При этом данная Программа является федеральной и
предполагает развитие на ее базе программ на уровне субъектов федерации
и местного самоуправления, а также межведомственных и ведомственных
целевых программ.
Программа содержит мероприятия как общего характера (по правовому,
ресурсному и т. д. обеспечению и по развитию системы профилактики), так
и по основным направлениям борьбы с преступностью, включающим меры по
усилению борьбы с насильственной и корыстно-насильственной
преступностью, посягательствами на неприкосновенность жилища, имущества,
общественный порядок; с преступлениями в сфере экономики, в том числе с
новыми формами, угрожающими законным интересам граждан и правомерного
предпринимательства; с организованными формами преступности, включая
межрегиональные и межгосударственные.
«О неотложных мерах по защите населения от бандитизма и иных проявлений
организованной преступности» (от 14 июня 1994г. №1226), в соответствии
с которым | введена в действие до принятия Федеральным Собранием
Рос-(сийской Федерации система неотложных мер борьбы с бандитизмом и
иными тяжкими преступлениями, совершаемыми организованными преступными
группами.
В названной Федеральной программе Российской Феде-I рации по усилению
борьбы с преступностью на 1994-1995 годы ^Предусмотрена разработка
целого комплекса законов и них нор-ативных актов, обеспечивающих сферу
предупреждения пре Гуплений.
В первую очередь – это новые Уголовный, Уголов-•процессуальный,
Уголовно-исполнительные кодексы tccuucKou Федерации, Основы
законодательства об ад-лнистративных правонарушениях. В числе других
законов, вющих целевую криминологическую направленность, следует делить
следующие:
‘ 127
«.О профилактике правонарушений»;
«О борьбе с организованной преступностью»;
«О борьбе с коррупцией»;
«Об ответственности за легализацию преступных доходов»;
«О противодействии незаконному обороту наркотических средств и
сильнодействующих веществ».
К моменту подготовки данного учебника указанные законопроекты были
подготовлены и направлены на рассмотрение в Государственную Думу
Федерального Собрания Российской Федерации.
I Проект Федерального Закона Российской Федера-, ции «О профилактике
правонарушений».
Главной целью законопроекта является создание право-] вой базы для
эффективной деятельности субъектов профилак-1 тики правонарушений по
выявлению и устранению причин и уело-] вий совершения правонарушений,
осуществлению профилактичес-1 кого воздействия на лиц, склонных к
совершению правонарушений.
Объектом правового регулирования данного законопроек-f та являются
общественные отношения, возникающие в связи с деятельностью по выявлению
и устранению причин правонарушений и условий, им способствующих,
оказанию профилактического воздействия на лиц с предкриминальным
поведением и оказанию помощи населению в защите от противоправных
посягательств.
Предметом правового регулирования является деятельность субъектов
профилактики правонарушений: органов государственной власти и органов
местного самоуправления, прокуратуры, суда, государственных
правоохранительных и контролирующих органов, органов и учреждений
образования и здравоохранения, предпринимательских структур, а также
общественных объединений правоохранительной направленности, отдельных
граждан, оказывающих помощь в профилактике правонарушений.
Проект Закона ориентирует субъектов профилактики правонарушений на
применение тех мер профилактического воздействия, которые неразрывно
связаны с их основной деятельностью и соответствуют как их интересам,
так и интересам общества в целом.
Для интеграции профилактической деятельности в систе-] му социального
управления при администрациях городов, районов, районов (в городах)
предполагается создание Центров профи-j лактики правонарушений, а в
микрорайонах и крупных сельси населенных пунктах –
социально-профилактических центров.
Наряду с традиционными мерами профилактического действия на
потенциальных правонарушителей, предусматривак
ся иные меры профилактической защиты от противоправных посягательств и
оказания помощи населению в самозащите от возможных правонарушений.
Регламентируемые Законом меры по развитию материальной базы профилактики
правонарушений позволят стабилизировать профилактическую деятельность на
долговременной основе.
Структурно проект Закона состоит из 3 разделов.
Первый раздел «Общие положения» определяет задачи Закона, понятие и
принципы профилактики правонарушений. Здесь же определяется круг
субъектов профилактики, правовая основа их деятельности, участие
населения, общественных объединений в профилактике правонарушений,
функции центров профилактики правонарушений и социально-профилактических
центров.
Второй раздел «Организация профилактики правонарушений» посвящен
рассмотрению мер профилактического воздействия, порядку их применения и
ответственности за уклонение от профилактической -работы. Кроме
традиционных мер (правовое воспитание и обучение, профилактическая
беседа, профилактическое предписание, официальное предостережение,
профилактический учет) здесь предусмотрены такие меры, как
профилактическая помощь населению, профилактическая паспортизация
предприятий, учреждений и организаций, криминологическая экспертиза.
Третий раздел «Ресурсное обеспечение профилактики правонарушений»
посвящен развитию материальной базы профилактики правонарушений. Здесь
определены механизм сти-*мулирования участия предприятий, учреждений и
организаций в деятельности по профилактике правонарушений: источники
финансирования центров профилактики правонарушений и других
^организационных структур.
II. Проект Федерального Закона Российской Федерации «О борьбе с
организованной преступностью»
Состояние организованной преступности в России создает •альные угрозы
безопасности государства и общества Дей-тнующее законодательство во
многом отстает от сложившейся эиминогенной ситуации в стране. Преступные
организации рообщества) не поддаются разоблачению на основе действую-
закона. Их создание, руководство ими, участие в них не лзнаются имеющими
самостоятельную общественную опас-сть, соответственно эта деятельность
не является уголовно казуемой.
128
1к. 230
129
С учетом того, что организованная преступность посяга на основы конституционного строя, безопасность личности, сударства и общества, признается правомерным в целях их ограничение на основании статьи 55 Конституции Российской Федерации ряда прав и свобод организаторов, руководителей и иных участников организованных преступных групп, банд, преступных организаций (сообществ) в предусмотренном настоящим Законом порядке. В основу законопроекта положен принцип его прямого действия. Концепция законопроекта не противоречит принятой во многих странах практике правового регулирования борьбы с организованными формами преступности. Напротив, зарубежный опыт свидетельствует, что практика принятия подобных комплексных актов характерна для таких стран, как США, Ита-, лия и др. Так, в 1970 году в США был принят Закон о контроле над| организованной преступностью. Данный Закон, по мнению ам« риканских юристов, явился той правовой основой, которая дала в руки правоохранительных органов более эффективные средства борьбы с организованной преступностью Закон содержал в себе нормы уголовного, уголовно-процессуального, финансового законодательства. Аналогичный акт - Закон Италии от 12 октября 1982 года «О чрезвычайных мерах по координации борьбы с мафиозной преступностью». Иными словами, именно зарубежный опыт дает наглядный пример органического «соседства» комплексных актов прямого действия, с одной стороны, и конкретных норм кодифицирован-ного уголовного законодательства - с другой. Проект предусматривает специальные меры борьбы преступными организациями (сообществами), легализацией ими преступных доходов, дополняя и конкретизируя с учетом осо-1 бенностей организованной преступности положения уголовного, уголовно-процессуального, исправительно-трудового, оперативно-розыскного, административного, банковского и иного законодательства. Законопроект содержит семь разделов: Раздел 1 - Общие положения, Раздел 2 - Уголовно-правовые меры борьбы с организованной преступностью и легализацией преступных доходов, Раздел 3 - Органы осуществляющие борьбу с организо- j ванной преступностью, и их компетенция; Раздел 4 - Оперативно-розыскные меры борьбы с органа зеванной преступностью; Раздел 5 - Особенности производства по делам об организованной преступности; Раздел 6 - Предупреждение легализации преступных доходов организованными преступными группами, бандами, преступными организациями (сообществами). Административная и гражданско-правовая ответственность за их легализацию, Раздел 7 - Особенности содержания под стражей. В проекте сформулированы конкретные уголовно-пра-вовые нормы об ответственности за создание преступной организации (сообщества) и руководство ею, участие в преступной организации (сообществе), заранее не обещанное участие в легализации или приумножении ими преступных доходов, фальсификацию доказательств и др. Устанавливаются особенности назначения наказания и освобождения от наказания лиц, признанных виновными в совершении преступлений, предусмотренных настоящим проектом С учетом сегодняшних реалий и международного опыта предусмотрены положения, побуждающие субъектов действия закона к отказу от участия в совершаемых преступлениях, искреннему раскаиванию и активному сотрудничеству с правоохранительными органами в выявлении всех обстоятельств и участников организованной преступной деятельности В проекте Закона детально изложены процессуальные меры, позволяющие обеспечить доказательную базу с учетом специфики преступных проявлений организованных формирований Значительное внимание уделяется оперативно-розыскным мерам борьбы с организованной преступностью, причем акцент сделан на внедрение в практику новых, широко применяемых в развитых демократических государствах нетрадиционных методов, таких, как - оперативное внедрение, контролируемые поставки, оперативный эксперимент, создание легендированного предприятия, учреждения В целях предупреждения легализации преступных доходов проектом устанавливаются меры административного, гражданско-правового и финансового контроля за совершением незаконных денежных операций. Органам, осуществляющим борьбу с организованной преступностью, предоставляется право накладывать административный арест на доходы, в отношении которых имеются достаточные данные их противоправного происхождения. Отдельным разделом в законопроекте определяются особенности содержания под стражей лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении предусмотренных настоящим Законом преступлений. 130 131 Законопроектом предусматривается создание единой системы специализированных подразделений правоохранительных органов, осуществляющих борьбу с организованной преступное-, тью, в том числе и в органах прокуратуры. Это, бесспорно, уси-, лит прокурорский надзор за соблюдением прав граждан и исполнением настоящего Закона в рамках Конституции Российской! Федерации. Законопроектом не предусматривается создание новых j организационных структур в системе органов, ведущих борьбу с] организованной преступностью. III. Проект Федерального Закона Российской Федерации «О борьбе с коррупцией». Данный законопроект одобрен Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации во втором чтении. Он также основывается на обобщении зарубежного опыта, включает в себя следующие разделы: 1. Общие положения. Указываются цели; основные понятия; субъекты правонарушений, связанные с коррупцией; сфера применения закона; основные начала борьбы с коррупцией; органы, ведущие борьбу с коррупцией. 2. Предупреждение коррупции. Указываются специальные требования к лицам, претендующим на выполнение государственных функций; меры финансового контроля; деятельность, несовместимая с выполнение^ государственных функций; условия недопустимости совместной службы близких родственников или свойственников, правонарушения, создающие условия для коррупции, и ответственность за них. 3. Коррупционные правонарушения и ответственность за них. Указываются коррупционные правонарушения, связанные с противоправным получением благ и преимуществ; ответственность физических и юридических лиц за незаконную выплату вознаграждения лицам, уполномоченным на выполнение государственных функций и приравненных к ним, ответственность государственных органов, учреждений, организаций за неправомерную предпринимательскую деятельность и иное получение неправомерных доходов. 4. Последствия коррупционных правонарушений. Устанавливается порядок взыскания незаконно полученного имущества или стоимости незаконно предоставленных услуг, аннулирования актов и действий, совершенных в результате правонарушений, связанных с коррупцией; ответственность руководителей министерств и ведомств, государственных органов, учреждений и организаций за неприятие мер по борьбе с коррупцией. 132 Проект подготовлен как Федеральный Закон прямого действия, который непосредственно позволяет привлекать лиц, виновных в коррупционных правонарушениях, к дисциплинарной, гражданско-правовой и административной ответственности. Уголовная ответственность и наказание должны наступать по соответствующим статьям Уголовного кодекса. Законопроект о внесении необходимых изменений в действующее законодательство подготовлен и вместе с проектом Федерального Закона «О борьбе с коррупцией» составляет единый пакет. Их разорвать в принципе, а также по времени принятия, нельзя, ибо тогда будет неясной граница между уголовно наказуемыми и иными коррупционными правонарушениями. Предусматривается ответственность и тех, кто подкупается, и тех, кто подкупает. При этом субъектами подкупа признаются как физические, так и юридические лица. IV. Проект Федерального Закона Российской Федерации «Об ответственности за легализацию преступных доходов». Разработка и принятие комплекса мер по предотвращению и пресечению деятельности, связанной с легализацией средств, добытых преступным путем, обусловлены происходящими количественными и качественными изменениями характеристик корыстной преступности. Используя высокую динамику процессов преобразования собственности и экономических отношений в условиях перехода к рынку, пробелы и рассогласованность правовой регламентации этих процессов, корыстная преступность локализуется в основных ссрерах экономической деятельности, приобретая черты организованного криминального предпринимательства с извлечением сверхкрупных преступных доходов. Одной из главных сфер теневой экономики становится наркобизнес. По оценкам МВД России, общий размер преступных доходов, полученных организованными преступными группировками в 1993 году, составил почти 2 триллиона рублей. Основная часть этих доходов легализуется посредством неконтролируемого ввода в коммерческий оборот. Свыше 3 тысяч организованных преступных группировок специализируются на легализации доходов, полученных от незаконной деятельности. Почти 1,5 тысячи таких группировок образовали в этих целях собственные легальные хозяйственные структуры. Помимо этого, путем физического и психического насилия, шантажа преступными сообществами установлен контроль над Гюлее чем 35 тысячами хозяйствующих субъектов, среди которых более чем 400 банков, 47 бирж, около 1,5 тысячи предприя- 133 тай и объединений государственного сектора экономики. Эти легальные структуры используются преступными группировками как для извлечения преступных доходов, так и для их легализации. По имеющимся оценкам, две трети легализуемых средств, добытых преступным путем, вкладывается в развитие криминального предпринимательства, пятая часть таких доходов расходуется на приобретение недвижимости В связи с ростом неконтролируемого оборота средств, в т. ч. полученных преступным путем, доля теневой экономики в российском хозяйстве в 1993 году выросла вдвое и достигла 40%, 42% товарооборота на потребительском рынке приходится на незарегистрированных хозяйствующих субъектов Значительная часть доходов от преступной и иной незаконной деятельности легализуется посредством обмена на твердую валюту и перевода за рубеж. По оценкам Сбербанка, темпы взноса капитала за рубеж достигли 1 миллиарда долларов в месяц. Действующие механизмы правовой ответственности и контроля в целях предупреждения и пресечения поведения, связанного с легализацией и использованием доходов от преступной и иной незаконной деятельности, не обеспечивают эффективной борьбы с этим опасным антисоциальным явлением. Существующая уголовно-правовая норма (ст. 208 УК РСФСР 1961 года) предусматривает ответственность лишь за приобретение и сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, что не соответствует резко изменившимся криминологическим характеристикам современной деятельности по легализации доходов. В равной мере не обеспечивает эффективных мер борьбы с такой деятельностью и гражданско-правовое регулирование обязательств, возникающих из неосновательного приобретения или сбережения имущества (ст. 437 ГК РСФСР 1964 года). Использование действующего законодательства для предупреждения и пресечения деятельности по использованию незаконных доходов сдерживается также тем обстоятельством, что ряд способов извлечения доходов не только не криминали-зован, но и не определен законодательством как действия, направленные во вред интересам государства и общества, хотя ими причиняется опасный ущерб экономике. Современные характеристики деятельности по легализации теневых доходов показывают, что она относительно дифференцируется от преступных действий по извлечению таких доходов В связи с этим подобная деятельность может рассматриваться как самостоятельное основание ответственности, независимо от ответственности за правонарушение, являющееся 134 >
средством извлечения незаконных доходов. Таким решением обеспечивается
также превентивная роль мер борьбы с легализацией теневых доходов по
отношению к преступлениям, являющимся источником незаконных доходов.
Международными конвенциями стран – участниц Совета Европы, решениями и
документами комитетов Организации Объединенных Наций, другими
соглашениями международного характера рекомендуется принятие и
реализация на национальном уровне системы мер борьбы с легализацией
доходов от преступной деятельности, включающей в себя меры по выявлению,
изъятию и конфискации средств, полученных таким путем.
Многообразие и сложность отношений, связанных с легализацией доходов от
преступной и иной незаконной деятельности, задача не только установления
ответственности, но и предупреждения такого поведения обусловливают
необходимость использования в борьбе с этим социально-негативным
явлением комплекса мер, включающих в себя различные виды правовой
ответственности (уголовной, административной, гражданско-правовой), меры
финансового и административного контроля за действиями юридических и
физических яиц, связанными с операциями и финансовыми средствами,
имуществом, документами имущественного характера.
Вследствие этого проект федерального закона «Об ответственности за
легализацию преступных доходов» представляет собой проект комплексного
правового акта, содержащий’
основания для распространения действия закона на все виды доходов от
преступной деятельности, независимо от вида и тяжести преступлений,
являющихся источником таких доходов;
правовые характеристики действий по легализации преступных доходов, как
оснований установления правовой ответственности и санкций за их
совершение;
правомочия государственных органов по предупреждению, выявлению, изъятию
и конфискации доходов от преступной деятельности;
правомочия государственных органов по осуществлению контроля за
законностью операций юридических и физических лиц с финансовыми
средствами, имуществом, документами финансового и имущественного
характера;
условия проведения операций с финансовыми средствами, имуществом,
документами финансового и имущественного характера как в банковской, так
и в небанковской сфере, направленные на предотвращение легализации
доходов от преступной деятельности.
135
I
При определении сферы действия федерального закона разработчики
основывались на особенностях характеристики современной теневой
экономики в России, доходы от которой извлекаются в результате
совершения хозяйственных, финансовых, таможенных, иных правонарушений,
причиняющих опасный вред экономике, предусмотренных действующим
законодательством в качестве преступлений. Вследствие этого в предмет
правовой регламентации разрабатываемого закона включены доходы
(финансовые средства, имущество, имущественные права, иная экономическая
выгода), добытые в результате совершения преступления.
В соответствии с международной практикой, в качестве предмета
преступления рассматриваются доходы от преступной деятельности,
независимо от места их извлечения: на территории Российской Федерации
или за ее пределами, например, в странах СНГ.
По мнению разработчиков, действие настоящего закона распространяется
также на деятельность по легализации доходов, полученных от
преступлений, совершенных до его принятия.
При определении правовых характеристик оснований правовой
ответственности за легализацию незаконных доходов приняты во внимание
формы подобной деятельности, признанные основаниями такой
ответственности в международной практике борьбы с легализацией
преступных доходов (Конвенция Совета Европы «Об отмывании, выявлении,
изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности» № 141 – 1990
года; Типовой закон об отмывании денег, полученных от наркотиков
(документ ООН) с учетом специфики такой деятельности в России (в
частности, образование предприятий в целях легализации незаконных
доходов), а также традиций российской законотворческой техники.
Считая одной из основных задач закона предупреждение деятельности по
легализации преступных доходов и исходя из международной практики (США,
Швейцария, страны Европейского Сообщества), предусматривается ряд норм
по регулированию деятельности юридических и физических лиц,
осуществляющих операции с финансовыми средствами, имуществом,
имущественными правами как в банковской, так и в небанковской сфере,
направленные на предотвращение использования финансовой системы для
легализации доходов от преступной деятельности.
В соответствии с этим предполагается установить:
дополнительные требования к банковским, иным финансовым и другим
учреждениям, осуществляющим операции с финансовыми средствами,
имуществом, имущественными правами,
136
по идентификации своей клиентуры, регистрации операций, хранению
документации о финансовых операциях;
ограничение размера операций с наличными деньгами как юридических, так и
физических лиц;
обязанность банковских, финансовых, почтовых, иных учреждений,
осуществляющих операции с денежными средствами и имуществом юридических
и физических лиц, при наличии обоснованных подозрений в незаконности их
происхождения, а также при совершении операций на сумму, превышающую
установленный законом размер, сообщать об этом управомоченному
государственному органу;
обязательность государственного контроля за совершением юридическими и
физическими лицами операций с денежными средствами или имуществом,
размеры которых превышают установленный законом уровень, с возложением
обязанности доказывания законности происхождения этих средств в таких
случаях на их владельца;
доступ государственных органов при работе по предупреждению, выявлению,
изъятию и конфискации доходов от преступной и иной незаконной
деятельности ко всем материалам банковских, финансовых, иных учреждений
и предприятий, осуществляющих операции с финансовыми средствами,
имуществом, имущественными правами, в т. ч. материалам, составляющим
коммерческую и банковскую тайну;
освобождение от ответственности за нарушение банковской, коммерческой
или иной профессиональной тайны юридических и физических лиц, сообщающих
управомоченным государственным органам сведения об операциях с
финансовыми средствами, имуществом, имущественными правами, вызывающими
обоснованные сомнения в их законности;
ответственность юридических и физических лиц, осуще-1ствляющих операции
с сринансовыми средствами, имуществом, (имущественными правами, за
нарушение правил, установленных в целях предупреждения, легализации
доходов от преступай или иной незаконной деятельности.
В качестве правовых средств пресечения и предупрежде-действий по
легализации доходов от преступной и иной не-аконной деятельности
предусматривается комплекс мер уголов-ой, гражданско-правовой и
административной ответственности.
Признаются преступлениями с применением мер уголов-ответственности по
законодательству Российской Федера-i следующие действия по легализации
доходов от преступной вятельности, либо связанные с нарушением правил,
установ-внных в целях предупреждения такой деятельности:
137
сокрытие или искажение источников и природы происхождения,
местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности
имущества или прав на имущество, заведомо добытых преступным путем, а
равно придание им в любых формах правомерного вида;
нарушение правил бухгалтерского учета и хранения учетных документов, а
равно непринятие установленных мер по обеспечению сохранности таких
документов, приведшее к их утрате;
внесение в отчетные документы заведомо ложных сведений или изъятие из
них сведений о хозяйственной или финансовой деятельности, а равно
уничтожение финансовых или иных учетных документов;
нарушение правил проверки личности контрагентов при осуществлении
финансовой или хозяйственной деятельности, а также правил регистрации
контрагентов и производимых финансовых и других имущественных операций,
либо хранения регистрационных документов;
осуществление и прием платежей наличными деньгами в размерах,
превышающих установленный законодательством уровень;
разглашение сведений, составляющих банковскую и коммерческую тайну, а
также иных сведений, ставших известными по делам о легализации
преступных доходов.
Уголовная ответственность за нарушение правил, установленных в целях
предупреждения деятельности по легализации преступных доходов,
предусматривается в случаях повторного их совершения после применения
мер административного взыскания за такие же нарушения. В качестве
обстоятельств, отягчающих уголовную ответственность за действия по
легализации преступных доходов, предлагается считать совершение их:
а) организованной группой или преступным сообществом;
б) с образованием в этих целях юридических лиц;
в) с использованием служебного положения.
Наряду с этим предусматривается, что лицо, добровольно передавшее в
собственность государства полученные от преступной или иной незаконной
деятельности финансовые средства, имущество, имущественные права,
освобождается от уголовной ответственности за действия по их
легализации.
Предусматривается введение следующих гражданско-правовых мер борьбы с
легализацией доходов от преступной и иной незаконной деятельности:
нераспространение на граждан и юридических лиц, владеющих финансовыми
средствами, имуществом, имущественными правами, полученными от
преступной или иной незаконной
138
деятельности, действия законодательства Российской Федерации о
приобретательной давности;
возложение на граждан, совершающих имущественные сделки, перевод,
пересылку, перевозку, иные операции с финансовыми средствами,
имуществом, имущественными правами на сумму свыше определенного законом
уровня при наличии обстоятельств, указывающих на из незаконность,
обязанности доказать законность их происхождения в предусмотренных
законом случаях. Предусмотрено внесение изменений и дополнений в
уголовное, уголовно-процессуальное, гражданское и административное
законодательство.
V. Проект Федерального Закона Российской Федерации «О противодействии
незаконному обороту наркотических средств и сильнодействующих веществ».
Наркомания и связанная с ней преступность в Российской Федерации
приобретают все более значительные масштабы и самым существенным образом
сказываются на морально-психологической атмосфере в обществе,
отрицательно влияют на экономику, политику и правопорядок. Стабильно
увеличивается количество лиц, допускающих немедицинское потребление
наркотиков. Социологические исследования показывают, что их число в
настоящее время составляет более 1,5 млн. человек, причем к 2000 году
прогнозируется двукратное увеличение таких лиц. Особую обеспокоенность
вызывает распространение наркомании среди молодежи. Почти две трети
потребителей наркотиков – лица в возрасте до 30 лет, расширя-! ется
детская и подростковая наркомания.
Растет и связанная с наркотиками преступность За по-| следние 10 лет
число таких преступлений увеличилось почти в четыре раза и превысило в
1993 году 50 тысяч. В отдельных регионах до 60% имущественных
преступлений совершается на почве наркомании. Прогрессирующее
злоупотребление наркотиками и резкий рост цен на них создают
благоприятные условия (для появления и разрастания преступных
структур, осу-[ществляющих организованный сбыт наркотических средств.
Особенности геополитического положения России, слож-|ности в организации
и обеспечении таможенного и пограничного [контроля вызывают повышенный
интерес международной нар-[комафии, становится реальностью ее слияние с
внутренним [наркобизнесом. Отсутствие в стране системы контроля за
дохо-вми и осуществлением денежных операций дает возможность рссийским и
иностранным наркогруппировкам не только лега-зовать крупные капиталы, но
внедряться в экономику страны
139
и использовать преступные доходы для коррумпирования представителей
органов власти и управления.
Одной из основных причин такого положения является несовершенство
действующего законодательства, неадекватного сложившейся ситуации и
потребностям правоприменительной практики.
Во многих странах мира в настоящее время приняты и действуют
всеобъемлющие национальные законы о противодействии распространению
наркотиков (США, Великобритания, Германия, Польша и др.). Необходимость
разработки и принятия таких законодательных актов вытекает также из
конвенций ООН, рекомендаций и решений различных международных
организаций и совещаний.
Проект устанавливает ответственность за организацию и финансирование
незаконного производства и распространения наркотиков, совершение данных
преступлений организованной группой, привлечение к участию в них
несовершеннолетних, вымогательство наркотических средств, уклонение от
назначенного судом принудительного лечения наркомании, незаконные
операции по «отмыванию» доходов, полученных преступным путем.
Криминалиэированы некоторые наиболее опасные действия с применением
веществ и оборудования, находящихся под специальным контролем.
Легализация потребления наркотиков без назначения врача вызвала целый
ряд негативных последствий в организации борьбы с наркоманией, породила
пробелы в правовом регули- j ровании профилактической и
правоприменительной деятельности государственных органов. Поэтому
предлагается вновь установить административную и уголовную
ответственность за потребление наркотиков без назначения врача, которая
являлась достаточно эффективным средством, сдерживающим наркотизацию
населения, особенно на ранней стадии приобщения к наркотикам.
В проекте предлагается отказаться от излишней и во многом условной
правовой дифференциации видов мака и конопли, поскольку им присуще
единое свойство – способность продуцировать наркотические средства, а
точная ботаническая классификация в ряде случаев затруднена. К тому же
международно-правовые акты, определяя запрещенные к возделыванию
наркотикосодержащие группы растений (каннабис, кокаиновый куст, опийный
мак), не проводят различия внутри этих групп.
В предложенном проекте учитывается зарубежный опыт правового
регулирования. В частности, разграничение составов преступлений о
незаконном приобретении, изготовлении, хране-
нии и т. д. наркотических средств проведено не по цели сбыта, а по
конкретному количеству наркотиков, находящихся в незаконном обороте.
Существенно изменен и расширен институт освобождения от уголовной
ответственности за совершение некоторых преступлений, связанных с
наркотиками.
При формулировании санкций акцент сделан на такие виды наказания, как
штраф и конфискация имущества.
Проект разграничивает компетенцию различных государственных органов,
раскрывает некоторые наиболее важные понятия, закрепляет особенности
процессуального механизма. В частности, предусмотрена возможность
проведения экспертизы до возбуждения уголовного дела. Необходимость
такого правового решения вызвана тем, что для возбуждения уголовного
дела по факту совершения преступления рассматриваемой категории
требуется заключение эксперта о наличии наркотических средств в изъятых
веществах и растениях.
Расследование ряда составов преступлений предложено вести по
протокольной форме досудебной подготовки материалов, что обусловлено
спецификой следствия, предполагающей проведение небольшого количества
процессуальных действий. Следует также учитывать, что во многих странах
такое расследование ведут оперативные сотрудники полиции.
В проекте расширен круг средств и методов, используемых в борьбе с
незаконным оборотом наркотических средств. В частности, содержатся
положения, регламентирующие проведение «контролируемых поставок»,
операций по приобретению наркотиков (контрольные закупки), а также сырья
и оборудования для их производства.
Следует отметить, что до принятия рассматриваемого Закона правовой базой
предупреждения незаконного оборота наркотиков является Концепция
государственной политики по контролю за наркотиками в Российской
Федерации, утвер-жденная Постановлением Верховного Совета Российской
Федерации 22 июля 1993 г. № 5494-1.
Цель указанного документа – установить концептуальные сновы
государственной политики по контролю за наркотиками, первую очередь в ее
организационных и законодательных ас-вктах, а также в плане выработки
единой скоординированной цежведомственной программы. В Концепции
отмечено, что го-ударственная политика по контролю за наркотиками должна
Веспечивать баланс мер, направленных на предупреждение и
140
141
пресечение незаконного предложения наркотических средств и уменьшение
спроса на них, и строиться по следующим главным направлениям:
совершенствование порядка регулирования законного оборота наркотических
средств; борьба с их незаконным оборотом; предупреждение незаконного
потребления этих средств; лечение и социальная реабилитация больных
наркоманией
Осуществление контроля за наркотиками должно учитывать возможности
макросоциального регулирования сложных психосоциальных явлений, к
которым относится распространение наркотиков, и опираться на постоянную
оценку изменений ситуации, научный анализ данной проблемы.
В Концепции поставлены задачи по совершенствованию и правовому
обеспечению деятельности по контролю за оборотом наркотиков, созданию
межведомственной системы оперативного сбора и анализа информации об их
распространении, широкому внедрению объективных методов идентификации
наркотических средств, совершенствованию медицинских и юридических
подходов к раннему выявлению их незаконных потребителей, а также
выделению групп населения с повышенным риском незаконного потребления
наркотиков и дифференцированному проведению в отношении них
предупредительных мероприятий
Серьезное внимание также уделено организации действенного таможенного и
пограничного контроля, пресечению ввоза в Российскую Федерацию и
транзита через ее территорию наркотиков; обеспечению соблюдения
технологических и контрольных требований при производстве; проведению
целенаправленных мероприятий по выявлению подпольного изготовления
наркотических средств, в том числе для предотвращения их поступления в
незаконный оборот из медицинских учреждений.
Поставлена приоритетная задача разработать Федеральную целевую программу
противодействия злоупотреблению наркотиками и их незаконному обороту.
В сентябре 1994 г. согласованный проект такой программы на 1995-1997
годы был направлен в Правительство Российской Федерации.
стью, содержащие основные концептуальные положения деятельности органов
государственной власти и управления по противодействию преступности,
определяющие компетенцию Федерации, ее субъектов, органов местного
самоуправления в данной сфере, замысел и цели борьбы с преступностью.
Проект Основ предполагается разработать также в соответствии с
Федеральной программой Российской Федерации по усилению борьбы с
преступностью на 1994-1995 годы.
Нашли опечатку? Выделите и нажмите CTRL+Enter
