Ищенко Е.П., Топорков А.А. 2006 – Криминалистика
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
§ 1. Сущность и задачи криминалистики, ее место в системе других наук
Среди областей научного знания, составляющих основу профессиональной
подготовки следователей, прокуроров, судей, оперативных работников,
адвокатов, важное место занимает криминалистика — наука, которая изучает
и обобщает опыт борьбы с преступностью, разрабатывает средства, приемы и
методы раскрытия и расследования преступлений.
Предметом любой науки являются закономерности объективной
действительности, обусловливающие возникновение, современное состояние и
тенденции развития определенной группы явлений, отношений и процессов.
Предмет криминалистики тоже составляет определенная группа специфических
закономерностей реального мира, результаты изучения которых используются
в решении проблем борьбы с преступностью.
Криминалистика возникла и развивается как наука, повышающая
эффективность деятельности правоохранительных органов по установлению
истины в уголовном судопроизводстве. Поэтому она изучает именно те
закономерности объективной действительности, которые проявляются в
работе следователя, прокурора, судьи, эксперта-криминалиста,
оперативного работника по раскрытию и расследованию преступлений,
судебному разбирательству уголовных дел.
Преступность — весьма сложное, многоаспектное социальное явление,
изучаемое рядом наук, каждая из которых исследует его определенные
стороны, конкретную группу его закономерностей. Объектом исследования
криминалистики является функциональная сторона преступности, система
действий и отношений, образующих механизм преступления. Поэтому из числа
изучаемых криминалистикой следует прежде всего назвать закономерности
механизма совершения преступления.
PAGE 2
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
Данный механизм — сложная динамическая система, включающая преступника,
его отношение к своим действиям и их последствиям; предмет преступного
посягательства; способ совершения и сокрытия преступления; его
обстановку и др.
Как всякая объективная реальность, этот механизм формируется и
функционирует, подчиняясь определенным закономерностям. Из их числа к
предмету криминалистики относятся:
1) закономерности выбора и реализации способа подготовки, совершения и
сокрытия преступления;
2) закономерности установления и развития связей между элементами его
механизма;
3) закономерности возникновения и развития явлений, связанных с
преступлением, до, во время и после его совершения.
Всякое преступное посягательство совершается в реальных условиях,
отражается в окружающей среде. Все элементы механизма преступления
взаимосвязаны и , отражаясь в окружающей обстановке, образуют различные
следы, содержащие информацию о преступлении и его участниках.
Образование следов преступления является, исходя из этого, выражением
такого свойства материи, как отражение. Последнее, в свою очередь,
подчиняется определенным закономерностям, зависящим от свойств
отражаемого и отражающего объектов, условий их взаимодействия.
Событие преступления по-разному запечатлевается в сознании человека и
отражается на предметах обстановки места происшествия. Из всего
многообразия отражений объектов — предметов и явлений материального мира
— криминалистика выделяет только те, которые являются элементами
механизма преступления, а из всех отражающих объектов — те, которые
запечатлели его следы. Процесс их возникновения имеет необходимый,
повторяющийся, устойчивый характер, а значит, связан с проявлением
объективных закономерностей реального мира.
Для использования в уголовном судопроизводстве информации о преступлении
и его участниках необходимо — в установленном законом порядке — собрать,
оценить, исследовать и использовать доказательства в ходе
предварительного расследования (ст. 73-90 УПК РФ). Криминалистически
значимой может оказаться любая информация, если она будет играть роль
для установления обстоятельств расследуемого преступления.
Процессы собирания, оценки, исследования и использования доказательств
также подчиняются определенным закономерностям. Это в первую очередь
закономерности работы с доказа
§ 1. Сущность и задачи криминалистики, ее место в системе других наук
PAGE 3
тельствами, составляющие еще один элемент предмета науки криминалистики.
Изучение указанных объективных закономерностей необходимо криминалистике
для выполнения ее главной служебной функции, ради чего она и появилась —
совершенствования практики борьбы с преступностью. На базе познания этих
закономерностей криминалисты целеустремленно создают научно-технические
средства, тактические приемы и методические рекомендации по работе с
доказательствами, организации и производству предварительного
расследования преступлений. Эти средства, приемы и рекомендации
составляют еще один элемент предмета криминалистики.
Основываясь на изложенном, можно дать следующее определение.
Криминалистика — это наука о закономерностях механизма совершения
преступления, возникновения информации о нем и его участниках,
закономерностях собирания, оценки, исследования и использования
доказательств и основанных на познании данных закономерностей приемах,
методах и средствах расследования преступлений.
В отличие от предмета объектом науки криминалистики служат преступная
деятельность и деятельность по раскрытию и расследованию преступлений,
составляющие их различные процессы и отношения, свойства и признаки.
Изучая эти объекты в своем ракурсе и в своих целях, криминалистика
познает названные закономерности.
Как уже отмечалось, познание криминалистикой специфической группы
объективных закономерностей действительности необходимо этой науке для
решения стоящих перед нею задач. Последние определяются социальной,
служебной функцией криминалистики — содействовать своими средствами и
методами делу борьбы с преступностью. Но эту общую цель преследуют и
некоторые другие науки. Криминалистика стремится достичь данной цели,
решая ряд специальных задач, отвечающих ее предмету. К ним относятся:
а) углубленное изучение объективных закономерностей действительности,
составляющих основу предмета криминалистики, развитие ее общей и частных
теорий как базы криминалистических методов, приемов и средств;
б) разработка новых и совершенствование используемых
технико-криминалистических средств, тактических приемов и методических
рекомендаций по собиранию, исследованию и использованию
доказательственной информации;
PAGE 4
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
в) оптимизация организационных, тактических и методических основ
предварительного расследования преступлений, организационных и
методических начал криминалистической экспертизы
(см. гл. 19-27 УПК РФ);
г) разработка и совершенствование криминалистических методов и средств
предупреждения преступлений;
д) изучение зарубежного опыта разработки и применения криминалистических
методов и средств.
Специальные задачи криминалистики реализуются через решение конкретных
задач, встающих на данном этапе ее развития, например разработка методик
расследования новых видов преступлений. Конкретные задачи по своему
объему могут относиться как к теории науки, так и к ее «продукту» — тем
методам, приемам и средствам, которые криминалистика разрабатывает для
практики борьбы с преступностью.
В постановке конкретных задач проявляются тенденции развития
криминалистики. Она развивается на основе связи и преемственности между
существующими и новыми криминалистическими концепциями; активного
творческого приспособления для целей борьбы с преступностью последних
достижений тех наук, положения которых не могут быть непосредственно
использованы в уголовном судопроизводстве; обусловленности
криминалистических рекомендаций потребностями практики борьбы с
преступностью и совершенствования этой практики на базе достижений
криминалистической науки; ускорения темпов развития криминалистики под
воздействием научно-технического прогресса в сфере как самой
криминалистики, так и смежных областей научного знания.
Криминалистика — юридическая наука, поскольку ее предмет, объект
познания, разрабатываемые средства и методы лежат в области правовых
явлений. Служебная функция криминалистики и решаемые ею задачи относятся
к сфере деятельности правоохранительных органов, к правовым процессам
(расследование, судебное разбирательство, судебная экспертиза), а
рекомендации, разрабатываемые ею для практики борьбы с преступностью,
основаны на законе либо применяются в соответствии с его требованиями.
Криминалистика связана со многими науками — общественными,
естественными, техническими, но связи эти преимущественно ориентированы
на создание и использование надежных методов и средств работы с
доказательствами. Основной «питательной средой» для криминалистики
служат право, правовые
§ 1. Сущность и задачи криминалистики, ее место в системе других наук
PAGE 5
науки, следственная, экспертная и судебная практика. Нельзя не отметить
и тот факт, что исторически криминалистика зародилась в рамках
уголовно-процессуального права как одно из средств реализации его
положений.
Криминалистика относится к специальным юридическим наукам, таким,
которым не соответствует какая-либо определенная отрасль права или
группа норм из различных отраслей права. С точки зрения интенсивности
связей криминалистика относится к наукам уголовно-правового цикла,
изучающим преступность и меры борьбы с ней. В эту группу входят:
уголовное право, криминология, уголовно-процессуальное право,
криминалистика, уголовно-исполнительное право, теория
оперативно-розыскной деятельности, уголовная статистика.
Криминалистика тесно связана с наукой уголовного права. На основе
юридических признаков составов преступлений разрабатываются
криминалистические методики их расследования: чтобы расследовать
преступление, нужно понимать, в чем оно заключается, какими признаками
характеризуется, каковы элементы его состава.
Как и криминология, криминалистика занимается разработкой мер
предупреждения преступности. Но ее предметом здесь служат узко
специальные, в основном технические меры. Последние включаются в
разрабатываемую криминологией общую систему профилактических
мероприятий. Данные криминологии о личности преступников и потерпевших,
о некоторых обстоятельствах совершения различных видов преступлений
используются криминалистикой при разработке методик расследования
преступлений, а о динамике преступности и ее отдельных видов — для
планирования наиболее актуальных научных исследований.
Особенно тесные связи у криминалистики образовались с
уголовно-процессуальным правом. Оно определяет пределы и условия
применения криминалистических рекомендаций в раскрытии и расследовании
преступлений, компетенцию участников процесса в использовании
криминалистических средств и приемов, процессуальный порядок проведения
следственных действий. Криминалистика же на этой основе разрабатывает
средства, приемы и рекомендации по оптимальному достижению целей
уголовного судопроизводства.
Криминалистика связана и с такими юридическими науками, как
уголовно-исполнительное и административное право. Положения
уголовно-исполнительного права используются криминалистикой при
разработке методик раскрытия и расследования
PAGE 6
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
преступлений, совершаемых в условиях исправительных учреждений. Что же
касается административного права, то хотя эта наука и не относится к
числу «криминальных», ее положения, особенно содержащиеся в специальной
части, которая рассматривает вопросы организации деятельности органов
внутренних дел, не могут не учитываться криминалистикой при разработке
ее методических рекомендаций. Кроме того, ряд норм Особенной части
Уголовного кодекса РФ при формулировании составов тех или иных
преступлений отсылает к нормам административного права, например к
правилам дорожного движения, техники безопасности.
Связь криминалистики и теории оперативно-розыскной деятельности является
обоюдной. Криминалистика при разработке проблем тактики и методики
учитывает оперативно-розыскные возможности, а оперативно-розыскная
деятельность — положения и рекомендации криминалистики. Практический
аспект этой связи заключается в том, что рекомендации криминалистики
должны, помимо прочего, преследовать цель создания оптимальных условий
для проведения оперативно-розыскных мероприятий, связанных со
следственными действиями, и легализации полученных результатов, а
рекомендации теории оперативно-розыскной деятельности — для производства
соответствующих следственных действий.
Связи криминалистики с общественными науками многообразны и продуктивны.
Категории материалистической диалектики лежат в основе учения о методах
криминалистики. В научных криминалистических исследованиях и при
разработке криминалистикой практических рекомендаций нельзя обойтись без
широкого использования законов логического мышления, таких его приемов и
процедур, как анализ и синтез, дедукция и индукция, абстрагирование,
обобщение, аналогия. Связь криминалистики с этикой выражается в том, что
при разработке средств, приемов и методик раскрытия и расследования
преступлений учитываются требования норм нравственности. Законность
применения криминалистических рекомендаций не должна вступать в
противоречие с требованиями нравственности.
Данные юридической психологии используются криминалистикой в первую
очередь при разработке тактических приемов. Они составляют также один из
важных элементов научных основ ряда частных криминалистических теорий
(например, учений о криминалистических версиях, о способе совершения
преступле-
§ 2. Методы криминалистики
PAGE 7
ния) и разрабатываемых на этой основе тактических приемов производства
следственных действий.
Сферой применения данных судебной психологии являются криминалистические
тактика и методика и, отчасти, криминалистическая техника. Достаточно
упомянуть, например, о значении психологических данных для судебного
почерковедения, формирования внутреннего убеждения эксперта-криминалиста
или для методики расследования различных мошенничеств.
Весьма разветвленные связи имеются у криминалистики с естественными и
техническими науками, причем они непрерывно расширяются под воздействием
научно-технического прогресса. Связи криминалистики с этими науками в
основном заключаются в творческом использовании их достижений для
разработки и совершенствования криминалистических средств и методов.
Однако в ряде случаев средства и методы этих наук используются в
криминалистических целях непосредственно, то есть в непреоб-разованном
виде.
В сферу взаимодействия включаются все новые области знания, но при этом
возникает и «обратная связь»: достижения криминалистики, ее средства и
методы начинают использоваться в судебной медицине, археологии,
биологии, археографии, истории, литературоведении и др.
§ 2. Методы криминалистики
Будучи специфической юридической наукой, криминалистика для решения
своих задач применяет различные методы научного познания. Под методом
обычно понимается способ подхода к действительности, исследования
общественных явлений, ведущий к достижению поставленной цели. Методы
криминалистики представляют собой систему общенаучных и специальных
методов.
Ни один из применяемых научных методов нельзя абсолютизировать,
превращать в единственно возможный, универсальный. Только их система
может обеспечить достижение целей криминалистического познания.
Общенаучные и специальные методы применяются в единстве и взаимосвязи,
поскольку любой специальный метод представляет специфическую комбинацию
общенаучных.
Наука криминалистика является разновидностью процесса познания
действительности, отражения предметов и явлений материального мира в
сознании людей на основе практики. Ученый-криминалист подходит к
предмету своего исследования как к
PAGE 8
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
одному из звеньев в цепи взаимосвязанных явлений действительности. Такие
философские категории, как материя, движение, энергия, информация,
время, пространство, играют основополагающую роль при разработке всех
криминалистических проблем.
Диалектическая философия вооружает ученого-криминалиста знанием общих
категорий и законов познания, применимых в любом научном исследовании.
Они помогают правильно исследовать факты и явления объективной
действительности, относящиеся к предмету криминалистики. Так, важное
значение для криминалистов имеет положение, согласно которому объект
исследования должен рассматриваться в развитии. Следовательно,
представления о предмете криминалистики должны быть динамичными,
постоянно пополняющимися и изменяющимися в соответствии с уровнем
развития науки.
Криминалистам нельзя обойтись и без формально-логических методов
познания (анализ, синтез, формализация, абстрагирование, гипотеза,
индукция, дедукция, аналогия и др.). Они имеют важнейшее значение на
любой стадии познания, применимы к любому разделу криминалистики в силу
своего общелогического статуса, ибо нет и не может быть такой ее сферы,
которая не использовала бы средства логического мышления.
Общенаучные методы, применяемые в криминалистике, — эта система правил,
рекомендаций, приемов по изучению конкретных объектов, явлений, фактов.
К общенаучными методам, широко применяемым криминалистами, относятся:
наблюдение, описание, сравнение, измерение, эксперимент, моделирование,
математические и кибернетические методы, деятельностный и
системно-структурный подходы.
Комплекс общенаучных методов постепенно пополняется, ибо по мере
развития науки появляются общенаучные теории, а разрабатываемые в них
приемы познания становятся общенаучными методами. Это, например,
моделирование, в том числе математическое, деятельностный и
системно-структурный подходы.
Применение общенаучных методов имеет всеобщий характер, однако они
модифицируются в зависимости от объема и условий познания, технических
средств, используемых исследователями. Специфику применения общенаучных
методов в криминалистике обусловливают изучаемые ею закономерности, цели
исследования, а также особая сфера деятельности — борьба с
преступностью.
§ 2. Методы криминалистики
PAGE 9
Наиболее часто в криминалистике применяются следующие методы.
Наблюдение, то есть специально организованное, систематическое,
преднамеренное и целенаправленное восприятие, преследующее цель изучить
предмет, явление. Его субъект — криминалист, а в качестве объектов
выступают:
а) вещи (различные предметы, образцы для сравнительного исследования и
др.);
б) люди (их социальные, психологические и биологические свойства);
в) трупы;
г) животные;
д) действия людей;
е) явления и события, связанные с преступлениями, и др.
Наблюдение и оценка воспринятого — необходимые компоненты познания.
Способность наблюдать и делать правильные выводы весьма значительно
зависит от свойств личности криминалиста-исследователя, условий, в
которых осуществляется наблюдение, и применяемых технических средств.
Различается непосредственное и опосредствованное, простое и
квалифицированное наблюдение. В последнем случае используются приемы и
средства, расширяющие возможности наблюдателя (лупа, светофильтры,
микроскоп, электронно-оптический преобразователь, ультрафиолетовый
осветитель и др.). Сочетая чувственное и рациональное познание,
наблюдение совершенствуется в процессе тренировки и накопления
профессионального опыта.
Описание — фиксация признаков объекта, выявленных в результате его
исследования. Одновременно описание является формой выражения знаний об
исследуемых объектах. Важнейшая цель описания — систематизация сведений
о групповых и индивидуальных свойствах изученных объектов. Различаются
три вида описания:
а) словесная передача информации об объекте;
б) графическая фиксация информации;
в) передача преобразованных или сокращенных (сжатых) данных об объекте —
кодированное описание.
Сравнение — одновременное исследование и оценка двух или более объектов
путем сопоставления их свойств и признаков. Объектами сравнения в
криминалистике являются предметы, люди, их действия, явления, события и
т.д.
Математические методы, наиболее распространенным из которых является
измерение. Оно используется для установле
PAGE 10
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
ния количественных характеристик свойств объектов, пространственных и
временных отношений между ними. Объектами измерений в криминалистике
являются:
а) свойства объектов (размеры, вес, температура и т.д.);
б) пространственные отношения (расстояние, частота и длительность
процессов, явлений); скорость движения объектов (человека, транспортного
средства, животного) и др. В настоящее время в ходе научных
криминалистических исследований применяются более сложные методы, нежели
простое сравнение объекта с мерой, например регрессивный и
корреляционный анализы.
Эксперимент (опыт, испытание) — искусственное воспроизведение явлений в
заданных условиях для выяснения их природы и сущности, особенностей
процесса развития. При этом явление выделяется из многообразия других и
может изучаться изолированно от связанных с ним причин и следствий.
Моделирование. Сущность метода в общих чертах состоит в замене объекта
познания моделью и ее анализе с последующим распространением полученных
результатов на сам объект. Модель — специально созданный аналог
предмета, устройства, системы, способный их замещать в процессе научной
деятельности. В криминалистике моделирование применяется при изучении
ряда объектов, например предметов со следами; отдельных процессов, в
частности механизма следообразования при наезде транспортного средства
на человека.
Частным случаем моделирования является реконструкция, то есть
воспроизведение (в первоначальном виде) какого-либо объекта, явления,
полностью или частично уже не существующего, по его описаниям или
остаткам.
Кибернетические методы активно применяются при разработке и
использовании автоматизированных информационно-поисковых систем. Они
нацелены на:
а) извлечение информации о различных объектах и процессах, автоматизацию
ее обработки;
б) применение автоматических устройств и компьютеров для обработки
информации и получения производных параметров по фиксированным первичным
данным;
в) автоматизацию процесса кодирования информации для ее ввода в
компьютер;
г) исследование математических моделей криминалистических объектов;
д) компьютерное распознавание образов и др.
§ 2. Методы криминалистики
PAGE 11
Системно-структурный и деятельностный подходы позволяют исследовать
сложные объекты, явления, процессы в качестве систем, состоящих из
комплекса взаимосвязанных элементов. Центральные понятия этих методов —
система и деятельность. Однако их познавательные возможности выявляются
при рассмотрении системы только в совокупности с другими понятиями,
характеризующими ее внутреннее и внешнее состояние. К ним относятся:
структура, элемент, функция, связь, операция, внешняя среда, действие и
др.
Криминалисты исследуют весьма разнообразные системы:
а) существующие в реальности (человек, его следы и др.);
б) идеальные, отражающие реальные с различной степенью полноты и
точности (например, мысленные образы различных объектов в сознании
людей);
в) спроектированные и сконструированные (автоматизированные системы для
ведения криминалистических учетов и т.д.);
г) «комбинированные», состоящие из естественных и созданных человеком
элементов (системы «эксперт-ЭВМ», разработанные для проведения ряда
криминалистических экспертиз).
Специальные методы — это собственно криминалистические методы и
специальные методы других наук, заимствованные криминалистикой для
использования в научных исследованиях. Сфера их применения ограничена в
том смысле, что они используются либо в криминалистике, либо в
нескольких других науках.
Собственно криминалистические методы — это, прежде всего,
технико-криминалистические методы (фотографическое усиление контрастов,
цветоделение, получение для исследования экспериментальных объектов,
характеристик рельефа следов и др.). Это также
структурно-криминалистические методы, используемые при планировании
расследования преступлений; тактические приемы, применяемые при
производстве следственных действий; рекомендации, составляющие
содержание криминалистических методик расследования, и т.д. Кроме того,
это модифицированные методы криминалистической фотографии, видеозаписи,
голографии и др.
Специальные методы других наук исчерпывающе перечислить невозможно. К
самым применяемым в криминалистике относятся:
а) социологические методы, используемые для сбора информации об условиях
наиболее эффективного применения того или иного тактического приема или
методической рекомендации,
PAGE 12
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
а также решения других вопросов путем анкетирования, интервьюирования и
др.;
б) физические и химические методы (люминесцентный анализ, микроскопия,
парамагнитный резонанс, нейтронно-акти-вационный анализ, молекулярная
спектроскопия, хроматография, рентгеноструктурный анализ и др.),
применяемые при производстве судебных экспертиз;
в) статистические методы, заимствованные в основном из уголовной
статистики и криминологии (индексы, табличный метод, методы группировки
относительных величин и др.);
г) антропологические и антропометрические методы, применяемые при
исследовании человека, трупов, костных останков (например, при описании
задержанного, восстановлении внешнего облика погибшего по черепу);
д) психологические методы, в основном используемые при решении проблем
криминалистической тактики и методики расследования преступлений. Это
установление психологического контакта с допрашиваемым, методы
психологического воздействия на лиц, противодействующих установлению
истины по делу, обобщение независимых характеристик при изучении
поведения подследственных и др.
Чтобы конкретный научный метод мог войти в арсенал криминалистики, он
должен отвечать условиям: эффективности, простоты и надежности,
безопасности, допустимости (с точки зрения нравственности, правовых и
этических норм) и экономичности (экономия времени, сил и средств).
Специальные методы других наук применяются в криминалистике в том же
порядке, что и собственно криминалистические.
Разработка средств и методов борьбы с преступностью — одна из социальных
функций криминалистики. Будучи результатом научных криминалистических
исследований, эти средства и методы различаются по источнику
происхождения, содержанию, целям и субъектам применения.
По источнику происхождения они могут быть результатом:
а) развития и совершенствования практической деятельности —
следственной, оперативно-розыскной, экспертной, судебной;
б) применения достижений других наук — естественных, технических и
общественных;
в) собственно криминалистических научных исследований.
По содержанию криминалистические средства и методы подразделяются на
технические, тактические и методические, а по субъекту применения — на
следственные, оперативные, эксперт-
§ 3. Система и основные понятия криминалистики
PAGE 13
ные и судебные. Это деление довольно условно, поскольку указанным
субъектам не запрещается применять любые криминалистические средства и
методы в рамках, установленных законом, прежде всего УПК РФ.
Результаты использования перечисленных методов воплощаются в
криминалистических рекомендациях, приемах и средствах, предназначенных
для практической деятельности по раскрытию и расследованию преступлений,
розыску и идентификации субъектов, их совершивших; экспертному
криминалистическому исследованию следов и иных вещественных
доказательств; созданию и использованию массивов криминалистически
значимой информации и др.
§ 3. Система и основные понятия криминалистики
1. Система криминалистики — это составляющие ее части, выделенные по
определенным основаниям и характеризующиеся наличием внутренних связей
между структурными элементами, а также внешних устойчивых связей между
частями.
Современные представления о содержании науки криминалистики позволяют
выделить в ее системе четыре раздела:
1) теоретические и методологические основы;
2) криминалистическая техника;
3) криминалистическая тактика;
4) криминалистическая методика расследования.
Теоретические и методологические основы криминалистики — это
совокупность ее мировоззренческих принципов, теоретических концепций,
понятий и категорий, методов и связей, представляющая собой общенаучное
отражение предмета криминалистики. Здесь концентрируются понятия,
формирующие представления о предмете науки, ее задачах, законах развития
и месте в системе научного знания. Это также частные криминалистические
теории, отражающие результаты познания объективных закономерностей
действительности, которые составляют предмет криминалистики и являются
базой для разработки криминалистических средств, приемов, методик и
рекомендаций, используемых в практике борьбы с преступностью.
К числу частных криминалистических теорий относятся: теория
криминалистической идентификации и диагностики, учения о закономерностях
возникновения информации о преступлении и его участниках, о механизме и
способе совершения преступления и др. Перечень частных
криминалистических теорий не может быть исчерпывающим, поскольку
развитие теории и практики
PAGE 14
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
борьбы с преступностью неизбежно приводит к возникновению новых частных
криминалистических теорий.
В первый раздел криминалистики входит учение о ее методах — методология
в узком смысле, а также учение о языке криминалистики (ее
терминологический аппарат) и криминалистическая систематика — принципы
распределения знаний по разделам науки, начиная от системы
криминалистики в целом, структуры ее частей и кончая частными
криминалистическими системами и классификациями (классификации различных
объектов — следов, оружия, документов и др., признаков — почерка,
папиллярных узоров, подделки документов и т.п.).
Криминалистическая техника — система научных положений и разрабатываемых
на их основе технических (в широком смысле) средств, приемов и методик,
предназначенных для обнаружения, изъятия, исследования и использования
криминалистической информации о расследуемом преступлении, а также
технических средств и способов предупреждения преступных посягательств.
Исторически становление криминалистики началось с разработки именно
средств и приемов криминалистической техники. Вначале в понятие
криминалистической (уголовной) техники вкладывали все содержание
криминалистики. За рубежом и сейчас нередко придерживаются подобных
взглядов, именуя криминалистику «полицейской техникой».
Криминалистическая техника как раздел науки едина, но как система
методов и средств работы с доказательствами дифференцируется на
подсистемы средств и методов, предназначенных для использования
следователями, экспертами-криминалистами, оперативными работниками
органов внутренних дел, налоговой полиции, таможенного комитета, службы
безопасности. В этом проявляется такая тенденция развития современной
техники, как дифференциация и специализация средств труда.
Криминалистическая техника включает отрасли, объединяющие по тем или
иным основаниям определенную совокупность методов, средств и методик
работы с доказательствами. Различают такие отрасли криминалистической
техники, как учение о следах (трасология), криминалистическая фотография
и видеозапись, криминалистическое отождествление человека по признакам
внешности (габитоскопия), криминалистическая одорология и др. По мере
развития криминалистики формируются новые отрасли криминалистической
техники.
§ 3. Система и основные понятия криминалистики
PAGE 15
Криминалистическая тактика — система научных положений и разрабатываемых
на их основе тактических приемов и рекомендаций по организации и
планированию расследования преступлений, приемов проведения отдельных
следственных действий, направленных на собирание и исследование
доказательств, установление обстоятельств, способствовавших совершению и
сокрытию преступлений.
Как и техника, тактика вначале именовалась «уголовной». Эволюция
представлений о содержании тактики состояла в постепенном исключении из
нее знаний, не относящихся к предмету криминалистики, например учения о
преступнике. Параллельно проходил и обратный процесс — включение данных
других наук, например, психологии, углубленного изучения передовой
следственной практики. В настоящее время криминалистическая тактика
включает учение о криминалистической версии и планировании
расследования, системы тактических приемов проведения следственных
действий. Последние образуют тактику допроса, очной ставки,
следственного осмотра, обыска, проверки показаний на месте следственного
эксперимента и др.
Криминалистическая методика расследования — это система научных
положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и
проведению расследования отдельных видов преступлений. В содержание
научных положений криминалистической методики входят общие вопросы
организации расследования преступлений, организации и осуществления
взаимодействия следователя с оперативными работниками, специалистами,
зарубежными коллегами, общественностью. Основное содержание
криминалистической методики составляют методические рекомендации по
расследованию отдельных видов преступлений — убийств, краж,
изнасилований, бандитизма, экологических, налоговых посягательств и др.
Частные криминалистические методики могут классифицироваться не только
по видам преступлений, но и по другим основаниям, например субъекту
посягательства (методика расследования преступлений, совершаемых
несовершеннолетними, рецидивистами, иностранцами и т.п.), месту
совершения преступления (на транспорте, в исправительных учреждениях и
др.), а также по смешанным основаниям, например виду преступления и
способу его совершения (методика расследования краж с проникновением в
жилище).
Все части науки криминалистики органично взаимосвязаны. Первая из них
закладывает научную и методологическую базу
PAGE 16
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
криминалистических техники, тактики и методики. Тактические рекомендации
призваны обеспечить наиболее эффективное применение средств и методов
криминалистической техники. Отдельные тактические приемы и тактика всего
следственного действия корректируются в зависимости от характера
используемых при его производстве технико-криминалистических средств. В
свою очередь, встающие перед криминалистической тактикой и методикой
проблемы, изменение их задач, использование новых данных вызывают
появление новых или усовершенствование традиционных
технико-криминалистических средств и рекомендаций.
Криминалистическая техника и тактика реализуются в практической
деятельности органов следствия и дознания через криминалистическую
методику расследования. Именно в этом разделе науки учитываются те
особенности, которые характеризуют применение криминалистической техники
и тактики при расследовании конкретных видов преступлений. Иными
словами, в криминалистике, как и в других науках, развитие знания идет
от общего к частному и особенному.
2. Криминалистические категории — это наиболее общие и значимые для
науки и практики понятия криминалистики, в первую очередь — уже
рассмотренные понятия составных ее частей. Кроме того, к числу
криминалистических категорий относятся понятия
«технико-криминалистическое средство», «тактический прием», «тактическая
операция», «криминалистическая рекомендация», «следственная ситуация»,
«тактическое решение», «способ совершения преступления», «информационная
модель (криминалистическая характеристика) преступления».
Технико-криминалистическое средство — это техническое устройство,
приспособление или материал, используемые для решения задач, связанных с
раскрытием и расследованием преступлений, или для создания условий,
затрудняющих их совершение.
Тактический прием — наиболее рациональный и эффективный способ действия
(наиболее целесообразная линия поведения) при собирании, исследовании,
оценке и использовании доказательств на предварительном следствии. К
тактическим относятся приемы организации и планирования расследования, а
также подготовки и проведения отдельных следственных действий.
Тактическим может быть и поведенческий прием, т.е. выбор и осуществление
лицом, производящим расследование, наиболее целесообразной в данных
условиях линии поведения.
§ 3. Система и основные понятия криминалистики
PAGE 17
При расследовании преступлений нередко складываются такие ситуации, для
разрешения которых необходимо применять не отдельные тактические приемы
или следственные действия, а их комплекс, обусловленный единым замыслом.
Тактическая операция — это органичное сочетание тактических приемов,
следственных действий и оперативно-розыскных мер, преследующее цель
решения конкретной, обычно сложной задачи расследования, обусловленное
этой целью и следственной ситуацией. Тактические операции подразделяются
на простые и комплексные. Первые представляют собой сочетание
тактических приемов в рамках одного следственного действия, вторые —
сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при
раскрытии и расследовании конкретного уголовно-наказуемого деяния,
совершенного, как правило, в условиях неочевидности.
Тогда в ходе расследования, особенно на его первоначальном этапе,
обязательно реализуются данные, полученные оперативным путем. При этом
следует подчеркнуть, что с процессуальной точки зрения значимы только
входящие в структуру подобной операции следственные действия, в ходе
которых приобретают доказательственное значение данные, добытые
оперативным путем (см. ст. 89 УПК РФ). Оперативно-розыскные мероприятия
как элемент тактической операции служат целям создания условий,
обеспечивающих результативность, целеустремленность и безопасность
входящих в ее структуру следственных действий. При осуществлении таких
операций следователь и оперативный работник действуют строго в пределах
своей компетенции и своими методами, не подменяя друг друга.
Криминалистическая рекомендация — научно обоснованный и апробированный
практикой совет, касающийся выбора и применения
технико-криминалистических средств, тактических приемов и методик
собирания, исследования, оценки и использования доказательств.
Рекомендации могут быть общими, применение которых возможно любым
участником расследования независимо от обстоятельств дела. Они могут
быть и специальными — рассчитанными на определенного адресата
(следователя, эксперта, оперативного работника и др.) или на конкретную
следственную ситуацию.
Следственная ситуация — это совокупность условий, в которых в данный
момент осуществляется расследование, т.е. обстановка, задающая
(облегчающая или осложняющая) процесс до
PAGE 18
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
казывания. Следственная ситуация представляет собой систему, включающую
следующие компоненты, имеющие:
1) психологический характер: результат конфликта между следователем и
противостоящими ему субъектами; психологическое состояние следователя;
противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц и
др.;
2) информационный характер: осведомленность следователя об
обстоятельствах преступления и его участниках, возможных
доказательствах, местах сокрытия искомого; осведомленность
противостоящих следствию лиц о намерениях следователя, его неопытности и
т.п.;
3) процессуальный и тактический характер: состояние производства по
делу, доказательства и их источники; наличие и устойчивость еще не
использованных источников доказательственной информации и надежных
каналов поступления ориентирующей информации; возможность избрания
нужной меры пресечения, изоляции друг от друга подозреваемых, обвиняемых
и др.;
4) материальный и организационно-технический характер: наличие в данный
момент в распоряжении следователя и органа дознания необходимых сил,
средств, времени и возможности их оптимального использования.
На содержание этих компонентов заметно влияют субъективные и объективные
факторы. Результаты их совместного воздействия как раз и образуют
конкретную следственную ситуацию в каждый данный момент расследования
преступления.
Следственные ситуации могут быть классифицированы на исходные,
промежуточные и конечные, конфликтные и бесконфликтные, а с точки зрения
их значимости для расследования — на благоприятные и неблагоприятные.
Среди последних необходимо выделить ситуации тактического риска, когда в
результате тех или иных действий не исключено наступление последствий,
затрудняющих установление истины. Задача следователя — действовать,
избегая риска, но поскольку это практически очень редко достижимо —
стремиться к тому, чтобы его минимизировать.
Тактическое решение — это выбор цели тактического воздействия на
следственную ситуацию в целом или на ее отдельные компоненты, ход и
результаты расследования путем определения методов, приемов и средств
достижения этой цели. Тактическое воздействие может быть направлено на:
а) изменение следственной ситуации или ее отдельных компонентов в
благоприятную для следствия сторону;
§ 3. Система и основные понятия криминалистики
PAGE 19
б) обеспечение методичности и наступательности расследования;
в) достижение превосходства в ранге рефлексии над противоборствующей
стороной;
г) использование фактора внезапности, особенно на первоначальном этапе
расследования;
д) максимально эффективное использование неблагоприятной следственной
ситуации.
Процесс принятия тактического решения проходит следующие стадии: сбор
необходимой информации, определение цели тактического воздействия
(формулирование задачи), выбор средств и методов достижения цели,
решение задачи. Далее следуют реализация решения и оценка полученных
результатов.
Способ совершения преступления определяется как система действий по
подготовке, совершению и сокрытию следов преступления, объединенных
единым преступным замыслом, заданная условиями внешней среды и
психофизиологическими свойствами личности преступника. Он может
проявляться в избирательном использовании соответствующих орудий или
средств, условий места, времени и др.
Информационная модель (криминалистическая
характеристика) преступления в обобщенном виде отражает его типичные
черты и особенности. В модели отражается то, чем преступления одного и
того же вида, например кражи, в своей массе схожи друг с другом с точки
зрения возможности их успешного раскрытия и расследования. Иными
словами, это абстрагированная от частностей модель преступления,
содержание которой играет практическую роль.
Информационная модель отдельного вида преступлений включает такие
элементы, как содержание типичной исходной информации в качестве системы
данных: о способах совершения и сокрытия этих преступлений, о личности
вероятного преступника и вероятных мотивах содеянного, о личности
типичной жертвы посягательства, о некоторых обстоятельствах совершения
преступления (место, время, способ) и др. Все эти элементы составляют
систему, т.е. связаны между собой определенными корреляционными
зависимостями.
Практическая значимость информационной модели преступления состоит в
том, что, будучи вероятным прообразом преступного события, она может
быть использована как своеобразная матрица, накладываемая на конкретный
случай, для выдвижения как общих, так и частных следственных версий и,
таким образом, может слу
PAGE 20
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
жить своеобразным ориентиром, направляющим раскрытие и расследование
совершенного преступления.
Литература:
БелкинР.С. Курс криминалистики. 3-е изд. М., 2001.
Васильев А.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основы
криминалистики. М., 1984.
Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М., 1981.
Протасевич А.А., Степаненко Д.А., Шиканов В.И. Моделирование и
реконструкции расследуемого события: Очерки теории и практики
следственной работы. Иркутск, 1997.
Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982.
Глава 2. История развития криминалистики
§ 1. Зарождение и развитие криминалистических познаний в дореволюционной
России
Знание основных этапов становления отечественной криминалистики помогает
глубже понять ее роль в борьбе с преступностью, а также истоки и
тенденции развития.
Появление криминалистических методов, средств и приемов неразрывно
связано с отправлением правосудия, следственной, сыскной и экспертной
деятельностью. Правда, о допросах, обысках, опознании преступников
упоминается уже в таких богослужебных книгах, как Ветхий и Новый заветы,
Авеста, Коран. О них говорится и в памятниках права Древнего Рима,
Китая, Греции, Германии, Франции, других стран. Конечно, это были
умозаключения, основанные на житейском опыте, которые реализовыва-лись в
рамках тогдашних процедур обычного права.
Некоторые из подобных действий и приемов нашли отражение в отечественных
правовых актах, например в «Русской правде», договорах Руси с
иностранными государствами. Еще в XV и ХУ! вв. писари и дьяки в Москве,
Новгороде, Пскове, Верхотурье «свидетельствовали» подложные документы,
проводили сличение подписей, скрепляющих рукописные тексты, о чем
сохранились упоминания в летописях, торговых и иных архивах.
Начиная с XV!! в. в работах по уголовному судопроизводству появляются
рекомендации о привлечении к расследованию и судебному рассмотрению
уголовных дел лиц, сведущих в распознавании ядов и сличении почерков,
обладающих медицинскими и другими специальными познаниями. В XV!!! в.
были предприняты первые попытки обобщения отечественной судебной
практики. Так, в работе И.Т. Посошкова «О скудости и богатстве» (1724)
рассматривались не только вопросы судопроизводства, но и обычные тогда
приемы ведения следствия: испытание на дыбе, огнем и железом, лишением
пищи и воды.
В 1805 г. вышло в свет первое в России пособие, содержащее общие правила
и тактические приемы расследования преступлений, — «Зерцало правосудия»,
где названо несколько направлений изобличения виновного: «от лица»
(потерпевшего), «от причины», «от дела» (т.е. происшествия), «от места»,
«от способа», «от орудий», «от времени» и пр.
Как и в других государствах, в Российской империи становление
криминалистики неразрывно связано с развитием уголовного процесса. В
первой половине Х!Х в. интерес к следственной дея
PAGE 22
Глава 2. История развития криминалистики
тельности заметно возрос: было опубликовано несколько работ, суммирующих
практикуемые приемы допроса, очной ставки, обыска, иных следственных
действий. В этой связи заслуживает упоминания «Опыт краткого руководства
для произведения следствий» (1833) Н. Орлова. В нем говорится:
«Производить следствие надлежит по горячим следам с особенным вниманием
и крайней осмотрительностью, дабы ни малейших обстоятельств, особенно
при начале, не было выпущено из виду». Здесь же содержатся отдельные
рекомендации о тактике производства допроса свидетелей, очной ставки
между ними, предъявления для опознания подозреваемых.
В работе Я. Баршева «Основания уголовного судопроизводства с применением
к российскому уголовному судопроизводству» (1841) говорилось, например,
что «домашний обыск должен быть производим неожиданно, со всею
внимательностью и наблюдением над действиями лиц, живущих в обыскиваемом
доме» или что «наилучшим должно почесть тот образ допроса, в котором
делается переход от более общих вопросов к наиболее частным, чтобы таким
образом дать обвиняемому повод высказать себя и обстоятельства
преступления, также когда материал следующих вопросов заимствуется от
ближайших ответов». Более того, описание хода и результатов осмотра
места происшествия, «личного осмотра преступления и следов его» должно
быть настолько подробным и точным, чтобы те, «которые должны
воспользоваться этим актом, могли получить посредством него столь ясное
и полное представление о предмете осмотра, как будто б они сами
произвели его». Есть в этой работе и методические рекомендации по
расследованию убийств, краж, должностных подлогов, злостного
банкротства.
Начиная с 1864 г. вследствие коренной судебной реформы, главным
достижением которой стал отказ от теории формальных доказательств, резко
возрос интерес к использованию косвенных улик, приемам их собирания и
оценки. Отметим, что в лекции по теории судебных доказательств,
прочитанной в Санкт-Петербургском университете в 1860 г., В.Д. Спасович
говорил: «…для преобразования нашей современной системы доказательств,
очевидно не удовлетворяющей требованиям охранения общественного порядка,
необходимо выдвинуть вперед доказательство посредством улик, предоставив
судьям право приговаривать по их совокупности».
Характерным примером здесь может служить труд А.А. Квачевского «Об
уголовном преследовании, дознании и § 1. Зарождение и развитие
криминалистических познаний в дореволюционной России
PAGE 23
предварительном исследовании преступлений по Судебным уставам 1864
года». В нем анализировались способы совершения отдельных видов
преступлений, подчеркивалась роль следов в установлении и изобличении
преступника, подробно рассматривались порядок изучения документов,
упаковки вещественных доказательств, другие приемы собирания судебных
доказательств. Автор писал: «Одним из лучших указателей на известное
лицо служат следы его пребывания на месте преступления, они бывают
весьма разнообразны: следы ног, рук, пальцев, сапог, башмаков, лошадиных
копыт, разных мелких вещей, принадлежащих известному лицу; следы бывают
тем лучше, чем более дают определенных указаний, чем отличительнее они,
чем более в них чего-либо особенного, например, отпечатков разного сорта
гвоздей на подошвах, след копыта лошади, кованной на одну ногу; здесь
точное измерение, то есть определение тождественности вещей с
тождественностью лица, может повести «ко многим указаниям».
П.В. Макалинский в «Практическом руководстве для судебных следователей»
(1901) так писал об использовании фотосъемки при осмотре места
происшествия: «В особенности большую пользу могла бы приносить
фотография в осмотрах по делам об убийствах, виновные в которых еще не
известны: здесь каждая мелочь имеет значение, а между тем часто при
осмотре довольно трудно угадать, на какие именно мелочи следует обратить
преимущественное внимание; фотография передаст все без упущений. Притом,
как бы ни был добросовестен и тщателен осмотр, как бы он ни был ясно,
последовательно, картинно и даже художественно изложен, описание никогда
не может дать такого наглядного представления, как фотография». Здесь же
подробно излагаются приемы изготовления гипсовых слепков со следов ног и
возможности экспертизы документов.
Развитию криминалистических знаний в России способствовало издание
переводов работ зарубежных авторов: «Руководство для судебных
следователей» Г. Гросса, «Словесный портрет» и «Научная техника
расследования преступлений» Р.А. Рейсса, «Уголовная тактика. Руководство
к расследованию преступлений» А. Вейнгардта.
Начиная с 1880-х гг. журналы «Право», «Вестник полиции», «Журнал
министерства юстиции», «Юридическая летопись», «Журнал гражданского и
уголовного права», а также «Юридическая газета» и «Судебная газета»
периодически публиковали
PAGE 24
Глава 2. История развития криминалистики
статьи иностранных и отечественных криминалистов, что весьма
способствовало распространению криминалистических знаний среди
юристов-практиков.
В 1894 г. в Одессе вышла в свет работа М. Шимановского «Фотография в
праве и правосудии». В 1908 г. С.Н. Трегубовым подготовлена «Настольная
книга криминалиста-практика», а в следующем году В.И. Лебедев
опубликовал «Искусство раскрытия преступлений». Эта книга была расширена
и переиздана в 1912 г. с подзаголовком «Дактилоскопия».
Накопление криминалистических знаний в сфере судебной экспертизы
отличалось некоторым своеобразием. Сказались особенности развития
отечественного естествознания, сыграли свою роль научные учреждения
дореволюционной России. Еще в XVIII в. Императорская Академия наук по
ходатайствам судов и полиции решала вопросы судебно-медицинского
характера, определяла содержание золота и серебра в драгоценных сплавах.
С середины XIX в. в Академии наук начали подвергать анализу спорные
документы.
В 1818 г. была создана Российская экспедиция заготовления
государственных бумаг, одной из функций которой стало проведение
экспертизы подозрительных банкнот. Фотограф экспедиции Г.К. Скамони
сконструировал прибор для распознавания фальшивых ценных бумаг —
верификатор. В 1878 г. в составе Русского технического общества
выделился фотографический отдел. В числе его учредителей выступили
известные русские химики Д.И. Менделеев и А.Н. Бутлеров, которые
занимались также и экспертной деятельностью.
Первым криминалистическим учреждением в России считается
судебно-фотографическая лаборатория, созданная в 1889 г. Е.Ф. Буринским
при Санкт-Петербургском окружном суде. Она послужила отправным пунктом в
формировании системы российских экспертных учреждений. Вклад Е.Ф.
Буринского в развитие отечественной криминалистики заключался главным
образом в разработке новых фотографических методов исследования
документов. В 1892 г. он был удостоен высокой награды Академии наук —
премии имени М.В. Ломоносова — за открытия в области
научно-исследовательской фотографии и их практическое использование. Его
«Судебная экспертиза документов» (1903) и сегодня читается с большим
интересом. Немало сделал Е.Ф. Буринский и для совершенствования
почерковедческой экспертизы. Он лично провел ряд особо сложных
экспертиз, доказал пер-
§ 2. Развитие криминалистики в советский период
PAGE 25
спективность использования в криминалистике математических и других
точных методов.
Многопрофильным криминалистическим учреждением стал кабинет
научно-судебной экспертизы при прокуроре Санкт-Петербургской судебной
палаты, открытый в 1912 г. Через два года кабинеты научно-судебной
экспертизы начали действовать в Москве, Киеве и Одессе. Деятельность
этих кабинетов способствовала активному внедрению криминалистических
знаний в российский уголовный процесс, совершенствованию средств и
методов раскрытия и расследования преступлений.
О том, что в рассматриваемый период научный и практический уровень
криминалистики и судебной экспертизы в России был не ниже зарубежного,
свидетельствует, в частности, высшая награда, полученная русским отделом
судебно-полицейской фотографии на международной фотовыставке в Дрездене
в 1909 г. В выставке принимали участие не только столичные, но также
Самарское и Уфимское полицейские отделения. В русском отделе
экспонировались руководства, таблицы и практические пособия по судебной
фотографии, регистрационные снимки преступников и их отпечатков пальцев,
фотоиллюстрации к раскрытию опасных преступлений: фальшивомонетничеств,
убийств, разбойных нападений, краж со взломом.
§ 2. Развитие криминалистики в советский период
Совершенствование криминалистики как науки в первые годы советской
власти серьезно затормозилось. Такие ведущие отечественные криминалисты,
как В.И. Лебедев, С.Н. Трегубов, Б.Л. Бразоль оказались в эмиграции,
научно-судебные кабинеты в Киеве и Одессе были разграблены и не сразу
возобновили свою работу.
В постоктябрьский период российская криминалистика продолжила свое
развитие в особых исторических реалиях: механизм буржуазного государства
был сломан, а органы полиции, суда и прокуратуры ликвидированы. Иными
стали социально-политические ориентиры криминалистики, которая была
обращена на службу партийно-государственному аппарату, использовалась
для борьбы с контрреволюцией, спекуляцией, саботажем, а затем иногда и с
проявлениями инакомыслия. Коренным образом изменились ее правовая и
методологическая основы, поскольку уголовное и уголовно-процессуальное
законодательство было пересмотрено. Все это не могло не отразиться на
содержании и
PAGE 26
Глава 2. История развития криминалистики
практическом применении криминалистических средств, методов и приемов.
Концепции зарубежных криминалистов подверглись огульной критике и
ревизии, а их работы были объявлены носящими догматический,
идеологизированный характер. И тем не менее советские криминалисты
постепенно накапливали эмпирический материал, решали задачи развития
своей науки, использовали ее рекомендации в практике раскрытия и
расследования различных преступных посягательств.
Первый этап постоктябрьского развития отечественной криминалистики
(1918-1940) характерен сугубо практической направленностью научных
исследований. Обобщался опыт применения методов и средств,
позаимствованных после соответствующей доработки из других областей
знаний, а также разработанных криминалистами самостоятельно. Были
продолжены переводы работ зарубежных авторов, главным образом по
криминалистической технике.
Первую попытку определить предмет и содержание советской криминалистики
предпринял в 1921 г. Г.Ю. Манс. Он писал, что криминалистика изучает
способы совершения преступлений, быт уголовного элемента, приемы
расследования преступлений и идентификации преступников. Тогда
криминалистику считали одной из естественно-технических наук,
отграничивая ее таким образом от уголовного процесса.
Начальный этап советского периода развития криминалистики связан с
научной и практической деятельностью И.Н. Якимова, В.И. Громова, П.С.
Семеновского, С.А. Голунского, С.М. Потапова и др. Они пришли в науку,
хорошо зная практику борьбы с преступностью, обобщая ее достижения в
целях совершенствования средств и методов раскрытия и расследования
преступлений.
В 1935-36 гг. вышел в свет первый отечественный учебник по
криминалистике, в котором имелись разделы по уголовной технике и
тактике, а также методике расследования преступлений. В нем был
сконцентрирован и обобщен достигнутый к тому времени уровень развития
науки. В 1938-39 гг. его переиздали с некоторыми исправлениями и
дополнениями. Следует отметить, что родоначальники отечественной
криминалистики включали в тактику учение о профессиональном преступнике,
его привычках, суевериях и жаргоне, а также другие данные, которые
позднее были отнесены к предмету криминологии. До 1929 г. в тактику
включались и отдельные рекомендации по расследованию краж, мошенничеств,
убийств, которые затем вместе с другими част
§ 2. Развитие криминалистики в советский период
PAGE 27
ными методиками составили содержание криминалистической методики
расследования преступлений.
Хотя в учебнике и в других криминалистических работах рассматриваемого
этапа подчеркивалось, что все научные средства и методы должны
применяться в полном соответствии с нормами действующих законов и
обеспечивать установление истины по уголовным делам, практика органов
НКВД и МГБ, как известно, шла по другому пути, применяя к «врагам
народа» физические и психические пытки, фабрикацию «доказательств» их
виновности и другие подобные «приемы».
В 1932 г. при МУРе начал работать кабинет экспертизы, преобразованный в
1935 г. в научно-техническое отделение московской милиции. В том же году
открылась криминалистическая лаборатория при Московском правовом
институте. Аналогичные лаборатории были организованы при Ленинградском,
Свердловском, Саратовском, Иркутском, Казанском, Ташкентском и других
юридических вузах. Лаборатории создавались как научно-технические базы
для обучения студентов, однако в них проводились также экспертные и
научно-исследовательские работы.
Обобщение богатого эмпирического материала на первом постоктябрьском
этапе развития отечественной криминалистики послужило базой для
формирования в 1940-60 гг. (второй этап) ряда криминалистических теорий
и учений. В эти годы закладывались методологические основы
криминалистики, разрабатывалась научная база ее составных частей. После
напряженных дискуссий было сформулировано понятие предмета
криминалистики как юридической науки о технических средствах и
тактических приемах работы с судебными доказательствами в целях
раскрытия и предупреждения преступлений.
С.М. Потапов заложил основы теории криминалистической идентификации и
установления групповой принадлежности. Большое внимание в
рассматриваемый период уделялось разработке проблем трасологии и
баллистики, которые получили оригинальное разрешение в трудах Б.М.
Комаринца и Б.И. Шевченко. По этим и другим проблемам криминалистики в
последующие годы они опубликовали свои монографии, ставшие настольными
книгами экспертов и следователей.
Значительное внимание уделялось совершенствованию запечатлевающих и
исследовательских методов и средств судебной фотографии, разрабатывались
теория и методики криминалистического исследования рукописных и
машинописных документов. Дальнейшее развитие получила уголовная
регистрация: сложи
PAGE 28
Глава 2. История развития криминалистики
лись теоретические представления о ее научных основаниях, видах, методах
использования в борьбе с преступностью.
В разделе следственной тактики формировалось учение о следственной
версии и планировании расследования. С.А. Го-лунский, например, раскрыл
интеллектуальный механизм планирования, роль в нем версий и способы их
проверки. Велись исследования и в области тактики отдельных следственных
действий: осмотра, обыска, допроса, выемки, освидетельствования, очной
ставки и др.
Тяжелые военные условия 1941-45 гг. поставили перед отечественными
криминалистами новые сложные задачи. Обострилась проблема разработки
способов выявления фальшивых документов, изготавливаемых фашистскими
спецслужбами для своих агентов, засылаемых в тыл Красной Армии. С этим
вопросом тесно переплетался другой — экспертиза оттисков печатей и
штампов, машинописных и рукописных текстов, поскольку все документы
имели такие оттиски, заполнялись от руки либо с помощью машинописи.
Немалые трудности вызывали исследования поддельных продуктовых карточек
и иных документов, регулирующих распределение продовольствия.
Особую актуальность приобрела разработка методик расследования различных
воинских преступлений, таких, как дезертирство, неповиновение командиру,
членовредительство с целью уклонения от участия в боевых действиях.
Повышенные требования предъявлялись к судебной баллистике, поскольку
многие преступления совершались с применением огнестрельного оружия,
которое стало широко доступным. Идентификация оружия по стреляным пулям
и гильзам была в те годы и осталась до настоящего времени одной из
актуальнейших задач судебно-баллистической экспертизы.
В 1941 г. был издан переведенный с французского капитальный труд Э.
Локара «Руководство по криминалистике», в котором подробно
рассматривались вопросы дактилоскопии, пальмо- и плантоскопии,
графометрии, исследования пыли, а также документов, отпечатанных на
пишущих машинках.
В военные годы криминалистам-практикам очень помогла работа Б.М.
Комаринца о дактилоскопической регистрации на расстоянии, вышедшая в
1937 г. Она оказалась весьма полезной, поскольку центральное
уголовно-регистрационное бюро со всеми картотеками перебазировалось в
Уфу, а справки наводились в основном по телефону или телеграфу. Б.М.
Комаринец предложил не передавать изображения дактилоскопических узоров,
что
§ 2. Развитие криминалистики в советский период
PAGE 29
по тем временам было очень сложно и дорого, а описывать их по
определенной системе. Закодированные особенности папиллярных узоров всех
10 пальцев при передаче по линиям связи сложностей не представляли.
В 1946 г. вышло в свет первое издание монографии П.И. Тарасова-Родионова
«Предварительное следствие». В ней рассматривался широкий круг проблем,
но в особенности организационные и тактические основы, принципы и методы
ведения следствия, тактика следственных действий, вопросы, разрешаемые в
ходе экспертиз. Больше внимания уделялось и методикам расследования
отдельных видов преступлений: хищений государственного и общественного
имущества, убийств, пожаров и поджогов, транспортных происшествий.
В 1948-51 гг. были созданы научно-исследовательские криминалистические
лаборатории Министерства юстиции СССР в Ленинграде, Ростове-на-Дону,
Хабаровске, Саратове, Свердловске, Новосибирске, Минске. В 1962 г. на
базе Центральной криминалистической лаборатории и Московской областной
НИКЛ открылся Центральный НИИ судебных экспертиз. В феврале 1949 г. был
учрежден ВНИИ криминалистики Прокуратуры СССР, который обобщал
следственную и экспертную практику, занимался совершенствованием
научно-технических средств и методов борьбы с преступностью. В 1963 г.
его переориентировали на изучение причин и разработку мер предупреждения
преступности, а в 1989 г. — на решение проблем укрепления законности и
правопорядка. Дальнейшее развитие получили экспертные криминалистические
учреждения в системе МВД.
Третий этап, начавшийся в 1960-е гг., характерен нарастанием
интенсивности развития отечественной криминалистики, особенно в плане
формирования ее общей теории. К этому времени наша криминалистика
накопила богатый эмпирический материал, послуживший основой для
углубленных науковедческих изысканий. Общая теория стала той базой,
которая обеспечила рост криминалистики по законам дифференциации и
интеграции специальных знаний, содействовала всестороннему исследованию
сущности предварительного расследования, оперативно-розыскной, судебной
и экспертной деятельности, дальнейшей разработке и совершенствованию
средств, методов и приемов борьбы с преступностью. Все направления
криминалистической науки, ее частные теории и учения обогащались
благодаря обращению к социологии, психологии, прогностике, теории вероят
PAGE 30
Глава 2. История развития криминалистики
ностей, математике, логике, кибернетике, информатике, моделированию,
другим передовым направлениям научной мысли.
Поступательное развитие российской криминалистики привело к выделению из
нее в качестве самостоятельных отраслей знаний теории
оперативно-розыскной деятельности и судебной психологии. Возникли новые
направления, связанные с применением в криминалистике положений
кибернетики, теории игр, одорологии, теории моделирования. Стали активно
исследоваться общие принципы и методики, объекты, специальные средства,
развиваться новые виды криминалистических экспертиз, разрабатываться
приемы и методы использования специальных познаний самого широкого
спектра.
Общая теория криминалистики способствовала дальнейшему развитию учения о
планировании расследования и выдвижении криминалистических версий: были
уточнены элементы и содержание этого учения, его понятийный аппарат.
Объектом изучения стала природа следственных действий. Комплексному
анализу подвергался опыт проведения следственного осмотра и
эксперимента, предъявления для опознания, допроса, очной ставки, обыска,
задержания. В криминалистической тактике начал разрабатываться ряд новых
перспективных направлений: учение о следственных ситуациях,
криминалистических операциях, тактических комбинациях.
Методика расследования отдельных видов преступлений также углубила и
расширила свои основы. Полнее определены ее исходные положения, в том
числе предмет, система, принципы и задачи, место в структуре
криминалистики. Детально разработаны методики расследования должностных
хищений, убийств, изнасилований, разбоев, краж, дорожно-транспортных
происшествий и др. Завершается формирование методики расследования
преступлений несовершеннолетних, лиц, отбывающих наказание, нераскрытых
деликтов прошлых лет и тех, которые совершаются рецидивистами,
расследования групповых преступлений и др. Большое внимание уделяется
разработке информационных моделей преступлений, алгоритмизации
следственной деятельности, компьютеризации методик расследования.
Криминалистическая методика развивается благодаря изучению современных
способов совершения преступлений, образующихся при этом следов;
разработке систем типовых следственных ситуаций и версий;
совершенствованию криминалистического анализа содеянного и личности
виновного; обобщению передового опыта раскрытия и расследования
преступлений — осо-
§ 3. Развитие зарубежной криминалистики
PAGE 31
бенно совершаемых организованными группами и сообществами — в сфере
реформируемой российской экономики: с использованием компьютерной
техники, мошенничеств с кредитными картами и векселями, преступных
уклонений от уплаты налогов и др.
В заключение необходимо отметить, что распад СССР негативно отразился на
темпах развития криминалистики. Разрушилась фактически единая система
следственных, экспертных и розыскных органов, ослабли связи между
криминалистами, оказавшимися в разных суверенных государствах,
затормозились прикладные и теоретические исследования. Постепенно эта
негативная тенденция преодолевается, в том числе за счет укрепления
связей с криминалистами, работающими в индустриально развитых странах.
§ 3. Развитие зарубежной криминалистики
В наиболее развитых капиталистических странах криминалистика
сформировалась во второй половине XIX в., в период резкого обострения
социальных антагонизмов и быстрого роста преступности.
Основоположником криминалистики как науки считается австрийский судебный
следователь Ганс Гросс, который одним из первых заострил внимание на
вещественных доказательствах в раскрытии преступлений, на использовании
для их обнаружения и исследования научно-технических средств и методов
естественных наук. Написанное им «Руководство для судебных следователей,
чинов общей и жандармской полиции» позже стало называться «Руководство
для судебных следователей как система криминалистики» (1892).
В государствах Западной Европы криминалистика возникла и
совершенствовалась прежде всего как прикладная, техническая дисциплина,
обобщающая деятельность полиции, не регламентируемую законом, что нашло
отражение в трудах А. Бертильона, Э. Локара, Р.А. Рейсса и Ф. Гальтона.
Характерной чертой развития зарубежной криминалистики является почти
полное отсутствие работ, посвященных исследованию ее методологических и
теоретических основ. Вследствие этого и сейчас в большинстве
капиталистических стран криминалистика не признается самостоятельной
наукой, а рассматривается как вспомогательная, сугубо прикладная
дисциплина либо вообще как «полицейская техника», лишенная правовой
регламентации. Поэтому круг проблем криминалистики ограничивается
комплексом специальных технических средств и приемов, ей от
PAGE 32
Глава 2. История развития криминалистики
водится роль дисциплины, призванной разрабатывать чисто технические
рекомендации по раскрытию и расследованию преступлений. И, как следствие
такого подхода, в ряде стран (в частности, в США) криминалистика
преподается далеко не во всех юридических вузах.
Несмотря на отмеченную «однобокость» развития, наиболее полные курсы
зарубежной криминалистики обычно состоят из четырех разделов: 1) техника
совершения преступлений; 2) криминалистическая техника; 3)
криминалистическая тактика; 4) организация борьбы с преступностью. В
первом разделе рассматриваются способы различных преступных
посягательств. Два последующих посвящаются соответственно техническим и
тактическим аспектам криминалистики, причем в учебниках большого объема
в них выделяются особенные части, учитывающие специфику технических и
тактических приемов применительно к отдельным составам преступных
посягательств.
Раздел об организации борьбы с преступностью обычно состоит из двух
частей. В первой освещаются внутригосударственные, а во второй —
международные формы и методы уголовного преследования. В первой части
описывается взаимодействие государственных и иных органов, в том числе
частных сыскных бюро и агентств, организаций самозащиты граждан, союзов
по защите от мошенничества в области кредитных операций и др.
Значительное внимание уделяется использованию средств массовой
информации и коммуникации, формированию профессиональных качеств
следователя.
Вторая часть данного раздела раскрывает международно-правовые аспекты
борьбы с организованной преступностью. Здесь описывается организация
работы Интерпола, роль которого постепенно возрастает ввиду того, что
преступность все более приобретает международный характер. Кражи
произведений искусства и фальшивомонетничество, контрабанда и терроризм,
торговля наркотиками и «живым товаром», подделка кредитных карточек,
дорожных чеков и иные экономические преступления не признают
государственных границ. Поэтому полицейские органы многих государств уже
давно кооперируют свою деятельность в борьбе с международной
преступностью, что положительно сказывается на результатах. Членом
Интерпола является и Российская Федерация.
Рост преступности, наблюдаемый практически повсеместно, вынуждает
государства изыскивать все более эффективные меры борьбы с нею. Полиция
получает на вооружение самые со
§ 3. Развитие зарубежной криминалистики
PAGE 33
временные технические средства и методы, обеспечивающие быстрое
реагирование на совершенное преступное посягательство, информационный
контроль за преступниками с помощью мероприятий полицейской и
«внутренней» разведки.
Собранная информация подвергается электронной обработке и закладывается
в базы данных компьютерных сетей, обслуживающих правоохранительные
органы. Полицейская автоматизированная информационная сеть замкнута и
обслуживает такие развитые капиталистические страны, как США, Англия,
Франция, Япония, Канада. Даже из патрульного полицейского автомобиля
можно получить нужную информацию, хранящуюся в памяти компьютера,
включенного в эту служебную сеть. Большое внимание уделяется работе
лабораторий криминалистической экспертизы, оснащенных весьма современным
аналитическим оборудованием.
Неплохо развита и так называемая полевая криминалистика, т. е.
криминалистические средства и методы, приспособленные для применения в
ходе осмотра места происшествия, обыска, задержания, освидетельствования
и других следственных и розыскных действий, проводимых в сложных, а
зачастую и неблагоприятных условиях. Полиция США, ФРГ, Англии, Франции,
Японии располагает специально оборудованными автомобилями и вертолетами,
широко использует в работе телевидение, компьютерную и лазерную технику.
Полицейские органы активно применяют портативные приборы и датчики для
предварительного экспресс-анализа крови, наркотических и взрывчатых
веществ, поиска драгоценных металлов, трупов. Они удобны и результативны
в применении. Большое внимание уделяется разработке эффективных наборов
средств для работы с различными следами и микрообъектами, а также для
личной защиты и безопасности сотрудников полиции при задержании
вооруженных преступников.
В повседневной деятельности полиции используются многие новейшие
достижения научно-технического прогресса, в частности средства
микроанализа, голографии, компьютерных технологий. Электроника широко
представлена также в криминалистической фотографии: это автоматические
камеры, обеспечивающие точную наводку на резкость, установку выдержки и
диафрагмы даже при съемках в сложных условиях; микропроцессоры, которыми
оснащены фотоувеличители, регулирующие автоматический подбор
светофильтров при печатании цветных снимков, и т.д. В большинстве
развитых капиталистических государств по
PAGE 34
Глава 2. История развития криминалистики
лиция уже давно использует только цветные фотоматериалы. Применяются
фотоаппараты, исключающие процесс фотопечати, цифровые камеры, снимающие
на дискеты. Отснятые кадры можно сразу же просмотреть на экране
монитора, вывести на печать через принтер компьютера, передать по
телекоммуникационным каналам. Давно и широко распространена цветная
видеозапись, в том числе цифровая.
Все более совершенствуются криминалистические средства предотвращения
преступных посягательств: различные системы контроля и допуска,
исключающие недозволенное проникновение на охраняемый объект, пронос
оружия, взрывчатки, наркотиков, драгоценных металлов, товаров,
снабженных специальными бирками, и т.д. Активно применяются портативные
детекторы фальшивых денег и ценных бумаг, следящие и регистрирующие
системы в банках, супермаркетах и других учреждениях, где
сосредоточиваются крупные суммы денег и ценные товары.
Большое внимание уделяется разработке и использованию аналитических
средств при допросах, в особенности устройств типа полиграф, вариограф,
детектор скрываемого знания и т.п.
Приборы типа полиграф уже многие годы применяются в практике борьбы с
преступностью более 20 государств, в том числе США, Швейцарии, Японии,
Турции и др. Там созданы специальные лаборатории, обслуживаемые
квалифицированными специалистами. Некоторые современные конструкции
полиграфов бесконтактно регистрируют десятки различных
психофизиологических параметров, динамика которых анализируется
встроенным компьютером по специальной программе. Точность диагностики
причастности лиц, подозреваемых в совершении преступлений,
обеспечивается в пределах 75-100%. (Подобные устройства, причем
отечественного производства, стали применяться с 1995 г. и органами МВД
России. С их помощью, например, в Краснодарском крае уже раскрыты сотни
самых различных преступлений).
Усилиями зарубежных криминалистов решены такие крупные
научно-практические проблемы, как компьютерная обработка, хранение и
анализ дактилоскопической информации, идентификация человека по его
генотипу, отождествление по голосу и др. Эти подлинно значительные
достижения в сфере криминалистической техники и судебной экспертизы
должны активнее использоваться отечественными криминалистами, что
послужит совершенствованию их профессиональной деятельности в сложных
современных условиях.
§ 3. Развитие зарубежной криминалистики
PAGE 35
Литература:
БелкинР.С. История отечественной криминалистики. М., 1999.
Гусаков А.Н. Криминалистика США: теория и практика ее применения.
Екатеринбург, 1993.
Ищенко Е.П., Любарский М.Г. В поисках истины. М., 1984.
Смирнов В.П. Общие вопросы деятельности зарубежной полиции: Учебное
пособие М., 1997.
Торвальд Ю. Сто лет криминалистики. М., 1974.
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации
Криминалистическая идентификация — один из основных методов установления
истины в уголовном судопроизводстве, когда возникает необходимость
выявить связь подозреваемого, принадлежащих ему предметов и других
объектов с расследуемым событием по оставленным следам и иным
материальным отображениям. Суть идентификации заключается в том, чтобы
по отображениям установить конкретный объект, который их оставил. При
этом и объект, и отображение понимаются довольно широко. Первым могут
быть человек, предметы его одежды, обувь, орудия преступления,
транспортные средства и др. В качестве отображений выступают различные
следы, части объектов, документы, фото-, кино-, видеоизображения,
мысленные образы, запечатленные в человеческой памяти.
Идентифицировать объект — значит установить его тождественность самому
себе исходя из образованных им отображений. Тождество объекта самому
себе свидетельствует о его неповторимости. Криминалистическая
идентификация базируется на индивидуальной определенности объектов,
имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.
Криминалистическая идентификация заключается в установлении факта
тождества путем взаимного сопоставления объекта и его отображения,
иногда с использованием специальных образцов (экспериментальных пуль,
гильз, текстов, выполненных от руки или на пишущей машинке, и др.).
Обязательный элемент отождествления — выяснение условий следообразования
и способа передачи признаков объекта отражающей среде.
В теории и практике криминалистической идентификации различаются две
формы отражения: материально фиксированная и идеальная. Первая связана с
запечатлением признаков в виде материальных следов и изменений. Это
следы рук, ног, оружия, орудий взлома и т.п.; фото-, кино-,
видеоизображения людей, вещественных доказательств, участков местности,
трупов, а также чертежи, планы, схемы, рисунки, словесные описания
криминалистических объектов.
Идеальная форма отображения отличается субъективностью и состоит в
запечатлении мысленного образа объекта в памяти конкретного человека.
Идентификацию по материально фиксиро-
§ 1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации
37
ванным отображениям обычно проводит эксперт, который может
проанализировать отраженные признаки объекта и на этой основе сделать
вывод о наличии либо отсутствии тождества.
Обязательное условие идентификации — изучение двух или нескольких
исследуемых объектов для установления не только общих, объединяющих, но
и различающих признаков. Анализ различий исключительно важен, ибо в
соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта
изменчиво, подвижно. Рассматривая тождество как состояние относительного
постоянства, всегда необходимо выяснять, в результате чего появились
установленные различия. Их изучение позволяет определить то количество
несовпадающих признаков, которое не исключает вывода о тождественности
объекта самому себе. Различия могут быть следствием ряда факторов:
изменений структуры объекта, условий его эксплуатации и др. Они имеют и
естественные причины. Так, с годами у человека постепенно изменяются
черты внешности. Различия могут быть вызваны и преднамеренными
действиями преступника.
Искусственно созданные различия, если они существенно изменяют
индивидуальные признаки объекта, исключают возможность идентификации.
Происхождение различий может быть необходимым и случайным. В свою
очередь, сами они делятся на существенные и несущественные. Первые
выражаются в таких качественных изменениях, когда вещь стала фактически
другой. Несущественными признаются те различия, которые вызваны
изменением лишь некоторых свойств предмета, по сути дела оставшегося
самим собой.
Трудности в установлении свойств объектов по их признакам проистекают
из:
1) ограниченного объема информации, отобразившейся в следах;
2) неблагоприятных условий отображения свойств при следо-образовании;
3) использования злоумышленником приемов маскировки и фальсификации
признаков.
В процессе сравнения выявляются как совпадающие, так и различающиеся
признаки объектов, устанавливается, какие из них преобладают и находятся
ли различающиеся признаки в пределах допустимого. На этой основе и
делается вывод о тождестве либо его отсутствии.
Явление, противоположное идентификации, именуется дифференциацией. Она
может решаться и в качестве самостоятельной
PAGE 38
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
задачи, если необходимо установить различие объектов (чернил, бумаги и
т.д.)
При оценке результатов сравнительного исследования объектов, с учетом
природы их различий, качества и количества последних, возможен один из
трех выводов:
а) установление тождества;
б) констатация его отсутствия;
в) невозможность решения идентификационной задачи. Отождествление
объекта по его отображениям происходит в
тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются и
несущественные, объяснимые различия. Напротив, явные различия,
свидетельствующие о несходстве в главном, служат основанием для
дифференциации. Если же определить природу различий и отнести их к
существенным или несущественным не удается, следует вывод о
невозможности отождествления (дифференциации).
Непосредственное сопоставление объектов и их отображений осуществимо
далеко не всегда. Образовавшись в результате контактного взаимодействия,
след есть преобразованное отображение объекта, выпуклостям которого
соответствуют впадины следа. Так, оттиск штампа зеркален тексту,
имеющемуся на его клише. Более того, отображение следообразующей
поверхности может иметь вид, вообще не сопоставимый с самим объектом. В
частности, при отождествлении по почерку не представляется возможным
сравнить рукописный текст с письменными навыками подозреваемого. Поэтому
необходимы образцы для сравнительного исследования.
В этом качестве используются носители несомненных отображений признаков
идентифицируемого объекта. Они должны передавать его внешнее строение
(отпечатки ладоней, слепки зубов); обеспечивать анализ динамических
следов (распила, сверления); делать возможной идентификацию человека по
отображениям его внутренних характеристик (речь, почерк, навыки владения
пишущей машинкой, компьютером).
Учет способа и условий получения образцов позволяет дифференцировать их
на экспериментальные и свободные. Экспериментальными признают образцы,
полученные специально для идентификации. Например, подозреваемый под
диктовку следователя исполняет рукописный текст; эксперт-баллист
отстреливает пули и гильзы из проверяемого пистолета. К свободным
образцам относят те, появление которых не связано с совершением и
расследованием преступления. Их ценность выше потому, что
§ 2. Объекты и процесс криминалистической идентификации
39
обычно они более содержательны по объему признаков и ближе по времени
происхождения к исследуемому объекту. В качестве образцов могут
фигурировать массы веществ и предметов (краска, чернила,
горюче-смазочные материалы, порох, картечь), пробы почвы и объектов
растительного происхождения. Образцами служат и предметы
криминалистической регистрации (пули, гильзы, дактилокарты и др.).
Субъектами, решающими идентификационные задачи в уголовном
судопроизводстве, выступают эксперт, следователь, суд. В зависимости от
субъекта и способа идентификации различают ее процессуальную и
непроцессуальную разновидности. Непроцессуальной считается
идентификация, проводимая следователем, специалистом, оперативным
работником или другим лицом в ходе предварительного исследования
вещественных доказательств и документов, при производстве розыскных
мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.
Процессуальная форма идентификации зависит от вида процессуального
действия, в рамках которого она проводится: экспертиза, опознание,
осмотр, обыск, судебное разбирательство. Соответственно различают
экспертную, следственную, судебную формы. Выделяя их, необходимо
помнить, что каждый из субъектов идентификации решает вопрос о тождестве
на своем фактическом материале, а потому получаемые результаты обладают
разной доказательственной ценностью. Эксперт решает идентификационную
задачу, базируясь на сравнении и оценке совокупности признаков и свойств
исследуемых объектов. Следователь и суд устанавливают тождество на
основе всей собранной по делу информации, имеющей идентификационное
значение.
§ 2. Объекты и процесс криминалистической идентификации
В уголовном судопроизводстве нередко возникает необходимость в
установлении причастности к преступному событию конкретных субъектов,
примененных ими орудий и средств, других объектов. Для решения таких
задач и служит криминалистическая идентификация.
При проведении идентификации материальный объект, существенные
характеристики которого отобразились в следах, сравнивается с объектом,
который по обстоятельствам расследуемого дела мог их оставить. Если
выясняется, что именно проверяемый объект оставил следы, констатируется
их тождество. В противоположном случае устанавливается различие
сравниваемых
PAGE 40
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
объектов. При констатации тождества следует вывод, что обнаружен искомый
объект, оставивший следы.
Теория криминалистической идентификации подразделяет объекты на
идентифицируемые и идентифицирующие. Идентифицируемые — это те
материальные объекты, чье тождество предстоит установить в процессе
исследования по оставленным следам. Идентифицирующими будут объекты, с
помощью которых устанавливается такое тождество. Например, определение
конкретной пары обуви по дорожке следов, обнаруженных на месте
происшествия. Идентифицируемым объектом в данном случае будет обувь, а
идентифицирующим — дорожка ее следов.
При этом установление тождества предполагает констатацию факта
контактного взаимодействия следообразующего (обувь) и
следовоспринимающего (влажный песок) объектов. Из них первый будет
источником идентификационной информации, а второй — ее носителем.
Классификация объектов на идентифицируемые и идентифицирующие имеет в
своей основе направленность процесса отражения: от отображаемого
(следообразующего) к отображающему (следовоспринимающему).
Идентификация материальных объектов по их следам проходит в несколько
этапов. Первый из них — поиск источников информации об отождествляемом
объекте. Важнейшими источниками такой информации служат различные
изменения в обстановке места происшествия, наступившие в результате
совершенного преступления. Ими могут быть материальные следы,
образованные людьми, предметами, животными, веществами, а также
мыслеобразы человеческого сознания. Для криминалистической идентификации
максимально значимы изменения в материальной обстановке места
происшествия. Наиболее полную информацию о следах можно получить, изучая
обстановку места происшествия как систему, состоящую из ряда входящих в
нее элементов, связанных с преступным событием. Это разнообразные следы,
предметы, средства совершения преступления и др.
Все элементы материальной обстановки связаны между собой. Это выражается
через их признаки, свойства и отношения, которые подвергаются
изменениям, вызванным действиями преступника и особенностями вещной
обстановки места происшествия. Названная структура имеет достаточно
четкие пространственные и временные границы, дислоцируясь в окружающей
среде, не претерпевшей изменений в ходе преступного посягательства.
Материальная обстановка детально анализируется в ходе
§ 2. Объекты и процесс криминалистической идентификации
PAGE 41
расследования, что позволяет получить информацию о механизме образования
следов и совершения преступления в целом.
При изучении структуры материальной обстановки необходимо выявить все ее
элементы, детально исследовать состояние, форму, свойства, признаки,
взаимоотношения с другими элементами каждого из них, а также способы и
типы связей друг с другом. Мысленное воссоздание механизма расследуемого
преступления требует анализа действий преступника, которые обусловлены
особенностями его личности (пол, возраст, навыки и т.д.).
Совокупность объектов, среди которых находится искомый, определяется на
базе той информации о следах идентифицируемого объекта, которая получена
при изучении обстановки места происшествия либо другим путем. Второй
этап. Отталкиваясь от содержащейся в следах информации об искомом
объекте, намечают совокупность объектов, среди которых должен быть
искомый. Нередко эта совокупность довольно велика, и подвергнуть ее
сплошной проверке весьма трудно. В некоторых случаях такие проверки
проводятся с помощью компьютера, например проверка следов пальцев рук,
изъятых с места кражи, по учетам лиц, ранее судимых за совершение
аналогичных преступлений.
Для уменьшения исходной совокупности используются классификационные
признаки искомого объекта, отразившиеся в его следах. По этим признакам
идентифицируемый объект может быть предварительно отнесен к конкретной
группе объектов: типу, виду, роду, марке, системе и т.д. При
ознакомлении с машинным текстом можно определить вид принтера, на
котором он отпечатан (обычный, струйный, лазерный); при изучении следов
орудий взлома на сейфе — вид и систему примененного резака. Сократить
количество проверяемых объектов позволяют также отдельные установленные
обстоятельства расследуемого преступления. Так, субъективный портрет
виновного, составленный со слов свидетелей-очевидцев, дает возможность
сосредоточить поиск на группе лиц, имеющих схожую внешность.
Проверяемые объекты классифицируются на следующие группы:
1) идентифицируемые, отождествление которых решает задачу идентификации
(человек, обувь, транспортное средство, огнестрельное оружие и др.);
2) идентифицирующие — те, с помощью которых устанавливается тождество
искомого объекта. Это его материально фиксированные следы (след пальца,
ноги, рукописный текст, пуля,
PAGE 42
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
гильза и т.п.), а также отдельные части, составлявшие ранее единое
целое;
3) объекты-образцы, используемые при невозможности непосредственного
сопоставления идентифицируемого и идентифицирующего объектов. Так, при
отождествлении автомата по стреляным пулям и гильзам нельзя сопоставить
особенности микрорельефа патронника и ствола с аналогичными признаками,
отобразившимися на пулях и гильзах, поэтому для сравнения пользуются
образцами, полученными при экспериментальных выстрелах из данного
оружия;
4) образцы-эталоны, необходимые для групповой идентификации искомого
объекта при отсутствии проверяемых (например, образцы различных
химических веществ, материалов, спиртных напитков, табачных изделий).
Выявить и проанализировать групповые признаки вполне по силам и самому
следователю, а узкие классификационные группы — с помощью специалистов в
соответствующих областях знания.
Третий этап. Дальнейшее сужение исходной совокупности проверяемых
объектов производится по мере выявления и проверки идентификационных
признаков искомого объекта.
Понятие идентификационного признака имеет важное значение для теории и
практики идентификации. Такие признаки отражают те свойства искомого
объекта, которые необходимы для его отождествления. Любой материальный
объект характеризуется некоторой совокупностью свойств и качеств. Сюда
относятся особенности внешнего и внутреннего строения, включающие
механические, физические, химические, биологические и другие параметры.
Для идентификации значимы лишь те свойства искомого объекта, которые
отобразились в следах, так как именно по ним устанавливается его
тождество самому себе. Чтобы стать идентификационным, признак объекта
должен обладать достаточной устойчивостью, то есть не меняться в течение
идентификационного периода, а также обязательно проявляться на
воспринимающем объекте при аналогичных условиях следообразо-вания.
В качестве идентификационных признаков объекта могут выступать только
индивидуальные, специфические свойства, которые выделяют его из числа
однородных. При наличии многих идентификационных признаков для
отождествления лучше использовать те, которые наиболее характерны и
специфичны.
§ 2. Объекты и процесс криминалистической идентификации
PAGE 43
Идентификационные признаки подразделяются на общие и частные;
качественные (атрибутивные) и количественные. Общие отражают наиболее
существенные, постоянные свойства объектов (их групп): форму, размеры,
цвет, функциональную ориентацию. Частные — это особенные качества
объекта, выделяющие его из других однородных объектов. Качественные
признаки выражают качественные характеристики объектов, например
петлевой, дуговой, завитковый папиллярные узоры. Количественные
передаются цифровыми величинами, например число папиллярных линий между
центром узора и его дельтой.
Четвертый этап. Вопрос о тождестве (или его отсутствии) решается в
процессе экспертного идентификационного исследования при совпадении
совокупности идентификационных признаков изучаемых (исследуемых)
объектов. Стадии поиска информации, определения и ограничения круга
проверяемых объектов являются подготовительными к собственно
идентификационному исследованию. Идентификация осуществляется в
соответствии с положениями соответствующей общей и частных методик
(проведения отдельных видов криминалистических экспертиз).
Положительный ответ на вопрос о наличии тождества у исследуемых объектов
позволяет считать искомый объект установленным. Отрицательный результат
(когда выяснилось, например, что взлом произведен не данным орудием,
следы ног оставлены не этим лицом и т.п.) свидетельствует о
необходимости поиска новой совокупности проверяемых объектов, то есть
повторения алгоритма установления искомого объекта.
В любом идентификационном процессе независимо от вида криминалистической
экспертизы различают три этапа:
1) раздельное исследование;
2) сравнительное исследование;
3) оценка полученных результатов.
В некоторых случаях в идентификационном процессе выделяют стадию
предварительного исследования, включающую подготовительные процедуры:
проверку наличия материалов, необходимых для идентификационного
исследования, и правильности их процессуального оформления; оценку
пригодности материалов для решения поставленной задачи.
Раздельное исследование проводится с целью выделить у каждого из
сравниваемых объектов необходимую совокупность идентификационных
признаков, изучить их идентификационные поля. Идентификационные признаки
изучаются по отображениям объекта, а также по образцам, специально
полученным в услови
PAGE 44
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
ях, максимально близких к тем, которые были в момент образования следов
идентифицируемым объектом.
При сравнительном исследовании сопоставляются идентификационные
признаки, выявленные у каждого из объектов; среди них устанавливаются
совпадающие и различающиеся. В любом сравнительном исследовании
выявляются как совпадающие, так и различающиеся признаки, ибо
аналогичные объекты не совсем одинаковы, а разные объекты могут быть в
чем-то похожими.
Идентификационные признаки надлежит сравнивать в направлении от общих к
частным. Это оптимально потому, что при обнаружении существенных
различий исследуемый объект сразу исключается из числа проверяемых.
Сравнительное исследование должно быть проведено в полном объеме, то
есть с учетом всех признаков, даже самых мелких, ибо нередко именно они
и позволяют сделать заключение о тождестве.
Итоговым и самым ответственным этапом идентификационного исследования
считается оценка полученных результатов. Выявленные совокупности
совпадающих и различающихся идентификационных признаков должны быть
оценены с позиции их значимости. Если совокупность совпадающих признаков
значима, вывод о тождестве сопоставленных объектов закономерен. В
противном случае, когда значительна и совокупность различающихся
признаков, результат исследования будет отрицательным.
При оценке различающихся признаков следует определить идентификационную
значимость, устойчивость, независимость каждого из них, выяснить, не
вызвано ли их появление естественными изменениями состояния
идентифицируемого объекта либо результатом предпринятых преступником
маскировочных мер. Если различающиеся признаки несущественны, то
переходят к анализу совокупности совпадающих признаков. Когда последние
повторяются, делается вывод о сходстве (однородности) сопоставленных
объектов. Заключение о тождестве возможно лишь на основании
индивидуальной (неповторимой) совокупности идентификационных признаков.
Вывод экспертного идентификационного исследования может быть
категорическим (устанавливающим тождество или различие объектов) и
вероятностным. К последнему эксперт приходит тогда, когда совокупность
идентификационных признаков недостаточна для категорического вывода.
Такой результат не имеет доказательственного значения и может быть
полезен только в тактических и оперативно-розыскных целях. Вероятностные
за-
§ 3. Виды идентификационных исследований
PAGE 45
ключения экспертов нередко обусловлены несовершенством используемых
экспертных методик, слабой опорой на количественные характеристики
идентификационных признаков.
§ 3. Виды идентификационных исследований
Идентификация по идеальным отображениям признаков объекта чаще всего
осуществляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и
предметов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу,
сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим, а сам
объект — идентифицируемым.
Другой достаточно распространенный вид идентификации — установление
целого по частям. При решении этой задачи фрагментированные части
объекта (осколки, обломки, детали, обрывки документов и т.п.) совмещают
друг с другом и изучают взаимное совпадение признаков внешнего строения
на разделенных поверхностях.
Понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им, в
частности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (различные
изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки
древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких
взаимодействующих частей. Сюда же относятся материальные компоненты,
комплекты вещей, которые составляют объект единого целевого назначения
(пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.).
При идентификации целого по частям идентифицируемым объектом выступает
предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими —
его части в их состоянии на данный момент. Разделение может произойти и
в ходе преступного события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего,
потеря ножен от него на месте происшествия), и до этого. Так,
обнаруженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала,
найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях определение
целого по частям позволяет установить связь между совершенным преступным
действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разделения целого на части,
а в итоге — причастность лица к расследуемому преступлению.
Наряду с идентификацией широко распространено установление групповой
принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, то есть
некоторому множеству. Однородными считаются объекты, которые при всех
различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например,
ножи,
PAGE 46
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление
групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации,
так и самостоятельной задачей — отнесением конкретного объекта к
определенной группе.
Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на основе изучения
его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других
объектов этого класса. Например, форма гильзы, ее размеры и
конструктивные особенности, а также следы, оставшиеся при заряжании,
производстве выстрела и разряжании, позволяют судить о том, в оружии
какой системы (модели) она использована. Следующим этапом может стать
отождествление оружия, если оно будет предоставлено в распоряжение
эксперта. Определением групповой принадлежности приходится
ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков,
необходимой для индивидуального отождествления искомого объекта.
Разновидностью установления групповой принадлежности считается
определение общего источника происхождения, когда решается вопрос об
относимости двух и более объектов к одной массе. В качестве примера
можно назвать пасту в авторучке и в штрихах текста письма; дробь,
изъятую из трупа и обнаруженную в патронах, найденных при обыске у
субъекта, заподозренного в убийстве. Здесь сопоставление происходит по
признакам, характеризующим внутренние, структурные свойства.
В других случаях общий источник происхождения определяется путем
сопоставления внешних признаков. Например, по следам, отображающим
процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается
вопрос о принадлежности объектов к одной промышленной партии, выпущенной
на определенном оборудовании за интересующий следствие период времени.
Такие исследования особенно характерны в отношении изделий массового
производства (гвозди, шурупы, проволока, пуговицы, стеклотара и т.п.).
§ 4. Криминалистическая диагностика
В последние годы все более важную роль начинает играть
криминалистическая диагностика, предметом которой является познание
изменений, произошедших в результате преступного посягательства, а также
их причин и условий на основе изучения свойств и состояний
взаимодействовавших объектов для установления механизма преступного
события в целом или его отдельных элементов. Криминалистическая
диагностика сориенти-
§ 4. Криминалистическая диагностика
PAGE 47
рована на распознавание, различение и определение состояния, события,
явления. Ее следует понимать как процесс решения криминалистической
задачи с использованием в этих целях различных методов. Так, по следам
босых ног можно не только отождествить человека, но и выяснить
направление и скорость его движения, факт переноски груза, дефекты
опорно-двигательного аппарата, физическое состояние. По следам взлома
судят о примененном способе, профессиональных навыках взломщика, его
физической силе, сноровке и других параметрах.
В понятие «диагностические исследования» входят:
1) определение свойств и состояния объекта;
2) выяснение обстоятельств происшедшего преступного события;
3) установление причинной связи между известными следствию фактами.
В качестве диагностируемых выступают лишь конкретные объекты,
характеризуемые индивидуальным комплексом связей с событием
преступления. Диагностирующими являются материальные объекты (образцы из
коллекций, снимки спектров и др.), а также различные обобщенные сведения
о них (совокупности признаков класса, рода, вида, подвида),
представляемые в атласах, учебниках, справочниках, запечатленные в
памяти. Признаки, служащие раскрытию природы объекта, являются
диагностическими. В диагностирующем объекте им соответствуют
классификационные признаки (определенного рода, вида и т.д.).
Диагностические исследования помогают выяснить фактическое состояние
объекта (исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба
повторному обжиму после вскрытия), установить его прошлый вид (прочитать
заводской номер, выбитый на двигателе автомобиля и удаленный
угонщиками). Эти исследования нередко предшествуют идентификационным.
Так, прежде чем отождествить объект по следу, эксперт определяет
пригодность следа для идентификации, уточняя, отобразились ли в нем
характерные признаки, каким было фактическое состояние в момент
следообразования.
При диагностическом анализе следов, обнаруженных на месте происшествия,
можно установить обстоятельства преступного события. По следам может
быть восстановлен механизм такого события или его отдельные элементы,
выяснена очередность образования следов и на этой основе —
последовательность действий преступника. Например, по форме, состоянию и
расположению пятен крови удается определить: место причинения
PAGE 48
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
потерпевшему телесных повреждений, в какой позе он находился, где лежало
его тело, в каком оно было положении и т.п. По следам выстрела
устанавливают его направление и дистанцию, характер и целевое назначение
использованного оружия, наличие у стрелявшего соответствующих навыков и
др.
К диагностическим относятся и те исследования, которые связаны с
анализом взаимосвязей между фактами и объектами. Они позволяют выяснить
наличие (отсутствие) причинной связи между произведенными действиями и
наступившими вредными последствиями.
Причинная связь определяется по-разному. Во-первых, это установление по
следствию его причины: например, от чего произошло возгорание шерсти на
складе. Во-вторых, выяснение причинной связи между известным действием и
известным результатом. Например, можно поставить вопрос: находятся ли в
причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с
токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда
здоровью конкретных лиц? И наконец, установление причинной связи
целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия еще не
наступили. Здесь необходимо определить их характер, в частности,
выяснить, создавало ли опасность для окружающих хранение в тонкостенном
металлическом пенале нескольких ампул с радиоактивным цезием.
Процесс криминалистической диагностики состоит из нескольких стадий.
Вначале разносторонне изучаются признаки объекта (явления, события) по
его отображениям или в натуре. Затем на основе вывода о характеристиках
(свойствах) объекта или условиях протекания события проводится
сопоставление с типичными ситуациями (типовой моделью) подобного
преступного события. Это позволяет понять, какие закономерности
проявились в данном случае, объяснить имеющиеся отклонения от типового
варианта. В итоге делается вывод о причинах явления, механизме события,
свойствах объекта. Так, комплексный диагностический анализ всей
совокупности следов позволяет выяснить динамику дорожно-транспортного
происшествия: скорость и направление движения транспортных средств до
момента их столкновения; место, линию, угол и динамику соударения
автомобилей, характер их последующего перемещения и др.
Литература:
Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные
вопросы российской криминалистки. М., 2001.
§ 4. Криминалистическая диагностика
PAGE 49
Колдин В.Я. Идентификация при расследовании преступлений. М., 1978.
Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании
преступлений. М., 1998.
Селиванов Н.А., Эйсман А.А., Грабовский В.Д. и др. Идентификация и
дифференциация в структуре деятельности по выявлению, раскрытию и
расследованию преступлений: Учебное пособие. Горький, 1980.
РАЗДЕЛ ВТОРОЙ Криминалистическая техника
Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической техники
§ 1. Система и правила применения технико-криминалистических средств
Криминалистическая техника — один из старейших разделов криминалистики,
представляющий собой совокупность теоретических положений и рекомендаций
для разработки и применения технических средств в целях обнаружения,
фиксации, изъятия, исследования, накопления и переработки
криминалистической информации о расследуемом преступлении, а также
технических средств и способов предупреждения преступных посягательств.
Криминалистическая техника сформировалась на базе использования в
уголовном судопроизводстве достижений естественных и технических наук в
целях раскрытия и расследования преступлений. Методы химии, физики,
медицины, биологии, баллистики и других отраслей знания активно
приспосабливались для решения криминалистических задач, связанных с
обнаружением следов преступления, их исследованием и интерпретацией, а в
конечном итоге — с разрешением проблем уголовного судопроизводства.
Параллельно разрабатывались собственно криминалистические средства и
приемы. Так, в рамках криминалистики сложилась стройная система
технико-криминалистических средств, приспособленных и специально
созданных для раскрытия, расследования и предупреждения самых различных
преступных посягательств.
Технико-криминалистические средства — это такие технические устройства и
материалы, научные приемы и методы, которые используются для решения
задач, связанных с раскрытием, расследованием и предупреждением
преступлений.
В настоящее время система криминалистической техники включает следующие
основные отрасли:
1. Общетеоретические положения криминалистической техники;
2. Компьютеры как средства криминалистической техники;
§ 1. Система и правила применения технико-криминалистических средств
PAGE 51
3. Криминалистическую фотографию, видеозапись и голографию;
4. Криминалистическую габитоскопию;
5. Отождествление человека по генетическим признакам;
6. Трасологию;
7. Материалы, вещества, изделия как носители криминалистически значимой
информации;
8. Криминалистическую одорологию;
9. Криминалистическое оружиеведение;
10. Криминалистическое взрывоведение;
11. Криминалистическую документологию;
12. Криминалистическое исследование письма и письменной речи;
13. Криминалистическую фонологию;
14. Криминалистическую регистрацию.
Очевидно, что в основе системы криминалистической техники лежит
предметный принцип — те доказательства, которые получаются с помощью
технических средств: следы человека, орудий взлома и инструментов,
транспортных средств, рукописные, машинописные, иные документы,
последствия применения огнестрельного оружия, взрывных устройств и др.
Образуя структуру криминалистической техники, эти отрасли тесно связаны
не только между собой, но и с другими разделами криминалистики: общей
теорией и методологией, теорией криминалистической идентификации,
криминалистической тактикой, особенно с рекомендациями о производстве
следственного осмотра, обыска, опознания, эксперимента; с методикой
расследования преступлений: убийств, разбойных нападений, краж,
транспортных происшествий и др.
Современные средства и методы криминалистической техники базируются на
новейших достижениях естествознания, математики, аналитической физики и
химии, кибернетики, физиологии и других наук, разрабатываются с учетом
потребностей следственной, экспертной, оперативно-розыскной и судебной
практики.
Применение средств криминалистической техники в уголовном
судопроизводстве должно отвечать ряду условий. Их использование
допустимо, если при этом не нарушаются законные права и интересы
граждан, нравственные, этические требования. Следующее условие —
обеспечение сохранности источников доказательственной информации (следов
и предметов — вещественных доказательств), а также отсутствие искажений
фикси
PAGE 52 Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической
техники
руемой либо анализируемой информации (например, при фотографировании,
видео- или звукозаписи, получении поверхностных и объемных копий).
Кроме того, нужны гарантии научной состоятельности и надежности
используемых технико-криминалистических приемов. Любое новое техническое
средство и алгоритм его применения должны базироваться на строго научных
данных, пройти испытания компетентными органами и быть рекомендованы к
практическому использованию в уголовном судопроизводстве.
Необходимо также отметить квалифицированное применение
технико-криминалистических средств управомоченными на то субъектами. Это
обязывает последних в совершенстве знать и правильно использовать
технико-криминалистические приемы, обеспечивая объективность,
всесторонность и полноту профессиональной деятельности как ключевые
требования уголовно-процессуального закона.
Заключительный момент — обязательное отражение условий, порядка и
результатов применения технико-криминалистических средств в протоколах
следственных (судебных) действий, заключениях экспертов и иных
процессуальных документах. Оно проистекает из того, что характерной
особенностью криминалистической техники является подзаконный характер ее
применения. Ряд норм уголовно-процессуального закона (ст. 164, 166 и др.
УПК РФ) предусматривает фотосъемку, видео-, звукозапись, измерения,
изготовление слепков и оттисков при осмотре места происшествия, обыске,
следственном эксперименте и др. Поэтому применение
технико-криминалистических средств должно обязательно отражаться в
соответствующих протоколах, чем удостоверяется сам факт использования
этих средств, обеспечивается оценка полученной с их помощью информации,
создаются условия для ее проверки.
§ 2. Классификация технико-криминалистических
средств
Классификацию данных средств можно проводить по различным основаниям.
По возникновению они подразделяются на три группы. Первая — созданные и
используемые только в криминалистической практике, то есть собственно
криминалистические средства: различные следокопировальные пленки, йодные
трубки, магнитные кисти, фотороботы, пулеуловители, современные наборы
для дактилоскопирования, работы с микрообъектами, экспресс-
§ 2. Классификация технико-криминалистических средств
53
анализа сильнодействующих, наркотических веществ и др. Вторая —
средства, заимствованные из других областей науки и техники и
приспособленные для решения криминалистических задач. Это микроскопы,
металлоискатели, электрофонари со специальными насадками,
специализированные фотоаппараты. Третья — средства, заимствованные из
общей техники и используемые без изменений. Сюда входят видео-,
фотоаппаратура общего назначения, силиконовые пасты, звукозаписывающие
средства, проекционные устройства, персональные компьютеры и т.д.
При группировке по виду следует различать приборы, аппаратуру и
оборудование, инструменты и приспособления, принадлежности и материалы,
а также комплекты технико-криминалистических средств. Последнее понятие
нуждается в дополнительном разъяснении. Имеются в виду комплекты, обычно
состоящие из средств четырех соседних групп. Комплектация
криминалистических средств, как правило, осуществляется путем создания
наборов универсального типа: следственный чемодан, оперативная сумка.
Это компактные и сравнительно легкие наборы, включающие
технико-криминалистические средства нескольких функциональных
назначений: фотографическая аппаратура, принадлежности для вычерчивания
плана места происшествия, порошки и химикаты для работы со следами,
различные подсобные технические вещества.
Содержимое таких комплектов сориентировано на использование самим
следователем или оперативным работником при осмотре места происшествия,
обыске или ином следственном действии. Создаются и специализированные
наборы, рассчитанные на применение конкретным специалистом или
сориентированные на определенные виды преступлений: экспертный чемодан,
набор для работы с микрообъектами, чемодан прокурора-криминалиста,
наборы для сотрудников ГИБДД и др. Эти комплекты включают технические
средства, позволяющие произвести экспресс-анализ следов, документов,
веществ и материалов.
Особая разновидность комплекта технико-криминалистических средств —
передвижные криминалистические лаборатории для работы на месте
происшествия и предварительного исследования обнаруженных там следов и
вещественных доказательств. Разработаны и начали применяться также
передвижные криминалистические вагоны-лаборатории, используемые при
расследовании крушений и аварий на железнодорожном транспорте.
PAGE 54 Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической
техники
Однако наиболее значимой представляется классификация
технико-криминалистических средств по их назначению.
Технико-криминалистические средства
Средства обнаружения следов преступления и предметов — вещественных
доказательств
Средства фиксации следов и получаемой при расследовании
криминалистической информации
Средства закрепления и изъятия следов и вещественных доказательств
Средства, используемые для экспертного исследования криминалистических
объектов
Средства криминалистической регистрации, розыска преступников и
похищенного имущества
Средства научной организации труда следователя
Средства обеспечения личной безопасности сотрудников
правоохранительных органов
Средства, используемые для предупреждения преступных посягательств и
запечатления правонарушителя на месте преступления
Основные направления совершенствования средств криминалистической
техники под воздействием научно-технического прогресса таковы:
§ 2. Классификация технико-криминалистических средств
PAGE 55
1) применение принципиально новых материалов и улучшение свойств
традиционных; постепенный переход от пассивного подбора необходимых
веществ к активному конструированию и созданию материалов с оптимальными
свойствами. Это можно проиллюстрировать на примере перехода от
традиционных сле-почных масс к искусственно созданным полимерным
соединениям, обеспечивающим повышенную точность копирования мельчайших
деталей рельефа. Характерна в данном отношении и замена простых порошков
для выявления следов пальцев рук новыми веществами и их смесями,
обладающими набором заданных свойств: способностью флуоресцировать или
люминес-цировать, лучшей адгезией с потожировыми выделениями, магнитными
свойствами и др.;
2) использование новых источников энергии, процессов, форм движения
материи. В следственной практике все более широко применяются цветные
фотосъемка и видеозапись, цифровая фотография и голография;
биологические, физико-химические, электронные процессы; тепловизоры,
интроскопы и др.;
3) резкое улучшение параметров работы технических систем и устройств,
что очевидно на примере внедрения более чувствительных фото- и
видеопленок, дающих возможность съемки в условиях слабой освещенности с
достаточной глубиной резкости; устройств, позволяющих наблюдать и
фиксировать криминальные объекты в полной темноте; компьютеров,
многократно увеличивающих объем перерабатываемой криминалистической
информации, и т.п.;
4) качественное изменение элементов и структуры технических систем,
используемых в криминалистической практике, усложнение конструкции и
элементного состава технических средств. Во многие криминалистические
приборы введены узлы повышенной сложности: преобразователи, индикаторы,
табло и т.п., а также схемы, выполняющие логические функции. На базе
компьютеров созданы и эксплуатируются разветвленные сети, решающие
комплексы разнообразных криминалистических задач;
5) принципиальное изменение функций криминалистической техники.
Если раньше различные технические средства лишь облегчали следователю
выполнение какой-либо механической работы, то с появлением
быстродействующих персональных компьютеров совершенствуется планирование
расследования, в том числе сетевое, выдвижение следственных версий,
составление процессуальных документов, в особенности итоговых, связанных
с ана
PAGE 56 Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической
техники
лизом добытых доказательств, то есть решаются интеллектуальные,
логические, эвристические задачи.
Разрабатывая или заимствуя технические средства, криминалисты стремятся,
чтобы с их помощью можно было решать несколько задач. Такая тенденция к
универсальности вполне оправданна, вследствие чего не всегда удается
точно отнести тот или иной прибор или приспособление к определенной
классификационной подгруппе.
Критерием здесь должна служить функция, для выполнения которой
предназначено конкретное средство, поэтому наибольшую практическую
ценность имеет классификация технико-криминалистических средств по их
целевому назначению, раскрываемая в последующих параграфах.
§ 3. Технико-криминалистические средства, применяемые в ходе
следственных действий
В эту большую группу в первую очередь включают
технико-криминалистические средства, применяемые при производстве
следственного осмотра, обыска, проверки показаний на месте,
следственного эксперимента, освидетельствования, предъявления для
опознания, допроса, очной ставки и предназначенные для обнаружения
следов и предметов — вещественных доказательств. Это современные
физические и химические средства выявления невидимых и слабовидимых
следов пальцев рук, босых ног, губ, лба, ушной раковины и др. Для поиска
следов применяются осветительные приборы всевозможных типов,
обеспечивающие дифференциацию режимов освещения посредством специальных
отражателей, рассеивателей, светофильтров, защитных стекол, экранирующих
решеток и других приспособлений.
Технико-криминалистические средства оптического увеличения (лупы
разнообразных конструкций), электронно-оптические преобразователи (ЭОП),
люминоскопы, ультрафиолетовые осветители (УФО) позволяют выявить на
сходных по цвету объектах следы крови, спермы, слюны, женского молока,
выстрела, микрообъекты на теле и одежде потерпевшего и подозреваемого, а
также дописки, исправления, травление, смывание, переклейку фотографии
при подделке документов. Сюда же следует отнести технические средства
обнаружения сокрытых в тайниках предметов — вещественных доказательств и
выделения объектов, имеющих криминалистическое значение, из группы
однородных. Это магнитные искатели и подъемники, портативные рентгенов-
§ 3. Технико-криминалистические средства, применяемые в ходе
следственных действий
PAGE 57
ские и голографические установки, детекторы (например, детектор
фальшивых банкнот).
Под технико-криминалистическими средствами фиксации следов преступления
и получаемой доказательственной информации имеют в виду материалы
графического отображения (вычерчивание планов, схем, чертежей,
выполнение зарисовок), а также описания, фотографического и электронного
(видео-, цифрового) запечатления.
Средства измерения позволяют установить точные размеры и взаимное
расположение объектов, представляющих криминалистический интерес. Для
сохранения доказательственной информации применяются также звуко- и
видеозаписывающие аппараты, средства голографии и др.
Технико-криминалистические средства, предназначенные для закрепления и
изъятия следов и вещественных доказательств, — это вещества для
фиксирования следов ног, транспорта и других объектов на сыпучем грунте
(например, баллон с жидким газом «Фреон-12», имеющийся в следственном
чемодане), средства для отбора образцов почвы, строительных материалов,
воды и т.п., приспособления для изъятия поверхностных следов,
микрообъектов, брызг крови, слюны и др.; материалы для изготовления
слепков и оттисков с объемных следов; инструменты и приспособления для
упаковки при изъятии в натуре части или всего объекта со следами.
Изъятие вещественных доказательств в натуре считается наиболее
предпочтительным, поскольку максимально сохраняет доказательственную
информацию, а это создает благоприятные предпосылки для ее изучения.
Следы, процесс изъятия которых сложен, целесообразно изымать вместе с
предметами, на которых они обнаружены.
Для изготовления объемных копий с неизымаемых в натуре следов
используется широкий круг слепочных материалов, подразделяемых на
термопластичные и жидкие компаунды. К первому виду относятся пластилин,
парафин, воск, стенс, легкоплавкие металлы. Ко второму — гипс, сиэласт,
пасты К и У-1, латекс, вальц-масса. Объемные копии достаточно полно
передают форму, размеры, детали и взаимное расположение следов, которые
невозможно изъять в натуре.
PAGE 58 Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической
техники
§ 4. Технико-криминалистические средства, используемые для экспертного
исследования криминалистических объектов
Эти средства весьма разнообразны и имеют тенденцию все больше
дифференцироваться и усложняться. Для получения доказательственной
информации чаще других применяются средства для физических, химических,
микроскопических, фотографических, физико-химических, голографических,
кибернетических исследований.
Современная экспертная криминалистическая техника классифицируется, как
правило, по природе тех явлений, которые лежат в основе соответствующего
метода. Выделяются:
1) морфоанализ, то есть изучение внешнего и внутреннего строения
физических тел на макро-, микро- и ультрамикроуров-нях;
2) анализ состава материалов и веществ (элементного, молекулярного,
фазового, фракционного);
3) изучение структуры вещества;
4) анализ отдельных свойств вещества, в частности физических
(электропроводности, цвета, магнитной проницаемости) и химических.
Микроскопические методы играют в экспертной практике важную роль и
обычно предваряют физико-химические исследования. Для прозрачных
объектов, структура которых неодинаково поглощает видимые лучи,
применяется микроскопия в проходящем свете, а для непрозрачных, например
металлов и сплавов, минералов, текстильных волокон, — в отраженном. Все
шире эксперты используют микроскопию в поляризованном свете, особенно
для исследования кристаллических веществ, некоторых растительных и
животных тканей, натуральных и химических волокон. Она обеспечивает
распознавание многих материалов, выявляя в них специфические структурные
различия.
При морфологическом анализе объектов, имеющих неровную поверхность,
возможности оптической микроскопии весьма ограниченны вследствие малой
глубины резкости и интерференции света, которые ухудшают качество
изображения. Хорошо себя зарекомендовали растровые электронные
микроскопы (РЭМ), позволяющие исследовать объекты с глубиной резкости,
которая в сотни раз превышает возможности оптической микроскопии,
изучать структуру объекта при увеличении в сотни тысяч крат. На РЭМ
определяют механизм отделения волос и волокон, признаки § 4.
Технико-криминалистические средства, используемые для экспертного
исследования криминалистических объектов
PAGE 59
воздействия на них внешней среды и химической обработки, а также
морфологические характеристики микроследов, образованных частицами
различных материалов и веществ.
Для исследования продуктов выстрела, осевших на руках стрелявшего,
применяют РЭМ в комплексе с электронным микрозондом. Микроследы
выстрела, изъятые на клейкую ленту, анализируются на РЭМ, а потом на
рентгеновском микроанализаторе, позволяющем определить элементный состав
вещества в микроследах. Обнаружение в них свинца, сурьмы, бария, серы
уличает подозреваемого в стрельбе из огнестрельного оружия.
В криминалистической экспертизе материалов и веществ используют
различные физико-химические методы. Это атомная спектроскопия,
рентгеновский и нейтронно-активационный анализы. Они дают возможность
установить целое по его отдельным частям, а также выяснить общий
источник происхождения различных объектов. Элементный анализ применяется
для идентификации лакокрасочных покрытий автомобилей, волокон и тканей,
отождествления холодного оружия и взрывчатых устройств по обломкам и
осколкам, исследования почвенных объектов. Элементный состав наркотиков
природного происхождения указывает на регион произрастания и способы
изготовления, а синтетических — позволяет уточнить технологию и место
производства. Элементный анализ помогает конкретизировать месторождение
самоцветных камней или благородных металлов, дифференцировать
драгоценные камни на естественные и искусственные.
Молекулярная спектроскопия применяется при экспертизе лекарственных,
наркотических и отравляющих веществ, пищевых продуктов, химических
волокон, пластмасс, горюче-смазочных материалов (ГСМ), лакокрасочных
покрытий, резинотехнических изделий. Инфракрасная спектроскопия
применяется для отождествления химических соединений. Она дает ценную
информацию об особенностях нефтепродуктов, смазочных масел, волокон,
полимеров, пластических масс, паст шариковых авторучек, фломастеров и
других объектов. Спектральный люминесцентный анализ используют при
исследовании ГСМ, полициклических и ароматических углеводородов в
почвах, ядовитых веществ и др. Низкотемпературный спектральный
люминесцентный анализ позволяет дифференцировать участки местности по
содержанию углеводородов в промышленных загрязнениях почвы, стекол
различного состава и прочие объекты.
PAGE 60 Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической
техники
Для изучения структуры и фазового состава практически всех
криминалистических объектов, имеющих кристаллическое строение, широко
применяются методы металлографии и рентгеност-руктурного анализа, в
особенности при исследовании зольных остатков сожженных ценных бумаг и
документов, наркотиков, лакокрасочных частиц, ядов, фармакологических
препаратов, строительных материалов, изделий из металлов и сплавов.
Хроматографические методы обеспечивают определение фракционного и
молекулярного состава веществ. Наиболее распространена тонкослойная
хроматография при анализе органических объектов: жиров, масел, лекарств,
красителей текстильных волокон, взрывчатых веществ. В технической
экспертизе документов с ее помощью удается дифференцировать одноцветные
чернила, разведенные по разной рецептуре, а также регистрировать
различия, обусловленные отклонениями в технологическом процессе.
Современные хроматографы, оснащенные мини-компьютерами, позволяют решать
многие экспертные задачи по анализу полимерных материалов, спиртов, ГСМ,
биологически активных веществ и др. Газожидкостная хроматография дает
возможность исследовать сфальсифицированные пищевые продукты,
ликероводочные изделия и табак, а также полимерные материалы, клей,
резину, взрывчатые вещества и др.
Большой универсальностью отличаются кибернетические методы, широко
используемые при производстве многих экспертиз. Так, для
судебно-автотехнической экспертизы разработано несколько программ,
позволяющих рассчитать скорость движения транспортного средства,
техническую возможность предотвратить наезд на пешехода или иное
внезапно возникшее препятствие, выяснить момент и причины опрокидывания
автомобиля, решить ряд других задач. Ответ на каждый вопрос базируется
на исходных данных, которые следователь получает при осмотре места
дорожно-транспортного происшествия и участвовавших в нем машин, а также
из допросов водителей и свидетелей-очевидцев. Полученные сведения
вводятся в компьютер, который по соответствующей программе анализирует
их и выдает результаты в виде заключения. Эксперт оценивает полученный
документ и заверяет его своей подписью. Такой подход многократно
уменьшает сроки экспертизы, делает ее выводы более надежными и
убедительными.
Криминалистическое исследование средств и материалов звукозаписи
относится к довольно новым видам экспертиз, где активно применяют
кибернетические методы и устройства для
§ 5. Применение технико-криминалистических средств для решения иных
криминалистических задач
PAGE 61
отождествления источника звука и звукозаписывающего прибора
(магнитофона, диктофона), дешифровки неразборчивых речевых и иных
звуковых сигналов, установления различных изменений, умышленно внесенных
либо образовавшихся вследствие эксплуатации фонограммы: перезаписи,
монтажа, стирания, износа ленты и др.
Фоноскопическая экспертиза исследует технические средства записи
звуковой информации. Источниками последней могут быть человек, приборы и
механизмы, животные и птицы, транспортные средства, производственные
процессы и явления природы, преступное событие (выстрел, взрыв, крики),
образующие в своей совокупности звуковую среду совершения преступления.
Криминалистический анализ звуковой среды, запечатленной на фонограмме,
позволяет распознать и отождествить звуковые сигналы, установить вид и
количество их источников, идентифицировать последние. При этом
используются такие сложные технические комплексы, как акустические
спектроанализаторы и синтезаторы, обычно сопряженные с компьютером.
Электроакустические исследования дают возможность установить
закономерности отображения звуковой информации на магнитных носителях.
На этой основе решаются идентификационные задачи относительно средств и
материалов звукозаписи.
Кибернетические методы результативны и при расследовании организованных
групповых хищений, уклонения от уплаты налогов и страховых взносов с
организаций, когда в ходе экономических и бухгалтерских экспертиз
приходится анализировать громадные массивы цифровой информации. Для
определения направленности раскрытия неизвестных случаев преступных
посягательств используется многофакторный анализ, при котором установить
корреляционные связи без использования компьютерных технологий
практически невозможно.
§ 5. Применение технико-криминалистических средств для решения иных
криминалистических
задач
Под иными криминалистическими задачами понимаются те, которые призваны
накапливать и перерабатывать криминалистическую информацию посредством
ведения различных криминалистических учетов, оптимизировать труд
следователя, обеспечивать личную безопасность сотрудников
правоохранительных
PAGE 62 Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической
техники
органов, а также предупреждать преступные посягательства и запечатлевать
правонарушителя на месте преступления. Все эти задачи решаются, как
правило, в непроцессуальном порядке и обеспечивают достижение основной
цели — быстрого раскрытия и расследования преступлений, изобличения
виновных лиц.
Технические средства криминалистической регистрации, розыска
преступников и похищенного имущества используются для накопления и
переработки криминалистической информации путем функционирования
различных учетных систем, облегчающих поиск необходимых сведений и
материалов. В этой деятельности широко применяются современные
компьютерные технологии, обеспеченные соответствующим программным
продуктом. В то же время остается весьма актуальной разработка
технической системы для автоматического кодирования папиллярных узоров и
их мгновенного распознавания. Внедрение такой системы позволило бы
заменить традиционную десятипальцевую регистрацию монодактилоскопической
и ввести ее в память компьютера, осуществляющего автоматический поиск
следов, сходных с обнаруженными на месте происшествия. Будучи включенным
в сеть, он значительно увеличил бы возможности дактилоскопической
регистрации, круг субъектов которой в последние годы значительно
расширился за счет отдельных категорий законопослушных граждан.
К рассматриваемой группе технических средств относятся также фоторобот,
ИКР-2 (идентификационный комплект рисунков), айденти-кит, фото-фит и
другие аналогичные устройства, необходимые при розыске неизвестных
преступников для моделирования их внешности со слов потерпевшего или
свидетеля-очевидца. Начали в этом направлении использовать и
компьютерное моделирование внешности. В данную группу входят современные
средства получения и размножения фотоизображений и словесных описаний
примет преступника или похищенного имущества (сканеры, принтеры,
ксероксы и др.).
Технические средства научной организации труда следователя — это
различная современная оргтехника, сконструированная специалистами НОТ
для работников умственного труда: диктофонные центры, резко сокращающие
затраты времени и сил на составление процессуальных документов,
портативные диктофоны, используемые при осмотрах мест происшествия в
неблагоприятных условиях, и др. Сюда же необходимо включить
технико-криминалистические средства доставки следователя к месту
производства следственного действия и средства
§ 5. Применение технико-криминалистических средств для решения иных
криминалистических задач
PAGE 63
связи, которые в настоящее время достаточно разнообразны и совершенны.
Это фототелеграф, телефаксы, бильдаппараты, электронная почта, а также
телефонная связь с помощью сотовых сетей и видеокоммуникации через
специальные спутники, применяемые, например, в деятельности Интерпола.
Доставка следователя производится обычными автомашинами, передвижными
лабораториями, вертолетами, самолетами, оборудованными комплектами
технико-криминалистических средств.
Технико-криминалистические средства обеспечения личной безопасности
сотрудников правоохранительных органов наиболее интенсивно
разрабатываются в США, ФРГ, Японии и других индустриально развитых
странах ввиду высокой технической оснащенности преступников (особенно
организованных). Здесь имеются в виду пуленепробиваемые жилеты и экраны,
газовые пистолеты, портативные электрошоковые приборы, парализующие
нападающего сильным разрядом; миниатюрные сигнализаторы, предупреждающие
сотрудника легким уколом электротока, что у приближающегося человека
есть оружие, и т.п.
Из технико-криминалистических средств, используемых для предупреждения
преступлений, криминалистов интересуют те, которые затрудняют или
исключают возможность совершения преступного посягательства. Это
фотоэлементы, реле, другие компоненты охранной сигнализации, запирающие
и противоугонные приспособления различных конструкций, шифр-системы.
Пытаясь отключить подобные устройства, преступники оставляют на месте
происшествия дополнительные следы, что увеличивает поток
криминалистической информации. К данной группе относятся и средства
запечатления правонарушителя на месте совершения преступления с помощью
следящих телекамер, а также различные ловушки (маркеры), оставляющие на
преступнике трудноустранимые и хорошо различимые следы своего
воздействия.
Литература:
Гончареко Н.И. Научно-технические средства в следственной практике.
Киев, 1984.
Грамович Г.И. Основы криминалистической техники. Минск,
1981.
Ищенко Е.П. Использование современных научно-технических средств при
расследовании уголовных дел: Конспект лекций. Свердловск, 1985.
PAGE 64 Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической
техники
Локар Э. Руководство по криминалистике. М., 1941.
Практическая криминалистика: Учебное пособие. Ч. 1. Екатеринбург, 1994.
С. 2-39.
Технико-криминалистическое обеспечение раскрытия и расследования
преступлений /Под ред. Е.П. Ищенко, П.Т. Скорченко. М., 2000.
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
§ 1. Значение информационно-компьютерного обеспечения криминалистической
деятельности
Эффективность следственной деятельности по конкретному уголовному делу
существенно зависит от того массива криминалистически значимой
информации, которым располагает следователь и лица, привлекаемые им к
взаимодействию.
Информационно-аналитическая работа лиц, расследующих преступления,
состоит в собирании, хранении, систематизации и анализе
доказательственной и ориентирующей информации в целях принятия
оптимальных тактических решений. Источниками такой информации являются:
а) заявления и сообщения о преступлениях;
б) результаты следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
в) выводы экспертов и заключения специалистов;
г) данные криминалистических и иных учетов;
д) сведения, предоставляемые различными участниками уголовного
судопроизводства;
е) сообщения средств массовой информации;
ж) материалы уголовных дел и отказные материалы;
з) сводки оперативных данных, ориентировки;
и) информация, поступающая от различных организаций, учреждений,
предприятий и др.
Следователь должен переработать огромный массив информации, вычленить из
него криминалистически значимую, не допустив при этом ошибок, связанных
как с недостатком этой информации и трудностями ее получения, так и с
дефицитом времени, а часто и невысоким профессиональным уровнем. При
этом весьма значительное время тратится на рутинную работу по
составлению различных документов процессуального характера: протоколов,
постановлений, запросов и др. С принятием УПК РФ эта задача существенно
упростилась (см. Приложения к УПК РФ).
Следует с сожалением отметить, что методам информационно-аналитической
работы в криминалистике уделяется недостаточно внимания, хотя их
значение все более возрастает, особенно при расследовании групповых и
многоэпизодных преступлений, связанных с проявлениями организованной
преступности. В ходе информационно-аналитической работы следователь
решает основные тактические и познавательные задачи, встающие в
PAGE 66
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
ходе раскрытия и расследования преступлений. Такие непростые задачи, как
выявление серийных преступлений, особенно в сфере реформируемой
экономики, международных и межрегиональных преступных связей, вообще не
могут быть решены без хорошо поставленной информационно-аналитической
работы.
Основные познавательные операции следователя: выдвижение версий,
принятие тактических решений, планирование расследования, оценка
следственных ситуаций, организация производства серии криминалистических
операций — имеют в своей основе те же методы.
Актуальность использования информационно-аналитических методов
возрастает и в связи с интенсивным внедрением в деятельность
правоохранительных органов средств компьютерной техники. Этот процесс
затрагивает организацию расследования преступлений, методическое
обеспечение следственной, оперативно-розыскной, экспертной, судебной
деятельности, способствует научной организации труда, оптимизирует
собирание, хранение, систематизацию и анализ доказательственной и
ориентирующей информации. Можно констатировать появление своеобразных
человеко-машинных систем, удачно сочетающих жесткость формальной логики
компьютера с гибкостью и эвристично-стью человеческого мышления.
С помощью компьютерной техники не только рационализируются
информационные процессы, но и внедряются компьютеризированные системы
поддержки принятия следователями, экспертами, оперативными сотрудниками,
судьями соответствующих решений. За последние годы в России разработано
несколько десятков систем, по существу моделирующих деятельность
следователей-методистов, которые помогают расследовать наиболее сложные
преступления, формулируя по результатам изучения уголовных дел
конкретные рекомендации.
При расследовании конкретного дела в компьютер в диалоговом режиме
вводятся сведения о составе и способе преступления, предмете преступного
посягательства, потерпевшем и др. После обработки на экран выдаются
рекомендации, которые могут быть использованы в планировании
расследования, позволяют сгруппировать данные по эпизодам и по
участникам, подсказывают, как осуществить конкретное следственное
действие, произвести поиск и сопоставление эпизодов, фамилий, кличек,
дат и пр.
Применение средств компьютерной техники даже в наиболее сложных формах,
основанных на использовании методов «искусственного интеллекта», отнюдь
не означает, что следователь или
§ 1. Значение информационно-компьютерного обеспечения криминалистической
деятельности
PAGE 67
эксперт становятся бездумными исполнителями решений, принимаемых
компьютером. Во-первых, компьютерный «интеллект» является в данном
случае обобщенным передовым опытом следственной (экспертной)
деятельности, а во-вторых, речь идет исключительно о рекомендациях, не
имеющих обязательного характера.
Как свидетельствует практика, чтобы компьютеризированная информационная
система была работоспособной, необходимо соблюдать следующие правила:
1) вся вводимая информация должна записываться с использованием
специальной терминологии на языке, исключающем различное толкование;
2) переработка информации должна производиться в соответствии с
алгоритмом — точно определенной последовательностью операций,
позволяющей решить любую конкретную задачу из некоторого класса
однотипных задач, причем исходные данные могут в определенных пределах
изменяться.
Все вышесказанное с необходимостью подчеркивает, что современные
компьютерные системы должны широко использоваться и в процессе
преподавания криминалистики в высших учебных заведениях, а также
повышения квалификации судей, следователей и оперативных работников. С
этой целью уже создан ряд имитационных обучающих систем, в которых
моделируются как отдельные следственные действия (например, осмотр места
происшествия), так и ход расследования в целом: программы-тренажеры
«Убийство», «Следователь», «Рэкет», «Мираж».
Эффективное использование компьютеров в учебном процессе связано с тем,
что их способность воспринимать, обрабатывать и передавать студенту
учебную или управляющую информацию обеспечивает усвоение студентами
соответствующего материала и управление их деятельностью в этом процессе
по заранее разработанной программе.
Определяя перспективы применения компьютеров при изучении
криминалистики, можно выделить следующие:
1) использование средств вычислительной техники и автоматизированных
информационно-справочных систем;
2) освоение разработанных на компьютерной базе систем поддержки принятия
решений, автоматизированных рабочих мест (АРМ) сотрудников различных
служб и подразделений правоохранительных органов;
PAGE 68
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
3) применение компьютеров в ходе практических занятий по
криминалистической технике, тактике и методике;
4) использование компьютеров для приобретения практических навыков
раскрытия и расследования отдельных видов преступлений (на базе
имитационных обучающих систем);
5) применение компьютерного контроля знаний по различным разделам и
отраслям криминалистики.
Примером третьего направления могут служить автоматизированные
информационные системы «Оружие» и «Холодное оружие». При обращении к
системе «Холодное оружие» можно получить информацию о назначении,
устройстве, способах удержания и действия различных видов холодного
оружия, способе изготовления и методике его испытания на соответствие
криминалистическим требованиям. Система «Оружие» содержит необходимые
учебные сведения о современном огнестрельном оружии и боеприпасах к
нему.
Использование ЭВМ для приобретения практических навыков раскрытия и
расследования отдельных видов преступлений эффективно при проведении
занятий по криминалистической методике расследования. Имитационные
обучающие системы («Следователь», «Убийство», «Убийство без трупа»,
«Рэкет», «Расследование изнасилований») созданы на основе успешно
расследованных реальных уголовных дел, поэтому формируют у студентов
навыки принятия решений при раскрытии и расследовании отдельных видов
преступлений, обучают выдвижению следственных версий, планированию
расследования.
Так, сетевое планирование имеет перед обычным календарным планированием
неоспоримые преимущества. Цель его применения — повысить качество
планирования, сократить сроки расследования за счет рационального
использования времени и постоянного контроля исполнения намеченных в
плане действий. Расчет параметров сетевого графика на персональном
компьютере помогает выбрать вариант деятельности, оптимальный с точки
зрения затрат времени и средств. Этот метод способствует четкому
формулированию всех промежуточных целей и задач, ведущих к достижению
основного результата следственной деятельности, помогает наглядно
проследить преемственность между первоначальным и последующими этапами
расследования преступления, заранее выявить «узкие» места в работе,
своевременно обеспечить следователей исчерпывающей информацией о
фактическом положении дел на каждый день расследования. Освоение приемов
сетевого планирования уже в период
§ 2. Компьютеризация процесса расследования преступлений
PAGE 69
обучения — одна из важных задач преподавания криминалистики в вузе.
Обучение, как известно, предполагает постоянную обратную связь со
студенческой аудиторией, контроль качества и глубины усвоения знаний,
умения использовать их при решении практических задач следственной
деятельности. Поэтому одной из основных форм использования компьютеров в
учебном процессе является внедрение программ контроля знаний студентов.
§ 2. Компьютеризация процесса расследования преступлений
Повышение эффективности работы правоохранительных органов по раскрытию и
расследованию преступлений в настоящее время невозможно без интеграции в
криминалистику новых информационных технологий, базирующихся в первую
очередь на персональных компьютерах. Ничем не уступая по функциональным
возможностям своим предшественницам — большим и малым ЭВМ, персональные
компьютеры обладают рядом несомненных преимуществ: относительно низкой
стоимостью, компактностью (особенно ноутбуки), высокой надежностью,
экономичностью и др. Это позволяет внедрять их буквально на каждое
рабочее место как автономно, так и включенными в локальные
информационные сети или в качестве терминалов больших и средних ЭВМ.
Использование средств компьютерной техники позволяет существенно
повысить качество и результативность информационно-аналитической работы
следователей и оперативных сотрудников при раскрытии и расследовании
преступлений, совершаемых организованными группами и сообществами. Они
могут быть полезными при решении самых различных аналитических задач, в
первую очередь связанных с составлением наиболее сложных процессуальных
документов — постановлений о привлечении в качестве обвиняемого,
обвинительных заключений, постановлений о продлении сроков следствия и
содержания обвиняемых под стражей.
Решение этой задачи предполагает использование не только текстовых
редакторов, но и автоматизированных информационно-поисковых систем,
позволяющих формировать текст и систематизировать собранную
доказательственную информацию по эпизодам преступной деятельности,
предметам преступного посягательства, лицам, привлеченным к уголовной
ответственно
PAGE 70
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
сти, и т.д. Нельзя не отметить, что время, затрачиваемое на составление
обвинительных заключений, резко сокращается.
В ходе расследования могут использоваться подсистемы информационного
обеспечения работы следователей и сотрудников органов дознания с
доказательственной и ориентирующей информацией для:
1) анализа информации по одному сложному, многоэпизодно-му уголовному
делу, по которому к ответственности привлечено несколько человек. Здесь
компьютер группирует информацию по преступным эпизодам, объектам, лицам,
времени и месту совершения посягательств, типу собранных доказательств,
что позволяет систематизировать все имеющиеся данные и в необходимых
случаях структурировать их, например, по схеме: лицо — эпизод —
доказательства виновности и ориентирующая информация. Это очень важно, в
частности, при подготовке к проведению сложных допросов, очных ставок,
других следственных действий;
2) анализа информации по группе уголовных дел: приостановленных за
отсутствием лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого;
возбужденных по многочисленным фактам совершения преступлений, например,
в условиях чрезвычайных ситуаций;
3) анализа информации о движении товарно-материальных ценностей,
документов и др. Такой анализ совершенно необходим при проведении
документальных ревизий, при расследовании многочисленных эпизодов
получения наркотических препаратов по поддельным медицинским рецептам,
при расследовании преступлений в сфере банковской деятельности и т.д.
Расследуя посягательства, совершенные членами организованных преступных
групп и сообществ, необходимо решать поисково-аналитические задачи,
например путем составления схемы преступных связей в конкретной
криминальной группировке. При использовании обычных графических схем это
сделать зачастую не удается ввиду особой сложности и разветвленности
преступных связей, имеющих межрегиональный, а то и международный
характер. Современные компьютерные системы позволяют решить и эту
проблемную задачу. Так, информационно-поисковая система «Спрут»
специально ориентирована на выявление и моделирование связей в
организованных преступных группировках. Она позволяет фиксировать также
данные, отражающие качественные особенности таких связей (родственники,
друзья, коррупционные отношения и др.).
§ 2. Компьютеризация процесса расследования преступлений
PAGE 71
Можно назвать и другие задачи, которые целесообразно решать с
использованием компьютерной техники:
1) автоматизация деятельности следователей на стадии возбуждения и
расследования уголовных дел (АРМ следователя);
2) автоматизация учета и контроля за расследованием уголовных дел в
следственном подразделении (АРМ руководителя);
3) создание автоматизированных информационно-рекомендующих систем,
содержащих типовые методики расследования отдельных видов преступлений;
4) фиксация обстановки места происшествия для его компьютерной
визуальной реконструкции с построением схем этого места;
5) автоматизация криминалистических учетов, в особенности
дактилоскопических, и др.
Большинство из указанных задач наиболее эффективно решаются при
использовании компьютеров, объединенных в локальные информационные сети,
поскольку эффект системы всегда выше суммы эффектов элементов, ее
составляющих. Важно отметить, что программно-технические средства
обеспечивают при этом возможность доступа к базам данных
нормативно-правовой информации, к оперативно-справочным,
криминалистическим и иным учетам на всех стадиях следственной
деятельности.
При этом уже в начале оснащения органов предварительного расследования
Следственный комитет при МВД России пошел по пути централизованной
поставки в эти органы комплектов локальных информационно-вычислительных
сетей. Типовая локальная сеть состоит из одного файлового сервера и
пяти-шести рабочих станций. К настоящему времени более половины
следственных органов субъектов Российской Федерации имеет такие сети,
объединяющие десятки и даже сотни компьютеров.
Типовым программным средством автоматизации расследования уголовных дел
является программный комплекс, обеспечивающий учет и контроль за
расследованием, а также документальное оформление следственных действий
и принимаемых процессуальных решений. Так, программный комплекс
«Гран-УД» является системой, функционирующей как в локальной
информационной сети, так и в одномашинном варианте. Состоит он из двух
подсистем: «АРМ следователя» и «АРМ руководителя». Взаимодействие между
ними обеспечивает общая накопительная база данных учета и движения в
следственном подразделении всех уголовных дел.
PAGE 72
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
АРМ следователя позволяет решать следующие задачи:
1) фиксировать в его локальной базе данных тексты допросов, очных
ставок, фабул расследуемых преступлений, предъявленных обвинений и на
этой основе получать все необходимые по ходу следствия процессуальные
документы (протоколы, постановления, запросы и др.);
2) автоматически формировать обвинительные заключения и ходатайства о
продлении сроков расследования и (или) содержания обвиняемых под стражей
по многоэпизодным групповым делам;
3) фиксировать в базе данных основные моменты движения каждого
уголовного дела и проходящих по ним лиц;
4) находить по произвольным поисковым признакам интересующее следователя
дело и (или) конкретное лицо.
Таким образом, каждое автоматизированное рабочее место следователя
снабжено локальной базой данных для хранения конфиденциальной информации
по расследуемым делам и обеспечения процессуальной самостоятельности
следователя.
Компьютерные информационно-рекомендующие системы, содержащие типовые
(автоматизированные) методики расследования отдельных видов
преступлений, предназначены оказывать помощь при расследовании и обучать
начинающих следователей. В зависимости от конкретной следственной
ситуации эти системы предлагают алгоритм следственных действий с
изложением процессуального порядка и особенностей их производства.
Система содержит также справочные материалы, необходимые следователю при
расследовании отдельных видов преступлений. Банк данных системы основан
на материалах эмпирических исследований, а также результатах изучения
нормативных актов и специальной литературы.
Разработаны и успешно апробированы следующие подсистемы АРМ следователя,
содержащие методики расследования преступлений:
1) в сфере компьютерной информации;
2) связанных с незаконным оборотом наркотиков;
3) связанных с посягательствами на культурные ценности;
4) грабежей и разбойных нападений на граждан;
5) квартирных краж;
6) криминальных пожаров;
7) бандитизма и др.
§ 2. Компьютеризация процесса расследования преступлений
PAGE 73
АРМ руководителя позволяет автоматизировать учет и контроль за
расследованием уголовных дел. Эта компьютерная система обеспечивает:
1) фиксацию и накопление в базе данных всех решений, принимаемых по
уголовным делам в целом и в отношении каждого подследственного;
2) формирование запросов на поиск интересующего дела или лица по
произвольным поисковым признакам;
3) автоматический расчет процессуальных сроков следствия и содержания
под стражей обвиняемых (с учетом продления и приостановления дел) для
контроля за соблюдением этих сроков;
4) получение необходимых документов статистической и текущей отчетности
о следственной деятельности всего подразделения и каждого следователя.
Программный комплекс настраивается на конкретное следственное
подразделение и вышестоящие инстанции. Система снабжена подсистемой
администрирования с возможностями резервного копирования и
восстановления информации после аппаратных сбоев. Она имеет парольную
защиту, а также разграничение доступа к функциональным подсистемам и
информации в зависимости от заданного пароля. Имеется и архивная
подсистема, позволяющая в любое время удалять оконченные производством
уголовные дела из основной рабочей базы в архив, хранимый, например, на
дискетах. Предусмотрена возможность поиска в архиве интересующих дел и
лиц с возвратом их — в случае необходимости — в рабочую базу данных при
возобновлении производства по вновь открывшимся обстоятельствам,
задержании подозреваемых, находившихся в розыске, возвращении дел для
производства дополнительного расследования и т.п.
Поскольку точная фиксация обстановки места происшествия является одной
из важнейших задач, во многом определяющей результативность и
объективность расследования, этому направлению тоже уделяется серьезное
внимание. До настоящего времени традиционными средствами фиксации
обстановки места происшествия служат протокол, фотоаппарат и
измерительная рулетка. Однако постепенно все большее развитие получают
фотограмметрические системы, обеспечивающие наряду с обычной фотосъемкой
еще и измерение объектов по фотографиям, а также составление точных
планов места происшествия. Использование методов фотограмметрии
позволяет, применяя компьютерную графику, точно реконструировать
обстановку места происшествия.
PAGE 74
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
Разработана система трехмерного (пространственного) компьютерного
моделирования обстановки места происшествия и воспроизведения динамики
произошедшего там преступного события. Она предназначена для
реконструкции обстановки места происшествия на основе протокола его
осмотра или по данным фотограмметрической съемки. Система представляет
собой рабочее место, оснащенное компьютером, сканером, принтером и
специальным программным обеспечением. Она создает детальный план места
происшествия, а также реконструирует происшествие в виде анимации
(компьютерного фильма).
Чрезвычайно полезным может быть использование следователями и
оперативными работниками информации, содержащейся в автоматизированных
базах данных различных организаций: аэропортов, вокзалов, гостиниц,
медицинских учреждений, постов ГИБДД, налоговой инспекции, таможни,
пунктов пограничного контроля, налоговой полиции и др. С их помощью
можно выявить передвижение тех или иных подозрительных субъектов,
перемещение денежных средств, ценностей, транспортных средств и т.д.
С помощью компьютерных баз данных предприятий выявляют случаи изменения
комплектации сложных технических устройств (в частности, угнанных
автомобилей). Базы данных коммерческих структур позволяют отследить
движение денежных средств, в том числе через так называемые оффшорные
зоны. Здесь использование компьютерных систем позволяет на несколько
порядков сократить сроки налоговых проверок и документальных ревизий.
Интенсивное развитие средств компьютерной техники все более расширяет
диапазон их использования в деятельности следственных аппаратов. Уже
сейчас отдельные следователи практикуют перевод видеозаписей,
производившихся на месте происшествия, в цифровую форму с последующей
распечаткой отдельных кадров, имеющих особое значение для расследования.
Все более широко применяются «цифровые» фотоаппараты, позволяющие
распечатывать снимки, как правило, цветные, не прибегая к химическим
процессам, с помощью компьютерного принтера. Такие снимки легко
пересылать по компьютерным линиям связи, например через Интернет.
Весьма перспективным, особенно с учетом продолжающегося роста
организованной преступности, представляется внедрение в следственную
практику методов дистанционного допроса на основе средств компьютерной
связи. Его суть заключается в возможности допроса следователем лица,
находящегося в другом городе или даже государстве, с передачей
посредством телеус
§ 2. Компьютеризация процесса расследования преступлений
PAGE 75
тановки и компьютера сжатого изображения и звука, с последующим обменом
факсимильно подписанными протоколами допроса. Качество видео- и
звукового рядов, возможность удостоверить результаты следственного
действия обеспечивают полноту восприятия сторонами информации почти в
той же мере, как и при вызове допрашиваемого в кабинет следователя.
Важным источником доказательственной и ориентирующей информации при
раскрытии и расследовании преступлений являются криминалистические
учеты, абсолютное большинство которых поставлено на компьютерную основу.
Проиллюстрируем возможности автоматизированных информационно-поисковых
систем, базирующихся на использовании компьютерной техники, на примере
создания автоматизированной дактилоскопической идентификационной системы
(с учетом очень большого массива отпечатков пальцев рук (дактилокарт)
лиц, состоящих на учете и представляющих оперативный интерес, а также
следов рук, изымаемых с мест нераскрытых преступлений, автоматизация
кодирования и поиска дактилоскопической информации совершенно
необходима).
Автоматизированная дактилоскопическая идентификационная система (АДИС) —
это программно-технический комплекс, предназначенный для ведения
дактилоскопических учетов и осуществления проверок следов рук, изъятых с
мест нераскрытых преступлений, по массивам дактилокарт лиц, состоящих на
дактилоскопическом учете. За последние годы разработано и апробировано
несколько АДИС, наиболее совершенной из которых признана система
«Папилон», использующая самое полное топологическое описание гребневой
структуры папиллярного узора и автоматический кодер высокой точности и
надежности, не требующий участия оператора при кодировании узора. Эта
система уже внедрена в большинстве регионов страны.
АДИС «Папилон» — единственная отечественная компьютерная система,
обеспечивающая гарантированные характеристики на любом массиве
дактилокарт без их предварительного отбора по качеству. Участие
оператора исключено даже из процесса нахождения мелких особенностей
узора. Это достигается за счет применения очень детального
иерархического описания структуры папиллярного узора каждого отпечатка.
На самом верхнем уровне иерархии находится тип узора, затем следует
положение дельт и центров, гребневой счет дельта-дельта и дельта-центр,
затем направление потоков папиллярных линий, расположение мелких
особенностей и их взаимосвязанность.
PAGE 76
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
Такая структура описания гарантирует очень высокую эффективность
системы, ибо значительная часть сравнений между отпечатками завершается
уже на верхних уровнях, а на конечный, наиболее емкий по затратам
времени уровень приходится весьма небольшая часть сравнений. Так, при
поиске среднестатистического следа с 15-17 особенностями в массиве из
миллиона отпечатков количество ложных сигналов будет не более 15 либо
они вообще не пройдут.
Система надежна, проста в эксплуатации и обеспечивает:
а) ввод и хранение в базе данных дактилокарт, фотоизображений лиц,
особых примет и словесного описания людей;
б) ввод и хранение следов пальцев рук и ладоней, изъятых с мест
нераскрытых преступлений;
в) автоматический поиск «карта-карта» для установления личности
проверяемого субъекта; «карта-след» и «след-карта» для выявления лица,
оставившего следы пальцев на месте происшествия либо нескольких таких
местах; а также «след-след», чтобы установить факт совершения нескольких
преступлений одним и тем же человеком, на момент проверки неизвестным;
г) поиск и идентификацию следов и отпечатков ладоней;
д) автоматизированное определение дактилоформулы;
е) удаленный ввод дактилоскопической информации, удаленный доступ к
центральной базе данных.
С ее помощью уже раскрыто несколько десятков тысяч преступлений, в том
числе тяжких, имеющих межрегиональный характер.
АДИС «Папилон», работающая в конкретном субъекте Российской Федерации,
имеет центральную компьютерную систему и связанную с ней сеть станций
удаленного доступа, охватывающих весь регион. В центральной АДИС,
полностью аккумулирующей дактилоскопическую информацию, производятся все
проверки и выдаются результаты. На станциях удаленного доступа вводится
информация оперативного учета (дактилокарты, следы, словесные описания,
фотографии), передаваемая в центр для выполнения проверок. Она сразу же
вливается в базу данных и становится доступной всем другим удаленным
пользователям.
Дактилоскопирование преступников производится на «живом» сканере
Папилон, являющемся уникальным оптоэлектронным устройством бескраскового
дактилоскопирования. Он формирует изображение прокатанного пальца,
контрольных оттисков, отпечатков ладоней. Папиллярный узор фиксируется
точно, возможна многократная прокатка для получения оптимального
результата.
§ 2. Компьютеризация процесса расследования преступлений
PAGE 77
Порядок следования и расположение отпечатков и контрольных оттисков
контролируется автоматически. Получаемые таким образом электронные
дактилокарты сжимаются и за считанные минуты передаются в любую другую
АДИС.
«Живой» сканер Папилон позволяет быстро получить высококачественные
дактилокарты, проверить подозреваемого за 1-3 часа после задержания по
всем следам с мест нераскрытых преступлений, установить его личность и
т.д. Благодаря специальному эластичному покрытию и инфракрасной
подсветке телекамера точно фиксирует рельеф кожи, а формируемое
электронное изображение отпечатка передается в АДИС. Актуальность такой
системы существенно возрастает еще и в связи с принятием Федерального
закона от 25 июля 1998 г. № 128-ФЗ «О дактилоскопической регистрации в
Российской Федерации», поскольку массивы дактилоскопической информации
многократно увеличатся за счет дактилокарт лиц, обязанных пройти такую
регистрацию (военнослужащие, сотрудники МЧС России и др.).
Криминалистические возможности использования большой ЭВМ можно
проиллюстрировать на примере аналитической системы «Квадрат»,
разработанной в информационном центре УВД Свердловской области. Система
дает общую картину преступности в городе, ее распределение по территории
как в целом, так и по конкретным видам преступлений. Анализ помогает
выявлять места, где преступления чаще всего совершают лица без
определенного места жительства, показывает, откуда на территорию данного
района приезжали преступники конкретных возрастных категорий для
реализации преступного замысла либо куда с той же целью выезжали
проживающие в данном районе правонарушители. Выяснилось, что
значительную часть преступлений, регистрируемых в центральных районах
города, совершают жители других административных единиц. От этого,
конечно, весьма зависит степень трудности раскрытия неочевидных
преступлений.
Система «Квадрат» дает возможность установить зависимость между
возрастом преступников и выбором места совершения преступления, причем
по конкретным видам правонарушений. Сопоставляя с помощью ЭВМ результаты
анализа за ряд лет, удалось констатировать, что преступность на
территории города распределяется, подчиняясь объективным
закономерностям, имеет постоянные «горячие точки» (зоны относительной
интенсивности совершения правонарушений). Она зависит от сезонных
факторов и времени суток, а картина расселения и пе
PAGE 78
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
редвижения лиц, совершающих преступления, остается в основном
неизменной.
Результаты анализа преступности по системе «Квадрат» чрезвычайно
полезны. Выявление корреляции между местом жительства (работы)
правонарушителей и местом совершения ими преступлений, различной
транспортной доступностью и притягательностью микрорайонов города весьма
информативно для установления преступника, скрывшегося с места
происшествия. В частности, поисковые матрицы по системе «Квадрат»
позволяют на карте города с вероятностью 0,7 определить квадрат места
жительства лица, совершившего расследуемое преступление.
Таким образом, система «Квадрат» как комплекс аналитико-статистических
компьютерных программ позволяет глубоко, всесторонне и на научном уровне
анализировать состояние преступности, что создает информационные
предпосылки для выработки оптимальной стратегии и тактики следственной
деятельности при расследовании различных преступлений. Другими словами,
только применение ЭВМ делает доступной всю информацию о преступности,
позволяет анализировать ее сразу, а не через такой промежуток времени,
когда актуальность полученных результатов в значительной мере
утрачивается.
В частности, машинный анализ нераскрытых преступлений позволяет
установить перечень возможных подозреваемых, выделить ряд преступлений,
которые, видимо, совершены одним лицом (арестованным или осужденным за
другие преступления), обобщить разрозненные приметы преступника,
полученные от очевидцев, при осмотре места происшествия и из других
источников. Доведение результатов такого анализа до исполнителей
позволяет централизованно руководить расследованием нераскрытых
преступлений, давать рекомендации о наиболее целесообразном построении и
проверке версий, планировании дальнейшей работы.
§ 3. Компьютеризация экспертных исследований
За последние десятилетия компьютеры нашли применение в производстве ряда
экспертных исследований, проводимых при расследовании самых различных
преступлений. С их помощью многие экспертные задачи решаются гораздо
быстрее, точнее и надежнее, чем другими средствами и методами.
В настоящее время компьютеры применяются в экспертной практике
непосредственно и опосредованно. В последнем случае машина в
соответствии с программой производит сложные и гро-
§ 3. Компьютеризация экспертных исследований
PAGE 79
моздкие расчеты, необходимые для составления специальных справочных
таблиц, которые затем используются экспертами при исследованиях, не
предусматривающих непосредственного обращения к ЭВМ. Так были получены
таблицы для аналитической идентификации личности по разноракурсным
изображениям, установлены пределы вариационности признаков почерка
высокой степени выработанности, созданы количественные методики
физико-химического исследования материалов, веществ и изделий.
Выделились три основных пути непосредственного применения компьютеров в
судебной экспертизе: математизация отдельных звеньев экспертного
исследования; полная автоматизация исследования вещественных
доказательств; создание диалоговых систем.
Первыми начали активно применять компьютеры эксперты-почерковеды для:
дифференциации исследуемых объектов, близких по характеристикам
движений; формализованного описания почерковых объектов; определения
вариационности почерка и исследования его количественных характеристик в
целях установления авторства, а также в других направлениях.
Затем компьютеры стали использовать для анализа изображений в
портретно-идентификационных исследованиях (выделения и оценки
количественных признаков в экспертизе фотопортретов, совершенствования
реконструкции лица по черепу и т. д.). В судебно-автотехнической
экспертизе появились компьютеризированные методики моделирования и
анализа механизма дорожно-транспортного происшествия, установления места
столкновения автомобилей, оценки дорожных ситуаций и др. В
судебно-вокалографических и судебно-электроакустических экспертизах
компьютеры используются для исследования речевых сигналов и
идентификации говорящего либо звукозаписывающих устройств. В
судебно-баллистической экспертизе компьютеры помогают отождествить
огнестрельное оружие по стреляным пулям, в трасологической —
идентифицировать орудие по его следам.
В криминалистической экспертизе материалов, веществ и изделий компьютеры
нашли применение для количественной обработки результатов
рентгенофазового, спектрального и лазерного микроспектрального анализов
при исследовании части у лакокрасочных покрытий транспортных средств;
при экспертном исследовании светлых нефтепродуктов хроматографическим
методом; для определения групповой принадлежности малых количеств
горюче-смазочных материалов по спектрам поглощения в ульт
PAGE 80
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
рафиолетовой и видимой зонах спектра; для определения информативности
выделенных признаков почв и видового состава почвенных бактерий; для
создания автоматизированных систем опознавания лекарственных веществ и
специальных банков данных. С каждым годом диапазон компьютеризации
экспертных исследований неуклонно расширяется.
Компьютерная техника весьма часто используется для автоматизации сбора и
обработки данных, получаемых в ходе физико-химических, биологических и
других экспертных исследований. Оборудование для них в большинстве
случаев представляет собой измерительно-вычислительные комплексы,
включающие аналитические приборы и персональный компьютер. Вся
информация поступает непосредственно в персональный компьютер, далее
происходит просчет спектрограммы, определение координат пиков,
вычисление их площадей и пр. Для анализа используются так называемые
внутренние технологические банки данных, которые содержат либо наборы
специфических физико-химических параметров, характеризующих вещества и
материалы, либо спектрограммы объектов, записанные прямо на магнитных
носителях. Таким образом удается значительно сократить время анализов,
повысить их точность и достоверность, что особенно необходимо в
количественных исследованиях.
Второе направление — создание АИПС по конкретным объектам экспертизы.
Разработаны и используются системы «Металлы» — о составе металлов и
сплавов, области их применения; «Волокно» содержит характеристики
текстильных волокон; «Марка» — характеристики автоэмалей; «Бумага» —
составы материалов бумаг, их назначение, предприятия-изготовители;
«Помада» — состав губной помады, номер тона и фабрики-изготовители. В
отличие от натуральных коллекций такие банки данных легко тиражировать;
они могут работать как изолированно, так и будучи встроенными в
измерительно-вычислительные комплексы.
Третье направление — системы анализа изображений. К ним относятся
программы, позволяющие проводить диагностические и идентификационные
исследования, например: дактилоскопические (сравнение следов рук между
собой и следа с отпечатком на дактилоскопической карте), трасологические
(например, по следу обуви установить ее внешний вид), портретные
(реконструкция лица по черепу или фотосмещение снимка черепа и
фотографии), составление композиционных портретов («Фоторобот»).
§ 3. Компьютеризация экспертных исследований
PAGE 81
Четвертым направлением являются программные комплексы либо отдельные
программы выполнения вспомогательных расчетов по известным формулам и
алгоритмам, которые особенно необходимы в инженерно-технических
экспертизах, например для моделирования условий пожара или взрыва,
расчета количественных характеристик процессов их возникновения и
развития. Физическое моделирование здесь невозможно, а математическое
сопряжено со сложными, трудоемкими расчетами. Большое количество
вспомогательных расчетов необходимо в автотехнических,
электротехнических, технологических экспертизах. Специализированные
пакеты прикладных программ созданы также для расчетов в ходе
планово-экономических и бухгалтерских экспертиз, некоторых видов
традиционных криминалистических (например, баллистических) экспертиз.
Пятое направление — разработка программных комплексов
автоматизированного решения экспертных задач, включающих еще и
подготовку самого экспертного заключения. Простейшим примером является
автоматизированная экспертная методика «Автоэкс»: в программу заложены
основные формулы автотехнических исследований, используемые при решении
задач по делам о наездах на пешеходов. После ввода исходных данных
производится расчет.
Более сложные системы поддержки принятия решений работают в режиме
диалога. Эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если
автоматизированная методика позволяет на основании таких ответов сделать
однозначный вывод, экспертное заключение составляется автоматически. В
противном случае решение принимает эксперт по своему внутреннему
убеждению. К подобным компьютерным системам относятся: «Кортик» — в
экспертизе холодного оружия, «Эврика» — в пожарно-технической
экспертизе, «Балэкс» — в баллистике, «Наркоэкс» — в исследовании
наркотических веществ и многие другие.
Все вышеперечисленные программы используются при конструировании
компьютеризированных рабочих мест экспертов различных профилей.
Разработаны и внедрены в практику АРМ эксперта-почерковеда и АРМ
эксперта-автотехника.
Поскольку компьютеры, их сети, информационное содержание сами стали
объектами преступных посягательств, расследование таких деликтов
невозможно без применения компьютерных технологий. Поэтому под предметом
компьютерно-технической экспертизы понимаются изменения машинной
информации и в целом процессы, происходящие в вычислительной среде. С
учетом
PAGE 82
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
наиболее часто встречающихся способов незаконного доступа к машинной
информации формируются следующие подвиды этой экспертизы:
1) исследование компьютерной информации и технических средств,
обеспечивающих обработку, хранение и передачу этой информации;
2) исследование компьютерной информации и аппаратных средств;
3) исследование компьютерной информации и программных средств.
Наиболее часто задачами технико-криминалистического исследования
компьютерной информации являются следующие:
а) изготавливалась (обрабатывалась, передавалась) ли данная информация
на определенном типе или конкретном компьютерном или коммуникационном
оборудовании;
б) вносились ли изменения в компьютерную информацию после ее создания и,
если да, то с помощью каких именно технических средств;
в) какие аппаратные или программные средства применялись при
изготовлении и других операциях с компьютерной информацией;
г) кто из физических лиц совершал те или иные (как правомерные, так и
неправомерные) операции с данной информацией;
д) соответствуют ли реквизиты компьютерных документов предъявляемым к
ним требованиям, не являются ли они поддельными;
е) соблюдались ли установленные правила при работе с компьютерной
информацией, в том числе обеспечивающие ее защиту;
ж) из какого источника (организация, банк данных, компьютер или их сеть)
поступила определенная компьютерная информация;
з) к какому типу относится представленная компьютерная информация
(текстовые файлы, программы, вирусы и т.д.).
Объектами исследования помимо различных видов машинной информации
выступают:
а) компьютеры и другие технические средства ее создания, обработки и
передачи;
б) вещества и материалы, используемые в таких технических средствах, а
также при вспомогательных операциях с информацией (например, при ее
маркировке и упаковке);
в) инструктивные и справочные материалы по работе с компьютерами и
средствами обработки информации;
§ 3. Компьютеризация экспертных исследований
PAGE 83
г) программные средства, обеспечивающие работу систем, в которых
создавалась интересующая следствие информация.
Представляется, что необходимо создание общероссийского банка данных по
методикам и результатам наиболее сложных экспертных исследований, так
сказать, коллективного экспертного мозга, аккумулирующего с помощью
компьютера самый передовой опыт в области отечественной судебной
экспертизы. Это обеспечит общее повышение уровня экспертных
исследований, сократит сроки и повысит качество их производства.
Литература:
Ищенко Е.П. ЭВМ в криминалистике: Учебное пособие. Свердловск, 1987.
Ищенко Е.П. Проблемы первоначального этапа расследования преступлений.
Красноярск, 1987.
Минаев В.А. Информатика и вычислительная техника в деятельности органов
внутренних дел: Учебное пособие. М., 1996.
Полевой Н.С. Криминалистическая кибернетика. 2-е изд. М.,
1989.
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
§ 1. Система и значение криминалистической фотографии
Криминалистическая фотография — один из разделов криминалистической
техники, представляющий совокупность научных положений и разработанных
на их основе фотографических методов и средств, используемых для
запечатления и исследования криминалистических объектов.
Фотографические средства включают съемочную и проекционную аппаратуру,
принадлежности и реактивы для обработки пленки и бумаги с целью получить
фотоизображения. Под методами криминалистической фотографии понимают
совокупность правил и рекомендаций по использованию ее средств, главным
образом съемочной аппаратуры, чтобы получить такое фотоизображение
запечатлеваемого или исследуемого криминалистического объекта, которое
отвечает предъявляемым требованиям.
Фотосъемка должна предшествовать любому другому способу фиксации
криминалистически значимых объектов и выполняться в соответствии с
научными рекомендациями. Оптимальной признается фотофиксация, которая
запечатлевает всю цветовую гамму объекта, имеющего криминалистическое
значение.
Система криминалистической фотографии состоит из двух частей:
оперативной и исследовательской, различающихся по сферам применения.
Средства и методы первой используются в криминалистической практике для
запечатления обстановки следственного действия, добытых доказательств, а
также организации криминалистической регистрации, розыска преступников,
похищенных вещей и в других направлениях.
Исследовательская фотография предоставляет широкие возможности в
экспертной деятельности для фиксации и анализа представленных в
распоряжение эксперта криминалистических объектов. Экспертиза
посредством фотографических средств и методов позволяет выявить
слаборазличимые и невидимые признаки исследуемых объектов, их цветовые и
яркостные различия, механизм следообразования. Фотографические
аналитические методы используются также в целях исследования фотоснимков
и фотоаппаратуры, фотоматериалов и химических реактивов при
фототехнической экспертизе.
Фотоизображения исследуемых объектов приобщаются к заключениям
экспертов, иллюстрируя и обосновывая сделанные
§ 2. Криминалистическая оперативная фотография
PAGE 85
выводы. Фотоснимки, которые запечатлели фактические данные, важные для
раскрытия и расследования преступлений, по своей правовой природе
относятся к иным документам и могут использоваться в уголовном
судопроизводстве в качестве источников судебных доказательств (ст. 84
УПК РФ). Те из них, которые получены вне сферы уголовного процесса,
например отразившие подготовку или совершение преступления, считаются
вещественными доказательствами и приобщаются к материалам дела
специальным постановлением (ст. 81 УПК РФ). Снимки, полученные в ходе
следственных действий и судебных экспертиз, имеют статус приложений к
соответствующим процессуальным документам (ст. 166 УПК РФ).
§ 2. Криминалистическая оперативная фотография
Криминалистическая оперативная фотография — это система научных
положений, средств и методов фотосъемки, применяемых при производстве
следственных действий и розыскных мероприятий. Под ее методами
понимаются правила и рекомендации, которые обеспечивают получение
качественных фотографических изображений запечатлеваемых
криминалистических объектов.
Производя фотосъемку, нужно следить за тем, чтобы на объектах не было
глубоких теней, закрывающих часть изображения. Тени можно ликвидировать
дополнительной подсветкой или изменением точки съемки. Исправление
фотоизображений посредством ретуши и других подобных приемов
недопустимо.
Для фотографирования ряда объектов применяется панорамирование. Оно
оптимально при фиксации длинных объектов в достаточно крупном масштабе,
а также тогда, когда фотографируемые предметы не входят в кадр и нет
возможности отойти от них на нужное расстояние. Панорамирование
осуществляется путем съемки объекта по частям с последующим монтажом
(склеиванием) отпечатков в фотопанораму. Различаются линейная, круговая
и ярусная панорамы.
Съемка линейной панорамы производится с нескольких точек, одинаково
удаленных от объекта, имеющего небольшую глубину вдоль оптической оси
объектива. Это, например, длинное здание, железнодорожный состав,
участок автомагистрали. При съемке круговой панорамы фотографировать
следует с одной точки, а камеру после фиксации каждого кадра
поворачивать вокруг вертикальной оси на некоторый угол. Аппарат
рекомендуется установить на штатив, а для поворота использовать
специальную
PAGE 86
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
головку с градуированной шкалой. Этот способ применяется при съемке
объектов, расположенных по некоторому радиусу (см. рис. 1).
Схема круговой панорамной съемки
Рис. 1
В отличие от кругового, ярусное панорамирование осуществляется поворотом
фотокамеры вокруг горизонтальной оси. Оно применимо для случаев, когда
требуется фиксация высоких объектов. При этом масштаб отображения нижних
и верхних частей объекта будет неодинаковым вследствие увеличения
расстояния до точки съемки. В результате высотное здание, например,
приобретает на фотопанораме форму усеченной пирамиды. Чтобы избежать
этого нежелательного явления, при ярусном панорамировании лучше
перемещаться вдоль фронтальной плоскости объекта, что, правда, далеко не
всегда возможно.
Фотопанораму легко получить с помощью специального аппарата типа
«Горизонт», имеющего угол панорамирования по гори-
§ 2. Криминалистическая оперативная фотография
PAGE 87
зонтали 120 градусов, а по вертикали — 45 градусов. Однако чаще для
панорамной съемки используются фотокамеры общего назначения типа
«Зенит». Запечатлевая им панораму, в каждый последующий кадр, во
избежание пропусков при монтаже, следует включать 10-15% площади
снимаемого объекта, фигурирующей в предыдущем кадре. Наводку на резкость
при панорамной съемке нужно производить с обязательным использованием
шкалы глубин резкости без повторной фокусировки объектива. В противном
случае получатся изображения неодинакового масштаба, что весьма
затруднит монтаж фотопанорамы.
При круговом панорамировании для каждого направления съемки выдержку
определяют отдельно, но с таким расчетом, чтобы все негативы были
одинаковой плотности. Полученные кадры печатают на одинаковой фотобумаге
в одном масштабе, следя за тем, чтобы совмещаемые участки изображений на
двух соседних снимках полностью совпадали и имели одинаковую плотность.
Монтаж панорамы заключается в накладывании и склеивании совмещаемых
участков фотоизображений.
Метрическая съемка позволяет по фотоснимкам определять пространственные
характеристики запечатленных объектов (форма, размеры, положение).
Необходимость устанавливать по снимкам размеры объектов и расстояния
между ними возникает при расследовании различных преступлений, в
частности транспортных происшествий. Метрическая съемка основывается на
расчетах по одиночному фотоснимку, сделанному аппаратом общего
назначения, с введением в кадр предметов известного размера, служащих
масштабом. В следственной практике наиболее распространены два вида
метрической съемки: с линейным и глубинным масштабами.
Фотографирование с линейным масштабом осуществляется аппаратом, чья
оптическая ось направлена перпендикулярно к плоскости объекта съемки, в
которой располагают и масштаб. При этом фотоаппарат размещают так, чтобы
его задняя стенка была параллельна плоскости снимаемого объекта, а
оптическая ось объектива проходила через его центр. Расстояние до
объекта должно быть по возможности минимальным. Это позволит полнее
использовать полезную площадь кадра и получить изображение нужного
масштаба. При запечатлении крупных объектов масштабную линейку помещают
на сам объект, но так, чтобы она не закрывала его существенных
признаков. Съемку мелких предметов производят с масштабом, лежащим
рядом.
PAGE 88
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
Съемка с глубинным масштабом проводится фотоаппаратом, установленным
оптической осью своего объектива в направлении, параллельном предметной
плоскости, на которой находятся фиксируемые объекты и масштаб. В
качестве глубинных масштабов используются ленты или квадраты. С
ленточным масштабом снимать следует так: фотоаппарат закрепить на
штатив, а от него, вдоль оптической оси объектива, по полу или грунту
протянуть ленту длиной 10-15 м, шириной 10-15 см с хорошо заметными
делениями, равными, как правило, главному фокусному расстоянию
объектива. Первое деление ленты должно начинаться точно под объективом.
Печатать нужно со всего кадра с увеличением в целое число раз.
В качестве квадратного масштаба применяют лист картона, стороны которого
одинаковы и кратны фокусному расстоянию объектива. При съемке его
укладывают так, чтобы ближайшая к аппарату сторона совпала с краем
кадра. В основу расчета размеров предметов и расстояний между ними
положены известные закономерности, позволяющие вычислять эти параметры
по масштабным снимкам. Определение размеров и расстояний по снимкам,
выполненным с ленточным или квадратным масштабом, лучше поручить
специалисту.
Использование сменной оптики. Сменная оптика (длиннофокусные и
широкоугольные объективы) применяется в тех случаях, когда невозможно
приблизиться к удаленному объекту или отойти от близко расположенного
объекта, но необходимо получить изображение нужного масштаба. При
фотографировании таких объектов аппаратами типа «Зенит» с нормальным
объективом удаленные объекты получаются очень мелкими, а близкие —
слишком крупными и не помещаются в кадре. При выборе объектива для
конкретных условий съемки следует руководствоваться его фокусным
расстоянием и дистанцией до запечатлеваемого объекта. При этом с
небольшой погрешностью можно считать, что объект на негативе будет
уменьшен во столько раз, сколько фокусных расстояний объектива уложится
в дистанцию между ними.
Фотосъемка при осмотре места происшествия. Для фиксации хода и
результатов осмотра места происшествия осуществляются ориентирующая,
обзорная, узловая и детальная виды съемки.
Ориентирующая съемка должна давать представление о расположении места
происшествия на местности и отвечать на вопрос «где?». Поэтому в границы
кадра нужно включать само
§ 2. Криминалистическая оперативная фотография
PAGE 89
место и окружающую его территорию. На ориентирующих снимках
целесообразно показать расположение места происшествия относительно
дорог, мостов, улиц, перекрестков и т.п., а для его привязки к местности
включить в кадр находящиеся вблизи постоянные ориентиры. Направление и
дистанцию ориентирующей съемки определяют в зависимости от вида
расследуемого преступления и обстановки, в которой оно произошло. Здесь
нередко приходится запечатлевать обширные территории, для чего
используют широкоугольные объективы или прибегают к панорамированию.
Обзорная съемка дает нужный результат, когда требуется передать общий
вид самого места происшествия, поэтому кадр определяется его границами и
должен отвечать на вопрос «что произошло?». Точку съемки здесь выбирают
так, чтобы на снимке четко просматривались важнейшие элементы обстановки
места происшествия и их взаимное расположение. Если одного снимка
недостаточно, прибегают к встречной или крестообразной съемке. В первом
случае фотографировать нужно с двух, а во втором — с четырех
противоположных сторон. Если всю обстановку места происшествия включить
в один кадр невозможно, производят панорамирование.
Узловая съемка необходима при фиксации наиболее важных в
криминалистическом отношении объектов обстановки места происшествия:
трупов, взломанных преград, дорожки следов ног и т. д. Эти снимки должны
дать ответ на вопрос «как?».
Детальная съемка осуществляется для запечатления отдельных следов и иных
важных особенностей места происшествия. Чтобы фиксируемые предметы
отобразились более полно, съемку нужно проводить в максимально возможном
масштабе с использованием при необходимости удлинительных колец,
наса-дочных линз или специальной фотоприставки. Обычно снимают с верхней
точки по правилам метрической съемки. Серия детальных снимков должна
дать ответ на вопрос «каков результат?», а все фотографии места
происшествия — создать наглядное представление об обстановке и
последствиях преступного события, зафиксировать их максимально подробно,
восполняя тем самым возможные погрешности, а также ненаглядность
протокольного описания.
Фотосъемка трупа включает ориентирующие, обзорные, узловые и детальные
снимки. Вначале труп фотографируют на фоне окружающих предметов, затем
производят его обзорную и узловую съемку. При этом важно точно передать
позу и состоя
PAGE 90
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
ние трупа. Для этого его нужно заснять сверху и с боков. Со стороны
головы и ног съемка не рекомендуется, поскольку пропорции тела при таком
ракурсе сильно искажаются. Повреждения и особые приметы (раны,
кровоподтеки, родимые пятна, шрамы, татуировки) следует фотографировать
по правилам измерительной съемки на цветные фотоматериалы.
Фотографирование предметов — вещественных доказательств проводят в
условиях, обеспечивающих их наиболее подробное отображение. Для этого
предметы вначале подвергают узловой съемке на месте обнаружения, а затем
— детальной. В последнем случае предмет устанавливают в такое положение,
в каком он обычно наблюдается, и фотографируют те его стороны, на
которых имеется максимальное количество характерных признаков.
Фотосъемка следов начинается с их фотографирования на фоне окружающей
обстановки или вместе с предметами-носителями. Затем выбираются самые
четкие следы, которые снимают каждый в отдельности по правилам детальной
масштабной фотосъемки. Освещение здесь подбирают с учетом степени
выраженности в следах рельефа, цвета и иных характерных особенностей,
чтобы они были переданы наиболее полно.
Фотосъемка при производстве обыска, предъявления для опознания и
проверки показаний на месте преследует цель отразить обстановку, в
которой проводилось каждое из них, важнейшие моменты их выполнения и
полученные результаты. Снимки помогают прокурору, адвокату, суду и
другим лицам, изучающим уголовное дело, объективнее оценить собранные
доказательства.
При проведении обыска фотографируют обыскиваемое помещение и сам объект
с тайником. Потом — открытый тайник. Если он имеет сложное устройство,
то фиксируют основные узлы тайника, а затем — обнаруженные в нем
предметы.
При предъявлении для опознания вначале следует сфотографировать всю
группу предъявляемых лиц (предметов, обозначенных номерами), потом
отдельно — опознанное лицо (предмет). Если признаки, обеспечившие
опознание, выражены в цвете, съемку ведут на цветные материалы.
Фотофиксация при проверке показаний на месте необходима для того, чтобы
на снимках наглядно отобразить обстановку и места, указанные проверяемым
субъектом. Обстановку рекомендуется снимать с тех точек, с которых
делались фотографии при осмотре места происшествия. Если проверяются
показания нескольких со
§ 2. Криминалистическая оперативная фотография
PAGE 91
участников преступления, то фиксацию одних и тех же объектов нужно вести
с одних точек съемки.
Опознавательная фотосъемка требуется для регистрации, розыска и
опознания преступников, а также неизвестных субъектов по их трупам для
установления личности. Правила этой съемки обеспечивают точную фиксацию
внешних признаков человека, используемых для его отождествления
посредством опознания или фотопортретной экспертизы.
С живых лиц делают три погрудных снимка: правый профиль, анфас (спереди)
и вполоборота головы вправо, а также спереди в полный рост. Если имеются
особые приметы, то их запечатлевают на отдельных кадрах, а при наличии
особенностей на левой половине лица снимают и левый профиль. При
фотосъемке анфас голове сидящего придают такое положение, при котором
горизонтальная линия, мысленно проведенная по наружным углам глаз,
проходит через верхнюю треть ушных раковин (см. рис. 2). На погрудных
снимках арестованный запечатлевается без головного убора и очков, а
волосы не должны закрывать лоб и уши. На снимке в полный рост его
фотографируют в той одежде, в которой он был задержан. Погрудные
портреты традиционно выполняют в 1/у натуральной величины, подбирая
такое освещение, при котором наиболее полно передаются контуры и
особенности лица. Фон должен быть однородного светло-серого цвета.
Рис. 2
Опознавательная съемка трупов производится с соблюдением приведенных
рекомендаций, однако погрудные снимки делают
PAGE 92
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
анфас, в правый и левый профиль и полупрофиль. Снимают труп и во весь
рост, а для фиксации особых примет — обнаженным. В необходимых случаях
трупу перед съемкой судебный медик придает прижизненный вид: умывает,
причесывает, открывает глаза, припудривает кровоподтеки.
Репродукционная фотосъемка — метод получения фотокопий с машинописных,
рукописных, машиночитаемых и других документов, рисунков, чертежей, иных
плоских объектов. Фотосъемка общего вида документа призвана отобразить
его наиболее важные признаки. На снимке должны быть видны: сам документ,
включая поля и все детали текста (пометки, оттиски печатей и штампов,
подписи и др.), а также имеющиеся повреждения (разрывы, обугливания,
линии перегиба и т.п.).
Фоторепродуцирование осуществляется, как правило, двумя способами: на
репродукционной установке и контактным путем. В первом случае фотосъемку
делают при освещении оригинала двусторонним равномерным светом, падающим
под углом 25-30 градусов. Документ должен быть параллелен плоскости
фотопленки, а оптическая ось объектива направлена в его центр. С
оригиналов на прозрачной основе фоторепродукции изготавливают контактным
путем при проходящем освещении. С непрозрачных документов репродукции
получают так называемым рефлексным способом, в отраженном свете.
Копируемый оригинал кладут на твердую ровную основу, а на него,
эмульсионным слоем вниз, — рефлексную фотобумагу. Затем бумагу плотно
прижимают к оригиналу стеклом и освещают через подложку. После проявки
получается негатив, с которого аналогичным способом печатают позитивные
фотокопии.
§ 3. Криминалистическая исследовательская фотография
Криминалистическая исследовательская фотография представляет собой
систему научных положений, средств и методов фотосъемки, используемых
для фиксации и исследования объектов в ходе судебной экспертизы. Она
призвана дать в распоряжение экспертов фотографические средства и методы
анализа криминалистических объектов, а также обеспечить наглядную
фиксацию их общего вида и состояния, иллюстрацию результатов проведенных
исследований.
Фотографические методы чаще всего применяются при экспертизе документов,
когда какие-либо фрагменты текстов дописаны, замазаны, залиты, удалены
механическим или химическим
§ 3. Криминалистическая исследовательская фотография
PAGE 93
способом либо записи исчезли (угасли) от длительного хранения в
неблагоприятных условиях.
Для исследования криминалистических объектов используется
фотографическое изменение контрастов. Оно позволяет получить фотоснимок
с необычным соотношением яркостей при черно-белой съемке или
цветопередачи — при цветной. В экспертной практике контрасты чаще всего
усиливаются, чтобы выявить нужные детали изображения. Оно может быть
получено как в процессе съемки, так и путем специальной обработки
негатива. В сложных случаях для достижения нужного эффекта эти подходы
используются в комплексе.
В отличие от черно-белого, цветовой контраст обусловлен различием в
спектральном составе отражаемого объектом света, то есть соотношением
разных хроматических тонов, например синего и оранжевого, фиолетового и
желтого. Усилить такой контраст при съемке помогает продуманный выбор
освещения, светофильтров и фотоматериалов, а также химикатов для их
обработки. Для ослабления фона и выделения деталей требуется светофильтр
того же цвета, который нужно погасить.
Максимальный эффект усиления достигается подбором светофильтров
противоположного цвета. Так, противоположным фиолетовому является
желтый, синему — оранжевый. Выбрать подходящий светофильтр можно и
визуально, разглядывая через него фотографируемый объект. Если в
процессе первичного усиления не удалось получить изображение нужного
контраста, негатив подвергают дополнительной химической обработке или
многократному перекопированию на контрастных фотоматериалах —
контратипированию.
Фотосъемка в невидимых лучах спектра основана на их способности
проникать через некоторые объекты, непрозрачные для обычного света, а
также иначе, чем видимые лучи, отражаться и поглощаться многими
материалами. Эксперты в своей работе чаще используют съемку в
инфракрасных и ультрафиолетовых отраженных лучах и фиксацию картины
люминесценции объектов в этих лучах. Подобную фотосъемку, а также
рентгенографию проводят для выявления признаков, не воспринимаемых
визуально и не воспроизводимых фотографическими средствами в видимом
свете, например для прочтения вытравленных и залитых текстов.
Микрофотосъемка предназначена для исследования изображений очень мелких
криминалистических объектов при большом увеличении. Фотосъемку с
увеличением в 4-5 раз легко осу-
PAGE 94
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
ществить обычной малоформатной зеркальной фотокамерой, применив
удлинительные кольца или микроприставку. В экспертной практике для
увеличения в десятки и сотни раз применяют специальные
микрофотоустановки с микроскопами МИН-10, МБИ, МП-8, МБС, МИМ, МСК и др.
Микрофотосъемку можно провести и обычным зеркальным фотоаппаратом,
соединенным с микроскопом.
Фототехническая экспертиза имеет своими объектами фотоснимки,
диапозитивы (слайды), негативы, кинофильмы, а также материалы и средства
для их получения. С ее помощью решаются идентификационные и
диагностические задачи. К первым относятся: отождествление
фотоаппаратов, увеличителей и других принадлежностей для изготовления
фотоизображений, установление класса, рода, вида, сорта фотоматериалов и
химикатов. Диагностические задачи — это выявление истинных размеров
объектов, запечатленных фотографически, определение точки съемки,
расстояния до каждого из объектов. По фотоснимку нередко удается
установить, не был ли он ретуширован, на чем отглянцован, чем обрезаны
его края и др.
§ 4. Криминалистическая видеозапись
Применение криминалистической видеозаписи при расследовании преступлений
необходимо в тех случаях, когда важно запечатлеть какое-либо действие,
существенное для установления истины по делу, динамику развития события
или явления вместе с сопровождающими их звуками.
Средства и приемы криминалистической видеозаписи. В последние годы
особенно интенсивно совершенствуются электронные методы фиксации. Их
сущность состоит в том, что изображение запечатлеваемого объекта
трансформируется в электрический сигнал, который записывается на
магнитном носителе. Сигнал не нуждается в какой-либо обработке, а чтобы
изображение возникло на мониторе, необходимо лишь электронно-оптическое
преобразование.
Подчеркнем одну важную особенность современных электронных методов,
которая и позволяет причислить их к фотографическим. Все они
обеспечивают не только вывод изображения на телеэкран либо монитор, но и
его фиксацию на чувствительном фотоматериале. Этот собственно
фотографический вариант отображения может быть получен на специальном
устройстве либо путем прямой фотосъемки с экрана. В то же время в
электронных методах не существует принципиальных ограничений на
§ 4. Криминалистическая видеозапись
PAGE 95
такого же качества передачу мелких деталей, как у цветных фотоматериалов
с высокой разрешающей способностью. На этой основе сформировалась
судебная видеозапись, отличающаяся оперативностью, технологической
гибкостью и высокой информационной емкостью.
Прежде чем перейти непосредственно к видеосредствам фиксации
криминалистической информации, отметим все более широкое распространение
цифровых аппаратов, реализующих покадровую видеозапись изображений на
магнитный носитель. Сконструированы они на базе популярных узкопленочных
зеркальных камер, поэтому предоставляют пользователю широкий спектр
возможностей электронного интеллекта вкупе с оптическим совершенством
сменной оптики. Они обеспечивают получение высококачественных снимков и
цветопередачу с различением до 17 миллионов оттенков. Изображения,
преобразуемые в последовательность цифр, фиксируются на дискету, жесткий
диск или CD-ROM. Кадры могут быть многократно экспонированы, стерты и
записаны снова без понижения качества. Отснятое можно просмотреть на
экране монитора, оценить, стереть неудачные кадры и на их место записать
другие.
Цифровые снимки очень легко загружаются в персональный компьютер,
который распечатывает их посредством черно-белого или цветного принтера.
Средства удаленного доступа, такие как Интернет, позволяют передавать
изображения куда угодно, что весьма полезно при подключении к
расследованию, например, Интерпола. Посредством специальной компьютерной
программы можно редактировать снимки, изменяя тона, убирая ненужные
детали или, наоборот, вставляя фрагменты из других кадров. Легко
осуществимы корректировка и смешивание цветов, усиление и ослабление
резкости, ретуширование, рисование, закрашивание, цветоделение, создание
эффекта рельефности и др. В этой связи нельзя не отметить, что появление
таких аппаратов ставит перед криминалистами новые сложные задачи по
оценке достоверности цифровых фотоснимков, служащих источниками
наглядной доказательственной информации, в особенности если они получены
вне сферы уголовного процесса.
В настоящее время в следственной практике используется обычная и
цифровая видеоаппаратура формата VHS в основном зарубежного
производства, которая дает возможность получить качественное цветное
изображение даже в условиях очень слабой освещенности, гарантируя его
яркость, контрастность, интенсивность и разрешающую способность
(передачу мелких дета-
PAGE 96
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
лей). Улучшенная видеоаппаратура маркируется знаком НО, а кассеты с
лентами, обеспечивающими повышенное качество записи, — знаком 8 (супер).
Видеокамера может работать как от сети переменного тока (через
специальный адаптер), так и от аккумулятора, обеспечивающего до двух
часов съемки при температуре окружающей среды до 25°С. При отрицательных
значениях температуры время работы без подзарядки аккумулятора заметно
сокращается вследствие загустения смазки в лентопротяжном механизме.
Видеокамеры просты в работе, но представляют собой сложные
электронно-механические устройства, требующие соблюдения инструкций по
эксплуатации и уходу.
Отдельные модели видеокамер оснащены лампами подсветки, автоматически
включающимися при недостаточной освещенности снимаемых объектов, причем
изменение последней задает яркость светового потока. Наличие
электронного стабилизатора устраняет дрожание кадра, вызываемое
колебаниями камеры при съемке «с рук». Немаловажным для
криминалистической практики является и то обстоятельство, что
видоискатель камеры может перемещаться по вертикали, что позволяет
производить съемку в неблагоприятных условиях, когда доступ к
фиксируемому объекту затруднен.
Практически все современные видеокамеры имеют объективы с переменным
фокусным расстоянием, варьирующим в широком интервале от 4 до 400 крат.
Это позволяет получать с одной точки съемки изображения разного
масштаба, но всегда резкие вследствие автоматической фокусировки
объектива. Важно и то, что в электронном видоискателе (лучше, если он
цветной, а не черно-белый) воспроизводятся показатели времени записи:
день, месяц, год, часы и минуты. Эти данные фиксируются на ленте и могут
иметь важное криминалистическое и доказательственное значение.
Следует отметить также, что с помощью специального принтера можно
получить фотоизображение с того или иного кадра видеоленты в черно-белом
или цветном варианте. Для записи в основном применяются 8-миллиметровые
ленты, на кассетах с которыми указываются формат и продолжительность
записи, качество ленты и фирма-изготовитель.
Видеозапись на предварительном следствии фиксирует в динамике образную и
звуковую криминалистическую информацию, получаемую в ходе следственных
действий. Этой цели подчинено использование рассматриваемых далее
приемов видеозаписи,
§ 4. Криминалистическая видеозапись
PAGE 97
которые должны обеспечивать документальность и вместе с тем
выразительность видеофильма, ориентируя в обстановке производства
следственного действия, показывая связи между объектами, заостряя
внимание на главном, криминалистически существенном.
Документальный видеофильм, в полной мере отражающий произведенное
следственное действие, можно снять, лишь правильно применяя операторские
приемы видеозаписи. Поскольку на экране синхронно воспроизводится
образная и звуковая информация, съемку фильма нужно проводить так, чтобы
были доброкачественно зафиксированы не только изображение, но и звук.
Из основных операторских приемов можно выделить панорамирование, наезд и
отъезд. Панорамирование — это съемка камерой, находящейся в движении.
Оно бывает статическим и динамическим. Статическую панораму снимают
плавным поворотом камеры вокруг горизонтальной или вертикальной оси. В
первом случае получают круговую видеопанораму, а во втором —
вертикальную.
При динамическом панорамировании съемка осуществляется камерой,
перемещающейся в пространстве. Такой прием рационально применять тогда,
когда нужно запечатлеть большие площади или объекты значительной
протяженности. Разновидности динамических панорам — линейная панорама,
при съемке которой камеру постепенно перемещают параллельно фронтальной
плоскости объекта, как бы оглядывая его, и панорама следования, когда с
камерой движутся вслед за объектом, фиксируя его динамику.
Панорамы должны начинаться и заканчиваться статичными кадрами, иначе они
плохо согласуются с соседними эпизодами видеофильма, запечатлевшего
следственное действие. Внутри панорам целесообразно делать остановки
(стоп-кадр) для выделения главных объектов. Здесь следует применять
наезд, то есть плавный переход от общего плана к среднему и крупному.
Отъезд — прием, обратный наезду, обычно позволяет поддерживать
ориентацию в обстановке производства следственного действия после серии
эпизодов, снятых крупным и детальным планами, либо используется для
ввода в кадр других лиц после показа основного персонажа съемки.
По аналогии с криминалистической оперативной фотографией, использующей
ориентирующий, обзорный, узловой и детальный виды съемки, в
криминалистической видеозаписи применяется общий, средний, крупный и
детальный планы. Общий план
PAGE 98
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
предпочтителен при ориентирующей и обзорной фиксации места проведения
следственного действия. Он показывает перемещение главного объекта на
фоне окружающей обстановки. Таким планом хорошо начинать эпизоды
судебного видеофильма, он вводит в курс предстоящих действий. Средний
план, укрупняя часть изображений общего плана, направляет внимание на
определенный объект, динамика которого становится уже хорошо различимой.
Для выделения характерных частей снимаемого объекта используется крупный
план. Детальный план необходим для показа в полный кадр специфических
особенностей объектов съемки.
Снимать эпизоды судебного видеофильма необходимо в той
последовательности, в какой они будут демонстрироваться, чтобы избежать
монтажа. Съемку обычно следует вести с уровня среднего роста, привычного
и не искажающего перспективу. Нужно обращать внимание на освещение
снимаемых объектов, нейтрализовать звуковые помехи, затрудняющие
восприятие звукового ряда. Для производства видеозаписи в ходе
следственного действия целесообразно пригласить
специалиста-телеоператора, объяснив ему, что и как требуется заснять.
В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. №
144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» видеозапись допустимо
осуществлять и при производстве оперативно-розыскных мероприятий. В
дальнейшем их результаты, зафиксированные посредством видеозаписи, могут
быть легализованы в материалах уголовного дела в качестве доказательств
вины конкретного субъекта.
Видеоматериалы, на которых отражены обстоятельства совершения
преступления, доказательства причастности к нему определенного
гражданина, следы содеянного, обычно приравниваются к вещественным
доказательствам. Видеозаписи, в том числе любительские, могут быть
полезными для доказывания фактов встреч интересующих следствие
субъектов, их знакомства, совместного времяпрепровождения, дружеских
взаимоотношений, пребывания в определенное время в конкретном месте и
др.
К материалам расследуемого дела в качестве документа приобщают
видеокадры, запечатлевшие празднование свадьбы, дня рождения, юбилея,
пикник, застолье в ресторане, сауне и т.п. с участием лиц, интересующих
следствие. Опровергнуть такие доказательства в силу их наглядности и
убедительности весьма
трудно.
§ 5. Криминалистическая голография
PAGE 99
§ 5. Криминалистическая голография
Один из важных аспектов криминалистической деятельности — фиксация хода
и результатов следственных действий, обстановки мест происшествия,
отдельных криминалистических объектов. Традиционно используемые
технические методы фиксации позволяют получать высококачественные
черно-белые и цветные изображения. Выше рассмотрены и специальные
приемы, посредством которых выявляются и отображаются особенности,
невидимые в обычных условиях. Однако регистрируемые любым из
рассмотренных способов изображения отличаются существенным недостатком —
запечатленное на них является плоской копией исходной трехмерной
картины. Этот недостаток значительно снижает информативность изображений
и возможность анализа зафиксированных данных.
Попытки получить объемное изображение чисто фотографическими методами
предпринимались с начала XX века. Наиболее удачное решение этой проблемы
стало возможным со становлением голографии (от греч. 1юк« — весь, полный
и grapho — пишу, черчу, рисую) — метода регистрации и воспроизведения
волнового поля, создаваемого с помощью лазера. Уникальные свойства
лазерного излучения, которое способно сохранять постоянную частоту, фазу
и поляризацию, высокая надежность квантовых генераторов, их доступность,
целевое разнообразие выпускаемых типов стали важными факторами их
широкого применения в криминалистике, в том числе для целей
голографирования.
Голографические методы используются в настоящее время как для фиксации,
так и для исследования криминалистических объектов. Голография
совершеннее фотосъемки; она позволяет получить более полную информацию
об объекте, ибо представляет собой процесс регистрации на
светочувствительном слое не только амплитудных (как в фотографии), но и
фазовых характеристик светового потока.
Известно, что все освещенные объекты поглощают, отражают и рассеивают
свет. Формирующееся при этом световое поле содержит полную информацию об
объектах, их форме, взаимном расположении и даже материале, из которого
они состоят. При осмотре объекта именно на это реагирует глаз
наблюдателя. Полученную информацию анализирует мозг, в результате
человек видит. В каждом из направлений перемещения зрачков наблюдателя
структура светового поля, формируемого объектом, несколько отличается от
соседнего. Поэтому смена ракурса ос
PAGE 100
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
мотра изменяет взаимное положение объектов. Следовательно, для наиболее
полной регистрации нужно фиксировать не изображение объекта, а
формируемое им световое поле. Научившись регистрировать это поле, а
затем восстанавливать его, можно «увидеть» образ объекта таким же, каким
он был в момент фиксации.
При съемке одновременно с волной, отраженной объектом, на фотослой
направляют вспомогательную волну от того же источника света — лазера.
Взаимодействуя, они дают интерференционную картину. Если на проявленную
голограмму направить луч лазера, то в пространстве возникает объемное
изображение зафиксированного объекта, содержащее о нем полную
информацию. У наблюдателя создается впечатление, что он видит реальный
предмет. Трехмерность изображения обусловливается дифракцией, то есть
заходом лучей в область тени в результате огибания предмета.
Активной средой газовых лазеров, оптимальных для целей голографии,
служат чистые газы, их смеси, а также смеси газа и паров металла. В
криминалистической практике наиболее употребимы гелий-неоновые,
аргоновые, азотные квантовые генераторы. Работают они как в импульсном,
так и в непрерывном режиме, излучая свет в диапазоне от инфракрасной до
ультрафиолетовой зоны спектра.
В последние годы голография стала широко известна потому, что позволяет
получать эффектные объемные цветные изображения различных объектов, в
том числе криминалистически значимых. Действительно, если записать и
воспроизвести со всеми подробностями поле излучения, рассеянное
объектом, то глазу очень трудно отличить восстановленное поле от
реального объекта. Возникает иллюзия присутствия запечатленного объекта
перед наблюдателем. Более того, голограмма способна воспроизводить свыше
миллиона оттенков яркости, в то время как для обычной фотографии этот
показатель не превышает сотни.
Суть голографирования состоит в регистрации интерференционной картины
двух лучей, освещающих объект: опорного и объектного. Для получения
голограммы луч лазера делят на два, причем опорный направляют
непосредственно на фотослой, а другим освещают объект. Отраженный от
объекта свет тоже попадает на пластинку. Образующаяся у ее поверхности
картина интерференции световых волн (опорной и объектной) регистрируется
светочувствительным слоем. Таким образом, при голографировании
происходит взаимодействие двух волн, а возникающая при этом
§ 5. Криминалистическая голография
PAGE 101
интерференционная картина — периодическая структура темных и светлых
полос и пятен — содержит полную информацию о запечатленном объекте.
Именно эта картина и регистрируется на светочувствительном материале.
Голограмма точно воспроизводит поле объектной волны, но при строго
определенных условиях. Это позволяет на одну регистрационную среду
последовательно записать, а затем воспроизвести несколько различных
интерференционных картин. Число голограмм определяется свойствами
регистрирующей среды и схемой голографирования. Голограмма отражает свет
так же, как реальный объект, а возникающее световое поле в точности
соответствует объектному. Голограмма — это не изображение объекта, а
зарегистрированное распределение интерференционной картины объектного и
опорного волновых полей; отсюда для го-лографического метода не
существует понятий «негатив и позитив».
При записи голограммы каждая точка объекта рассеивает излучение
практически на всю поверхность регистрирующей среды. Поэтому в любой
точке голограммы содержится информация обо всем объекте. Из этого
следует несколько особенностей голо-графического процесса. Во-первых,
любой участок голограммы способен воспроизводить образ всего объекта.
Уменьшение размера голограммы приводит лишь к некоторому ухудшению
качества изображения. Во-вторых, отдельные дефекты голограммы (трещины и
царапины на эмульсии), в отличие от фотонегативов, практически не
отражаются на качестве восстанавливаемого образа объекта.
Помимо стеклянных пластинок размером от 4х4 мм до 280х406 см для
голографирования применяются также гибкие пленки, которые могут иметь
размер до 6 кв. м, что позволяет получать очень крупные изображения.
Голограмма дает трехмерное изображение даже при освещении ярким белым
светом, поскольку она сама «выбирает» из спектра падающего на нее
излучения и отражает именно ту монохроматическую составляющую, которая
экспонировала ее при съемке.
Особую актуальность голографические методы приобретают тогда, когда
криминалисту приходится иметь дело с недолговечными, скоропортящимися
объектами, размеры и детали которых необходимо неоднократно сопоставлять
с образцами и проверяемыми предметами. Возможности голографии
способствуют созданию информационного фонда различных орудий преступ
PAGE 102
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
ления, а на этой основе — своеобразных «музеев», используемых в
оперативных и учебных целях.
Получение изображений — далеко не главное и не единственное применение
голографии. Голограмму можно использовать для измерений геометрических
размеров объектов. Это необходимо, когда обмер реальных объектов
затруднен или невозможен (например, при экспертизе микрорельефа следов
скольжения). Здесь полезны способы определения пространственного
положения восстановленной точки , анализа профиля поверхности объекта и
др.
Их применение в криминалистической практике наиболее перспективно при
анализе следов удара и давления (отжима), сопоставляемых с рабочими
поверхностями проверяемых орудий взлома. Они целесообразны в первую
очередь там, где требуется создание стерео- и псевдостереоэффекта,
например при исследовании отпечатка бойка на капсюле гильзы. В качестве
надежных идентификационных признаков тут могут фигурировать
макроскопические и микроскопические особенности, в частности
незначительные отклонения продольной оси бойка, асферичность его
поверхности, координатные характеристики рельефа и др.
Голографические методы широко используются сейчас в криминалистическом
исследовании документов для различения штрихов графитных карандашей,
синих копирок, черных и синих чернил посредством цветоделительной
съемки, а также для прочтения залитых, зачеркнутых, замазанных записей и
оттисков, восстановления вытравленных, угасших, смытых текстов,
выявления дописок и других изменений в документах посредством лазерной
люминесценции.
Важная задача фототехнической экспертизы — точно определить
пространственное положение восстановленных по голограммам точек и
расстояний между ними, в частности при установлении по представленным
следователем фотоснимкам механизма и пространственно-временных
характеристик дорожно-транспортного происшествия.
В отличие от оптической, позволяющей исследовать только полированные
объекты, голографическая интерферометрия дает возможность анализировать
шероховатые криминалистические объекты, которых, разумеется,
большинство. Так, с помощью голографии удается выявить невидимые следы,
оставленные ногами преступника на ворсистых напольных покрытиях. После
того как по ковролину или другой толстой ткани, устилающей пол, прошел
человек, на поверхности остаются совершенно не-
§ 5. Криминалистическая голография
PAGE 103
различимые вмятины — следы ног. Они очень медленно «заплывают» по мере
того, как волокна ткани или ворсинки ковра распрямляются. Если в это
время на одну и ту же светочувствительную пластинку с небольшим
интервалом зарегистрировать две голограммы обследуемого участка пола, то
окажутся запечатленными те ничтожные различия, которые образовались в
результате распрямления волокон или ворсинок. Для этих целей разработана
переносная голографическая камера на рубиновом квантовом генераторе.
При голографировании быстропротекающих (например, взрывных) процессов
нужны очень короткие выдержки. Здесь используются специальные установки
с импульсным рубиновым лазером. Поэтому становится возможным, например,
анализ изменения плотности газа в ударной волне за пролетающей пулей при
производстве судебно-баллистической экспертизы.
Важное направление голографической интерферометрии — установление
групповой принадлежности стекла, керамики и различных пластических масс
(см. рис. 3). Исходной предпосылкой здесь служит то, что две части
одного предмета, обнаруженные в разных местах (например, на месте
происшествия и при личном обыске подозреваемого), если они изготовлены
из одного и того же материала, не должны иметь существенных отличий в
распределении интерференционных полос на восстановленном изображении.
Метод дает хорошие результаты при исследовании поверхности бумаги в ходе
технической экспертизы документов. Поскольку при подделке нередко
прибегают к травящим веществам, изменяющим физические свойства бумаги,
метод двух экспозиций с импульсным лазером в качестве источника
излучения позволяет выявить конкретный участок фальсификации документа.
Интерференционная картина осколка оконного стекла, полученная с помощью
лазерного луча
Совмещение особенностей интерференционных картин отдельных осколков
стекла, не имеющих общей линии разлома
Рис. 3
Аналогичные задачи решаю.ся и при установлении факта подделки номеров на
различных изделиях и деталях: огнестрельном и холодном оружии, основных
агрегатах и узлах автомобилей и др. Набивка номерных знаков с помощью
штампов вызывает локальные изменения свойств материалов. В ходе
исследования методом голографической интерферометрии возникшие изменения
будут проявляться в виде скачков полос интерференционной картины на
изображении объекта. Грамотный выбор условий голографирования позволяет
восстанавливать удаленные преступниками номерные знаки.
§ 5. Криминалистическая голография
PAGE 105
Голографическая интерферометрия обеспечивает идентификацию плоского
стекла по интерференционной картине на его оптических неоднородностях в
отраженном лазерном свете. Поддаются анализу стеклянные осколки при
отсутствии общей линии разлома и неизвестной взаимной ориентации в
пространстве (см. рис. 3).
Заметное место в криминалистике, особенно в фототехнической экспертизе,
занимает оптическая обработка изображений. Она обеспечивает усиление
мелких деталей и четкости изображения, исправление дефокусированного
(нерезкого) негатива. Отождествление по динамическим следам нередко
вызывает большие трудности из-за нечеткости этих следов — трасс,
образовавшихся при совершении расследуемого преступления. В таких
условиях их сравнительное сопоставление с экспериментальными следами,
образованными проверяемыми объектами в идеальных условиях, не
обеспечивает убедительных результатов. Не могут здесь помочь и
традиционные фотографические методы обработки изображений.
Голографические методы весьма полезны в практике трасоло-гических и
судебно-баллистических экспертиз, когда фоновые помехи мешают выделить,
проанализировать и сравнить признаки, отобразившиеся в следах. Их суть
состоит в том, что информация в изображении перераспределяется путем
пространственной фильтрации его спектра. Поскольку информативная часть
изображения и искажающие ее помехи имеют различные пространственные
частоты, можно уменьшить последние, воздействуя на спектр фильтром,
ослабляющим или полностью экранирующим те или иные его зоны. После
фильтрации сравнительное сопоставление фотоснимков следа скольжения,
обнаруженного на месте происшествия, и экспериментального утверждает в
выводе, что они оставлены орудием, изъятым у подозреваемого, либо
наоборот.
Традиционные методы экспертизы оттисков печатных форм (типографские и
машинописные тексты, клише, штампы, клейма и т.п.), хотя и дают неплохие
результаты, полностью удовлетворить практические потребности пока не
могли. Так, они не позволяют решать идентификационные задачи при малом
объеме исследуемых знаков, не способны идентифицировать новые, особенно
электрические, пишущие машинки, цифропечатающие устройства и принтеры
компьютеров. Они не дают точных критериев для определения очередности
листа одной закладки и решения некоторых диагностических задач. Здесь
тоже оптимальны гологра
PAGE 106
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
фические методы, основанные на сравнении дифракционных спектров
отдельных литер печатных форм, освещенных лучом лазера. Гарантируемые
результаты вполне удовлетворительны. Так, надежность идентификации новых
пишущих машин при малом объеме исследуемого материала доходит до 95%.
В практической деятельности судебных экспертов повседневно возникает
необходимость распознавать и отождествлять различные объекты: орудия
взлома, инструменты, портреты, следы, запечатленные на фотоснимках;
машинописные тексты, оттиски печатей и штампов, подписи и др. Визуальный
анализ этих объектов даже с использованием специальных технических
средств — довольно трудоемкое занятие. Более того, выявляются, как
правило, макроскопические признаки, а особенности более тонкого порядка
учитываются экспертом при формулировании заключения далеко не всегда.
В связи с этим совершенно необходима опора на методы оптической
обработки информации, в частности на распознавание образов. Наиболее
распространенный подход к решению этой проблемы заключается в
обнаружении интересующего образа и определении его места в исследуемом
изображении.
Голографическое моделирование способствует криминалистической
идентификации трасологических объектов (по следам разруба, разреза,
скольжения, отжима, откуса, удара на дереве, металлах, пластмассах и
т.д.). Оно главным образом сориентировано на создание пригодных для
сравнительного исследования отпечатков идентификационного поля.
Фотоснимки, слепки, оттиски тоже пригодны, но лучшие результаты
моделирования обеспечивает голографический метод фиксации вещественных
доказательств. Голографическое моделирование позволяет достоверно,
объективно и экономно решать экспертную задачу идентификации орудий по
линейным следам, признаки которых зафиксированы в профилограммах.
Отождествление проводится с помощью голографических согласованных
фильтров.
В трасологии и судебной баллистике часто фигурируют следы скольжения или
давления с очень мелким рельефом. Количественные характеристики и
расположение деталей рельефа представляют собой, как правило,
совокупность признаков, необходимую для вывода о наличии или отсутствии
тождества. В этой связи весьма перспективно голографическое
профилирование следов, позволяющее получить четкое представление обо
всех признаках рельефа и микрорельефа. Важно, что такое профилиро-
§ 5. Криминалистическая голография
PAGE 107
вание обеспечивает изучение объемных особенностей рельефа следов.
Все большее применение находит голография в ходе мероприятий,
направленных на предотвращение преступных посягательств. Так,
специализированная американская фирма внедрила метод идентификации
драгоценных камней по их лазерным отпечаткам, вполне однозначно
характеризующим конкретные камни. Отпечатки представляют собой снятую на
цветную пленку дифракционную картину, возникающую при облучении
гелий-неоновым лазером ограненной поверхности драгоценного камня:
алмаза, изумруда, сапфира, шпинели и др. Поскольку практически не
существует двух камней с полностью идентичной огранкой, полировкой и
набором дефектов, такие голограммы законодательно закреплены для
идентификации драгоценных камней.
В картотеке фирмы хранятся сотни тысяч голограмм разных драгоценных
камней. Каждая из них похожа на фотографию звездного неба — множество
светлых точек на темном фоне. Так регистрируется каждый вновь ограненный
камень, после чего специальный компьютер измеряет углы и расстояния
между светлыми точками и сравнивает их с изображениями, хранящимися в
его памяти. Иногда для отождествления камня достаточно десяти точек. Эта
система позволяет не только идентифицировать похищенные драгоценные
камни. Она дает возможность убедиться, что ювелир возвратил именно тот
камень, который был ему передан для чистки или изготовления оправы, а
также распознать поддельные камни, имеющие совсем не такие отпечатки,
как натуральные, поскольку условия их образования и химическая структура
различны. Голографическая система идентификации драгоценных камней
доказала свою надежность и эффективность.
Разработка и внедрение подобной системы в Российской Федерации имели бы,
безусловно, самое положительное значение. В такую централизованную
голографическую картотеку необходимо внести лазерные отпечатки камней,
хранящихся в Алмазном фонде, Золотой комнате Эрмитажа и других
государственных и частных собраниях, а также в культовых учреждениях;
отпечатки натуральных драгоценных камней, изготавливаемых на
отечественных гранильных и ювелирных фабриках. Профилактическая ценность
данной системы, думается, быстро окупит материальные затраты, которые
потребуются для ее внедрения. Регистрацию драгоценных камней следовало
бы организовать в рамках
PAGE 108
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
учетной системы «Антиквариат», обеспечивающей сохранность отечественных
исторических и культурных ценностей.
Литература:
Анфилов Н.Н., Ищенко П.П. Применение цветной фотографии в
криминалистике. М., 1979.
Дмитриев Е.Н., Иванов Ю.П. Применение метода цифровой фотографии при
фиксации объектов криминалистических экспертиз: Учебное пособие. М.,
1997.
Газизов В.А., Филиппов А.Г. Видеозапись и ее использование при раскрытии
и расследовании преступлений. М., 1998.
Ищенко Е.П. Звуковое кино и видеозапись в борьбе с преступностью.
Фрунзе, 1974.
Ищенко Е.П., Ищенко П.П., Зотчев В.А. Криминалистическая фотография и
видеозапись: Учебно-практическое пособие. / Под. Ред. проф. Е.П. Ищенко.
М., 1999.
Лазеры в криминалистике и судебных экспертизах. / Под. общ. ред. Н.Г.
Находкина, В.И. Гончаренко. Киев, 1986.
Глава 7. Криминалистическая габитоскопия
§ 1. Правила словесного описания внешнего облика человека
Методика систематизированного описания признаков внешности и
функциональных особенностей человека в целях его идентификации,
получившая название «словесный портрет», широко применяется в
современной практике работы правоохранительных органов. В основе
названной методики лежат положения об относительной неизменности,
индивидуальности сочетания многих признаков, характеризующих особенности
строения тела человека и его функциональные характеристики, а также их
достоверное отображение. Невозможно найти двух абсолютно одинаковых
людей. Хотя внешний облик человека постоянно меняется, в каждый
определенный период жизни совокупность признаков его внешности
неповторима.
История развития методов фиксации признаков внешности человека и его
розыска по описаниям уходит в глубокую древность. Описания признаков
внешности человека встречаются в папирусах судебных материалов
птолемейского (305-30 гг. до н.э.) и римского периодов Египта, возраст
которых более 2000 лет. В описаниях соблюдена подробная градация частей
тела и элементов лица.
Словесный портрет как метод описания внешних признаков человека для
целей розыска и отождествления был разработан и систематизирован в конце
XIX в. Альфонсом Бертильоном (Франция). Этот период был отмечен ростом
преступности во всех странах мира, что и предопределило
совершенствование системы регистрации и поиска преступников.
В России в XX в. разработкой метода словесного портрета занимались Н.С.
Бокариус, С.М. Потапов, З.И. Кирсанов, П.Г. Орлов, В.А. Снетков, А.М.
Зинин и др.
Человека индивидуализируют не только особенности строения отдельных
частей тела, но и функциональные особенности (походка, мимика,
жестикуляция и т.п.), устойчивые привычки, выработанные им в процессе
определенной деятельности, а также предметы одежды, обуви, украшений и
других вещей, которые он использует. Иными словами, под личностью как
объектом идентификации понимают всю совокупность признаков, присущих
определенному человеку и отличающих его от всех прочих людей.
по
Глава 7. Криминалистическая габитоскопия
Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитоскопия1)
рассматривает закономерности и основанные на них средства и методы
собирания, изучения и использования данных о внешнем облике человека в
целях раскрытия и расследования преступлений.
Многочисленные и разнообразные признаки внешнего облика человека делятся
на две основные группы: собственные и сопутствующие.
Собственные признаки внешности неотъемлемо принадлежат конкретному
человеку, а сопутствующие только дополнительно характеризуют его внешний
облик. По ним судят о поле, возрасте, походке, осанке, привычках и,
ориентировочно, о социальном положении человека.
Собственные признаки внешности человека, в свою очередь, подразделяются
на:
общефизические (возраст, рост);
демографические и антропологические (пол, раса, национальность,
народность, этническая группа);
анатомические (морфологические) признаки наружного строения тела
человека и его частей;
функциональные признаки, обусловленные спецификой проявления жизненно
важных функций человеческого организма (осанка, походка, артикуляция,
жестикуляция, мимика, голос, речь, привычки).
Сопутствующие признаки характеризуют части внешнего оформления личности.
Они выражаются в одежде, обуви, головном уборе, предметах личного
обихода и украшениях.
Признаки внешности условно подразделяются на группы, что способствует
конкретизации восприятия облика человека и более точному и всестороннему
описанию внешности. К ним относятся:
общие — наиболее крупные, заметные;
частные — детали общих признаков;
постоянные — присущие человеку со дня рождения и в течение всей его
жизни;
временные — могущие возникать и исчезать (волосяной покров, бородавки,
зубы и пр.);
необходимые — обязательно присущие людям определенной группы (волосяной
покров на лице у мужчин);
случайные (родимые пятна, бугорки на коже).
Выделяются также:
1 Габитоскопия : «габитус» (от лат. habitus) — внешний облик человека,
его телосложение, осанка, и «скопия» (от греч. skopeo) — рассматриваю.
§ 1. Правила словесного описания внешнего облика человека
PAGE 111
естественные — присущие человеку от рождения или появляющиеся с
возрастом (морщины и пр.);
искусственные — появляющиеся в результате сознательного или
непроизвольного изменения человеком своей внешности;
патологические — вызванные нарушением нормального строения элементов
внешности вследствие заболевания.
При описании внешности по методу словесного портрета должны выполняться
следующие основные правила:
1) оптимальная полнота описания;
2) употребление единой специальной терминологии;
3) последовательность описания.
Оптимально полное описание должно удовлетворять его назначению, то есть
использованию для розыска и отождествления конкретного человека.
Например, описание внешности без вести пропавшего, производимое в
регистрационной карте, должно содержать максимум известных признаков,
что в случае обнаружения трупа неизвестного лица даст возможность
детально сравнить все приметы погибшего с приметами без вести
пропавшего.
Детальное описание составляется при экспертном исследовании
фотопортретов, осмотре трупа неизвестного лица и регистрации без вести
пропавших, задержанных и арестованных лиц.
В условиях оперативной деятельности можно ограничиться сокращенным
описанием внешности наблюдаемого человека. Целям розыска преступника
удовлетворяет краткий, но информативный словесный портрет, содержащий
общефизическую характеристику внешности, описание индивидуализирующих
человека анатомо-антропологических, функциональных признаков и особых
примет.
Единая специальная терминология, используемая при составлении словесного
портрета, принята в целях точного описания и однозначного понимания
признаков внешности человека, подлежащего отождествлению.
Элементы внешности характеризуются в анфас (вид лица прямо, спереди) и в
профиль по главным определяющим признакам, то есть размерам (величине),
форме, контуру, положению, цвету. Для описания тела человека его части
определяются в положении: «вид спереди», «вид сзади».
Размеры (величина) могут указываться в абсолютных цифрах, если они
имеются, но чаще относительно других частей и деталей тела. При
характеристике размеров обычно используется трехчленная классификация.
Размеры частей тела и лица описываются в таких градациях, как малый,
средний, большой; низкий,
PAGE 112
Глава 7. Криминалистическая габитоскопия
средний, высокий; длинный, средний, короткий; узкий, средний, широкий;
глубокий, средний, мелкий; толстый, средний, тонкий и т. п.
Форма выражается в сравнении с формой поверхности — выпуклый, вогнутый и
т.п., а также в сравнении с формой общеизвестных предметов —
грушевидный, миндалевидный, яйцевидный и т. п.
Контур описывается по сходству с геометрическими фигурами (круглый,
овальный, треугольный и пр.) и формой линий (прямая, извилистая,
дугообразная, ломаная и т.д.).
Положение определяется по отношению к вертикали, горизонтали и частям
тела в таких терминах, как скошенный, выступающий, приподнятый,
опущенный, горизонтальный, вертикальный, ниже, выше, правее, левее,
ближе, дальше и пр. Относительно горизонтали и вертикали определение
производится при нормальном положении головы. За нормальное положение
принимается такое, когда при рассмотрении лица в анфас линия,
проведенная через середину глаз и верхние трети ушных раковин, будет
горизонтальной, а через середину лба, по спинке носа и середине
подбородка — вертикальной (см. рис. 2 в гл. 6).
Цвет характеризуется в общепринятых терминах (белый, черный, красный,
серый, желтый и т.п.). Он указывается относительно окраски кожи, волос,
глаз, шрамов, татуировок, родимых пятен, ногтей, зубов и пр.
Последовательность описания — по принципу от общего к частному. Такая
последовательность соответствует особенностям механизма восприятия
человеком внешнего облика другого субъекта: сначала — общий облик, затем
— части тела и, наконец, отдельные детали (см. рис. 1, 2).
В начале описания принято указывать демографические, антропологические и
общефизические данные личности. Затем последовательно характеризуются:
а) антропологические (морфологические) признаки внешнего строения тела
человека, телосложение, голова, элементы лица, туловище и конечности;
б) функциональные признаки;
в) сопутствующие признаки;
г) особые приметы и броские признаки.
Схема наружного строения тела человека (вид спереди)
§ 1. Правила словесного описания внешнего облика человека
PAGE 113
Схема наружно'” ~——–я тела человека
(вид сзади)
PAGE 114
Глава 7. Криминалистическая габитоскопия
Демографические данные включают указание национальности, народности,
этнической группы. Расовая принадлежность ориентировочно определяется по
совокупности следующих признаков: цвет
§ 2. Анатомические (морфологические) признаки наружного строения
человека PAGE 115
кожи, волос и глаз, характер и форма волос, толщина губ, выступа-ние
скул, профиль спинки носа, определенные пропорции лица и некоторые
другие особенности. Она может быть негроидно-австралоидной, монголоидной
и европеоидной. Национальность, народность, этническая группа
указывается по достоверным данным. При отсутствии таковых она
определяется сравнительным визуальным наблюдением «на вид», например
«похож на грузина». Указание национальности, народности, этнической
группы «на вид» при наличии документальных данных необходимо и в
случаях, когда человек отличается от своей (документальной)
национальности, народности, этнической группы.
Общефизические характеристики человека. Возраст определяется по
достоверным данным. При их отсутствии возраст указывается
приблизительно, например «мужчина на вид 25-30 лет». Указание возраста
«на вид» при наличии документальных данных необходимо и в случаях, когда
человек кажется значительно моложе или старше своих лет.
Рост человека измеряется с использованием антропометрических средств,
при этом указываются абсолютные числовые величины в сантиметрах.
Характеризуется, как правило, по семи-членной градации: очень низкий,
«маленький» (для мужчин до 150 см); низкий, «малый», «небольшой»,
«невысокий» (151-160 см); средний, «нормальный», «обычный» (160-170 см);
выше среднего (171-175 см); высокий, «большой» (176-185 см); очень
высокий, «гигантский», «громадный» (свыше 185 см). Для женщин эти
пределы уменьшаются на 5-10 см.
При определении роста необходимо учитывать высоту каблуков обуви, осанку
человека и функциональные изменения длины тела в течение суток — утром
рост больше на несколько сантиметров, чем вечером.
§ 2. Анатомические (морфологические) признаки
наружного строения человека
Телосложение человека определяется общим видом фигуры, развитием
костно-мышечной системы, ростом, шириной плеч, длиной туловища, ног,
развитием грудной клетки и мышц плечевого пояса. Различают:
а) атлетическое, «спортивное» — пропорциональное, с хорошо развитой
мускулатурой (для мужчин характерны широкие плечи, относительно узкий
таз);
б) коренастое, «крепкое» — обычно с атлетическим строением тела, но
короткими ногами;
PAGE 116
Глава 7. Криминалистическая габитоскопия
в) среднее, «нормальное» — со средними плечами и тазом, средней массой
тела и средней мускулатурой;
г) слабое, « ( A! o$ % 6% ¬' o$ u$ % % % % 6% ¬' i' 5 ?5 O5 U5 Ue5 a5 ae5 ae5 ¶F ?F AF AF EF EF oF `X X cX ?X ¬X ?X ?X ¶X aee uee f „f ?f of 0g h h h h h -h Hh `h oeh ?i bj ?j oj AEl ip thp °q Eq x Uex Lz fz ae~ $ ‚ 4‚ „ @„ O‰ ?? &? O? i‘ ’ $’ V’ f’ N¬' i' `* 8, H, "/ th0 o2 5 ?5 ae5 A8 Ae: L>
‚A
„ ®† O‰ U‰ ?? &? O? ?‘ TH” A? 4› a› e› j? o? V? f’ –’ 4› e› N¬ ® &® e3/4 ?? ‚A OA Ue? –N $a Ua Uee *e ueo ¶o o ?o du ¤ 1/40JUPV? ue? ’ ? b! j! ?Y 3/4? p? N¬ V¬ ® U? Ae± ”? ?¶ ?1/2 e3/4 –? ?? bA :A JA @A \A AEE ?E ?E ?I Ue? ae? –N |O :O ?Oe n* O ?O ,U 1/4U PU &U IU ?Ue i
ueo
ueo
o
¶o
o
ooe
“th
¤
????????????????????????????????????
??????
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
??????
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
??????????????
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
.?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
1/40JU>?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
???????
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
1/40Jae
1/40JN9?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?????????
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
1/40JU>?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
?
1/40JyH*
1/40Jss3?
?
?
?
8
*
e
1/40Ja
ae
j’
jA
?
jZ±
1/40JE@?Z
e
uoieueuieieueueueaOaOaOaeueueueOIOIeOIOIeoAEeAe??eIe¬eYeIeIeOaOaOa
jEµ
@ B J L R T ? oe
u @ V ? oe
b ? –
”
&
(
?
.
i
b ? –
?
?
?
1/40J
??
??
??
??
??
??
1/40J
??
??
??
??
j ¬
jz.
1/40J
j?E
a
a
e
i
o
o
j
a
oe
Kа) необходимы дополнительные разъяснения о природе и обстоятельствах
проверяемого события;
б) предстоит подготовить и провести сложные опыты, зафиксировать ход и
результаты следственного действия с помощью современных
технико-криминалистических средств.
Подозреваемый (обвиняемый) активно участвует в следственном
эксперименте, когда проверяются его показания на предмет возможности
совершения конкретных действий или восприятия криминалистически значимой
информации. Если к этому моменту у него имеется защитник, то последний
вправе присутствовать. Для охраны места производства эксперимента и
исключения побега подозреваемого (обвиняемого), содержащегося под
стражей, привлекаются сотрудники органов внутренних дел.
Потерпевший и свидетель принимают участие в производстве следственного
эксперимента, который необходим для опытной проверки их показаний,
имеющих значение для правильного разрешения дела. Делают они это также
строго добровольно, ибо законом их ответственность за отказ от участия в
следственных экспериментах не предусмотрена. Другими словами, если
вышепоименованные субъекты отказываются от экспериментальной проверки
возможности совершения ими конкретных действий или восприятия
определенной информации, то производство следственного эксперимента
становится обективно невозможным.
§ 2. Подготовка к производству следственного эксперимента
PAGE 387
В специальной литературе иногда встречается рекомендация о приглашении в
таких случаях «дублера». Здесь, однако, следует иметь в виду, что
выполнение другим человеком определенных действий (например,
проникновение в помещение обменного пункта через фрамугу окна)
свидетельствует лишь о принципиальной возможности этого, но отнюдь не о
том, что и обвиняемый (подозреваемый) мог их совершить в
действительности.
§ 2. Подготовка к производству следственного эксперимента
При подготовке к производству следственного эксперимента следователь
должен выполнить ряд организационно-технических мероприятий.
1. Очертить круг участников эксперимента, принять меры к их явке.
Необходимо решить вопрос об участии в следственном эксперименте и
обеспечить явку в назначенное время конкретного потерпевшего, свидетеля,
подозреваемого, обвиняемого, а также специалиста, переводчика, понятых,
сотрудников милиции.
2. Определить место и время производства следственного эксперимента.
Здесь нужно исходить из того, что условия, в которых проводится
эксперимент, должны быть максимально близкими к тем, в которых
происходило (вопринималось) проверяемое событие, производились
интересующие действия. Поэтому следственный эксперимент по проверке
возможности восприятия лицом криминалистически значимой информации либо
выполнения конкретных действий в заданных условиях проводится на том же
месте, что и расследуемое преступление. Экспериментальная проверка
принципиальной возможности совершения субъектом определенных действий
безотносительно к конкретному месту может проводиться в служебном
кабинете следователя или в другом подходящем месте с учетом конкретных
обстоятельств произошедшего.
При выборе места проведения следственного эксперимента нужно учитывать,
что нередко он бывает связан с демонстрацией способа совершения
преступления, поэтому доступ туда посторонних должен быть исключен.
Время и место производства следственного эксперимента имеют особое
значение, когда проверке подлежат показания о событии, которое
допрошенный воспринимал в определенных условиях освещенности
(зашумленности). Так, следственный эксперимент по проверке возможности
разглядеть происходящее с определенного расстояния должен проводиться в
то время,
PAGE 388
Глава 20. Следственный эксперимент
которое соответствует исходному по условиям освещенности. Если
расследуемое событие воспринималось проверяемым гражданином в условиях
дождя, тумана, снегопада, в грозу, следственный эксперимент нужно
проводить при аналогичной погоде. В противном случае достоверность
достигнутых экспериментальных результатов может быть оспорена.
3. Подготовить технико-криминалистические средства, которые могут
понадобиться в ходе следственного эксперимента: видеокамеру, магнитофон,
фотоаппарат, измерительные инструменты и приборы, осветительные
средства, манекены, сигнальные флажки, аппаратуру для измерения
освещенности, влажности, силы и направления ветра и др.
4. Определиться с содержанием сведений, доводимых до участников
эксперимента. Все участники следственного действия должны четко знать,
где им надо находиться и какие именно действия выполнять по сигналу
следователя. При этом объем информации обычно рекомендуется дозировать в
зависимости от характера выполняемых действий. Так, если проверяемому
лицу предстоит продемонстрировать способность восприятия определенных
сведений, излишне сообщать ему точное время их воспроизведения. Это
оптимально потому, что в момент восприятия расследуемого события или его
отдельных эпизодов субъект делал это непроизвольно, а потому и в ходе
следственного эксперимента должны быть воссозданы аналогичные условия.
Известно, что на человека существенно влияет его установка, внутренняя
готовность к восприятию определенной информации. Произвольное восприятие
значительно продуктивнее непроизвольного, поэтому и необходима точная
дозировка исходных сведений, чтобы заранее не сосредоточить внимание
проверяемого субъекта на ожидаемом обстоятельстве.
5. Убедиться в соответствии условий проведения следственного
эксперимента условиям проверяемого события. Это необходимо в тех
случаях, когда экспериментальные действия производятся на месте
расследуемого события. С этой целью следователь должен заранее выяснить,
осталась ли в неизменном виде обстановка, в которой все происходило.
Если окажется, что она изменилась и реконструкция невозможна, то важно
уяснить, не повлияют ли произошедшие изменения на достоверность
результатов эксперимента, то есть будут ли последние иметь
доказательственное значение по делу. Если ответ на этот вопрос
отрицателен, от проведения следственного эксперимента нужно отказаться.
§ 3. Тактика производства следственного эксперимента
PAGE 389
6. Составить план производства следственного эксперимента, в котором
обязательно указывается:
а) содержание и цели эксперимента, а также его этапов, отдельных опытов,
их количество и последовательность;
б) мероприятия по реконструкции обстановки, порядок выполнения
экспериментальных действий, их необходимые варианты;
в) где, кем, в какой обстановке и какие именно действия будут
осуществляться;
г) какие вопросы и когда нужно задать участникам следственного
эксперимента;
д) какие предметы (манекены, макеты, секундомеры и т.д.) потребуются;
е) способы фиксации его хода и результатов.
Составляя план, иногда целесообразно изучить соответствующие нормативные
материалы, справочники, получить консультации специалистов, провести
предварительное ознакомление с местом, где будет проводиться
следственный эксперимент. Для получения недостающих данных могут быть
проведены допросы, обыски и другие процессуальные действия, а также
оперативно-розыскные мероприятия.
§ 3. Тактика производства следственного эксперимента
1. Следственный эксперимент проводится в три этапа: подготовительный,
экспериментальный и заключительный.
На подготовительном этапе следователю необходимо:
а) объявить о начале производства следственного действия и установить
личность каждого из его участников;
б) разъяснить им их права и обязанности;
в) предупредить участников эксперимента об ответственности за
разглашение данных предварительного следствия по делу;
г) уведомить участников об использовании технико-криминалистических
средств фиксации в ходе следственного эксперимента, а также манекенов,
муляжей и т.п.;
д) зафиксировать в протоколе факт выполнения процессуальных предписаний,
а также время начала экспериментальных действий;
е) дать задание сотрудникам органа внутренних дел удалить с места
проведения следственного эксперимента посторонних лиц, а при
необходимости — приостановить движение транспортных средств и обеспечить
личную безопасность всех участников следственного действия;
PAGE 390
Глава 20. Следственный эксперимент
ж) провести инструктаж участников эксперимента, в ходе которого
разъяснить его цель, содержание и последовательность выполнения опытных
действий, определить место нахождения каждого участника и маршруты
передвижения, установить способы связи, конкретизировать точки съемки, а
также опытные действия и фрагменты обстановки, которые должны быть
зафиксированы с помощью технико-криминалистических средств.
Если опытные действия будет выполнять обвиняемый (подозреваемый), то
остальных участников нужно предупредить о недопустимости проявления в
его адрес негативных эмоций, так как это может нарушить психологический
контакт.
Экспериментальный этап.
На этапе опытных действий осуществляется их воспроизведение в меняющихся
условиях, то есть повторение обвиняемым, подозреваемым, потерпевшим или
свидетелем тех действий, которые были ими совершены во время
расследуемого преступного события. Конечно, при воспроизведении
действий, повлекших смерть потерпевшего, нужно пользоваться манекеном и
муляжами орудий убийства. Если для достоверности результатов
следственного действия имеют важное значение рост, вес и другие
физические параметры погибшего, то используемый манекен должен этому
соответствовать.
Путем воспроизведения действий обычно проверяется и уточняется механизм
расследуемого события или его отдельных элементов. При этом, конечно,
исключается воспроизведение всей совокупности действий, образующих
событие преступления, ибо это означало бы его повторное совершение.
Возможность совершения лицом определенных действий целесообразно
проверять тогда, когда у следователя есть обоснованные сомнения, что
обвиняемый (подозреваемый) мог их выполнить самостоятельно. Другими
словами, следователь считает, что он либо берет на себя чужую вину, либо
покрывает соучастников.
Нельзя не учитывать, что обвиняемый, находящийся под стражей, может дать
согласие на участие в следственном эксперименте, чтобы попытаться
совершить побег, уничтожить известные ему, но не обнаруженные
следователем следы и вещественные доказательства, что-либо сообщить
соучастникам и т.п.
Воспроизведение обстановки и иных обстоятельств расследуемого события
предполагает их воссоздание в том виде, в каком они находились в момент,
интересующий следствие. Таким путем обычно проверяются и уточняются
показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего или свидетеля о
механизме
§ 3. Тактика производства следственного эксперимента
PAGE 391
совершения преступления и других обстоятельствах, имеющих
доказательственное значение по делу.
Опытные действия преследуют цель проверить экспериментальным путем:
1) возможность восприятия определенного события (факта, явления).
Посредством опытов проверяется способность свидетелей, а иногда
потерпевших, обвиняемых (подозреваемых) увидеть, услышать, воспринять
иным способом обстоятельства расследуемого преступления, о которых они
дали показания.
В таком случае следственный эксперимент производится следующим образом:
а) реконструируется обстановка, в которой воспринималось конкретное
событие. При этом должно быть обеспечено максимальное сходство звуковой
среды (характер шума, производимого окружающими источниками, его сила,
тональность и др.) и освещенности;
б) участники следственного эксперимента и понятые занимают места,
указанные следователем. Перед этим лица, воспроизводящие заданные
действия, получают инструктаж о том, что именно и в какой момент они
должны сделать по сигналу следователя. Чтобы проверить способность
проверяемого увидеть или узнать другого человека, важно принять меры к
тому, чтобы он не узнал заранее, кто именно будет действовать;
в) проверяемое лицо и двое понятых занимают место, на котором
происходило восприятие интересующего следствие факта;
г) по сигналу следователя выполняются заданные действия, а проверяемый
субъект поясняет, что именно он разглядел, услышал или воспринял иным
образом;
д) ход и результаты проведенного эксперимента протоколируются и
фиксируются с помощью технико-криминалистичеких средств.
Если получен отрицательный результат, следователь должен убедиться, что
это не вызвано ухудшением слуха или зрения проверяемого, и повторить
опытные действия, несколько изменив условия восприятия (расстояние,
освещение и др.);
2) возможность совершения определенных действий:
а) преодолеть в течение заданного промежутка времени конкретное
расстояние пешком или на различных транспортных средствах;
б) изготовить определенные предметы при помощи различных приспособлений
или за указанный промежуток времени;
PAGE 392
Глава 20. Следственный эксперимент
в) протащить предмет заданных габаритов через пролом в стене, потолке,
окно с решеткой и т.п.
Достоверность и убедительность результатов эксперимента обеспечиваются
многократностью и вариационностью проводимых опытов. В ходе
следственного эксперимента один и тот же опыт должен быть повторен
несколько раз в неизменных условиях, чтобы исключить влияние различных,
не поддающихся учету и устранению случайных факторов. Однозначность
полученных результатов здесь свидетельствует, что они являются
закономерными.
Повторением экспериментальных действий в изменяемых условиях достигается
учет всех возможных факторов, которые при однократном осуществлении
эксперимента не удалось точно воспроизвести. Изменяться могут как
освещенность, расстояние, уровень шума, инструменты и т.д., так и
способы выполнения опытных действий. Изменяться должен только один из
факторов, чтобы легче было определить, что и как влияет на результаты
эксперимента. Условия проведения последнего могут как усложняться, так и
упрощаться. При необходимости эксперимент производится в несколько
этапов (по делам об автотранспортных происшествиях, нарушениях правил
техники безопасности и др.). Это облегчает его воприятие участниками,
обеспечивает более точную оценку полученных результатов.
На заключительном этапе завершается составление протокола следственного
эксперимента, плана местности (помещения), где он производился, схем
движения во время его произ водстваация хода и результатов следственного
эксперимента. Для процессуальной фиксации хода и результатов
следственного эксперимента следователь составляет протокол, проводит
необходимые измерения, вычерчивает планы и схемы, применяет (лучше с
помощью специалиста) фотографирование, аудио- и видеозапись.
Протокол — основной процессуальный документ, в котором подробно
излагаются условия и обстановка эксперимента, степень их соответствия
исходным обстоятельствам, ход и результаты следственного действия. В
описательной части протокола указываются:
а) способ производства следственного эксперимента и выполненные для
этого подготовительные мероприятия;
б) распределение обязанностей между участниками эксперимента, их
расположение;
§ 3. Тактика производства следственного эксперимента
PAGE 393
в) содержание и последовательность экспериментальных действий, варианты
условий, в которых они проводились, описание каждого варианта;
г) сведения о применении при этом манекенов, муляжей, макетов орудий
преступления и других приспособлений, полученные результаты;
д) сведения о применении технических средств фиксации хода и результатов
следственного эксперимента.
Дополнительные средства фиксации — это фото-, видеосъемка, аудиозапись,
производство измерений, составление планов и схем. Применение
конкретного средства фиксации зависит от характера выполняемых опытных
действий. Иногда достаточно просто сфотографировать обстановку и
основные стадии производства экспериментальных действий. Однако,
учитывая динамичность следственного эксперимента, предпочтительнее
применять для его фиксации видеозапись. При этом желательно проводить
ее, тщательно продумав, какие именно действия и с каких точек нужно
зафиксировать.
Видеограмма следственного эксперимента передает исчерпывающую информацию
не только о процессе проведения опытных действий и их результатах, но и
об организации этих опытов, тактических и процессуальных условиях
эксперимента. Наличие полной картины эксперимента значительно облегчает
оценку полученной доказательственной информации.
Важно, чтобы видеограмма создавала «эффект присутствия» при производстве
следственного эксперимента, помогала оценить возможность или
невозможность восприятия в данных условиях конкретной информации,
совершения каких-либо действий за определенный промежуток времени и т.д.
Литература:
Белкин Р.С., Белкин А.Р. Эксперимент в уголовном судопроизводстве. М.,
1997.
Глазырин Ф.В., Михайлов В.А. Следственный эксперимент. Волгоград, 1984.
Ищенко П.П. Специалист в следственных действиях. М., 1990.
Глава 21. Обыск и выемка
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения
1. Обыск — следственное действие, предусмотренное ст. 182 УПК РФ,
проводимое в принудительном порядке с целью обследовать помещения и
сооружения, приусадебные участки, одежду и тело отдельных лиц для
отыскания и изъятия значимых для дела предметов, документов, а также
обнаружить разыскиваемых преступников, потерпевших и их трупы.
Конституция РФ (ст. 40) гарантирует гражданам неприкосновенность жилых
помещений и частной жизни. Поскольку обыск связан с принудительным
вторжением в жилище гражданина и неизбежным вмешательством в его личные
интересы, для этого требуется санкция прокурора. Лишь в случаях, не
терпящих отлагательств, обыск может быть произведен без такой санкции,
но следователь обязан в течение суток уведомить прокурора о
произведенном обыске.
В ходе обыска могут и должны решаться следующие задачи:
1) отыскание и изъятие орудий преступления, предметов и ценностей,
добытых преступным путем, а также других предметов и документов, которые
могут иметь значение для дела;
2) обнаружение разыскиваемых лиц (преступников и граждан, взятых в
заложники);
3) отыскание трупа или его частей;
4) выемка имущества, на которое может быть наложен арест для обеспечения
конфискации или возмещения причиненного преступлением материального
ущерба;
5) поиск и изъятие предметов и документов, запрещенных к обращению
(незаконно хранящиеся оружие и боеприпасы, наркотические, ядовитые
вещества и др.).
Различают несколько самостоятельных видов обыска. По характеру
обыскиваемых объектов можно выделить личный обыск; обыск помещений;
обыск участков местности. Участки, не находящиеся во владении или
пользовании граждан, не обыскиваются. Если нужно отыскать на них
какие-либо объекты, проводят следственный осмотр. По последовательности
производства обыск может быть первичным и повторным. Повторный обыск
необходим в тех случаях, когда первичный проходил в неблагоприятных
условиях (в дождь, ночью); был проведен некачественно, например без
использования технико-криминалистических средств; не дал положительных
результатов, но затем были по
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения
PAGE 395
лучены сведения о целесообразности повторного обыска. В зависимости от
числа обыскиваемых мест возможны единичный и групповой обыски. Последний
означает одновременное проведение обыска у всех подозреваемых лиц или во
всех местах. Для этого создается необходимое количество
оперативно-следственных групп, руководитель одной из которых назначается
старшим и ответственным за всю операцию.
2. Можно рекомендовать ряд общих тактических положений, которыми
надлежит руководствоваться при любом обыске.
Следует обеспечить внезапность, планомерность, целенаправленность,
учитывать психологические черты обыскиваемого и безопасность обыска;
учитывать особенности предметов поиска и характера обследуемого объекта;
использовать технико-криминалистические средства и методы; использовать
помощь специалистов и сведения, полученные оперативным путем.
Внезапность обыска предполагает, что он должен быть неожиданным для
обыскиваемого. Для этого необходимо выбрать наиболее подходящее время
обыска, участникам оперативно-следственной группы скрытно прибыть к
месту его производства и внезапно проникнуть на интересующий объект.
Планомерность обыска состоит в соблюдении верной последовательности
поисковых действий следователя на всех этапах.
На предварительной стадии реализуются проникновение на обыскиваемый
объект; его охрана; уточняются конкретные задачи участников обыска;
устанавливаются способы связи между ними; обыскиваемым разъясняют их
права и обязанности, им предлагают добровольно выдать документы,
ценности, предметы, иные искомые объекты.
В обзорной стадии производится предварительное ознакомление с местом
обыска, определение его границ, выявление мест и объектов, требующих
специальных познаний и особого внимания, выбираются технические средства
и очередность их применения.
В поисковой стадии детально и последовательно обследуются все объекты,
находящиеся на месте обыска. Не закончив обследование одного объекта или
его части, нельзя переходить к другому. Здесь решающую роль играет
точное исполнение обязанностей каждым участником следственно-оперативной
группы, оптимальный выбор методов, которые в конкретном случае могут
привести к достижению цели обыска.
В стадии фиксации происходит процессуальное оформление результатов
обыска. Составляют протокол, планы, схемы, закан-
PAGE 396
Глава 21. Обыск и выемка
чивают производство фотосъемки или видеозаписи. Определяют, какие из
обнаруженных предметов подлежат изъятию, а какие — передаче на
ответственное хранение; при необходимости составляют опись имущества.
Целенаправленность обыска обеспечивает предварительное решение
следователем вопросов, что искать, где искать и как искать.
Успешное проведение обыска невозможно без знания основ психологии,
поскольку здесь, по сути, происходит противоборство двух интеллектов:
одна сторона скрывает объекты, важные для следствия, другая — стремится
раскрыть замысел виновного и обнаружить местонахождение искомого. При
обыске имеет значение не только то, что следователь делает, но и то, как
он это делает. Поскольку в ходе обыска следователь неизбежно вторгается
в личную жизнь граждан, ему необходимо строго соблюдать предписания
закона и требования этики. Последние, например, обязывают бережно
относиться к имуществу обыскиваемого, сохранять в тайне обстоятельства,
затрагивающие его интимную жизнь, если они не имеют прямого отношения к
делу. Из обыскиваемого помещения лучше удалить детей, чтобы не причинить
им моральную травму.
Для успешного проведения обыска следователь заранее изучает такие
психологические черты обыскиваемого, как характер, темперамент,
способности, целеустремленность и др.
Психологические качества личности с особой силой проявляются в
экстремальных ситуациях, связанных с опасностью, неопределенностью,
необходимостью осмысленного риска. В таких ситуациях у обыскиваемого
срабатывает инстинкт «самосохранения», появляются признаки психического
стресса: непроизвольные двигательные реакции, покраснение или
побледнение кожи лица, общая напряженность тела и др. Умение наблюдать и
анализировать такие реакции помогает обнаружить места, где спрятаны
искомые объекты.
Учет особенностей предметов поиска и характера обследуемого объекта.
Следователю нельзя полагаться на случай. Чтобы обыск был удачным, нужно
четко представлять характерные признаки искомых предметов и те места
обследуемого помещения или участка местности, где они вероятнее всего
находятся. Так, при поиске тайника с документами следует учитывать
конкретные особенности помещения. Он может быть устроен на книжных
полках, чердаке или в подвале дома. Если тайник оборудован в мебели, на
него могут указывать свежие шляпки гвоздей или яркие следы клея.
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения
PAGE 397
дей или яркие следы клея. Пустоты (тайники) в стене или полу будут
выявлены при простукивании.
Использование при обыске технико-криминалистических средств, методов и
помощи специалистов. К поисковым средствам относят специальные
комплекты, осветительные приборы, в том числе основанные на
использовании лучей невидимой части спектра; средства оптического
увеличения, светофильтры и поисковые приборы.
Для фиксации используются фотосъемка и видеозапись, это заметно повышает
информационную ценность результатов обыска.
Помощь специалистов состоит в применении специальных поисковых средств,
методов и приемов; исполнении поручений следователя, требующих особенных
познаний, навыков и умений: рекомендациях о проверке мест возможного
хранения искомых объектов; в консультациях о технических правилах
безопасности при обыске, изъятии обнаруженных объектов и обращении с
ними.
Безопасность обыска обеспечивается: четким инструктажем каждого члена
следственно-оперативной группы о правильном порядке действий на месте
обыска; определением взаимодействия на случай возможных эксцессов со
стороны обыскиваемых; грамотным использованием технических средств и
знаний приглашенных взрывотехника, оружейника, специалиста по работе с
радиоактивными материалами и др. Для обеспечения личной безопасности
участников обыска желательно включать в следственно-оперативную группу
кинолога со служебно-розыскной собакой. Они помогут в поиске
наркотических веществ, взрывных устройств, людей и их трупов.
Использование информации, полученной оперативным путем, позволяет
заблаговременно выяснить место нахождения искомых объектов, а также
узнать, возвращены ли они обратно, если первичный обыск прошел
безрезультатно.
Оперативные работники могут своевременно информировать следователя обо
всех лицах, прибывших на место производимого обыска, пресекать
уничтожение обыскиваемыми лицами искомых предметов; оказывать
комплексную помощь в ходе групповых обысков.
3. Участники обыска. Ответственным за проведение обыска является
следователь. Оперативные работники милиции занимаются охраной места
обыска, исключением преждевременной огласки его результатов,
производством личного обыска (если предполагается личный обыск женщины,
в
PAGE 398
Глава 21. Обыск и выемка
предполагается личный обыск женщины, в состав группы включается
сотрудница), ведут наружное наблюдение за помещением или участком
местности.
В качестве специалистов могут быть приглашены технические работники
жилищно-эксплуатационных служб (сантехник, электрик, плотник), а также
ювелир, антиквар, художник, переводчик, если владелец обыскиваемого
объекта не знает языка судопроизводства, и врач. Врач может
понадобиться, во-первых, для оказания помощи (при необходимости)
участникам обыска; во-вторых, если в обыскиваемом помещении находится
тяжелобольной, когда у следователя есть основания полагать, что при
больном или в его постели сокрыты искомые объекты. Медицинская помощь и
рекомендации врача в таких ситуациях помогут продолжить обыск по
запланированному порядку.
В зависимости от конкретных обстоятельств дела в состав участников
обыска допустимо включать и иных субъектов, которые окажут следователю
активное содействие в обнаружении отыскиваемых предметов, используя для
этой цели свои навыки, поисковые приборы и другие средства.
Понятых следует подбирать заранее, еще до выезда к месту обыска,
особенно когда при проникновении в помещение можно ожидать
сопротивление; в случаях, не терпящих отлагательства, и в ночное время.
Обыск лучше проводить в присутствии обыскиваемого лица или
совершеннолетних членов его семьи. Если это невозможно, обязательно
приглашение работников домоуправления или местной власти. При обысках в
офисах учреждений, предприятий или организаций должен присутствовать их
представитель.
4. Тактика обыска состоит в подготовке к его производству, тактических
приемах самого следственного действия и фиксации полученных результатов.
Подготовительный этап условно делится на две стадии:
1) подготовительные мероприятия, проводимые следователем с момента
принятия решения о производстве обыска до прибытия на место;
2) мероприятия, проводимые следователем до начала активных поисковых
действий.
Первая стадия включает изучение: следственной практики; материалов
расследуемого уголовного дела; личности обыскиваемого; места
производства обыска; проведение следственных действий, специально
запланированных для получения недостающей информации; анализ
оперативно-розыскной информа
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения
PAGE 399
ции; подготовка технических средств, а также разработка плана проведения
обыска.
Кроме того, анализируются данные, полученные оперативно-розыскным путем,
готовятся технические средства. Иногда необходимо провести следственные
действия, специально запланированные для получения недостающей
информации.
Изучение следственной практики. Хотя каждое преступление индивидуально и
неповторимо, тем не менее в действиях преступников, совершающих
однородные деликты, есть немало общего. Используя метод аналогии,
следователь может узнать много нового об объектах посягательства,
орудиях преступления, способах их сокрытия, о наиболее удачных приемах и
средствах их поиска и применить эти знания при организации предстоящего
обыска.
Изучение материалов уголовного дела, по которому намечается обыск,
позволяет получить сведения об объектах преступного посягательства,
примененных орудиях, местах их возможного хранения и др. Они могут
фигурировать в показаниях допрошенных по делу лиц, документах,
заключениях экспертов.
Изучение личности обыскиваемого. На подготовительном этапе следователь
выясняет образ жизни, распорядок дня, состояние здоровья, черты
характера обыскиваемого и членов его семьи, отношения с родными,
близкими, соседями и сослуживцами, имеет ли он транспортные средства,
собаку или других животных, оружие и способен ли оказать сопротивление,
покончить с собой или бежать и др.
Изучение места производства обыска включает уточнение его адреса, что
оно собой представляет, как располагаются комнаты, входы и выходы, в том
числе и запасные, размещается мебель, имеется ли охранная сигнализация,
глазок во входной двери, каков характер запорных устройств. Для
получения таких данных следователь может затребовать из ЖЭУ поэтажный
план здания или план индивидуального дома.
По участку местности нужно установить его назначение, точные границы,
характер растительности, особенности грунта, наличие построек, колодца,
водоема, состояние подходов и подъездных путей. Источниками этих
сведений служат топографические карты, планы, фотоснимки местности, а
также материалы оперативно-розыскной деятельности.
Проведение следственных действий, специально запланированных для
получения недостающей информации. Как показывает практика, больше всего
дополнительной информации
PAGE 400
Глава 21. Обыск и выемка
может сообщить сам подозреваемый (обвиняемый). Он, как никто другой,
знает, что и где у него спрятано. Поэтому его детальный допрос, а еще
лучше — тестирование с помощью полиграфа — источник получения
недостающей информации. Необходимыми сведениями могут располагать и
родственники, и соседи подозреваемого. Первые, возможно, принимали
непосредственное участие в сокрытии искомых предметов или знают их
признаки, вторые — догадываются об обстоятельствах, интересующих
следствие.
Анализ оперативно-розыскной информации помогает следователю выбрать
время и порядок действий, сориентироваться на возможные места хранения
искомых объектов, способствует правильному формированию состава группы,
подбору необходимых технических средств и оптимальной организации
обыска, комплексному использованию
силПоопдегроаттиовнкыахтпеохднриачзедсеклиехнсирйе. дств. Следователь
лично или с помощью специалистов намечает перечень необходимых
технико-криминалистических средств и проверяет их исправность. При
поиске отдельных объектов иногда просто невозможно обойтись без участия
специалистов. К обыску чаще других привлекаются криминалисты,
пиротехники, кинологи, химики, медики.
Разработка плана проведения обыска. До выезда на место обыска
составляется его план, в котором указывают:
1) объект, подлежащий обыску, и его местонахождение;
2) время и порядок проведения обыска, предметы, которые предполагается
изъять по данному делу;
3) обязанности участников следственно-оперативной группы;
4) способ проникновения в обыскиваемое помещение и меры, предупреждающие
вооруженное сопротивление;
5) тактические приемы, которые целесообразно применить при обыске;
6) специалистов, которых следует пригласить;
7) технические средства (средства поиска, фиксации и упаковки изымаемых
объектов);
8) способ связи и транспортные средства;
9) меры по охране места обыска;
10) меры, исключающие связь обыскиваемого с иными лицами;
11) способы легализации данных ОРД, используемых в ходе обыска;
12) предполагаемые действия участников при осложнении обстановки;
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения
PAGE 401
13) меры по предотвращению возможного сокрытия или повреждения искомых
объектов.
Обыск должен производиться в дневное время (с 6 до 22 часов). И только в
случаях, не терпящих отлагательства, время его проведения не
ограничивается какими-либо рамками.
Инструктаж группы на подготовительном этапе проводит следователь, но по
отдельным вопросам, касающимся оперативного сопровождения, к даче
необходимых разъяснений следует подключать руководителя оперативной
подгруппы. Исходя из имеющейся следственной и оперативной информации
окончательно определяются объекты поиска, их наиболее вероятное
местонахождение, меры безопасности. Эти данные доводятся до всех членов
группы.
Вторая стадия — мероприятия, проводимые следователем до начала активных
поисковых действий. Они включают:
1) корректировку плана с учетом реальной обстановки;
2) выставление постов у подъездов, на лестничных переходах, у окон, во
дворах и других местах;
3) установление связи между группой наружного обеспечения и другими
участниками обыска;
4) внезапное проникновение на обыскиваемый объект с принятием мер по
обеспечению безопасности всех участников следственного действия;
5) предъявление постановления о производстве обыска, на котором
обыскиваемый должен расписаться;
6) разъяснение присутствующим их прав и обязанностей;
7) сообщение следователем цели обыска и предложение обыскиваемому выдать
орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а
также другие предметы и документы, имеющие значение для дела. Даже если
требуемое выдано добровольно, в большинстве случаев целесообразно
произвести тщательный обыск, а не ограничиваться выемкой.
Рабочий этап состоит из обзорной и поисковой стадий. Обзорная стадия
начинается с ориентирования на месте обыска и предварительного
обследования помещения или участка местности. По ходу выявляются места и
объекты, требующие специальных познаний и особого внимания, решаются
вопросы об использовании конкретных технических средств и сил
оперативного состава.
Практика выработала следующие способы обыска: а) по направлению поисков:
встречные, параллельные, последовательные, с разбивкой площади на
участки;
PAGE 402
Глава 21. Обыск и выемка
б) по охвату объектов: сплошное обследование и выборочный поиск;
в) по характеру исследования объектов: измерение, простукивание,
прощупывание, просвечивание с использованием рентгеновских и гамма
лучей; просмотр закрытых полостей через малые отверстия с применением
оптической системы типа эндоскоп; пересыпание сыпучих веществ,
переливание жидкостей, выявление демаскирующих признаков, обнаружение
искомого с помощью специально натасканных собак; обследование без
нарушения целостности объектов и связанное с их частичным разрушением.
При обыске указанные способы могут использоваться в различных
комбинациях. Тщательность обыска позволяет быть уверенным, что от
внимания его участников не ускользнула ни одна демаскирующая деталь.
Поисковая стадия представляет собой детальное обследование обыскиваемого
помещения или участка местности. От качества ее выполнения зависит
достижение цели обыска.
На замкнутой территории (помещение, двор, сад, приусадебный участок,
огород) обыск целесообразно проводить последовательно, передвигаясь
вдоль стен или ограды по часовой стрелке. При этом изучаются все
встречающиеся предметы, а также стены. Затем обследуется все, что
расположено в центральной части.
Узнать места нахождения укрытых объектов помогает анализ поведения
обыскиваемых, фиксация их отношений к происходящему. Их волнение обычно
возрастает по мере приближения к тому месту, где укрыт объект. Иногда
положительные результаты дает так называемая «словесная разведка» —
громкое объявление очередных объектов обыска с наблюдением за реакцией
обыскиваемого.
Сориентироваться в месте нахождения тайников можно, правильно оценив
психологию, профессиональные знания, навыки и умения его устроителя, как
правило, обыскиваемого. Причем надо помнить: прячущий при устройстве
тайника принял во внимание, что у следователя во время обыска могут
проявиться психологические факторы — утомление и автоматизм (сокрытие
документов в книгах, расположенных в середине полки); брезгливость
(сокрытие в помойном ведре, в навозе и т.п.); проявление такта,
деликатности и других подобных побуждений (сокрытие в постели больного,
в детской кроватке); отвлечение внимания устройством пустых
тайников-«двойников»; изготовление тайника с двойным
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения
PAGE 403
дном в надежде на его поверхностное обследование; расчет на
провоцирование конфликта во время обыска.
Если шкафы, кладовые, чемоданы и другие хранилища заперты, предлагается
открыть их. При отказе они вскрываются принудительно.
Деятельность следователя по обнаружению сокрытого в значительной мере
состоит в выявлении демаскирующих признаков тайника. Иногда они
сравнительно просты, например более свежая покраска, подклейка обоев
определяются по различию цветовых оттенков. Пустоты в стене или полу при
простукивании издают иной звук, чем остальная часть конструкции. Недавно
забитый гвоздь выделяется блестящей шляпкой.
Демаскирующие признаки могут быть и сложными, на первый взгляд не
имеющими отношения к делу. Нужно учитывать также несоответствие
характера обнаруженных предметов личности обыскиваемого, критически
оценивать его объяснения по поводу их происхождения, а также необычность
способа их хранения, например в разобранном виде.
Фиксация результатов обыска. На заключительном этапе составляют протокол
обыска, схемы, планы. В протоколе отображают: время, место обыска,
должностные данные сотрудников, его осуществивших, присутствующих лиц,
основание для обыска, что выдано добровольно, что и где обнаружено, как
обнаруженное хранилось, наличие тайников. Подробно перечисляются изъятые
предметы с указанием мест их обнаружения.
Описывать изъятое следует так, чтобы каждый предмет был в протоколе
индивидуализирован. С этой целью детализируется внешний вид, реквизиты и
содержание документов, наименование, количество, вес, объем, размеры
предметов, их состояние, частные признаки; отмечается наличие и вид
упаковки, номера, клейма, маркировка, товарные знаки и другие
характеристики.
Сомнительные особенности предметов не указываются. Так, не следует
именовать в протоколе металл, из которого сделано кольцо, правильнее
отразить только его цвет и размеры.
В конце протокола перечисляются изъятые, а также переданные на хранение
предметы, заносятся жалобы и заявления присутствующих.
Арест на имущество налагается в случае причинения материального ущерба,
а также если в качестве дополнительной меры наказания предусмотрена его
конфискация. При составлении описи нужно иметь в виду перечень
имущества, не подлежащего конфискации. К протоколу обыска прилагаются
планы, схемы,
PAGE 404
Глава 21. Обыск и выемка
рисунки, фотоснимки и видеозаписи. Копия протокола обыска (описи
имущества) вручается обысканному.
5. Особенности личного обыска. Личный обыск, согласно ст. 184 УПК РФ,
заключается в принудительном обследовании тела, одежды, обуви и
предметов, носимых человеком. Такой обыск проводится по мотивированному
постановлению следователя с санкции прокурора, за исключением случаев
задержания подозреваемого, заключения его под стражу, а также при
производстве обыска помещения или местности, если у следователя имеются
основания полагать, что этот человек скрывает на себе что-то важное для
дела. Личный обыск обычно производится двумя вооруженными сотрудниками
одного пола с обыскиваемым при понятых того же пола. Обыскиваемому
надлежит встать с поднятыми вверх руками, повернуться спиной к
обыскивающему и принять такое положение, при котором невозможно оказать
внезапное сопротивление. Затем ему предлагается выдать предметы и
документы, могущие иметь значение для дела. Добровольная выдача не
исключает проведения обыска.
Обыскивающий осматривает верхнюю одежду, карманы, пояс, предметы,
находящиеся при обыскиваемом, его головной убор, белье, обувь, другие
носильные вещи, а в случае необходимости и тело обыскиваемого. Обследуя
обувь, обращают внимание на стельки, накладки носков, каблуки. При
обследовании тела осматривают все естественные полости и отверстия, для
чего приглашается врач. Обыскиваемому запрещается трогать изъятые у него
объекты, пользоваться своими сигаретами, спичками, зажигалками,
авторучками и т.п. Производя личный обыск на месте задержания,
обязательно осматривают окружающую местность, так как задержанный мог
выбросить уличающие его предметы.
Если обыскиваемый ехал на личном транспорте, автомобиль также
подвергается обследованию, для чего необходимо привлечь соответствующих
специалистов — сотрудника ГИБДД и инженера-механика. Производится
наружный осмотр сидений, хранилищ и полостей в салоне, мест под
ковриками, чехлами, открыто лежащих в транспортном средстве предметов.
Более тщательно транспортное средство обыскивается на месте, куда оно
доставляется после задержания владельца.
На заключительном этапе оформляются результаты обыска. Все обнаруженное
предъявляют понятым и подробно описывают в протоколе обыска с указанием
индивидуальных признаков обнаруженных предметов и мест нахождения. В
заключительной
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения
PAGE 405
части протокола отмечают, что было изъято, как упаковано и опечатано.
Если в ходе обыска был выявлен тайник, в протоколе подробно описывается
место его расположения, устройство, размеры и находящиеся в нем
предметы. Тайник вместе с содержимым фотографируется по правилам узловой
и детальной фотосъемки, фиксируется каждый найденный предмет. Места
нахождения искомых объектов и расположение тайников вносят на планы и
схемы, прилагаемые к протоколу обыска.
6. Особенности производства обыска в помещении. В ходе этого обыска
обследуются все жилые и подсобные помещения. Обыск может быть произведен
в служебном помещении подозреваемого (обвиняемого). Необходим детальный
осмотр не только всей внутренней обстановки помещения, но и наружных
частей здания. Осматриваются стены, наличники, ставни, решетки,
лестницы, балконы, крыша, водосточные трубы, дымоходы.
Обыск в служебном помещении включает обследование рабочего места,
письменного стола, шкафа, стульев, сейфа, предметов, которыми
пользовался обыскиваемый, письменных принадлежностей, содержимого
емкостей для мусора и бумаг, а также мусора, вынесенного из помещения.
Если изымаются деньги, то в протоколе указывается не только их сумма, но
также номинал и номера купюр. Если при обыске имели место попытки
уничтожить или спрятать какие-либо объекты, это обязательно отмечается в
протоколе. К протоколу прилагаются планы, схемы, рисунки, графические
изображения, а также изготовленные в ходе обыска фотоснимки и
видеозаписи.
7. Особенности обыска на открытой местности. Такой обыск производится
для обнаружения объектов, зарытых в землю или укрытых иным способом. Его
особенности объясняются главным образом значительностью размеров
обыскиваемой территории и, как правило, нахождением на ней нежилых
строений (бани, хозяйственные постройки, беседки, погреба и т.д.),
которые следует обыскивать.
Обыск проводится в присутствии владельца участка или совершеннолетнего
члена его семьи. Тактика обыска определяется с учетом размеров
обыскиваемого пространства, характера искомых объектов, наличия нежилых
построек, водоемов, колодцев, особенностей грунта и растительности.
Местность разбивают на отдельные сектора (участки). Для поиска живых лиц
(укрытых в погребах, ямах, постройках), трупов, зарытых в землю,
необходимо использовать служебно-розыскную
PAGE 406
Глава 21. Обыск и выемка
собаку. Весьма целесообразно использовать поисковые приборы: для
отыскания металлических предметов — магнитные подъемники, миноискатели;
для поиска трупов в земле — специальные приборы, которые позволяют
обнаруживать разнообразные продукты распада органических тканей.
Участки, на которых недавно взрыхлялась земля, выявляют с помощью щупа
или полива водой. На свежеперекопанном месте вода впитывается в землю
значительно быстрее. При необходимости мусорные ямы выгребаются,
постройки и преграды разрушают, а механизмы разбирают на части.
§ 2. Особенности тактики выемки
Выемка — следственное действие, предусмотренное ст. 183 УПК РФ,
заключается в изъятии значимых для расследования предметов, ценностей
или документов, находящихся во владении или ведении конкретного лица или
учреждения. При производстве выемки материальных ценностей, кроме
представителя соответствующего предприятия должно присутствовать
материально-ответственное лицо.
В отличие от обыска при выемке точно известно, где, у кого и какие
предметы или документы хранятся, поэтому разыскивать их нет
необходимости. Однако изъятие возможно как путем добровольной выдачи,
так и принудительно. Выемку производят по мотивированному постановлению,
но санкции прокурора для нее не требуется, за исключением изъятия
почтово-телеграфной корреспонденции. Если же при выемке выяснится, что
нужные объекты укрыты заинтересованными лицами, выносится постановление
и производится неотложный обыск.
Подготовка к выемке включает решение следующих вопросов:
1) где, когда и у кого должна производиться выемка;
2) кто будет участвовать и присутствовать при ее проведении;
3) что конкретно следует изъять.
Решение первого вопроса зависит от тех материалов, которыми располагает
следователь, а также от сложившейся следственной ситуации. Решение
вопроса, кто будет присутствовать при проведении выемки, зависит от
документов или предметов, подлежащих изъятию. Тщательно должен быть
продуман и вопрос об участниках следственного действия.
Если требуемые объекты выданы добровольно и нет оснований опасаться
сокрытия каких-либо предметов, документов или ценностей, не указанных в
постановлении, следователь ограничивается только их изъятием. В
противном случае он производит
§ 2. Особенности тактики выемки
PAGE 407
принудительное изъятие. С этой целью он вправе вскрывать запертые
хранилища. Если искомые объекты укрыты, то следователь выносит
постановление об обыске и проводит его незамедлительно.
Детальный осмотр изымаемых объектов должен быть произведен на месте
выемки. Однако если для этого требуются специальные технические
средства, знания специалистов, длительное время, осмотр проводят в ином
месте как самостоятельное следственное действие.
Литература:
Астапкина С.М. Тактика обыска и выемки. М., 1989. Еникеев М.И., Черных
Э.А. Психология обыска и выемки. М.,
1986.
Михайлов А.И., Юрин Г.С. Обыск. М., 1971. Ратинов А.Р. Обыск и выемка.
М., 1961.
Топорков А.А. Организационное обеспечение тактических комплексов
действий при обыске // Труды МГЮА. № 4. С. 162186.
Глава 22. Допрос и очная ставка
§ 1. Общие положения тактики допроса
Среди доказательств, посредством которых устанавливается факт совершения
преступления, виновность конкретных субъектов, наличие отягчающих,
смягчающих и других обстоятельств, выявляемых в ходе расследования,
весьма важную роль играют показания (ст. 76-79 УПК РФ). Совершая
преступное посягательство, виновный, кроме материальных, оставляет еще и
идеальные следы — образы в сознании людей. Потерпевшие,
свидетели-очевидцы, соучастники содеянного, сами злоумышленники
сохраняют их в памяти, становясь, таким образом, носителями информации,
необходимой для установления истины по расследуемому уголовному делу.
Получение таких сведений путем допроса — очень важная и трудная задача.
Будучи самым распространенным следственным действием, допрос — это
совокупность познавательных и удостовери-тельных операций, выполняемых
следователем, дознавателем (прокурором, начальником следственного
отдела) по находящемуся в производстве уголовному делу либо в связи с
выполнением отдельного поручения (в порядке осуществления прокурорского
надзора или процессуального руководства предварительным следствием) с
целью получить и зафиксировать показания об обстоятельствах, имеющих
значение для расследуемого дела.
Сущность допроса состоит в том, что при его производстве следователь,
применяя разработанные криминалистикой и апробированные следственной
практикой тактические приемы, побуждает допрашиваемого дать показания об
обстоятельствах, прямо или косвенно связанных с расследуемым
преступлением. Выслушивая и анализируя сообщаемые сведения, следователь
фиксирует их в протоколе допроса, чтобы в дальнейшем они могли быть
использованы в качестве доказательств по расследуемому делу (ст. 83 УПК
РФ).
При этом преследуются такие цели:
1) выяснить обстоятельства, подлежащие доказыванию по делу;
2) выявить источники, из которых можно получить сведения о расследуемом
преступном событии;
3) проверить достоверность собранных доказательств.
Достижение этих целей обеспечивается тщательной подготовкой к
производству допроса, применением соответствующих тактических приемов,
соблюдением общих правил проведения
§ 1. Общие положения тактики допроса
PAGE 409
допроса, содержащихся в ст. 189 УПК РФ, а также этических норм.
Подготовка к допросу — одно из основных условий получения от
допрашиваемого достоверных и полных показаний. При этом следователю
необходимо:
а) проанализировать материалы дела, чтобы определить или уточнить
процессуальный статус вызываемого на допрос субъекта: потерпевший,
свидетель, подозреваемый, обвиняемый, эксперт;
б) уточнить предмет его показаний (если для этого необходимы специальные
познания, нужно изучить соответствующую литературу, получить
консультацию специалиста, разобраться в технологическом процессе и
т.п.);
в) выяснить социально-демографические данные, психофизиологические
качества субъекта, вызываемого на допрос (пол, возраст, образование,
профессия, культурный уровень, взгляды на жизнь, характер, темперамент,
воля, возможные психические состояния при допросе: страх, замкнутость,
готовность к конфликту и т.д.);
г) установить круг лиц, которые должны участвовать в допросе (защитник,
переводчик, педагог, законный представитель и др.), принять меры к их
явке;
д) определить место и время допроса, способ вызова его участников с
учетом требований ст. 187, 188 УПК РФ;
е) выбрать оптимальную последовательность производства допросов: первыми
допрашиваются лица, располагающие наиболее важными сведениями; а также
те, которые в силу объективных и субъективных причин могут забыть
отдельные обстоятельства и детали преступления (малолетние, престарелые,
больные и др.); субъекты, находящиеся в материальной или иной
зависимости от обвиняемого (если по делу проходит несколько обвиняемых,
необходимо разобраться в их взаимоотношениях);
ж) подготовить доказательства, которые будут предъявлены во время
допроса, предусмотрев возможные аргументы на случай, если допрашиваемый
попытается их опорочить или опровергнуть;
з) подготовить соответствующие средства фиксации показаний (бланки
протоколов, аудио- или видеотехнику, персональный компьютер), создать
условия для доброкачественного допроса (убрать со стола все, что может
отвлечь внимание допрашиваемого, исключить воздействие внешних
раздражителей и т.п.);
PAGE 410
Глава 22. Допрос и очная ставка
и) составить план допроса, обязательно включающий: обстоятельства,
подлежащие установлению; вопросы, которые необходимо задать
допрашиваемому, расположенные в нужной последовательности;
доказательства, которые необходимо предъявить для получения правдивых
показаний.
Суть организационно-подготовительных действий в каждом случае
определяется с учетом обстоятельств расследуемого преступления,
процессуального положения допрашиваемого, значимости его показаний,
технической оснащенности следователя и других факторов.
Полученные от допрошенного субъекта сведения могут стать
доказательствами по уголовному делу, если соблюдены процедура допроса, а
также этические, нравственные основы его производства. Для полных и
достоверных показаний необходим индивидуальный подход к каждому
допрашиваемому, для чего рекомендуется применение тактических приемов.
Тактические приемы допроса — это разработанные криминалистикой и
апробированные следственной практикой оптимальные способы установления с
допрашиваемым психологического контакта, нейтрализации его негативного
настроя к расследованию и оказания на него психического воздействия с
целью получить полные и достоверные покТзанияе ские приемы допроса
весьма разнообразны, они отличаются друг от друга по содержанию и целям
применения. Однако некоторые из них, будучи универсальными, могут
применяться при производстве любого допроса.
Допрос условно можно разделить на следующие стадии: подготовительную,
свободный рассказ, ответы на вопросы следователя и заключительную.
На подготовительной стадии следователь устанавливает личность
допрашиваемого, его анкетные данные, разъясняет ему права и обязанности,
решает вопрос о необходимости участия в допросе переводчика.
Потерпевшего и свидетеля, достигших 16-летнего возраста, а также
эксперта следователь предупреждает об уголовной ответственности за
уклонение от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний.
Основная задача данной стадии — создать условия, оптимальные для
получения от допрашиваемого показаний и обеспечения их достоверности.
Для этого важно установить с ним психологический контакт. Последний
может быть достигнут применением весьма распространенного и обычно
оправдывающего себя
§ 1. Общие положения тактики допроса
PAGE 411
тактического приема, состоящего в проведении так называемой
«разведывательной» беседы.
Беседуя с допрашиваемым на отвлеченные темы, следователь должен
выяснить, какие из них ему наиболее близки, чтобы перейти к их
обсуждению. Спокойный разговор снимает внутреннюю напряженность,
уменьшает волнение допрашиваемого. Кроме того, следователь получает
дополнительные сведения о речевых, мыслительных, эмоциональных и иных
психологических свойствах данного субъекта, значимых для выбора тактики
производства собственно допроса.
Чтобы общение было результативным, следователь должен уметь мысленно
ставить себя на позицию собеседника, проявлять заинтересованность к его
словам, не выказывать нетерпения, отрицательных эмоций.
На стадии свободного рассказа допрашиваемый сообщает известные ему
сведения об обстоятельствах дела. Свободное изложение дает ему
возможность сосредоточиться, припомнить отдельные факты и детали
произошедшего, значимые, на его взгляд, для расследования. Следователю
рекомендуется внимательно, не перебивая, выслушивать свободный рассказ.
Даже тогда, когда допрашиваемый сообщает заведомо ложные сведения, их
тоже следует выслушать спокойно. При этом нельзя проявлять недоверия к
получаемым показаниям, допускать замечания, насмешки, прерывать
допрашиваемого. Когда последний уходит далеко в сторону, рекомендуется
напомнить ему о необходимости давать показания по существу расследуемого
дела.
Если допрашиваемый умалчивает о сведениях, имеющих криминалистическое
значение, либо сообщаемые им данные противоречат материалам уголовного
дела, допрос переводится в следующую стадию, когда необходимо применять
тактические приемы, побуждающие к даче показаний.
Такие приемы основаны на постановке следователем вопросов, направленных
на получение дополнительных сведений о значимых фактах и обстоятельствах
либо на уточнение показаний, устранение в них неточностей и
противоречий. Задавая уточняющий вопрос, следователь может предложить
допрашиваемому объяснить, в какой части его показания можно считать
соответствующими действительности.
Если допрашиваемый не может вспомнить отдельные факты и детали
произошедшего, следователь задает вопросы, направленные на оживление
ассоциативных связей, чтобы восстановить в памяти нужные сведения.
PAGE 412
Глава 22. Допрос и очная ставка
Когда имеются основания полагать, что допрашиваемый сообщил неточные
сведения, следователь ставит вопросы, направленные на выяснение условий
восприятия интересующих обстоятельств, установление иных способов
проверки сомнительных данных.
Тактические приемы выбираются с учетом процессуального положения
допрашиваемого, особенностей его личности, желания или нежелания давать
правдивые показания и других факторов.
Должна быть исключена постановка вопросов, в которых в неявной форме
содержится желательный ответ (наводящие вопросы). Недопустимы
тактические приемы, связанные с обманом, угрозами или шантажом,
физическим или психическим насилием, унижением чести и достоинства
допрашиваемого, понуждением к даче ложных показаний, оговору или
самооговору, а также сориентированные на низменные побуждения (корысть,
месть и др.), невежество и предрассудки.
§ 2. Тактика допроса свидетелей и потерпевших
1. Свидетели и потерпевшие обязаны давать показания по расследуемому
уголовному делу. До их вызова на допрос следователь выполняет такие
организационно-подготовительные действия:
1) изучает материалы дела для решения вопроса о наличии оснований вызова
конкретного субъекта на допрос в качестве свидетеля (потерпевшего);
2) определяет предмет показаний;
3) принимает решение о способе вызова, месте и времени допроса;
4) подготавливает средства фиксации показаний;
5) составляет план производства допроса.
Следователь вправе вызвать на допрос в качестве свидетеля любого
гражданина, которому известны какие-либо обстоятельства, подлежащие
установлению по расследуемому делу (ст. 56, 79 УПК РФ), за некоторыми
исключениями. В частности, не подлежат допросу в качестве свидетеля
лица, которые в силу своих физических или психических недостатков не
способны правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для
дела, и давать о них адекватные показания а также:
а) судья, присяжный заседатель — об обстоятельствах дела, которые стали
им известны в связи с участием в производстве по данному делу;
§ 2. Тактика допроса свидетелей и потерпевших
PAGE 413
б) защитник подозреваемого, обвиняемого — об обстоятельствах дела,
которые стали ему известны в связи с участием в производстве по
уголовном уделу;
в) адвокат — об обстоятельствах, которые стали ему известны в связи с
оказанием юридической помощи;
г) священнослужитель — об обстоятельствах, ставших ему известными из
исповеди;
д) член Совета Федерации, депутат Государственной Думы без их согласия —
об обстоятельствах, ставших им известными в связи с выполнением ими
своих полномочий (ч. 3 ст. 56 УПК РФ).
В качестве свидетелей могут быть допрошены граждане, наблюдавшие событие
преступления или его отдельные обстоятельства либо знающие о них со слов
других лиц. Возможен также допрос граждан, которые участвовали в
производстве осмотра, освидетельствования, обыска, выемки, предъявления
для опознания, следственного эксперимента в качестве понятых и могут
рассказать о проведении этих процессуальных действий.
Следует помнить, что необоснованный вызов свидетеля на допрос влечет
бесполезную трату времени как следователя, так и граждан, причиняет им
неоправданное беспокойство, а в конечном итоге порождает предвзятое
отношение к следственным органам. Поэтому, принимая решение о вызове
гражданина, следователь обязан заранее определить круг вопросов, которые
он ему задаст. В противном случае показания будут неполными, потребуется
повторный допрос свидетеля, что мало кому может понравиться.
Свидетель (потерпевший) вызывается на допрос повесткой, вручаемой под
расписку. Свидетель может быть вызван также телефонограммой или
телеграммой. По делам о бандитизме, преступлениях, совершенных
организованной группой и т.п., при решении вопроса о вызове свидетеля
(потерпевшего) следователь должен обеспечить его безопасность (ч. 3 ст.
11, ч. 9 ст. 166, ч. 2 ст. 186 УПК РФ). Это необходимо, поскольку не
исключена возможность, что данный гражданин, особенно располагающий
важными сведениями, находится под наблюдением субъектов, отнюдь не
заинтересованных в раскрытии содеянного.
Свидетелей (потерпевших) обычно допрашивают в месте производства
расследования (хотя следователь вправе произвести допрос и в месте
нахождения свидетеля). Потерпевшего (свидетеля) рекомендуется
допрашивать в рабочем кабинете следователя, поскольку официальная
обстановка побуждает к осознанию серьезности предстоящего допроса,
способствует
PAGE 414
Глава 22. Допрос и очная ставка
установлению деловой атмосферы. Однако в ряде случаев допрос свидетеля
(потерпевшего) в кабинете следователя невозможен по объективным причинам
или нецелесообразен по тактическим соображениям.
Определяя время явки свидетеля (потерпевшего) на допрос, необходимо
учитывать следующие соображения:
1) вызов на допрос в удобное для допрашиваемого время способствует
установлению с ним психологического контакта;
2) время явки свидетеля (потерпевшего) должно быть выбрано так, чтобы он
не ожидал вызова на допрос и не томился в коридоре;
3) вызывая свидетелей по одному и тому же уголовному делу, следователь
должен принять меры, чтобы они не смогли общаться между собой.
Выполнение последнего правила обеспечивается вызовом свидетелей
(потерпевших) в разные часы, а иногда и дни. Первыми рекомендуется
допрашивать тех из них, которые могут дать наиболее полные и точные
показания, либо такие, которые необходимы для пресечения преступлений и
задержания виновных лиц. Вместе с тем следует учитывать возможную
заинтересованность свидетелей в исходе дела, а также вероятность их
сговора или оказания на них воздействия со стороны обвиняемого
(подозреваемого), его друзей и сообщников.
2. Допрос свидетеля (потерпевшего) включает три стадии:
подготовительную, свободный рассказ и ответы на вопросы.
На подготовительной стадии следователь, удостоверившись в личности
свидетеля (потерпевшего), составляет вводную часть протокола, фиксирует
в ней его анкетные данные. Затем следователь обязан разъяснить
допрашиваемому положение ст. 51 Конституции РФ о том, что «никто не
обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких
родственников, круг которых определяется федеральным законом». Однако
следует заметить, что данное положение не запрещает давать показания
относительно причастности свидетеля к преступлению, а также об участии в
его совершении супруга или близких родственников. Заявление свидетеля о
согласии или несогласии давать показания по этим вопросам заносится в
протокол.
На данной стадии следователю весьма целесообразно получить
дополнительные сведения о психологических характеристиках свидетеля
(потерпевшего). Выясняя его анкетные данные, рекомендуется уточнить
сведения о личности свидетеля (потерпевшего), завязать с ним беседу на
отвлеченные темы. С одной
§ 2. Тактика допроса свидетелей и потерпевших
PAGE 415
стороны, это поможет следователю уточнить свое предварительное мнение о
допрашиваемом, составить более полное представление о психологических
характеристиках его личности. С другой стороны, беседа способствует
снятию у свидетеля (потерпевшего) внутреннего напряжения, неизбежно
возникающего при контакте с представителем правоохранительных органов.
В ходе беседы следователь, не заостряя внимания допрашиваемого,
исподволь должен выяснить характер взаимоотношений между ним и
потерпевшим, подозреваемым (обвиняемым). Это важно как для выбора
дальнейшей тактики допроса, так и для правильной оценки полученных
показаний.
Чтобы установить психологический контакт с допрашиваемым, следователь
должен избрать тактически правильную форму предупреждения свидетеля
(потерпевшего) об уголовной ответственности за отказ или уклонение от
дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. Граждане,
настроенные рассказать все полно и правдиво, такое предупреждение чаще
всего воспринимают как недоверие к ним со стороны следователя, поэтому,
с тактической точки зрения, целесообразнее разъяснить допрашиваемому,
что оснований сомневаться в его искренности нет, но необходимо выполнить
предписание закона. Если же следователь полагает, что свидетель
(потерпевший) не хочет давать полные и правдивые показания,
целесообразно, напротив, акцентировать возможность наступления уголовной
ответственности.
Стадия свободного рассказа начинается с предложения допрашиваемому
рассказать все, что ему известно об обстоятельствах расследуемого
преступления. При этом свидетеля необходимо вкратце проинформировать о
деле, по которому он вызван на допрос, чтобы ему было понятно, что
именно интересует следователя. Иногда целесообразно разъяснить
допрашиваемому порядок дачи показаний: сообщить известные ему
обстоятельства в определенной последовательности, со ссылками на их
источники.
Во время свободного рассказа свидетеля (потерпевшего) не следует
перебивать его, даже если он говорит слишком пространно. Иногда это
побуждает допрашиваемого сообщить факты, о которых он и не собирался
рассказывать. При допросе не нужно давать оценку показаниям, а тем более
выражать недовольство, ибо это может привести к тому, что свидетель
(потерпевший) замкнется.
Полученные показания подлежат обязательной проверке, потому их важно
детализировать. Для этого рекомендуется задать свидетелю вопросы, чтобы
выяснить источник сообщенных све
PAGE 416
Глава 22. Допрос и очная ставка
дений, почему он их запомнил, чем могут быть подтверждены его показания
и т.д.
Тактика допроса свидетеля и потерпевшего имеет как сходство, так и
различия, обусловленные процессуальным положением. Кроме того, свидетель
воспринимает преступное событие как сторонний наблюдатель, которого
происходящее прямо не касается. Потерпевшему же этим событием
причиняется физический, моральный или имущественный ущерб, что и
накладывает эмоциональный отпечаток на его восприятие происходящего.
3. Татика допроса свидетеля. Если свидетель дал полные ответы на
поставленные вопросы, то следователю достаточно задать дополняющие,
уточняющие и контрольные вопросы для конкретизации сведений и проверки
их достоверности. При наличии в показаниях пробелов и неточностей
необходимо их устранить, применив тактические приемы, содержание которых
зависит от причин этих дефектов: забывчивости допрашиваемого или его
нежелания рассказать всю правду.
Причинами неполноты показаний могут быть:
а) непонимание того, каких именно сведений от него ждет следователь;
б) ошибки восприятия, запоминания и воспризведения информации;
в) негативное психологическое состояние во время допроса и
др.
Непонимание обычно устраняется постановкой уточняющих, дополняющих или
напоминающих вопросов. Устранение противоречивости и неполноты
показаний, вызванных ошибками восприятия, запоминания и актуализации
воспринятого, требует от следователя понимания процесса формирования
показаний и действия мешающих факторов, а также использования
тактических приемов для оказания допрашиваемому помощи в припоминании
фактов, интересующих следствие.
Процесс формирования свидетельских показаний состоит из восприятия,
запоминания и воспроизведения на допросе обстоятельств расследуемого
преступления. Восприятие представляет собой процесс отражения в
человеческом сознании события преступления или его отдельных деталей на
основе зрительных и слуховых, реже — обонятельных, осязательных и
вкусовых ощущений. Запоминание — еще более сложный процесс образования в
памяти свидетеля образов (представлений), связанных с воспринятыми
фактами. Воспроизведение состоит в том, что свидетель на допросе,
оживляя в своей памяти образы (представления), запечатлев
§ 2. Тактика допроса свидетелей и потерпевших
PAGE 417
шиеся в результате восприятия и запоминания, сообщает соответствующие
сведения следователю.
Свидетельские показания формируются под влиянием различных факторов. Их
нельзя учесть заранее, однако из основных и наиболее часто встречающихся
одни связаны с индивидуальными свойствами самого свидетеля, другие — с
внешними условиями и обстоятельствами, в которых происходило восприятие,
сохранение в памяти и воспроизведение. К таким факторам относятся:
1) Свойства восприятия и памяти свидетеля: состояние органов зрения и
слуха, обоняния и осязания. Разная память накладывает специфический
отпечаток на показания свидетелей, в которых одни события (факты)
изложены полно и точно, а другие — в общих чертах.
2) Физическое и психическое состояние в момент восприятия. Болезненные
ощущения, нервное расстройство, усталость, опьянение, сильное душевное
волнение и другие факторы неблагоприятно влияют на процесс формирования
свидетельских показаний.
3) Направленность внимания обусловливает целенаправленное или
непреднамеренное восприятие. В следственной практике чаще встречается
второй вид восприятия, поэтому для получения полных показаний
следователю нужно применять тактические приемы, призванные помочь
допрашиваемому в припоминании забытых обстоятельств. Здесь должна быть
задействована эмоциональная память, а также ассоциации по смежности во
времени и пространстве, по сходству или контрасту.
4) Патологические дефекты психики и нервной системы могут влиять на
процесс формирования свидетельских показаний весьма существенно. В
сложных случаях рекомендуется назначить судебно-психиатрическую или
комплексную психолого-психиатрическую экспертизу, но только с согласия
свидетеля (ч. 5
ст. 56 УПК РФ).
5) Обстановка восприятия: удаленность от наблюдаемого события, условия
видимости, наличие или отсутствие препятствий, которые могут поглощать
звуки, состояние погоды и др.
6) Промежуток времени, прошедшего со дня восприятия до момента дачи
показаний. Чем он больше, тем выше вероятность искажения, полной или
частичной утраты воспринятой свидетелем информации. Поэтому медлить с
производством допроса свидетеля крайне нежелательно.
PAGE 418
Глава 22. Допрос и очная ставка
7) Склонность к фантазированию (восполнение пробелов восприятия и
запоминания вымыслом). Основная сложность получения показаний здесь
состоит в том, чтобы отличить заведомую ложь от фантазии свидетеля,
отделить достоверные показания от вымышленных. В этой ситуации от
следователя требуется умение формулировать и задавать допрашиваемому
контрольные и уточняющие вопросы.
8) Обстановка допроса свидетеля должна быть спокойной и деловой, не
нарушаемой внешними раздражителями. Если свидетель отказывается от дачи
показаний либо дает заведомо ложные показания, необходимо выяснить
причины, по которым это делается. Ими могут быть:
а) страх перед возможной местью со стороны подозреваемого (обвиняемого);
б) ложно понимаемое чувство товарищества;
в) стремление скрыть собственное неблаговидное поведение;
г) негативное отношение к деятельности правоохранительных органов и др.
Соответственно действующим причинам применяются тактические приемы,
основанные на разъяснении свидетелю, что:
1) подозреваемый (обвиняемый) станет не опасен, если будет изобличен в
совершении преступления и привлечен к уголовной ответственности;
2) его показания имеют важное значение для разоблачения преступников;
3) помогая раскрыть преступление, он помогает укреплению законности и
т.п.
В некоторых случаях бывает тактически уместно напомнить об уголовной
ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу
заведомо ложных показаний; предъявление свидетелю доказательств
(оглашение показаний других лиц и заключений экспертов, воспроизведение
звуко-, видеозаписи, демонстрация фотографий, предъявление вещественных
доказательств и др.); производство очных ставок; предъявление свидетеля
для опознания и т.д.
Если в соответствии с п. 6 ч. 4 ст. 56 УПК РФ свидетель явился на допрос
с адвокатом, приглашенным им для оказания юридической помощи, то адвокат
присутствует при допросе, но не имеет права задавать свидетелю вопросы и
комментировать его ответы. По окончании допроса адвокат вправе делать
заявления о нарушениях прав и законных интересов свидетеля, которые
подлежат занесению в протокол допроса (ч. 5 ст. 189 УПК РФ).
§ 2. Тактика допроса свидетелей и потерпевших
PAGE 419
4. Тактика допроса потерпевшего обусловлена главным образом его
процессуальным статусом (ст. 42 УПК РФ), особенностями процесса
формирования его показаний, заинтересованностью в исходе дела, другими
объективными и субъективными факторами.
На формирование показаний потерпевшего существенно влияет факт
посягательства на него самого или на его имущество. В большинстве
случаев этот фактор определяет полноту и точность восприятия потерпевшим
обстоятельств расследуемого преступления, а в последующем — полноту и
точность его показаний.
Нельзя не учитывать, что возникающие в момент преступного посягательства
страх, боль, физические страдания, возбуждение и напряжение, вызванные
борьбой, а также личностными, интимными переживаниями в случаях
совершения половых посягательств, формируют сложное психическое
состояние, заметно влияющее на процесс восприятия и запоминание
потерпевшим обстоятельств совершенного преступления. Особо грубое
физическое насилие, острые психические переживания, характерные для
посягательств на жизнь, здоровье и половую неприкосновенность, могут
привести даже к частичному или полному выпадению из памяти пережитого
события.
Психофизическое состояние потерпевшего, пережившего нервное потрясение в
связи с преступлением, служит причиной того, что в его показаниях могут
быть преувеличение опасности пережитого посягательства; пробелы в
описании события преступления; непоследовательность изложения и др.
Момент допроса потерпевшего определяется с учетом его физического и
психического состояния. Если оно позволяет произвести допрос, то сделать
это лучше как можно быстрее. Показания, полученные сразу же после
совершенного преступления, бывают более полными и достоверными, так как
в них еще не привнесены посторонние детали.
Если потерпевший находится в состоянии сильного нервно-психического
напряжения, вызванного событием преступления, немедленный допрос
нежелателен, ибо в его ходе он будет вынужден еще раз пережить только
что случившееся. Однако и в этом случае не рекомендуется откладывать
допрос на слишком долгий срок. Тогда на потерпевшего могут оказать
влияние заинтересованные лица либо запечатленные его памятью образы
(представления) подвергнутся забыванию или корректировке под
PAGE 420
Глава 22. Допрос и очная ставка
воздействием информации, полученной в результате обсуждения деталей
преступления с родными, близкими, знакомыми и т.п.
Тактические приемы допроса потерпевшего применяются с учетом содержания
его показаний. Пробелы и неточности в них, вызванные его добросовестным
заблуждением, устраняются посредством тактических приемов, направленных
на активизацию памяти допрашиваемого для припоминания им недостающих
элементов преступного события. Здесь, прежде всего, необходимо
разъяснить потерпевшему важность его сведений для раскрытия
преступления, вовлечь в диалог, чтобы вытеснить из его сознания эмоции,
снижающие полноту и точность показаний. Важно также стимулировать
ассоциативное мышление потерпевшего. Для этого целесообразно проводить
допрос на месте происшествия, однако только с согласия потерпевшего.
В ряде случаев более полные и точные показания потерпевший может дать на
повторном допросе, поскольку снова и снова возвращается в мыслях к
событию преступления, припоминая его отдельные детали. Поэтому после
первого допроса потерпевшему следует разъяснить, что если он вспомнит
какие-либо обстоятельства, связанные с преступлением, то об этом следует
немедленно сообщить следователю.
Иногда потерпевший умышленно замалчивает отдельные обстоятельства
произошедшего, дает ложные показания либо вовсе отказывается говорить.
Тогда необходимо, прежде всего, выяснить причину (наличие особых
отношений с обвиняемым, боязнь мести, оказываемое на него физическое или
психическое воздействие со стороны виновного или его ближних, боязнь
огласки неблаговидного поведения потерпевшего, неверие в стремление
следователя установить преступника и т.п.), применить тактические
приемы, направленные на преодоление лжи, получение полных и точных
показаний.
§ 3. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых
В соответствии со ст. 46 УПК РФ, подозреваемым является лицо, в
отношении которого возбуждено уголовное дело по основаниям и в порядке,
которые установлены гл. 20, либо которое задержано в соответствии со ст.
91, 92 данного Кодекса, либо к которому применена мера пресечения в виде
заключения под стражу до предъявления обвинения.
Следователь обязан допросить подозреваемого немедленно после его
задержания и заключения под стражу либо не позднее
§ 3. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых
PAGE 421
24 часов с момента возбуждения уголовного дела или фактического его
задержания. Этот порядок действует и тогда, когда в отношении
подозреваемого избрана иная мера пресечения (подписка о невыезде, залог,
личное поручительство и др.). Обвиняемый должен быть допрошен сразу же
после предъявления ему обвинения. Выполняя эти требования закона,
следователю необходимо иметь в виду, что с момента объявления
подозреваемому протокола задержания или постановления о применении к
нему меры пресечения в виде ареста к участию в деле допускается
защитник. Поэтому он обязан разъяснить подозреваемому его право
потребовать участия в деле защитника и составить об этом протокол. Для
обвиняемого такое право наступает с момента, когда ему предъявлено
обвинение, либо вынесен обвинительный акт (ст. 47 УПК РФ).
Аналогичные процессуальные гарантии предусмотрены по делам о
преступлениях несовершеннолетних, немых, глухих, слепых и других лиц,
которые в силу своих физических и психических недостатков не могут сами
осуществлять свое право на защиту, а также о преступлениях лиц, не
владеющих языком, на котором ведется предварительное следствие (ст. 51
УПК РФ).
С момента допуска к участию в деле защитник вправе присутствовать в
момент предъявления обвинения, участвовать в допросе подозреваемого или
обвиняемого. В случае неявки защитника следователь обязан отложить
допрос подозреваемого, а также предъявление обвинения и допрос
обвиняемого на срок не свыше 24 часов.
Если подозреваемый (обвиняемый) не владеет языком, на котором ведется
предварительное следствие, необходимо пригласить переводчика. Перед
началом допроса следователь разъясняет ему его обязанности и
предупреждает об ответственности за заведомо неправильный перевод. Это
отмечается в протоколе допроса подозреваемого (обвиняемого) и
удостоверяется подписью переводчика (ст. 59 УПК РФ).
Перед началом допроса подозреваемому должны быть разъяснены его законные
права и объявлено, в совершении какого преступления он подозревается.
Перед допросом следователь объявляет обвиняемому постановление о его
привлечении в этом качестве, разъясняет сущность предъявляемого
обвинения и права обвиняемого, что удостоверяется их подписями на
постановлении.
Подозреваемому (обвиняемому) нужно разъяснить общие положения
Конституции РФ; в противном случае его показания
PAGE 422
Глава 22. Допрос и очная ставка
должны признаваться судом полученными с нарушением закона и не могут
являться доказательством виновности обвиняемого (подозреваемого).
Особый порядок задержания и (или) привлечения в качестве обвиняемого
законодателем установлен в отношении: судей судов общей юрисдикции и
арбитражных судов; Председателя Счетной палаты и его заместителя,
аудиторов и инспекторов этой Палаты; кандидатов в депутаты и на
должность Президента РФ, членов избирательных комиссий или комиссий по
проведению референдума с правом решающего голоса; членов Совета
Федерации и депутатов Государственной Думы; Уполномоченного по правам
человека в Российской Федерации; депутатов, членов выборных органов и
должностных лиц органов местного самоуправления.
В начале допроса обвиняемого следователь должен задать вопрос, признает
ли он себя виновным в предъявленном обвинении. Ответ фиксируется в
протоколе и удостоверяется подписью обвиняемого.
Допрашиваемые лица дают показания: подозреваемый — по поводу
обстоятельств, послуживших основанием для его задержания или заключения
под стражу, а также по поводу иных известных ему обстоятельств дела;
обвиняемый — по предъявленному обвинению, а также по поводу иных
известных ему обстоятельств расследуемого преступления и собранных
доказательств. Затем следователь, как правило, задает вопросы.
Показания подозреваемого (обвиняемого) будучи в соответствии со ст. 76,
77 УПК РФ доказательствами, чрезвычайно важны для правильного разрешения
уголовного дела, так как нередко содержат фактические данные, которые
нельзя получить из других источников. Если подозреваемый (обвиняемый) в
действительности совершил преступление, то ему лучше, чем кому-либо,
известны обстоятельства содеянного. Однако эти субъекты редко склонны к
даче полных и достоверных показаний, в связи с чем особую актуальность
приобретает тактика допроса.
Допрос подозреваемого — это неотложное следственное действие, что
обусловливает специфику тактики его производства. Во-первых, подготовка
к допросу должна быть произведена в очень сжатые сроки, во-вторых,
следователь к этому моменту располагает доказательствами, дающими
основания лишь предполагать причастность подозреваемого к совершенному
преступлению. В-третьих, его личность практически неизвестна, поэтому
тактику допроса приходится выбирать, что называется, сходу. Все это тре
§ 3. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых
PAGE 423
бует от следователя умения быстро проанализировать исходную информацию и
наметить план допроса.
На допросе подозреваемый бывает либо растерян в связи с неожиданным
задержанием и готов дать показания, либо, наоборот, возбужден,
агрессивен и настроен отрицать причастность к содеянному.
В первом случае допрос идет в бесконфликтной ситуации. Подозреваемый
сообщает сведения, относящиеся к расследуемому деликту в объеме, который
считает нужным. Путем постановки вопросов следователь побуждает
допрашиваемого излагать события в той последовательности, в какой они
происходили. При этом нужно направлять допрашиваемого на максимально
полное и детализированное изложение сведений об обстоятельствах
совершенного преступления.
Убедиться в достоверности полученных показаний можно путем постановки
контрольных вопросов. Иногда подозреваемый охотно рассказывает об одних
обстоятельствах, но умалчивает о других. Тогда рекомендуется, выяснив те
обстоятельства, о которых подозреваемый сообщает охотно,
сконцентрировать внимание на невыясненных. Для этого следователь может:
а) побуждать допрашиваемого к отказу от противодействия и введения
следствия в заблуждение;
б) создавать впечатление о безнадежности таких попыток;
в) использовать сомнения допрашиваемого в целесообразности
придерживаться выбранной линии поведения;
г) внезапно предъявить уличающие доказательства и т.д.
В бесконфликтной ситуации получению полных и достоверных показаний от
подозреваемого способствует доброжелательность обстановки в ходе всего
допроса. Однако не рекомендуется подстраиваться под речь и манеры
подозреваемого, проявлять к нему панибратское или снисходительное
отношение, использовать в разговоре вульгарные и жаргонные выражения.
Это может дать отрицательный результат.
Если подозреваемый отказывается от дачи показаний, отрицает свою
причастность к преступлению, а имеющихся в деле доказательств
недостаточно для его изобличения, то создается конфликтная ситуация.
В этом случае следователь обязан исходить из того, что показания
подозреваемого — это не только источник доказательств, но и средство его
защиты. Поэтому он должен, прежде всего, неукоснительно выполнять
предписания закона относительно процессуального порядка допроса. Если
подозреваемый не дает
PAGE 424
Глава 22. Допрос и очная ставка
показаний, необходимо выяснить движущие мотивы и разъяснить ему, что тем
самым он лишает себя возможности защищаться от возникшего подозрения.
При наличии доказательств, достоверность которых не вызывает сомнений,
следователь может предъявить их и предложить подозреваемому высказаться
по этому поводу. В любом случае нужно постараться вовлечь подозреваемого
в диалог, в ходе которого терпеливо разъяснить ему все негативные
последствия занятой позиции. Иногда в такой ситуации следует вести
диалог так, чтобы вызвать у подозреваемого возражения, побудить его к
активной защите, в связи с чем ему придется разговориться.
Если подозреваемый отрицает свою причастность к совершенному
преступлению, то следует внимательно выслушать его доводы, а затем
постараться склонить его к даче правдивых показаний. С учетом имеющихся
доказательств и личности допрашиваемого следователь может применить
следующие приемы:
а) спокойно отметить несоответствие показаний материалам дела и
посоветовать рассказать правду;
б) объяснить значение чистосердечного раскаяния;
в) задать допрашиваемому дополняющие и уточняющие вопросы об
обстоятельствах, которые освещены наиболее достоверно;
г) как бы невзначай продемонстрировать вещественное доказательство,
изъятое с места происшествия;
д) задавать вопросы, чтобы допрашиваемый сообщил сведения, которые могли
стать известными ему лишь в том случае, если он был на месте
происшествия в интересующий следствие момент;
е) назвать подозреваемому иные средства установления его причастности к
содеянному: продемонстрировать соответствующие поисковые приборы,
разъяснить возможности экспертиз и т.п.;
ж) создать у допрашиваемого преувеличенное представление о степени своей
осведомленности, сформировать впечатление, что следователю не известны
только некоторые второстепенные обстоятельства.
Одним из эффективных приемов, применяемых для изобличения
подозреваемого, является предъявление доказательств. Предъявлять можно
лишь достоверные доказательства, ибо в противном случае у подозреваемого
только возрастет решимость оставаться на позиции отрицания.
§ 3. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых
PAGE 425
Прежде чем предъявлять доказательства, следователь должен допросить
подозреваемого об обстоятельствах, связанных с каждым из них. Например,
до предъявления предмета, принадлежащего подозреваемому и обнаруженного
на месте происшествия, следует выяснить, не мог ли он попасть туда в
некриминальной ситуации. До оглашения показаний, изобличающих
подозреваемого, рекомендуется выяснить характер взаимоотношений между
ним и свидетелем и т.д.
Доказательства могут предъявляться в различной последовательности.
Обычно — по мере возрастания их доказательственного значения: вначале
менее значительные, косвенно подтверждающие вину подозреваемого, а затем
все более веские. Иногда для побуждения допрашиваемого к даче правдивых
показаний целесообразно предъявить наиболее впечатляющее доказательство,
что может создать представление о полной осведомленности следователя в
обстоятельствах совершенного преступления.
При недостаточности доказательств для изобличения подозреваемого
следователь должен попытаться получить их от допрашиваемого, используя
для этого противоречия в его показаниях и те сведения, которые он
сообщил по неосмотрительности (проговорки). Допрашивая подозреваемого,
отрицающего свою причастность к расследуемому преступлению, следователь
может избрать тактику допроса с учетом фактических данных,
свидетельствующих:
а) о подготовке подозреваемого к преступлению (например, приобретение
или изготовление им орудия, аналогичного тому, которым был совершен
взлом);
б) об изменении им образа жизни после содеянного (например, оставление
работы и попытка срочно уехать без видимых на то причин);
в) о том, что он проявлял неоправданное любопытство к производству
предварительного следствия, пытался воспрепятствовать установлению
обстоятельств по делу (например, шантажировал или запугивал
потерпевшего, свидетелей, предпринимал попытки к уничтожению следов и
др.);
г) о попытках направить следствие по ложному пути (в частности,
распространение слухов о виновности других лиц, мотивах преступления);
д) об осведомленности о таких деталях, которые не могли быть известны
невиновному.
PAGE 426
Глава 22. Допрос и очная ставка
Внезапное предъявление таких улик нередко приводит подозреваемого в
замешательство. Не имея времени обдумать ответ, звучащий правдоподобно,
он начинает излагать неубедительные, противоречивые сведения.
Следователь, хорошо знающий материалы уголовного дела, внимательно
слушающий подозреваемого и наблюдающий за его реакциями на предъявление
доказательств, может использовать замешательство подозреваемого и
противоречия в его показаниях, чтобы показать бесперпектив-ность
дальнейшего запирательства.
Достаточно специфична тактика допроса подозреваемого, который, отрицая
свою причастность к совершенному преступлению, утверждает, что в это
время находился в ином месте. Для проверки алиби следователю нужно:
1) подробно допросить подозреваемого об обстоятельствах, связанных с
выдвигаемым алиби (где, с кем и зачем он находился в интересующий
следствие момент; кому говорил о намерении побывать в том месте; каким
способом прибыл на указанное место и покинул его; сколько времени
находился в данном месте и какие события там в это время произошли, кто
его там видел и т. д.), и проверить полученные показания.
В ходе проверки необходимо безотлагательно допросить тех лиц, на которых
подозреваемый ссылался в подтверждение своего алиби. При этом
следователь должен подробно выяснить у допрашиваемого, где находился
подозреваемый и чем он занимался в тот момент, когда было совершено
преступление, кто еще может подтвердить этот факт и т.п. Ставить вопросы
допрашиваемому нужно от общего к частному, формулируя их так, чтобы он
не мог догадаться, какой ответ наиболее выгоден для подозреваемого.
Проверяя алиби подозреваемого, следователь может подготовить и
произвести, например, следственный эксперимент, чтобы выяснить, имел ли
он возможность покинуть указанное им и свидетелями место, совершить
преступление и вернуться обратно незамеченным. При необходимости
следователь может поручить органу дознания проверку показаний
подозреваемого и свидетелей путем оперативно-розыскных мероприятий;
2) выявить и допросить тех граждан, которых подозреваемый не назвал, но
которые должны знать, где он был во время совершения преступления;
3) произвести повторный детальный допрос подозреваемого, изменяя
последовательность выяснения обстоятельств, связан
§ 3. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых
PAGE 427
ных с выдвинутым алиби, предъявляя опровергающие доказательства.
При допросе подозреваемого может использоваться информация, полученная
оперативно-розыскным путем. Тактика допроса с применением таких сведений
имеет некоторые особенности:
а) их использование нужно согласовать с органом дознания, чтобы
формулируя вопросы и оглашая подозреваемому те или иные сведения, не
раскрыть их источники;
б) следует помнить, что такая информация не всегда достоверна, поэтому
использовать можно лишь основательно проверенные данные.
Тактика допроса обвиняемого имеет свою специфику, обусловленную
следующими факторами:
а) в отношении данного субъекта собраны доказательства, позволяющие
утверждать, что преступление совершил именно он;
б) сопоставляя формулировку обвинения и реальное событие преступления,
он может сориентироваться, какими доказательствами располагает
следствие;
в) допросу данного субъекта как обвиняемого нередко предшествует допрос
в качестве подозреваемого, поэтому следователь располагает некоторой
информацией о его личности.
Допрос обвиняемого может происходить в условиях бесконфликтной или
конфликтной ситуации. Бесконфликтная ситуация складывается тогда, когда
обвиняемый признает себя виновным и дает показания по предъявленному
обвинению. В противном случае возникает конфликтная ситуация, острота
которой зависит от того, отрицает он свою вину полностью или частично.
Если обвиняемый, признав себя виновным, дает показания по существу
предъявленного обвинения, следователь должен применять тактические
приемы, направленные на получение максимально полных и подробных
сведений.
Нужно учитывать, что признание обвиняемым своей вины в совершении
уголовно-наказуемого деяния небольшой или средней тяжести может быть
самооговором с целью избежать уголовной ответственности за тяжкое или
особо тяжкое преступление. Следовательно, эти показания необходимо
тщательно проанализировать и сопоставить с ранее полученными данными.
Следует проверить, нет ли в них схематичности и стереотипности, которые
характерны для случаев, когда обвиняемый, не совершив инкриминируемое
преступление, но имея о нем представление, создает подходящую легенду и
придерживается ее на протяжении всего предварительного следствия.
PAGE 428
Глава 22. Допрос и очная ставка
Признаками самооговора также являются: обилие противоречий между
отдельными частями показаний, между сведениями, которые обвиняемый
сообщал в разное время; наличие в показаниях неправдоподобных деталей;
совпадение показаний обвиняемого со слухами, которые циркулировали в
данном населенном пункте в связи с обнаруженным преступлением, и т.п.
При наличии признаков самооговора следователю необходимо: детально
изучить материалы уголовного дела, содержащие данные о личности
обвиняемого, особенно о его волевых качествах (темперамент, внушаемость,
упрямство, трусость и т.п.) и возможных расстройствах психики;
проверить, не было ли на него оказано физическое или психическое
воздействие для склонения к самооговору (допросить лиц, принимавших
участие в предыдущих следственных действиях, когда обвиняемый признал
себя виновным); принять меры к установлению возможных соучастников
преступления и лиц, которые могли оказать на обвиняемого воздействие;
произвести его повторный допрос, применив тактические приемы,
направленные на проверку достоверности получаемых показаний (изменить
последовательность выяснения обстоятельств, о которых обвиняемый уже был
допрошен, что вынудит его отступить от стереотипов); акцентировать
внимание на выяснении фактов, которые в показаниях не затрагивались
(хотя по логике вещей он должен был знать о них) либо излагались
схематично, противоречиво и т.п.
Тактика допроса обвиняемого в условиях конфликтной ситуации сходна с
тактикой допроса подозреваемого в аналогичных случаях. Отличие состоит в
применении тактических приемов, основанных на предъявлении собранных по
делу доказательств, и психологическом воздействии на обвиняемого.
Если в процессе расследования добыты доказательства, дающие основание
предъявить обвинение, то при допросе ими следует воспользоваться.
Предъявление этих доказательств облегчит получение полных и правдивых
показаний или, по крайней мере, прояснит позицию обвиняемого по
отношению к собранным доказательствам. В ходе допроса, особенно при
активном участии защитника, имеющиеся в деле доказательства проходят
своеобразную проверку в аспекте их надежности для изобличения виновного.
Если совокупность доказательств содержит пробелы, не влияющие на вывод
следователя относительно обвиняемого, то при допросе их рекомендуется
предъявить так, чтобы последний не только не догадался об этом, но и
сообщил сведения о недос
§ 3. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых
PAGE 429
тающих уликах. Для чего целесообразен, например, тактический прием,
основанный на создании преувеличенного представления об объеме добытых
доказательств.
Спецификой тактики допроса обвиняемого является также более широкое
применение приемов психологического воздействия. К началу допроса
следователь, как правило, имеет достаточно полное представление о
личностных свойствах обвиняемого. В зависимости от них и формирующейся в
ходе допроса ситуации рекомендуется использовать такие приемы
психологического воздействия:
а) активизировать положительные качества допрашиваемого;
б) разъяснить правовые последствия деятельного раскаяния и активной
помощи в раскрытии преступления.
Активное применение тактических приемов может убедить обвиняемого в
нецелесообразности дальнейшего запирательства.
Если обвиняемый наотрез отказывается от дачи показаний, то допрос лучше
прекратить, чтобы дать ему возможность взвесить все «за» и «против» и
убедиться в необходимости рассказать правду. В то же время, после
перерыва в допросе обвиняемый может не изменить своей позиции, а
передышку использовать для корректировки линии поведения с учетом
сведений, почерпнутых в ходе допроса, в частности, оценив предъявленные
доказательства. Поэтому колебания в позиции обвиняемого нужно
стимулировать применением тактических приемов, направленных на дачу
полных и достоверных показаний.
Тактика допроса обвиняемого по уголовному делу о преступлении,
совершенном группой лиц, имеет особенности, обусловленные характером
иерархии в группе. С одним из соучастников обвиняемый может быть связан
родством, с другим его отношения цементирует страх, подчиненность,
зависимость и т.п.
Если соучастники преступления изолированы друг от друга, то отношения
между ними постепенно меняются, поэтому следователю необходимо
определить, у кого из обвиняемых появилась неприязнь к соучастникам и по
какой причине. Целесообразно выбрать того, кто считает себя обиженным
или обделенным со стороны соучастников, раскрыть в ходе допроса его
истинное место в сложившейся иерархии преступной группы. Однако в данном
случае необходимо очень осторожно выбирать методы психологического
воздействия, чтобы не толкнуть его на оговор соучастников.
PAGE 430
Глава 22. Допрос и очная ставка
§ 4. Особенности тактики допроса отдельных категорий лиц
Допрос несовершеннолетних подозреваемых, обвиняемых (ст. 425 УПК РФ),
свидетелей и потерпевших (ст. 191 УПК РФ) имеет специфику, обусловленную
их возрастом и социально-демографическими характеристиками.
Специфика допроса несовершеннолетних обусловливается:
а) меньшим, чем у взрослых, объемом знаний и жизненного опыта;
б) слабой способностью к сосредоточенному вниманию;
в) повышенной внушаемостью;
г) меньшим развитием аналитических навыков при восприятии и оценке
воспринятого;
д) тенденцией к смешению реально воспринятого и воображаемого;
е) эмоциональностью суждений и действий.
Несовершеннолетние уступают взрослым в способности осознать событие в
целом, не всегда могут выделить главное. Они чаще взрослых ошибаются при
определении расстояний, интервалов времени, последовательности действий
и событий. Несовершеннолетние быстрее забывают воспринятые события,
однако весьма точно передают те факты, которые их заинтересовали. Они
обладают повышенной возбудимостью, неуравновешенностью характера, им
присущи быстрые смены настроения и поведенческих реакций, что заметно
отражается на их показаниях.
Поскольку названные и некоторые другие особенности психофизического
развития несовершеннолетних проявляются в процессе формирования
показаний и в поведении на допросе одинаково, их допрос имеет общие
черты независимо от процессуального положения допрашиваемого.
В соответствии со ст. 424 УПК РФ вызов несовершеннолетних на допрос
производится, как правило, через их родителей или иных законных
представителей. Несовершеннолетний, находящийся под стражей, вызывается
через администрацию места пребывания. При необходимости участия в
допросе законного представителя или близкого родственника
несовершеннолетнего в повестку включается предложение о его явке вместе
с вызываемым.
При подготовке к допросу несовершеннолетнего следователь должен
выполнить комплекс мероприятий, направленных на обеспечение оптимальных
условий производства допроса:
§ 4. Особенности тактики допроса отдельных категорий лиц
PAGE 431
1) Решить вопрос о месте допроса. По общему правилу несовершеннолетние
допрашиваются в месте производства следствия, а по усмотрению
следователя — в месте нахождения несовершеннолетнего (чаще всего
малолетнего). Иногда допрос целесообразно производить на месте, где
подросток наблюдал преступное событие, по поводу которого ему предстоит
давать показания. Несовершеннолетний обвиняемый (подозреваемый)
допрашивается в рабочем кабинете следователя либо в изоляторе временного
содержания, если он задержан или заключен под стражу.
2) Определить день и время допроса. Допрос несовершеннолетнего свидетеля
(потерпевшего) должен быть произведен как можно быстрее после события
преступления, чтобы исключить запамятование обстоятельств произошедшего.
Кроме того, актуальность безотлагательного допроса состоит в том, что
несовершеннолетние (особенно малолетние) довольно легко поддаются
внушению, в результате чего могут незаметно для себя подменить
собственное восприятие высказываниями других лиц, с которыми они
разговаривали до начала допроса.
3) Получить информацию о личности несовершеннолетнего. Для установления
психологического контакта и определения тактики допроса необходимо
выяснить:
а) отношение несовершеннолетнего к сверстникам (чувство товарищества,
чуткость, безразличие, неприязненные отношения и т.п.);
б) черты характера (упрямство, лживость, конформизм и др.);
в) круг интересов и увлечений, а также иные данные, относящиеся к его
социально-демографической и нравственно-психологической характеристикам.
Для этого необходимо тщательно изучить материалы уголовного дела,
допросить родителей или законных представителей, педагогов и других лиц.
4) Определить круг участников допроса (педагог, родители, законные
представители несовершеннолетнего, защитник). Приглашать для участия в
допросе несовершеннолетнего обвиняемого (подозреваемого) его родителей
следует лишь тогда, когда следователь, несмотря на предпринимаемые
усилия, не может установить с допрашиваемым психологический контакт.
Подход к приглашению педагога для участия в допросе несовершеннолетнего
должен быть дифференцированным. Допрос малолетних целесообразно
производить с участием педагога, работающего в дошкольном воспитательном
учреждении, или преподавателя начальных классов, а допрос учащихся
младших
PAGE 432
Глава 22. Допрос и очная ставка
и старших классов — с участием соответствующих педагогов. В каждом
случае решается вопрос о том, какого педагога — знакомого или не
знакомого допрашиваемому — следует пригласить.
По делам о половых преступлениях рекомендуется принять меры к тому,
чтобы в допросе участвовал педагог того же пола, что и допрашиваемый.
Стеснение, которое испытывают несовершеннолетние в ходе такого допроса в
присутствии лиц другого пола, может отрицательно отразиться на полноте
даваемых показаний.
Педагогу, законному представителю и защитнику, которые участвуют в
допросе, следует разъяснить их права (задавать вопросы с разрешения
следователя; знакомиться с протоколом допроса и ходатайствовать о
внесении в него дополнений и поправок) и обязанность подтвердить по
окончании допроса своей подписью правильность записи показаний.
5) Побеседовать с участниками предстоящего допроса для разъяснения их
роли в следственном действии, определения особенностей психологии
допрашиваемого, характера взаимоотношений несовершеннолетнего с другими
лицами, проходящими по делу.
6) Составить план допроса несовершеннолетнего. При этом необходимо
тщательно продумать формулировки вопросов, которые предстоит задать.
Вопросы должны быть понятными и точными.
Порядок допроса несовершеннолетних в основном не отличается от порядка
допроса взрослых, за исключением того, что свидетели (потерпевшие), не
достигшие 16-летнего возраста, не предупреждаются об уголовной
ответственности за отказ или уклонение от дачи показаний и за дачу
заведомо ложных показаний. Перед началом допроса следователь разъясняет
допрашиваемому необходимость правдиво рассказать все известное ему по
делу.
На подготовительной стадии следователь должен установить с допрашиваемым
психологический контакт. Некоторые особенности имеют последующие стадии
допроса: свободный рассказ и ответы на вопросы.
Обычно свободный рассказ несовершеннолетнего бывает отрывочен, сбивчив и
непоследователен. Поэтому рекомендуется применять тактические приемы,
помогающие допрашиваемому выдерживать нить изложения. Для этого
следователь с максимальной осторожностью должен направлять его рассказ в
нужное русло.
§ 4. Особенности тактики допроса отдельных категорий лиц
PAGE 433
Задавая вопросы, важно убедиться в том, что допрашиваемый правильно
понял их содержание, а при необходимости разделить вопрос на несколько
более конкретных и простых.
Важную роль в получении от несовершеннолетнего полных и правдивых
показаний имеет стадия ответов на вопросы. Содержание и направленность
вопросов здесь зависят от характера полученных показаний и
процессуального положения допрашиваемого.
Несовершеннолетнему, который дал правдивые, хотя и неполные показания,
следователь задает уточняющие вопросы. При этом они должны быть четкими
и доступными для понимания подростка. При постановке детализирующих
вопросов нужно учитывать, что несовершеннолетние запоминают информацию
выборочно, поэтому полностью устранить пробелы в их показаниях удается
не всегда. Слишком настойчивые попытки добиться желаемого результата
могут привести к тому, что недостающие детали окажутся вымышленными.
В ходе допроса несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего) нужно
обращать внимание на соответствие сообщаемых сведений уровню его
психического развития. Гладкость, заучен-ность показаний, употребление
формулировок и оборотов, не свойственных возрасту подростка,
противоречия между показаниями, данными в ходе свободного рассказа и при
ответах на вопросы, а также некоторые другие признаки могут
свидетельствовать о том, что он находится под чьим-то влиянием. Тогда
необходимо выяснить, кто расспрашивал подростка или с кем он обсуждал
обстоятельства, о которых был допрошен, не подсказывал ли ему кто-либо
ответы на вопросы следователя.
Если несовершеннолетний уклоняется от дачи показаний или дает заведомо
ложные показания, важно выяснить причины (чувство товарищества, страх,
стыд, угрозы со стороны соучастников и т. п.) и с этим учетом применить
тактические приемы, направленные на изменение его позиции. Применяемые
при этом тактические приемы должны быть основаны только на методах
убеждения.
При допросе несовершеннолетнего обвиняемого (подозреваемого), впервые
совершившего преступление, эффективно применение такого тактического
приема, как опора на положительные свойства его личности. Практике
известно немало случаев, когда следователи, умело используя
решительность, честность, стремление быть первым и другие хорошие
качества несо
PAGE 434
Глава 22. Допрос и очная ставка
вершеннолетних правонарушителей, получали от них полные и правдивые
показания.
Акцент же на отрицательных сторонах жизни несовершеннолетнего
обвиняемого (подозреваемого), как правило, приводит к тому, что он
замыкается и вообще отказывается давать показания.
Допрос эксперта. Следователь вправе допросить эксперта, статус которого
определен ст. 57 УПК РФ, чтобы он разъяснил или дополнил свое
заключение. Допрос производится, когда нет необходимости в
дополнительном исследовании объектов, представленных эксперту. Цель
допроса:
а) разъяснить терминологию и отдельные формулировки;
б) уточнить данные, характеризующие компетенцию эксперта и его отношение
к делу;
в) уяснить ход исследования представленных материалов и примененных
экспертом методик;
г) установить причины расхождения между объемом поставленных вопросов и
ответов эксперта или между исследовательской частью заключения и
сформулированными выводами;
д) выяснить причины расхождения выводов членов экспертной комиссии;
е) проверить полноту использования экспертом представленных ему
материалов и др.
Эксперта, работающего в экспертном учреждении, целесообразно вызывать
через руководителя данного учреждения. Если для получения ответов на
возникшие вопросы необходимо, чтобы эксперт продемонстрировал
научно-технические средства, применявшиеся в ходе исследования, или
методику исследования, его допрос целесообразнее произвести в экспертном
учреждении.
Допрос эксперта проводится по правилам, установленным ст. 205 УПК РФ,
которые обусловлены процессуальным положением допрашиваемого.
Следователь выясняет основные данные о личности, специальности,
компетенции эксперта, его взаимоотношениях с потерпевшим, обвиняемым
(подозреваемым). Допрос эксперта всегда имеет форму постановки вопросов.
Ответы на них эксперт дает только в пределах своей компетенции и в связи
с произведенными исследованиями. При этом он разъясняет:
а) избранные методики исследования; характер выявленных
идентификационных признаков;
б) критерии, которыми он руководствовался при определении
идентификационной совокупности признаков;
§ 5. Тактика производства очной ставки
PAGE 435
в) какие научно-технические средства применялись в ходе исследования;
г) причину противоречий между исследовательской частью заключения и
выводами и др.
Вопросы, поставленные при этом перед экспертом, нужно фиксировать
дословно. Эксперт вправе изложить свои ответы собственноручно. Если в
результате допроса будет установлена необходимость дополнительно
исследовать представленные материалы или выяснится некомпетентность
допрошенного, то следователь обязан назначить, соответственно,
дополнительную или повторную экспертизу.
§ 5. Тактика производства очной ставки
В соответствии со ст. 192 УПК РФ, очная ставка — это одновременный
допрос двух ранее допрошенных лиц, производимый для устранения
существенных противоречий в их показаниях. Ее суть состоит в том, что
следователь задает поочередно двум субъектам вопросы об одних и тех же
обстоятельствах расследуемого преступления, анализирует и сопоставляет
их ответы в целях установления истины.
Очная ставка является разновидностью допроса, ибо представляет собой
совокупность познавательных и удостоверитель-ных операций, выполняемых с
целью получить и закрепить показания об обстоятельствах, значимых для
правильного разрешения уголовного дела. Вместе с тем это самостоятельное
следственное действие, с присущими только ему целями, основаниями и
условиями производства. В психологическом аспекте очная ставка — более
действенное средство установления истины, чем просто допрос, ибо
аргументы в обоснование того или иного факта приводят допрашиваемые
лица, а не следователь.
Хорошо подготовленная и организованная очная ставка может быть не только
способом устранения существенных противоречий в полученных показаниях,
но и средством разоблачения ложного алиби, инсценировки преступления,
самооговора и оговора одного допрашиваемого другим. В ходе очной ставки
могут быть также получены новые фактические данные, относящиеся к
расследуемому преступному событию.
Очная ставка производится только:
а) между двумя лицами одновременно (свидетелями, потерпевшими,
подозреваемыми и обвиняемыми в любом сочетании);
б) между лицами, ранее допрошенными по одним и тем же обстоятельствам;
PAGE 436
Глава 22. Допрос и очная ставка
в) при наличии в их показаниях существенных противоречий.
Под существенными противоречиями как основанием для производства очной
ставки следует понимать наличие в полученных показаниях
взаимоисключающих сведений об одних и тех же обстоятельствах (событиях,
фактах, явлениях), важных для правильного разрешения уголовного дела.
Вопрос о том, существенны ли противоречия, решает следователь исходя из
обстоятельств дела и их влияния на принимаемые решения. Во всяком
случае, существенными следует считать противоречия по поводу
обстоятельств, подлежащих доказыванию по расследуемому делу, а также
могущих привести к неправильной оценке имеющихся в деле доказательств.
По своему характеру очная ставка — сложное следственное действие,
требующее выполнения следователем ряда перечисленных ниже
организационно-подготовительных мероприятий.
1) Уяснение необходимости проведения очной ставки. Наличие существенных
противоречий в показаниях лиц, допрошенных по одним и тем же
обстоятельствам, не обусловливает обязательного проведения очной ставки.
Во-первых, последняя может оказаться бесполезной, если допрашиваемые
ограничатся повторением ранее данных показаний. Во-вторых, ее
производство может очень осложнить дальнейшее расследование, если в ходе
очной ставки произойдет сговор между допрашиваемыми, и тот, который
ранее излагал правдивые сведения, изменит их или вообще откажется от
прежних показаний.
Следует с осторожностью подходить к принятию решения о производстве
очной ставки, если об этом ходатайствуют субъекты, лгущие на следствии.
Чаще всего такие ходатайства преследуют цель склонить участника, давшего
уличающие показания, к их изменению. Это нередко удается из-за
неудовлетворительной подготовки к производству очной ставки, неопытности
следователя и т. п. Поэтому до принятия решения о производстве очной
ставки следователь обязан попытаться устранить существенные противоречия
в показаниях другим путем, например еще раз допросить участника, дающего
ложные показания.
Решаясь на проведение очной ставки, следователь должен быть уверен в
способности участника, давшего правдивые показания, выдержать
психическое воздействие противной стороны. Не каждый человек способен
преодолеть психологический барьер и дать показания в присутствии лица,
уличаемого этими сведениями. Поэтому нецелесообразно проводить очную
ставку между обвиняемым и его родственниками, знакомыми, которые его
§ 5. Тактика производства очной ставки
PAGE 437
уличили. Из чувства сострадания они нередко меняют свои показания в
пользу обвиняемого.
2) Определение участников очной ставки. Помимо допрашиваемых, в ней
могут участвовать:
а) педагог и законный представитель (если допрашиваемому до 16 лет);
б) защитник (при участии подозреваемого или обвиняемого);
в) эксперт (если на очной ставке нужно выяснить вопросы, относящиеся к
производству экспертизы);
г) переводчик;
д) специалист-криминалист (при необходимости записать ход и результаты
очной ставки посредством звуко- и видеозаписи).
В некоторых случаях для участия в очной ставке следует пригласить иных
специалистов (экономиста, бухгалтера, технолога и т. д.). Это позволит
своевременно получить профессиональные комментарии по спорным вопросам,
установить причины расхождения в показаниях допрашиваемых, предотвратить
их сговор путем использования специальной терминологии.
3) Психологическая подготовка очной ставки. Чтобы очная ставка достигла
цели, необходимо помнить, что не всегда то, что допрашиваемый говорит
следователю, он повторяет в присутствии лица, которого уличает. Поэтому
его следует психологически подготовить к очной ставке, разъяснив ее
значимость для установления истины, создать у допрашиваемого установку
против возможных попыток второго участника оказать на него негативное
воздействие.
Если участник, давший правдивые показания, отказывается от участия в
очной ставке либо заявляет, что не сможет повторить свои показания, от
ее производства лучше отказаться.
4) Составление плана проведения очной ставки включает в себя:
а) формулирование вопросов, которые должны быть заданы участникам очной
ставки;
б) определение очередности их допроса;
в) прогнозирование их возможного поведения;
г) определение тактических приемов, которые могут потребоваться в ходе
очной ставки.
5) Создание условий для производства очной ставки включает в себя
подготовку помещения, в котором она будет производиться (обычно —
кабинет следователя), а также средств фиксации показаний, в том числе
аудио-, видеоаппаратуры.
PAGE 438
Глава 22. Допрос и очная ставка
Тактика очной ставки. Приступая к допросу на очной ставке, следователь
спрашивает ее участников, знают ли они друг друга и каковы их
взаимоотношения — это играет существенную роль для оценки показаний,
полученных на очной ставке. Чаще всего последняя проводится между
лицами, либо знакомыми ранее, либо видевшими друг друга в тот момент,
когда происходило преступление.
Очная ставка начинается с того, что следователь предлагает допрашиваемым
поочередно дать показания о тех обстоятельствах, для выяснения которых
она проводится. После этого следователь задает вопросы каждому из
допрашиваемых. Участники очной ставки, с разрешения следователя, могут
задавать вопросы друг другу.
Тактика очной ставки зависит от характера расследуемого дела,
процессуального положения и нравственно-психологических свойств
допрашиваемых, их взаимоотношений и других факторов. Однако решающее
значение имеет причина возникновения существенных противоречий в
показаниях допрашиваемых лиц. Они могут быть результатом добросовестного
заблуждения либо заведомой лжи одного или обоих участников очной ставки.
Причина противоречий в показаниях обычно определяется следователем лишь
предположительно. Поэтому он должен быть готов к тому, что в ходе очной
ставки обнаружится ошибочность его первоначальной оценки достоверности
тех или иных показаний. В этой связи избранная тактика производства
очной ставки подлежит корректировке, иногда весьма существенной.
Если противоречия в показаниях возникли в связи с добросовестным
заблуждением одного из участников ставки и их не удалось устранить путем
повторного допроса или других следственных действий, то применяются
тактические приемы, призванные помочь допрашиваемому в преодолении
возникшего заблуждения. Для этого важно установить с ним такой
психологический контакт, который стимулировал бы у него
заинтересованность в отыскании истины.
Перед началом очной ставки следователь должен спокойно объяснить
допрашиваемому, что его не подозревают в даче заведомо ложных показаний,
однако последние противоречат имеющимся в деле доказательствам, что
мешает правильному разрешению дела.
После проведения такой психологической подготовки следователь предлагает
участнику, показания которого он считает достоверными, дать пояснения по
существу вопроса, вызвавшего проти
§ 5. Тактика производства очной ставки
PAGE 439
воречия. Выслушивая показания, второй участник мысленно сравнивает их с
образами, сохранившимися в его памяти, и зачастую вследствие
ассоциативного мышления припоминает детали, которые запамятовал на
допросе. Иногда это происходит потому, что его оппонент сообщил новые
сведения. Нельзя сбрасывать со счета и непроизвольную корректировку
показаний из-за повышенной внушаемости допрашиваемого.
Если очная ставка производится в бесконфликтной ситуации, устранению
существенных противоречий в показаниях способствует обсуждение ее
участниками обстоятельств, по поводу которых возникли противоречия. Для
этого необходимо предложить им задавать друг другу вопросы о фактах,
переданных с существенными противоречиями.
Если в ходе очной ставки выяснится, что причины существенных
противоречий кроются в дефектах зрения или слуха одного из допрашиваемых
либо в его опьянении в интересующий следствие момент, то не следует
добиваться от допрашиваемого нужных сведений. В таком случае его
показания нуждаются в проверке иным путем (производство допросов других
лиц, следственного эксперимента и т.д.).
В некоторых случаях целесообразнее первым допросить участника, давшего
ложные показания, которые затрагивают интересы второго участника очной
ставки. Такие сведения возмущают допрошенного, давшего правдивые
показания, а в результате он занимает более наступательную позицию в
разоблачении лжи.
Обычно очная ставка достигает цели, если в ее ходе производится:
а) предъявление доказательств;
б) применение психического воздействия на того участника, который дает
ложные показания;
в) деление предмета очной ставки на отдельные эпизоды с их
последовательным исследованием;
г) использование положительных свойств личности участника, дающего
ложные показания, чтобы склонить его к даче правдивых показаний;
д) маскировка истинных целей очной ставки постановкой вопросов,
рассчитанных на то, что лгущий участник по неосторожности сообщит
интересующие следствие сведения.
Важно учитывать, что проведение серии очных ставок нередко изменяет
позицию недобросовестного участника. Эффективность очных ставок зависит
от умения следователя сочетать их с допросами, предъявлением для
опознания, следственным эксперимен
PAGE 440
Глава 22. Допрос и очная ставка
том. Это, как правило, оказывает психологическое воздействие на
участника, давшего ложные показания.
Если обвиняемый (подозреваемый) ведет себя агрессивно, угрожает
свидетелю (потерпевшему), который его изобличает, то необходимо принять
меры к своевременному пресечению таких действий, а в крайнем случае —
прекратить очную ставку, указав в протоколе причину.
§ 6. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки
Показания подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего и
эксперта фиксируются путем составления протокола, в котором, в
соответствии со ст. 166 УПК РФ, отражаются ход и результаты допроса.
Показания протоколируются либо в ходе допроса, либо после его
завершения. Лучше начинать вести протокол после того, как допрашиваемый
дал показания в форме свободного рассказа. В тех случаях, когда
предметом допроса является несколько событий (фактов), лучше записывать
показания по частям, чередуя их получение и фиксацию в протоколе.
Для фиксации показаний, наряду с протоколированием, желательно применять
средства звуко- и видеозаписи. Однако нужно иметь в виду, что нередки
случаи, когда у допрашиваемого, изъявившего готовность все рассказать,
после предупреждения об использовании этих технических средств резко
меняется настроение, и в результате он дает уклончивые показания.
Протокол, имеющий три части — вводную, описательную и заключительную, —
может быть написан от руки, напечатан на пишущей машинке или с помощью
компьютера. В соответствии с требованиями закона показания заносятся в
протокол от первого лица и, по возможности, дословно. Это означает, что,
протоколируя показания, следователь должен точно передавать их
содержание, сохранять формулировки и выражения, свойственные речи
допрашиваемого.
При этом отнюдь не обязательно заносить в протокол каждое слово.
Протокол представляет собой конспект, но без редактирования речи
допрашиваемого, ибо в дальнейшем следователь может быть обвинен в
искажении полученных показаний. Записывая показания, он должен их
систематизировать, устраняя повторы и сведения, не относящиеся к делу.
Протоколируя показания несовершеннолетних, а в особенности малолетних,
очень важно сохранить стиль их речи, поскольку
§ 6. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки
PAGE 441
в некоторые термины и выражения они вкладывают смысловое значение,
отличающееся от общеупотребительного.
Ход допроса в стадии ответов на вопросы отражается в протоколе так:
вначале записывается вопрос, а затем — ответ допрашиваемого. Если в
процессе допроса предъявлялись доказательства или оглашались показания
других лиц, а допрашиваемому предлагалось дать объяснения, это также
отражается в протоколе.
В заключительной части фиксируются сведения об ознакомлении
допрашиваемого с протоколом допроса. Если допрошенный или иной участник
следственного действия отказывается подписать протокол, об этом в нем
делается отметка, заверяемая подписью следователя. В то же время лицу,
отказавшемуся от подписи, должна быть предоставлена возможность дать
пояснения о побудительных мотивах отказа, что также заносится в
протокол.
Ход и результаты очной ставки фиксируются в протоколе, на магнитную или
видеопленку. Протокол является основным средством фиксации показаний на
очной ставке, в то время как звуко-и видеозапись обеспечивают
наглядность ее производства, передачу речи допрашиваемых со всеми ее
индивидуальными особенностями и эмоциональной окраской.
В описательной части протокола фиксируются:
1) факт выяснения следователем отношений между допрашиваемыми лицами и
его предложение поочередно дать показания по обстоятельствам,
относительно которых имеются существенные противоречия;
2) показания участников очной ставки, вопросы следователя каждому из
них, а также вопросы ее участников друг другу (в том числе отведенные
следователем) и ответы на них в той последовательности, в которой они
давались на очной ставке;
3) предъявление доказательств участникам очной ставки;
4) оглашение ранее данных показаний, в том числе зафиксированных
посредством звуко- и видеозаписи;
5) вопросы, заданные, с разрешения следователя, допрашиваемым иным
участникам очной ставки;
6) ходатайства, заявленные участниками очной ставки. Практикуются два
способа составления этой части протокола.
Один заключается в том, что каждая страница делится пополам вертикальной
чертой. Затем вопросы к одному из допрашиваемых и его ответы
записываются с левой стороны, а вопросы к
PAGE 442
Глава 22. Допрос и очная ставка
другому допрашиваемому и его показания — с правой. Каждый допрашиваемый
подписывает свой ответ и каждую страницу протокола под своими
показаниями. Такой порядок дает наглядное представление об ответах
допрашиваемых по существу одних и тех же обстоятельств, что облегчает
сравнение показаний, выявление в них совпадений и различий. Недостаток
же состоит в чрезмерном увеличении объема протокола, так как один из
допрашиваемых может давать подробные показания, а другой — краткие, в
результате чего одна из сторон каждой страницы протокола оказывается
незаполненной (незаполненные места перечеркиваются следователем).
Второй способ протоколирования состоит в том, что вопросы и ответы
(показания) записываются поочередно. Каждый из допрашиваемых
удостоверяет подписью свои показания и расписывается на страницах
протокола, где они записаны. В этом случае протокол получается
компактным и последовательно отражающим ход очной ставки. Чтобы было
ясно, кому конкретно были заданы вопросы, указывается: «Вопрос
обвиняемому» и далее: «Ответ обвиняемого». Такой способ оптимален тогда,
когда в ходе очной ставки предполагается менять очередность допроса ее
участников.
Описательная часть протокола составляется либо в ходе производства очной
ставки, либо по ее окончании. Если средства звуко-и видеозаписи в ходе
очной ставки не применяют, а планируется задать допрашиваемым много
вопросов, протокол целесообразно вести одновременно с допросом,
поскольку трудно будет воспроизвести последовательность вопросов и
формулировки полученных ответов.
Применение в ходе допроса и очной ставки звуко- и видеозаписи
освобождает следователя от необходимости вести протокол или черновые
записи, так как в последующем эти материалы легко воспроизводятся и
трансформируются в рукописный или машинописный текст. Потому следователь
может сосредоточиться непосредственно на самом следственном действии.
Важно также подчеркнуть, что применение звуко- и видеозаписи является
сдерживающим фактором против сговора лиц, владеющих языком, не знакомым
следователю. Если допрашиваемые все же обменялись репликами, то
следователь может выяснить содержание разговора с помощью переводчика.
Допрос и очную ставку следует обеспечить видеофиксацией в тех случаях,
когда допрашиваемые лица страдают физическими или психическими
недостатками: слепоглухонемые, глухонемые,
§ 6. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки
PAGE 443
немые, лица с парализованными органами речи и те, которые симулируют
душевные заболевания. Целесообразна видеосъемка допросов малолетних
свидетелей и потерпевших, лиц, обвиняемых в совершении особо тяжких
преступлений, а также наиболее сложных допросов и очных ставок с целью
их последующего анализа для выработки более эффективной тактики
дальнейших следственных действий.
Для допроса с видеозаписью нужно выбрать достаточно просторный и
равномерно освещенный кабинет, имеющий надежную звукоизоляцию. Лучше
заранее проверить помещение, для чего рекомендуется провести пробную
видеосъемку и оценить качество записи звука и изображения. Одновременно
следует наметить и наиболее подходящие точки съемки.
Ведя допрос или очную ставку с применением видеозаписи, следователю
надлежит помнить, что лаконичность, конкретность, ясность вопросов,
выразительность жестов, когда они уместны, — важные условия
результативности допроса и качества его видеофиксации. Основное место в
видеофонограмме должен занимать свободный рассказ допрашиваемого об
известных ему обстоятельствах дела, дополненный ответами на вопросы
следователя. При съемке допросов с предъявлением уличающих материалов
важно запечатлеть сам момент предъявления улики и реакцию на нее
допрашиваемого.
Когда показания даются посредством знаков, например при помощи азбуки
глухонемых, акцент следует делать на этих жестах допрашиваемого, а во
время сурдоперевода в кадре должен быть еще и переводчик. Впоследствии
это облегчит проверку правильности перевода, если это потребуется. При
фиксации очной ставки в кадре необходимо держать обоих участников.
Фонограмма и видеопленка прилагаются к протоколу следственного действия;
их значение состоит еще и в том, что они восполняют недостатки
письменной формы фиксации показаний, которая не позволяет адекватно
отразить обстановку допроса или очной ставки, а это, в свою очередь,
дает основания заинтересованным лицам поставить под сомнение
достоверность полученных доказательств.
Литература:
Быховский И.Е. Производство следственных действий: Учебное пособие. Л.,
1984. С. 21-28.
PAGE 444
Глава 22. Допрос и очная ставка
Митрохина З.И. Использование данных психологии при производстве допроса.
Киев, 1990.
Соловьев А.Б. Очная ставка на предварительном следствии. М., 1970.
Соловьев А.Б. Использование доказательств при допросе. М., 1981.
Глава 23. Предъявление для опознания
§ 1. Понятие, условия и задачи предъявления для опознания
Предъявление для опознания — процессуальное действие, осуществляемое в
регламентируемом ст. 193 УПК РФ порядке, состоящее в предъявлении
следователем или судом свидетелю, потерпевшему, подозреваемому или
обвиняемому сходных объектов для решения вопроса о наличии или
отсутствии тождества либо общей родовой (групповой) принадлежности с
объектом, бывшим ранее предметом восприятия опознающего, о котором он
сообщил на допросе.
Следовательно, речь идет о специфической форме идентификации,
осуществляемой путем мысленного сопоставления признаков предъявляемого
объекта с образом, запечатлевшимся в памяти опознающего. Предъявление
для опознания широко распространено в деятельности по раскрытию
преступлений и проводится в случаях, когда необходимо выявить
относимость опознаваемого объекта к расследуемому делу.
Способность человека отождествлять материальные объекты путем
сопоставления их признаков с теми, которые сохранились в памяти,
многократно проверена психологическими экспериментами, подтверждена
следственной практикой. Основой предъявления для опознания служат такие
психические процессы, как восприятие, запоминание и воспроизведение,
рассмотренные ранее применительно к тактике допроса. Специфика состоит в
том, что первичное восприятие объекта при обстоятельствах, интересующих
следствие, дополняется — в ходе опознания — повторным, осуществляемым в
специально созданных условиях. В результате появляется возможность
проверить устойчивость мысленного образа и достоверность признаков
объекта, названных на допросе.
Объектами идентификации, осуществляемой посредством данного
следственного действия, могут быть любые криминалистически значимые
объекты материального мира, допускающие их предъявление ранее
допрошенному лицу с соблюдением норм закона. Они предъявляются, как
правило, в натуре, но иногда и в виде фото-, видео- или электронных
изображений.
Виды предъявления для опознания. По характеру опознаваемых объектов
различают предъявление для опознания:
1) людей либо их фотографий;
2) трупов;
PAGE 446
Глава 23. Предъявление для опознания
3) животных;
4) вещей (предметов, документов);
5) строений, участков местности.
В зависимости от того, предъявляется сам объект или его изображение,
выделяют опознание непосредственное и опосредованное. В зависимости от
цели — опознание для отождествления объекта или определения его
групповой принадлежности. По характеру используемых признаков —
опознание по статическим или динамическим признакам.
Субъекты опознания — лица, допрошенные в качестве свидетелей,
потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, если они запомнили признаки
объекта и выражают готовность его опознать.
В этом следственном действии должны принимать участие следователь,
опознающий все лица, которые ему предъявляются, и понятые. При
необходимости в нем могут участвовать прокурор, переводчик или лицо,
понимающее азбуку глухонемых, врач, если опознающий болен, психолог,
педагог, если опознающий моложе 14 лет.
Достоверность результатов предъявления для опознания обеспечивается
соблюдением общих условий, вытекающих из требований закона и
рекомендаций криминалистической тактики. Основные из них следующие:
предварительный допрос опознающего для выяснения признаков объекта.
Следователь обязан уточнить не только обстоятельства, при которых
допрашиваемый воспринимал объект, но и характерные признаки последнего.
Они в дальнейшем позволят оценить достоверность результатов проведенного
опознания;
недопустимость предварительного ознакомления опознающего с предъявляемым
объектом, что обеспечит объективность результатов опознания, поможет
избежать возможных ошибок или умышленных искажений действительности;
предъявление объекта среди других, подобных ему. Помимо основного
объекта опознающему должны быть предъявлены еще по крайней мере два
однородных, не имеющих значительных отличий от первого. Если опознающий
на допросе не смог достаточно четко описать его признаки, общее число
объектов может быть увеличено. Данное условие не распространяется на
случаи, когда для опознания предъявляется труп, а также антикварные
художественные объекты (картины, иконы, ювелирные изделия и
т.п.);
§ 1. Понятие, условия и задачи предъявления для опознания
PAGE 447
конкретизация признаков, по которым объект опознан. Нельзя
удовлетворяться одним лишь утвердительным ответом опознающего на вопрос,
узнает ли он какой-либо из предъявленных объектов. Необходимо уточнить,
какие именно индивидуальные признаки объекта позволили сделать такое
заявление;
недопустимость повторного предъявления объекта. Независимо от
результатов опознание обычно не повторяют, ибо в противном случае его
достоверность крайне сомнительна. Из этого правила в следственной
практике допускаются два исключения.
1. Если первое опознание осуществлялось по фото-, видео-или иному
изображению, особенно недостаточно качественному, тогда при обнаружении
самого объекта он может быть предъявлен в натуре.
2. Когда объект в первый раз был не опознан умышленно, а опознававший
сделал об этом заявление и выразил готовность снова участвовать в
опознании. Если ввиду важности для дела результатов опознания
следователь решит его повторить, предъявляться должны те же объекты, что
и в первый раз.
Повторное опознание допустимо, если опознающий в момент опознания не мог
адекватно воспринимать происходящее под влиянием психологической или
физической травмы; внешность опознаваемого не соответствовала внешнему
облику на момент события, послужившего поводом для опознания
(опознаваемый, ранее носивший усы и бороду, сбрил их; на фотоснимке
трупа многие элементы лица были покрыты кровью, грязью, черты лица
искажены и т.п.); имелись другие обстоятельства, ставящие под сомнение
результаты первоначального опознания.
В ходе предъявления для опознания решаются следующие основные задачи:
проверяется, действительно ли объект является тем самым, который имеет
отношение к расследуемому преступлению;
выясняется, что представляет собой объект, оказавшийся в распоряжении
следователя, если это обстоятельство нельзя установить иным способом;
проверяются показания, полученные на допросе, если они почему-либо
вызывают сомнения.
Психологический процесс отождествления объекта по его мысленному образу,
сохранившемуся в памяти, сам по себе не является характерным
исключительно для данного следственного действия. Аналогичное явление
имеет место при некоторых допросах, в ходе которых используется
тактический прием «предъявление доказательств», а также при следственном
ос
PAGE 448
Глава 23. Предъявление для опознания
мотре, когда его участники делают заявления о характере и принадлежности
обнаруженных объектов.
Принципиальным отличием предъявления для опознания от других
следственных действий служит прежде всего то, что отождествление здесь
главное, основа, тогда как для других оно — факультативный элемент.
Кроме того, процесс узнавания введен в строгие процессуальные рамки,
призванные обеспечить надежность получаемой информации. Для других
следственных действий, где узнавание ранее виденного объекта
факультативно, специальных мер по его контролю не предусмотрено.
§ 2. Подготовка и производство предъявления для опознания
Предъявление для опознания — сложное следственное действие, имеющее
несколько видов, каждый из которых специфичен. Вместе с тем теорией
разработаны общие положения, приемы и правила, распространяющиеся на все
его виды. Они охватывают подготовку, собственно предъявление для
опознания, фиксацию полученных результатов и их оценку.
Подготовка к предъявлению для опознания включает предварительный допрос
лица, которому предстоит быть опознающим, подбор соответствующих
объектов, определение времени и места проведения следственного действия,
подготовку технических средств, выбор тактики предъявления объектов.
Предварительный допрос лица, которому предстоит быть опознающим,
преследует цель выяснить обстоятельства, непосредственно предшествующие
восприятию объекта, который подлежит предъявлению; условиях его
наблюдения и восприятия; признаков, по которым объект будет
опознаваться.
Прежде всего следует уточнить обстоятельства, при которых допрашиваемый
воспринимал объект, а также реальную возможность восприятия в наличных
условиях; сколько времени и в связи с каким событием длилось восприятие;
характер освещенности; как хорошо он помнит объект, каким было
физическое и психическое состояние опознающего. Далее выясняются
признаки объекта, которые запечатлелись в памяти и могут помочь при
опознании, причем не только родовые, но и индивидуальные, присущие
данному человеку или предмету.
Однако довольно часто допрашиваемый не может четко воспроизвести
признаки объекта, хотя уверенно заявляет о своей способности его
опознать. Причина в том, что для человеческой психики процесс
воспроизведения признаков более сложен, не-
§ 2. Подготовка и производство предъявления для опознания
PAGE 449
жели процесс узнавания. Образ объекта, хранящийся в долговременной
памяти, может давать допрашиваемому уверенность в способности произвести
опознание, но выделить и четко сформулировать отдельные признаки не
всегда легко. Последнее отнюдь не исключает достоверности результатов
данного следственного действия. Если они вызывают сомнения, то для
проверки проводятся дополнительные следственные или розыскные
мероприятия.
Для многих опознающих весьма трудна конкретизация признаков внешности
человека, поскольку восприятие зачастую происходит непреднамеренно,
кратковременно (например, ограбление на улице) и в затрудненных условиях
(ночью, в тумане и т.п.). Поэтому после фиксации в протоколе свободного
рассказа допрашиваемого о внешнем облике человека, подлежащего
опознанию, нужно уточнить детали, руководствуясь методикой «словесного
портрета». Так как многие признаки внешности имеют средние значения и
характеризуются допрашиваемым как «нормальные», «обычные», посредством
«словесного портрета» их необходимо конкретизировать, особо выделяя
элементы внешности, резко отличающиеся от нормы, а также особые приметы
(шрамы, родимые пятна и т.п.).
Если допрашиваемый утверждает, что сможет опознать человека, но не в
состоянии описать признаки его внешности, целесообразно изготовить
субъективный портрет — изображение лица в соответствии с мысленным
образом, запечатленным в памяти допрашиваемого. Составление такого
портрета станет вспомогательным приемом конкретизации представления о
внешности неизвестного преступника, что не исключает дальнейшего
использования полученного изображения в розыскных целях.
Субъективный портрет изготавливает либо сам следователь с помощью
специального альбома-пособия «Типы и элементы внешности», либо
приглашенный для этой цели эксперт-криминалист. Последний может
воспользоваться криминалистическим прибором «Портрет» или прибегнуть к
программным средствам персонального компьютера.
Подбор соответствующих объектов. Объект предъявляется опознающему вместе
с двумя однородными, не имеющими существенных, бросающихся в глаза
различий. Такой порядок повышает достоверность опознания. Если
предъявляются люди, то они не должны иметь резких различий по расовой
принадлежности, телосложению, возрасту, росту, прическе, форме и цвету
лица, волос, глаз. Сходными также должны быть фасон и цвет
PAGE 450
Глава 23. Предъявление для опознания
предметов одежды, степень их изношенности, детали внешнего облика
(ношение очков, украшений и т.п.).
При подборе предметов подход должен быть аналогичным; в противном случае
результаты проведенного опознания лишаются доказательственной силы.
Итак, число предъявляемых объектов не может быть менее трех. Их
увеличение целесообразно тогда, когда опознающий на допросе не смог дать
подробного описания признаков. Если выбор будет сделан из 5-6 объектов,
то результаты можно считать более надежными, ибо вероятность случайного
угадывания снижается.
В практике встречаются случаи, когда предъявляемый объект уникален,
поэтому подобрать подобные ему практически невозможно. Это
художественные произведения, антикварные предметы и т.п. Такие объекты
предъявляются прямо на допросе, поскольку их опознание в обычном порядке
неосуществимо.
Лица, содержащиеся под стражей, отличаются характерными особенностями
одежды (мятая, загрязненная), цветом лица, состоянием волос на голове и
лице, специфическим запахом. Их надо предъявлять в числе других
находящихся под стражей субъектов, не причастных к расследуемому
преступлению.
Практике известны случаи, когда у опознаваемого имеются такие особые
приметы, которые крайне затрудняют подбор лиц с подобными признаками.
Это следы операций, травм, анатомические дефекты врожденного или
приобретенного характера (например, отсутствие руки, ноги и т.п.). Тогда
целесообразно предъявлять изображение человека, на котором эти приметы
не видны. Фотоснимки предъявляются в числе двух других, на которых
запечатлены субъекты с похожими признаками внешности.
При опознании по функциональным признакам, и прежде всего по походке,
нужно подобрать людей, чья походка похожа по динамике движений,
положению и постановке стоп, степени их поднимания и др. При
необходимости провести опознание по голосу и устной речи подбор
участников осуществляется с учетом высоты, силы и тембра голоса,
интонации и темпа речи, ее выразительности, стилистики. Учитываются и
особенности речи, обусловленные местными диалектами.
Определение времени и места опознания. Опознание проводится в числе
первоочередных следственных действий, чтобы максимально полно
использовать информацию о признаках внешности, хранящуюся в памяти
очевидца. Здесь действует общее правило: чем раньше данное следственное
действие бу-
§ 2. Подготовка и производство предъявления для опознания
PAGE 451
дет проведено, тем выше возможность получить достоверные результаты.
В то же время состояние душевного волнения, психологические травмы,
телесные повреждения потерпевших затрудняют или исключают немедленное
опознание виновного. В таких ситуациях следователь совместно с врачом
решает вопрос о наиболее благоприятном времени опознания с учетом
состояния опознающего. Если опознающие — малолетние дети, целесообразно
проводить его в первой половине дня, когда они более активны и менее
возбудимы.
При выборе места опознания следователь обычно останавливается на своем
кабинете или ином служебном помещении. Если на качество узнавания могут
положительно повлиять какие-то специфические условия, имеющиеся в
определенном месте, объект следует предъявлять там. Подобное решение
принимается, например, при опознании человека по функциональным
признакам (голос и речь, походка, мимика, жестикуляция).
Так, на восприятие особенностей голоса может существенно влиять акустика
помещения, внешний звуковой фон. Узнавание человека по походке,
жестикуляции, особенностям фигуры связано с условиями освещения,
расстоянием, с которого наблюдался субъект. Реконструировать все эти
условия лучше именно там, где происходило расследуемое событие. Тогда
следователю нужно предварительно ознакомиться с обстановкой на месте
проведения следственного действия. Опознание необходимо проводить в
помещении достаточного размера, чтобы обеспечить обзор предъявляемых лиц
и демонстрацию функциональных признаков. Освещение должно быть по
возможности близким к тому, при котором происходило первоначальное
восприятие объекта (субъекта).
Опознание чаще всего проводится в условиях, когда предъявляемые лица и
опознающие находятся в одном помещении, видят друг друга. Чтобы
исключить психологическое воздействие опознаваемого на опознающего, а
также в ситуациях, когда последний отказывается лицом к лицу встретиться
с опознаваемым, может быть рекомендовано использование специально
оборудованного помещения. Оно имеет перегородку из стекла с зеркальным
напылением, через которое видно только с одной стороны. Можно
оборудовать помещение телевизионной системой, чтобы обеспечить опознание
по изображению на телеэкране. В таком случае следователь, опознающий,
понятые и другие участники
PAGE 452
Глава 23. Предъявление для опознания
следственного действия находятся в комнате, где стоит телевизор.
Подготовка технических средств обычно сводится к определению требуемых
средств фиксации и приведению их в готовность. В помещение должна быть
доставлена и там проверена фото- и видеотехника, необходимая для
фиксации хода и результатов данного следственного действия, запечатления
опознаваемых лиц (погрудно и в рост). Фотосъемка выполняется с
дополнительными источниками освещения, так как использование фотовспышки
искажает признаки внешности опознаваемых.
Применение фото- и видеотехнических средств целесообразно поручить
специалисту, поскольку они используются для фиксации не только признаков
внешности, но и самого акта опознания. При этом на видеозаписи должны
быть отображены условия и последовательность проводимого опознания,
поведение его участников, для чего используются общие планы, обзорная и
детальная съемка (для демонстрации особенностей внешности). При
предъявлении для опознания человека по динамическим признакам
целесообразно применить звуко- или видеозапись.
Подготовка данного следственного действия требует соблюдения еще одного
непременного условия: опознающий не должен предварительно знакомиться с
объектом опознания. В противном случае ни следователь, ни суд не смогут
правильно оценить полученные результаты.
Таким образом, выбор времени и места предъявления для опознания
определяется конкретной сложившейся следственной ситуацией.
Выбор тактики предъявления объектов в значительной степени реализуется в
процессе составления мысленного или письменного плана следственного
действия. Следователь намечает мероприятия, связанные с вызовом понятых
и других участников опознания, их размещением, подготовкой места
предъявления объектов. Нужно помнить, что некоторые подозреваемые
(обвиняемые) могут оказывать противодействие нормальному ходу их
опознания, идти на провокации, эксцессы. Поэтому необходимо продумать
меры нейтрализации их усилий, четко представлять порядок действий.
Должны быть подготовлены вопросы, подлежащие выяснению, определен
порядок их постановки.
§ 3. Особенности предъявления для опознания отдельных видов объектов
PAGE 453
§ 3. Особенности предъявления для опознания отдельных видов объектов
Предъявление для опознания человека проводится в случаях, когда
опознающий с ним не знаком, но запомнил и может опознать; либо когда он
дает показания об одном из своих знакомых, но тот утверждает обратное, а
также при необходимости установить личность человека, не имеющего
документов или предъявившего такие, подлинность которых вызывает
сомнения.
После того как следователь разъяснит всем присутствующим их права и
обязанности и цель данного действия, опознаваемому предлагается занять
любое место среди предъявляемых лиц. Затем приглашается опознающий,
которому тоже разъясняются его права и обязанности. Для более полного
восприятия признаков внешности следователю целесообразно предложить
опознаваемым лицам встать, сесть, повернуться, пройтись по комнате. При
этом ведется видеосъемка.
Затем опознающего спрашивают, опознал ли он кого-либо из предъявленных
лиц, и если да, то по каким именно признакам, индивидуализирующим
опознаваемого. В протокол предъявления для опознания включают текст
заявления опознающего, например: «опознаю по большому носу, изломанному
контуру каймы верхней губы, широкому выступающему подбородку».
Следует избегать описания признаков внешности в протоколе опознания в
терминах словесного портрета, чтобы передать представление о них самого
опознающего (например, курносый нос, а не приподнятое основание носа).
После завершения процедуры опознания предъявляемая группа лиц
фотографируется, причем делаются два снимка: сидя и стоя. Необходимо
запечатлеть расположение опознаваемых в момент опознания, а также
отдельно человека, который был опознан, по правилам сигналетической
(опознавательной) фотосъемки. В протоколе отражается факт
фотографирования и отмечаются условия съемки, использованная при этом
фотоаппаратура.
Если очевидец запомнил голос или походку подозреваемого, производится
опознание по этим функциональным признакам. Такое опознание
целесообразно проводить и тогда, когда опознаваемый был в маске или
другим способом скрывал свою внешность.
Опознание по голосу проводится по признакам, характеризующим его
диапазон, высоту, силу и тембр, певучесть, хрип
PAGE 454
Глава 23. Предъявление для опознания
лость, сиплость, а также особенности устной речи: шепелявость, заикание,
картавость и др. Тогда подбирается помещение, состоящее из двух смежных
комнат. Комнаты оборудуются качественными средствами звукозаписи для
фиксации процедур опознания.
Опознающий помещается в одной, а опознаваемые вместе с понятыми — в
другой комнате, где они (опознаваемые) будут произносить обусловленные
фразы. Это делается для того, чтобы опознающий не видел, а только слышал
опознаваемых. Следователь и опознающий, также в присутствии понятых,
слушают их, после чего опознающий сообщает, узнал ли он кого-либо. Затем
все участники следственного действия собираются вместе для уточнения,
кто и в каком порядке произнес определенные слова и кого именно по
голосу установил опознающий.
Опознание по устной речи может быть заменено опознанием по фонограмме,
если невозможно или нецелесообразно проведение его с участием
опознаваемого. Тогда необходимо подготовить соответствующие материалы:
специальную фонограмму, отображающую признаки устной речи опознаваемого,
а также свободные образцы, записанные вне связи с расследуемым
преступлением. Для записи специальной фонограммы следователь готовит
текст, который будут произносить опознаваемый и двое других нейтральных
лиц с похожими голосами.
Опознание по голосу возможно и тогда, когда в распоряжение следователя
поступает фонограмма с записью разговора или выступления опознаваемого.
Если звучат голоса нескольких человек, то фонограмма прослушивается
участниками следственного действия в оригинале. Опознающему задают
вопрос, узнает ли он голос кого-либо из участников записанной беседы.
После опознания фонограмма приобщается к протоколу этого следственного
действия, в котором отмечаются признаки устной речи, обеспечившие
опознание.
Опознание по походке рекомендуется проводить на том месте, где находился
опознающий, и в тех же условиях. Лица, в числе которых предъявляется
субъект, не должны резко от него отличаться по росту, телосложению и
одежде. Их число можно увеличить до четырех-пяти. Опознающий вместе с
понятыми располагается на том месте, откуда он ранее видел
опознаваемого, группа проходит на известном расстоянии. Чтобы повысить
надежность результатов, хождение следует повторить, дав возможность
опознаваемому занять другое место в группе. В положи
§ 3. Особенности предъявления для опознания отдельных видов объектов
PAGE 455
тельном случае опознающий называет место, которое занимал опознанный.
Предъявление для опознания трупа проводится для установления его
личности. Местом опознания может быть морг или иное помещение, удобное
для посещения граждан. Опознание рациональнее проводить в морге, так как
перед предъявлением бывает необходимость в специальном туалете лица, а
иногда и в реставрации, когда труп обезображен, расчленен.
Если есть предположения относительно личности потерпевшего, то круг
опознающих невелик; допрашивают их в обычном порядке. Однако чаще лица,
могущие опознать труп, неизвестны. Следователь обращается к местным
жителям с просьбой явиться для опознания. Того, кто узнал погибшего,
следователь допрашивает, а затем вместе с ним и понятыми составляет
протокол опознания трупа.
Предварительный допрос опознающего необходим в двух случаях: во-первых,
если явившийся к следователю гражданин заявляет, что может опознать
покойного; во-вторых, если имеются некоторые данные о его личности, но
следователь желает их уточнить у тех, кто заведомо знает опознаваемого.
В ходе предварительного допроса устанавливаются не только признаки
внешности. Внимание уделяется и особым приметам, обычно скрытым одеждой
(родимые пятна, послеоперационные рубцы, деформации суставов и т.п.), их
виду и локализации на теле человека. Выясняются также особенности
предметов одежды, вещей, украшений, бывших на потерпевшем.
Вначале труп предъявляется без одежды, прикрытый простыней. После
обозрения его головы и лица простыню снимают. В ряде случаев
родственники, знакомые или иные лица, хорошо знавшие покойного, опознают
его труп по особенностям черепа, строению и дефектам зубов или по
приметам иных частей тела. В протоколе подробно описываются
индивидуализирующие признаки и особые приметы, по которым была
установлена личность умершего.
Опознание трупа может производиться и по фотоснимкам, выполненным по
правилам сигналетической съемки. Фотосъемку желательно поручить
специалисту, который, сфотографировав голову трупа анфас, оба профиля и
3/4 поворота, отдельно запечатлевает части тела с особыми приметами.
Целесообразнее использовать черно-белые фотоматериалы, так как на
цветных ссадины, раны, трупные пятна, посмертные изменения кожи могут
затруднить опознание. При необходимости используются цвето-
PAGE 456
Глава 23. Предъявление для опознания
делительные светофильтры. Видеосъемку можно рекомендовать в случаях
стихийных бедствий, катастроф, террористических актов со значительным
количеством погибших.
Неопознанный труп обязательно дактилоскопируют для проверки по учетам.
Подробно описываются все обнаруженные с ним вещи и предметы. Иногда
практикуется снятие с лица трупа гипсовой маски.
Предъявление для опознания предметов и документов проводится по общим
правилам, изложенным выше. В ходе предварительного допроса выясняются
общие (групповые) и частные признаки предмета: его назначение, примерные
размеры, форма, цвет, материал, а также наличие особенностей, то есть
дефектов или изменений, происшедших в процессе эксплуатации.
Предмет предъявляется вместе с двумя сходными. Их снабжают бирками с
порядковыми номерами, после чего раскладывают в удобном для рассмотрения
и фиксации месте.
Документы и рукописные тексты предъявляются среди других, сходных. Они
опознаются по внешнему виду, цвету красителя, помаркам, поправкам и
почерку. Опознающий определяет знакомый ему почерк родственника,
сослуживца либо свой собственный. На предварительном допросе опознающий
должен назвать конкретные признаки, по которым он узнает знакомый почерк
(особенности написания отдельных букв, размер, разгон и др.).
К объектам, предъявляемым для опознания в качестве документов, относятся
облигации, кредитные либо расчетные карты, лотерейные билеты, денежные
купюры и другие ценные бумаги, имеющие индивидуальные признаки.
Предъявление для опознания животных производится по делам об их кражах,
а также для установления их владельца. В ходе предварительного допроса
необходимо выяснить породу животного, его масть, пол, рост, возраст,
упитанность, кличку, особые и броские приметы, клейма, метки, размеры,
форму и локализацию окраса, дефекты копыт, рогов и др.
Животное предъявляется среди двух-трех сходных. Нужно обращать внимание
на реакции животного на голос, ласку, приближение или удаление
опознающего. В протоколе опознания отмечаются также особые и броские
признаки опознаваемого животного.
Предъявление для опознания по материально-фиксированному отображению
производится тогда, когда по каким-либо причинам объект не может быть
предъявлен в натуре. Опознающему дается возможность ознакомиться с его
признака
§ 3. Особенности предъявления для опознания отдельных видов объектов
PAGE 457
ми, запечатленными на фотоснимке, кинопленке, видео- или фонограмме. При
этом необходимо соблюдать общие условия предъявления для опознания.
Фотоснимок как объект опознания запечатленного на нем человека должен
использоваться в качестве крайнего средства, когда предъявление лица
невозможно или связано со значительными организационными трудностями
(подозреваемый, обвиняемый находится в розыске, свидетели проживают в
разных регионах, потерпевший лежит в больнице).
В таких ситуациях к фотографии опознаваемого подбирается не менее двух
фотоснимков субъектов с подходящим внешним обликом. Снимки не должны
различаться также форматом, качеством изображения и условиями
фотографирования. Они наклеиваются на бланк протокола предъявления для
опознания, нумеруются и заверяются оттиском печати следователя. В
присутствии понятых опознающий тщательно осматривает фотоизображения.
Если он опознает кого-либо, в протоколе фиксируются признаки внешности
этого субъекта и номер его фотографии на бланке протокола.
Для опознания по признакам внешности можно использовать специальные
альбомы или картотеки (фототеки). В этом случае делается соответствующая
запись. После ознакомления лица по журналу регистрации устанавливаются
анкетные данные опознанного. Репродукция листа альбома (фотоснимков
фототеки) прилагается к протоколу опознания.
Опознание по видеозаписям. В последние годы для фиксации всей
совокупности признаков внешности — анатомических, функциональных,
сопутствующих — применяется видеозапись. Видео-теки используются для
опознания личности по признакам внешности аналогично фототекам. В
протоколе предъявления для опознания отмечается количество
видеоизображений лиц, зарегистрированных под определенными номерами, и
то, что на изображении под конкретным номером опознающий узнал человека,
которого он ранее видел при описанных обстоятельствах. Указываются
признаки внешности, по которым он опознан, делается запись о фамилии,
имени, отчестве лица, зарегистрированного под соответствующим номером в
журнале видеоучета. Репродукция с изображением опознанного лица
прилагается к протоколу.
Видеосъемка может применяться в качестве средства фиксации признаков
внешности человека, которого невозможно или нецелесообразно предъявлять
в натуре. Тогда следователь подбирает лиц с похожими признаками
внешности. Видеосъемку опознаваемого и этих лиц поручают специалисту.
Для использования ви
PAGE 458
Глава 23. Предъявление для опознания
деозаписей в целях опознания в кабинет следователя ставят
видеомагнитофон и телевизионный приемник с подходящим размером экрана и
дистанционным управлением.
Опознание по субъективным портретам. Субъективные портреты,
изготовленные на основе мысленного образа в памяти очевидцев, отображают
похожее лицо. Они используются в ходе оперативно-розыскных мероприятий,
а не следственных действий. Однако свидетель-очевидец, который
участвовал в создании субъективного портрета, может выступать в качестве
опознающего при предъявлении ему задержанного человека в натуре.
Предъявление для опознания участка местности и строений (помещений)
нужно тогда, когда допрашиваемый запомнил их и может опознать. В таких
случаях следователю всегда важно убедиться в том, что допрашиваемый там
действительно был. Предъявление производится с соблюдением общих правил.
Например, необходимо опознать однокомнатную квартиру. Для этого
подбираются еще две однотипные квартиры, и опознающий с понятыми
посещает их. Обстановку каждой квартиры осматривают и сравнивают с
предварительными показаниями. С учетом общих и частных признаков
делается вывод о тождестве или его отсутствии.
Фиксация хода и результатов предъявления для опознания, оценка его
результатов. Основной способ — протоколирование. Протокол состоит из
трех частей: вводной, описательной, заключительной, содержание которых
регламентировано ст. 166 и 167 УПК РФ. Технические средства позволяют
более полно и объективно отразить ход и результаты предъявления для
опознания. С их помощью следует фиксировать обстановку на месте
проведения следственного действия, предъявленные объекты, а также
крупным планом — опознанный объект с его характерными признаками,
выделенными опознающим. Эти материалы, приобщенные к протоколу,
передадут более полную картину того, что происходило в процессе
следственного действия.
Применение видеозаписи особенно желательно в тех случаях, когда
опознание производится по походке, мимике, жестикуляции, своеобразным
интонациям речи, другим функциональным признакам внешности. Так как
каждое конкретное опознание есть одноразовый процесс, повторение
которого с тем же опознающим, как правило, недопустимо, предварительная
подготовка к видеофиксации очень важна. Опознание лучше провести в
просторном, светлом помещении с хорошей звукоизоляцией. Все лишние
предметы, могущие отвлечь внимание опознающего,
§ 3. Особенности предъявления для опознания отдельных видов объектов
PAGE 459
рекомендуется убрать, фон для съемки должен быть однотонным.
Следует заранее наметить наиболее подходящие точки съемки и те
операторские приемы, которые необходимы для максимально полной и
наглядной видеофиксации. Вначале делают обзорную съемку группы
опознаваемых с «наездом» на каждого для показа правильности подбора
членов группы, которые не должны иметь во внешности (походке, речи,
жестикуляции) резких отличий. Затем на видеограмму снимаются те
действия, которые группа проводит по указанию следователя, реакции на
них опознающего и его заявления по поводу воспринятого. В заключение
крупным планом — те признаки внешности, по которым произошло опознание.
Фотографические снимки, магнитные ленты и видеокассеты прилагаются к
протоколу.
Литература:
Зинин А.М. Внешность человека в криминалистике (субъективные
изображения). М., 1995.
Гапонович Н.Н. Опознание в следственной и судебной практике. Минск,
1978.
Гинзбург А.Я. Опознание в следственной, оперативно-розыскной и
экспертной практике. М., 1996.
Кочаров Г.И. Опознание на предварительном следствии. М.,
1955.
Подголин Е. Опознание по особенностям голоса и речи // Соц. законность.
1979. № 9. С. 33, 34.
Снетков В.А., Эминов В.Е. Опознание по фотоснимкам, кинофильмам и
рисункам на предварительном следствии. М., 1973.
Глава 24. Проверка показаний на месте
§ 1. Понятие и содержание проверки показаний на месте
Одним из эффективных методов уточнения доказательств, содержащихся в
показаниях свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, является
их проверка на месте. Как самостоятельное следственное действие оно
предусмотрено ст. 194 УПК РФ, а ранее широко применялось в следственной
практике в рамках иных процессуальных действий, обычно следственного
эксперимента.
Сущность проверки показаний на месте заключается в демонстрации лицом,
правдивость сведений которого проверяется, определенного места,
связанного с событием расследуемого преступления, и совершенных на нем
действий, а также в анализе данного места и сопоставлении полученных
данных с его реальной обстановкой.
Проверка показаний на месте, сочетая в себе черты ряда следственных
действий, имеет своеобразный комплексный характер и специфическую
тактику производства.
Как и при допросе, свидетель, потерпевший или обвиняемый дает показания
о конкретных обстоятельствах расследуемого дела. Однако проверка
показаний на месте обязательно проводится в присутствии понятых с целью
осмотра конкретных объектов. Дополнительной целью может быть
воспроизведение обстановки и обстоятельств исследуемого события на
каком-то определенном месте. Действия, обстановка и словесные пояснения
проверяемого лица воспринимаются следователем и понятыми
непосредственно, в сопоставлении между собой, что обеспечивает
поступление новой информации.
Новые данные, получаемые в результате проверки показаний на месте,
характеризуются сочетанием сведений, поступающих из четырех источников.
Первый из них — содержание проверяемых показаний, второй — пояснения
ранее допрошенного лица на месте производства данного следственного
действия, третий — реальная обстановка места происшествия в ее
органической взаимосвязи с обстоятельствами совершения преступного акта,
четвертый источник — сведения, полученные при первоначальном осмотре
данного места.
Конечно, первый и четвертый источники лежат как бы за пределами проверки
показаний на месте, однако обязательно должны использоваться при оценке
ее результатов. В случае полного
§ 1. Понятие и содержание проверки показаний на месте
PAGE 461
совпадения сведений из названных источников можно с уверенностью
считать, что проверяемые показания соответствуют действительности.
По объему и содержанию информации могут не совпадать два первых
источника: нередки случаи, когда проверяемое лицо в своих пояснениях на
месте проверки существенно меняет ранее данные показания. Это может быть
связано с тем, что:
а) проверяемый субъект не знает реальной обстановки места происшествия и
дал вымышленные, не соответствующие ей показания;
б) проверяемый на допросе дал правдивые, но неконкретные показания ввиду
запамятования отдельных фактов и обстоятельств, но, оказавшись на месте,
все вспомнил и дополнил ранее сообщенные сведения;
в) в момент проверки показаний на месте лицо решило изменить ранее
сообщенные правдивые сведения на ложные, руководствуясь какими-то своими
соображениями.
Соотношение названных источников может характеризоваться и тем, что
пояснения проверяемого лица на месте и его прежние показания совпадают
между собой, но не согласуются с реальной обстановкой места
происшествия. Это объясняется либо тем, что проверяемый субъект лгал и
продолжает лгать, вследствие чего и не может быть совпадения с реальной
обстановкой места происшествия, либо он говорил и говорит правду, но
сама обстановка существенно изменилась. В последнем случае особо важно
сопоставить пояснения проверяемого лица с результатами осмотра места
происшествия. Конечно, когда все четыре источника не согласуются между
собой, вывод о ложности проверяемых показаний становится практически
однозначным.
Проверка показаний на месте в чем-то похожа на такие процессуальные
действия, как предъявление для опознания, осмотр места происшествия с
участием подозреваемого (потерпевшего), его допрос на данном месте и
следственный эксперимент. Однако нужно отметить, что акт опознания
исчерпывается заявлением субъекта о том, что он опознает (или не
опознает) предъявленный ему объект по ранее названным признакам, выбрав
его из группы однородных. При проверке показаний на месте речь идет не о
выборе какого-либо места из числа предъявляемых, а об указании его
следователю и понятым, описании проверяемым не только признаков этого
места, но и совершенных на нем действий, о показе в подтверждение своих
слов тех или иных предме-
PAGE 462
Глава 24. Проверка показаний на месте
тов, следов, документов, имеющих значение для дела (зачастую
неочевидных).
Проверка показаний на месте не имеет того сугубо опытного характера,
которым следственный эксперимент отличается от других процессуальных
действий. Она не требует обязательной реконструкции обстановки, не
решает вопроса, могло или не могло произойти данное событие определенным
образом, что характерно для следственного эксперимента, а лишь уточняет,
где и как, согласно показаниям проверяемого, оно произошло. Кроме того,
эксперимент может быть произведен и без участия в нем свидетеля или
обвиняемого, что немыслимо для проверки показаний на месте. Смешение
проверки со следственным экспериментом логически приводит к
игнорированию изменений в обстановке места ее проведения, что
противоречит принципам производства экспериментальных действий.
По отдельным признакам допрос подозреваемого (потерпевшего) на месте
происшествия похож на проверку показаний на месте, но это — разные
следственные действия с неодинаковыми познавательными функциями.
Подменять одно другим совершенно неправомерно. Содержание проверки
частично совпадает со следственным осмотром, однако в него не входит
показ места или предмета, связанного с расследуемым событием, он не
сопровождается сообщением сведений об этих объектах.
В этой связи нельзя не подчеркнуть и такой основополагающий тактический
принцип проверки показаний на месте, как добровольность участия в ней
проверяемого лица. При его нарушении инициатива в указании пути и самого
места проверки переходит к следователю, в результате чего возникает
необходимость перепроверки «выхода на место», доказательственное
значение которого фактически утрачивается.
Тактическое своеобразие проверки показаний на месте требует и
специальной процессуальной регламентации. Обязательно должен быть сделан
акцент на инициативности и добровольности действий лица, чьи показания
проверяются. Это особенно важно потому, что «2… какое-либо постороннее
вмешательство в ход проверки и наводящие вопросы недопустимы… 4.
Проверка показаний начинается с предложения лицу указать место, где его
показания будут проверяться…» (ч. 2, 4 ст. 194 УПК РФ).
Обязательным тактическим условием проверки показаний на месте является
органичное сочетание рассказа и показа проверяемым лицом объектов или
элементов обстановки, подтвер
§ 1. Понятие и содержание проверки показаний на месте
PAGE 463
ждающих правдивость его показаний, а также демонстрация соответствующих
действий. Смысл сочетания рассказа с показом заключается в
объективизации критериев достоверности проверяемых показаний.
Сказанное подтверждает, что проверка показаний на месте —
самостоятельное следственное действие, имеющее своеобразные черты в
процессуальном и тактическом отношении. Его цель — не только исследовать
и уточнить имеющиеся, но и получить новые доказательства, относящиеся к
расследуемому преступлению.
Проверка доказательств в ходе данного следственного действия состоит в
том, что следователь воочию убеждается:
а) в существовании того места, о котором рассказывал свидетель или
обвиняемый (по его характерным признакам, фигурирующим в показаниях и
наличествующим в действительности);
б) в реальности того пути, по которому виновный достиг места
происшествия или ушел с него;
в) в наличии или отсутствии противоречий в показаниях нескольких
свидетелей или обвиняемых о маршруте следования к месту происшествия, о
самом этом месте, пункте встречи с соучастниками, их действиях на
конкретном месте;
г) в знании проверяемым лицом действительных обстоятельств расследуемого
дела.
В этих случаях проверку показаний на месте можно рассматривать как одно
из средств решения вопроса о причастности подозреваемого (обвиняемого) к
расследуемому преступлению. Ведь проверяются такие обстоятельства и
детали, которые могут быть известными проверяемому лицу лишь в случае
его виновности в содеянном. Например, в ходе проверки демонстрируются
места, на которых лежали похищенные вещи. Если же допрашиваемый не может
назвать, к примеру, адреса домов, из которых были совершены кражи, или
конкретизировать место встречи с соучастниками, то посредством проверки
показаний на месте эти существенные пробелы могут быть восполнены.
Вероятно и получение новых доказательств. Это происходит еще и тогда,
когда на указанном проверяемом месте обнаруживаются орудие преступления,
похищенное имущество, следы пребывания преступников и т.п.
Проверяемые показания могут подтвердиться обнаруженными деталями
обстановки места происшествия, их расположением и т. д. Однако для
признания достоверности полученных результатов важно исключить всякую
возможность получения соответст
PAGE 464
Глава 24. Проверка показаний на месте
вующих сведений проверяемым субъектом от третьих лиц. Этого можно
достичь только с помощью иных следственных действий. Поэтому важно
отметить, что результаты рассматриваемого следственного действия иногда
сами нуждаются в проверке. Особенно актуально это при разоблачении
самооговора, а иногда и оговора.
Необходимо акцентировать внимание на случаях, когда наиболее
целесообразно произвести проверку показаний на месте именно как
самостоятельное следственное действие. Как правило, это четыре ситуации,
диктующие необходимость в проверке показаний:
1) в показаниях допрошенного имеются сведения о значимых для
расследования месте или маршруте, которые он не смог назвать или описать
так точно, чтобы из материалов дела они воспринимались однозначно;
2) в показаниях допрошенного фигурируют данные о местонахождении следов
преступления или предметов, могущих стать вещественными доказательствами
по расследуемому уголовному
делу;
3) необходимо сопоставить показания двух или более лиц о событии,
происшедшем в конкретном месте или на маршруте следования к нему;
4) в показаниях допрошенного субъекта есть сведения об обстановке места
происшествия и тогда при проверке показаний на этом месте удается
восстановить обстановку, а значит, и убедиться в осведомленности
проверяемого лица относительно обстоятельств расследуемого преступления.
§ 2. Тактика производства проверки показаний на месте
До выхода на место с обвиняемым (подозреваемым) или свидетелем
(потерпевшим) рекомендуется подробно допросить проверяемое лицо обо всех
обстоятельствах, связанных с интересующим следствие местом. При допросе
нужно детально выяснить признаки последнего, а также маршрут следования
к нему.
Проверка показаний на месте проводится лишь при согласии обвиняемого
(подозреваемого) или свидетеля (потерпевшего). Поэтому в ходе
предшествующего ей допроса важно выяснить, может ли и желает ли он
указать эти места и рассказать там о совершенных действиях, связанных с
расследуемым преступным событием.
§ 2. Тактика производства проверки показаний на месте
PAGE 465
Подготовка к проверке показаний начинается с определения наиболее
благоприятного времени для ее производства. Последнее должно быть
выбрано с таким расчетом, чтобы обеспечить проверяемому лицу хорошую
ориентацию на местности, предупредить нежелательные действия
обвиняемого, например попытку побега из-под стражи. В необходимых
случаях принимаются предупредительные меры, обеспечивающие скрытность
производства проверки для соучастников. Этим достигается внезапность их
ареста.
До начала следственного действия нужно убедиться в готовности
технических средств — фото- и видеокамеры, магнитофона, а в необходимых
случаях — также поисковых приборов и следственного чемодана. Затем нужно
проинструктировать всех участников проверки о порядке действий, в том
числе и водителя используемого транспортного средства.
Проверка показаний на месте должна производиться с соблюдением ряда
правил.
1) Предоставление свободы действий проверяемому лицу. Следственное
действие начинается с предложения свидетелю или обвиняемому
самостоятельно указать маршрут следования на место проверки.
Следователь, сотрудники милиции или понятые не должны брать инициативу
на себя, ибо в противном случае их действия становятся наводящими. При
неуверенном поведении проверяемого можно применить лишь тактические
приемы «оживления» ассоциативных связей его памяти.
Подозреваемый (обвиняемый) должен идти к ранее названному месту впереди
всей группы участников проверки, указывая направление. При следовании
туда на автомашине проверяемого рекомендуется разместить рядом с
водителем, который должен выполнять его указания о маршруте движения.
Следователю нельзя вмешиваться в действия проверяемого, можно лишь
поправлять его, высказывать сомнения относительно правильности маршрута.
Однако следователь вправе остановить движение, например, для фиксации
показанного, чтобы задать уточняющие вопросы и т.п.
По прибытии на место проверяемый указывает его общие границы и отдельные
узловые моменты обстановки, предметы и обстоятельства, о которых он
ранее дал показания, поясняет характер их связи с расследуемым событием,
указывает на изменения, произошедшие в обстановке и взаимном
расположении предметов, ее составляющих, называет те из них, которых уже
нет на данном месте. При желании он восстанавливает прежнюю
PAGE 466
Глава 24. Проверка показаний на месте
обстановку, пользуясь заранее подготовленными манекенами и муляжами,
например место нахождения и положение трупа, орудий убийства, следов
крови и др.
2) Проверка показаний с каждым обвиняемым (потерпевшим, свидетелем)
проводится порознь, поскольку одновременная проверка на месте показаний
нескольких лиц не допускается (ч. 3 ст. 194 УПК РФ). Когда по делу
проходят несколько соучастников, согласившихся указать одно и то же
место или маршрут следования к нему, проверка осуществляется с каждым из
них по отдельности, а результаты сопоставляются между собой. Для полной
объективности к проверке рекомендуется привлекать новых понятых, чтобы
те не перепутали обстоятельства и результаты произведенных следственных
действии, если суд сочтет нужным допросить их об этом.
3) Сочетание при проверке показаний с выходом на место рассказа с
показом (демонстрацией) действий, а также предметов, документов, следов.
Обвиняемый (подозреваемый) или свидетель (потерпевший) в ходе проверки
показаний дает свои пояснения в сочетании с действиями, то есть
одновременно и показывает, и рассказывает об интересующих следствие
обстоятельствах произошедшего.
В ходе проверки показаний на месте проверяемому субъекту нужно задавать
вопросы, касающиеся отдельных узлов и деталей обстановки на этом месте,
произошедших в ней изменений, их связи с обстоятельствами расследуемого
преступления, причин несоответствия пояснений и ранее данных показаний,
их «нестыковки» с реальной обстановкой и др.
Если проверка предпринимается для демонстрации определенных действий, то
они должны осуществляться именно в тех местах, которые интересуют
следствие. В противном случае вся процедура проверки может утратить
доказательственное и криминалистическое значение.
4) Сочетание проверки показаний с осмотром объектов. Указанное
проверяемым лицом место, обнаруженные там предметы и иные объекты, о
которых шла речь в его показаниях, а также следы, оставленные в данном
месте злоумышленниками, должны быть проанализированы и зафиксированы
следователем. Все установленное в ходе их осмотра, являющегося
органической составной частью проверки показаний на месте,
сопоставляется с даваемыми обвиняемым или свидетелем пояснениями, а
также с ранее полученными показаниями.
§ 3. Фиксация проверки показаний на месте
PAGE 467
Весьма типичная ошибка, допускаемая при производстве данного
следственного действия, состоит в том, что оно ограничивается показом и
рассказом обвиняемого или свидетеля, а осмотр указанных мест или
предметов фактически не производится. Это ведет к тому, что следователь
не обнаруживает доказательств, могущих подтвердить или опровергнуть
проверяемые показания, а значит, и сыграть важную роль в установлении
истины по делу. Такими доказательствами могут стать принадлежащие
обвиняемому или свидетелю вещи, потерянные на этом месте, спрятанные там
орудия преступления, оставленные на них следы рук и
др.
5) Наблюдение за поведением проверяемого лица. В ходе проверки показаний
на месте следователь либо по его поручению оперативный работник
постоянно наблюдает за поведением лица, чьи показания проверяются. Это
позволяет уяснить: уверенно или нет действует обвиняемый или свидетель,
каково его эмоциональное состояние вообще и на конкретных стадиях
проверки в частности; чем это вызвано. Результаты наблюдения имеют
ориентировочное значение, помогая следователю, например, выяснить
причины неудачи предпринятой проверки показаний на месте, в
корректировке следственных версий после ее производства, в поиске иных
путей дополнительного уточнения полученных сведений.
Наблюдение за участвующим в проверке показаний обвиняемым, находящимся
под стражей, позволяет предупредить попытку его побега, установления
связи с неизвестными следствию лицами, уничтожения следов преступления,
не обнаруженных при осмотре места происшествия.
§ 3. Фиксация проверки показаний на месте
Основным способом фиксации хода и результатов проверки показаний на
месте является протоколирование. Протокол составляется следователем и
кроме общих данных, предусмотренных ст. 166 УПК РФ, содержит:
а) указание на конкретную цель проверки показаний на месте, добровольный
характер участия в ней проверяемого лица;
6) исходную точку движения участников следственного действия;
в) описание способа передвижения и маршрута следования, показания
обвиняемого или свидетеля относительно данного маршрута;
PAGE 468
Глава 24. Проверка показаний на месте
г) характеристика конечного пункта движения; данные, относящиеся к нему;
описание действий, совершаемых на указанном месте, и всего обнаруженного
в результате осмотра;
д) указание на фото- и видеосъемку, составление планов и схем;
е) отметка о том, куда направлены обнаруженные и изъятые объекты.
Для фиксации пояснений, даваемых в ходе проверки обвиняемым или
свидетелем, а также для описания всего обнаруженного целесообразно
использовать портативный диктофон, что облегчит следователю составление
протокола.
Маршрут следования, указанное обвиняемым или свидетелем место,
обнаруженные там объекты, действия проверяемого лица запечатлеваются
посредством фотосъемки или видеозаписи. Одни и те же объекты, указанные
разными лицами, должны быть зафиксированы с одной и той же точки, чтобы
их легче было затем сопоставить между собой.
Проверка показаний на месте зачастую требует видеофиксации. При всей
универсальности словесного описания в протоколе бывает трудно отобразить
динамическую и звуковую картину хода и результатов проверки, особенно
когда проверяемое лицо указывает сложные, малоизвестные маршруты,
демонстрирует замысловатые действия, сопровождающиеся характерными
звуками, дает пояснения, пользуясь специальной терминологией, и т. п.
Основной задачей видеофиксации здесь является запечатле-ние образной и
звуковой информации о действиях проверяемого и маршруте его движения.
Продолжительность проверки нередко довольно значительна, поэтому следует
предусмотреть съемку наиболее важных, узловых моментов ее проведения.
Сюда следует отнести участки местности, объекты, сведения в их связи с
проверяемыми показаниями: место обнаружения трупа или его частей, орудий
преступления, похищенных ценностей; отрезки маршрута; важные сведения,
сообщенные проверяемым лицом.
Вначале нужно снять говорящих участников проверки средним и крупным
планом, чтобы затем по видеофильму было легче сориентироваться, кто и
что делал, где находился, кто именно произнес ту или иную фразу. Маршрут
движения фиксируется выборочно, с выделением ориентиров. После обзорной
съемки места проверки важно запечатлеть ее ключевые моменты и те
результаты, которые влияют на оценку полученных доказательственных
данных.
§ 3. Фиксация проверки показаний на месте
PAGE 469
Помимо фототаблиц и видеофильма к протоколу проверки показаний на месте
может быть приложен план с обозначением маршрута движения, указанного
места и других данных, имеющих значение для расследуемого дела. При
допросе обвиняемых и свидетелей перед проверкой показаний можно
предложить им собственноручно составить план или схему расположения
места, которое они должны указать. Данный прием представляется полезным,
так как путем последующего сравнения его с планом, составленным при
проверке показаний на месте, можно еще раз убедиться в достоверности
полученных сведений.
Литература:
Авсюк Н.В. Процессуальные и тактические особенности проверки показаний
на месте. Минск, 1990.
Ищенко Е., Стребиж В. Выход с обвиняемым на место происшествия // Соц.
законность. 1990. № 11. С. 59, 60.
Уваров В.Н. Проверка показаний на месте. М., 1982.
Хлынцов М.Н. Проверка показаний на месте. Саратов, 1971.
Глава 25. Применение специальных познаний при расследовании преступлений
§ 1. Характеристика специальных познаний и формы их использования в
борьбе с преступностью
Знания представляют собой проверенный практикой результат познания
системы закономерных связей в объективной действительности мира, ее
верное отражение в мышлении, идеально воспроизведенное в языковой форме.
Систему научных знаний составляют общественные, естественные,
технические и математические знания.
Понятие «специальные познания» появилось в уголовном процессе, когда для
разрешения вопросов, касающихся обнаружения, выявления, изъятия,
закрепления, исследования и оценки доказательств, стали приглашать лиц,
обладающих знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла.
Специальные знания включают навыки и умения. Навыками называются
действия специалиста, которые доведены до автоматизма и выполняются
экономично и правильно. Умение — это способность специалиста эффективно,
быстро и качественно выполнять цикл действий (работу) в любых, порой
экстремальных условиях.
Таким образом, специальные познания — это совокупность знаний, навыков и
умений в определенной области науки, техники, искусства или ремесла,
приобретенных в результате специальной подготовки или профессионального
опыта и применяемых для расследования преступлений, проведения
оперативных мероприятий, выполнения специальных исследований и судебных
экспертиз.
Формами использования специальных познаний на предварительном следствии
являются:
а) процессуальная — применение следователем собственных специальных
познаний (ст. 74, 86-88 УПК РФ); привлечение специалистов к
расследованию преступлений (ст. 57, 58, 168, 178, 179, 191 УПК РФ);
назначение и производство судебных экспертиз (ст. 195-207 УПК РФ);
б) непроцессуальная.
Специальные познания следователя — это совокупность теоретических
знаний, практических умений и навыков в области науки (кроме правовой),
техники, искусства или ремесла, приобретенных посредством специальной
подготовки или профессио
§ 1. Характеристика специальных познаний и формы их использования в
борьбе с преступностью
PAGE 471
нального опыта и применяемых в целях раскрытия, расследования и
предупреждения преступлений.
Процессуальной формой применения специальных знаний является участие
специалистов в производстве следственных действий. Привлечение
специалистов к расследованию преступных посягательств обусловлено
требованием закона и особенностями обстановки преступления, когда
необходимо своевременно выявить, правильно изъять, закрепить и
исследовать доказательства. В качестве специалистов могут выступать
сотрудники экспертных учреждений и лица, обладающие познаниями в самых
различных областях науки, техники, искусства и ремесла.
Закон четко установил, что в случаях, когда при производстве дознания,
следствия и судебного разбирательства необходимы специальные познания в
науке, технике, искусстве и ремесле, назначается экспертиза. Экспертиза
производится экспертами соответствующих учреждений либо иными
специалистами, назначенными лицом, производящим дознание, следователем,
прокурором или судом. В качестве эксперта может быть вызвано любое лицо,
обладающее познаниями, необходимыми для дачи заключения.
По способу реализации специальных знаний различаются два вида участия
специалистов: факультативное участие возможно лишь в осмотре места
происшествия, местности, помещения, предметов и документов, наружном
осмотре трупа, эксгумации, выемке, обыске, следственном эксперименте и
получении образцов для сравнительного исследования.
В ряде случаев закон устанавливает обязательное участие специалиста
определенного профиля в производстве отдельных следственных действий, а
именно: ст. 191 УПК РФ предусматривает обязательное участие педагога в
допросе несовершеннолетнего свидетеля; судебно-медицинского эксперта — в
осмотре трупа на месте его обнаружения (ст. 178); в ст. 18, 59, 169 УПК
РФ говорится о привлечении переводчика в случаях, когда участвующие в
деле лица не владеют языком, на котором ведется судопроизводство; ст.
179 УПК предусматривает два вида освидетельствования: одно — проводимое
следователем с участием врача, когда на одежде и теле
освидетельствуемого имеются следы и повреждения, выявление и описание
которых требует медицинских познаний, второе — проводимое самостоятельно
врачом в присутствии понятых в тех случаях, когда возникает
необходимость в обнажении освидетельствуемого лица иного
PAGE 472 Глава 25. Применение специальных познаний при расследовании
преступлений
пола, чем следователь. Освидетельствование, проводимое единолично
врачом, является формой применения специальных знаний при производстве
следственных действий, а деятельность врача представляет собой вид
обязательного участия специалиста в освидетельствовании.
Непроцессуальная форма участия специалистов в расследовании преступлений
не регулируется нормами УПК. К этой форме относятся: консультационная
деятельность специалиста; справочная деятельность сведущих лиц;
специальные проверочные обследования (расследования) должностными
лицами; ведомственные исследования; документальные ревизии; оперативные
(внеэкспертные) исследования и т.д. Основная цель непроцессуальной
деятельности заключается в своевременном получении следователем от
специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей
правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия,
подобрать его участников, научно-технические средства и методы, выбрать
тактические приемы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке
и
т.д.
Консультации и справки специалистов даются как в письменной, так и в
устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или к
материалам первичной проверки. Справочная информация, как правило,
основывается на: дактилоскопических и других криминалистических учетах
преступников, способа совершения преступления; на изучении следов и
вещественных доказательств, обнаруженных и собранных в ходе
первоначальных следственных действий и оперативных мероприятий.
Деятельность специалиста в условиях оперативно-розыскной деятельности
имеет правовой характер, так как согласно Федеральному закону от 12
августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» на
органы дознания возлагается принятие необходимых оперативно-розыскных
мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших. Наиболее
распространенными формами участия специалистов в оперативно-розыскных
мероприятиях являются консультации, исследования, выдача справок,
техническая помощь, профилактическая работа
и др.
Консультации — это научно обоснованный совет, даваемый специалистом.
Например, специалист-криминалист может проконсультировать оперативных
работников об использовании конкретных научно-технических приемов и
средств для разрешения
§ 2. Применение специальных познаний посредством экспертизы
PAGE 473
возникающих задач и возможностях криминалистических исследований в
создавшейся ситуации.
Проведение исследований — наиболее распространенная форма помощи
специалиста оперативному составу. Основанием для этого служит отношение,
подписанное руководителем оперативной службы (ОУР). Проводятся различные
исследования, как-то: криминалистические, физические, химические,
биологические, исследования пищевых продуктов.
Результаты исследования специалист излагает в справке, содержащей
наименование криминалистического подразделения, где проводилось
исследование; перечень представленных объектов; вопросы, поставленные на
разрешение; краткое изложение процесса исследования и выводы.
Непосредственное участие в оперативно-розыскных мероприятиях. Наиболее
часто оно заключается в осмотре различных объектов и выявлении на них
следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием; в отборе
образцов для сравнительного исследования; в сборе информации, основанной
на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого
мероприятия; в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств;
в составлении субъективных портредоваисправок предполагает использование
информации:
а) концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях;
б) находящейся в какой-либо отрасли знания;
в) полученной путем умозаключения специалистов одной или различных
областей знаний.
Техническая помощь. Специалист может: установить существенные признаки
разыскиваемых объектов по их отображениям; сгруппировать объекты или их
отображения по определенным классификационным признакам; составить
схемы, планы, рисунки; сделать техническое описание объектов; изготовить
слепки, копии документов и т.п.
Профилактическая работа основана на обобщении практики производства
исследований или участия специалиста в оперативно-розыскных
мероприятиях, на изучении вопросов, относящихся к проблеме профилактики
преступлений в конкретных отраслях или направлениях производственной
деятельности.
§ 2. Применение специальных познаний посредством экспертизы
Одной из наиболее важных процессуальных форм использования специальных
познаний считается экспертиза, назначение
PAGE 474 Глава 25. Применение специальных познаний при расследовании
преступлений
которой предусмотрено ст. 195 и 196 УПК РФ. Если следователь и
специалист применяют специальные познания в процессе обычных (рабочих)
следственных действий, например осмотра, обыска, освидетельствования,
следственного эксперимента, то эксперт использует их при особенном
следственном действии — экспертизе.
Судебные экспертизы помогают изучить следы и другие вещественные
доказательства, определить психическое состояние участников уголовного
процесса, установить причину смерти потерпевшего, аварии, взрыва,
катастрофы, то есть ответить на самые различные вопросы путем выявления
и изучения фактических данных о событии преступления и лицах, его
совершивших.
Судебная экспертиза является процессуальным действием, направленным на
установление обстоятельств дела. Она состоит в проведении исследования
на основе специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле и
даче сведущим лицом заключения органам предварительного расследования
или суду. Судебно-экспертная деятельность основывается на принципах
законности, защиты прав и свобод личности, независимости эксперта,
объективности и полноты проводимого исследования.
Экспертные исследования должны базироваться на строго научной или
практической основе и осуществляться в пределах соответствующей
специальности в полном объеме, необходимом для установления
обстоятельств по расследуемому уголовному делу. Кроме того, заключение
эксперта не может вытекать из положений, противоречащих современному
состоянию науки и не допускающих объективной проверки полученных
результатов на основе общепринятых научных данных.
Объектами судебно-экспертного исследования являются вещественные
доказательства, трупы и их части, документы, предметы, образцы и другие
материалы дела, по которому производится экспертиза. Объектами судебной
экспертизы могут быть и живые лица.
Образцами для сравнительного исследования являются объекты, отображающие
свойства живого человека, трупа, животного, предмета, материала или
вещества. При проведении исследований вещественные доказательства,
документы согласно ст. 10 Федерального закона от 31 мая 2001 г. № 73-ФЗ
«О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской
Федерации» с разрешения органа или лица, назначивших судебную
экспертизу, могут быть повреждены или использованы только в той
§ 2. Применение специальных познаний посредством экспертизы
PAGE 475
мере, в какой это необходимо для проведения исследований и дачи
заключения.
Субъекты судебно-экспертной деятельности — органы и должностные лица,
назначающие экспертизы, судебно-экспертные учреждения в лице их
руководителей, организующих производство судебной экспертизы, и судебные
эксперты, ее производящие.
Судебная экспертиза назначается судом, судьей, прокурором, следователем
или дознавателем, в производстве которого находится дело, требующее
экспертизы.
Основные экспертные учреждения в России находятся в системах органов
внутренних дел, юстиции и здравоохранения.
В системе МВД экспертизы проводятся в республиках, краях, областях,
крупных городах в экспертно-криминалистических управлениях, отделах и
отделениях. Организационно-методическое руководство
экспертно-криминалистической службой органов внутренних дел осуществляет
экспертно-криминалис-тический центр МВД России (ЭКЦ). Это
многопрофильное экспертное учреждение, основное назначение которого —
производство наиболее сложных и повторных криминалистических и иных
экспертиз. В структуру ЭКЦ входят: организационно-методическое
управление, включающее в себя отделы организации деятельности
экспертно-криминалистических подразделений, методического,
технико-криминалистического, информационного, технического обеспечения и
автоматизации экспертной деятельности, технико-криминалистического
обеспечения; федеральная пулегильзотека МВД России; отделы
криминалистических экспертиз и исследований; научно-исследовательская
лаборатория.
Систему судебно-экспертных учреждений органов юстиции возглавляет
Российский федеральный центр судебных экспертиз, сотрудники которого
проводят все распространенные виды судебных экспертиз. На местах эта
система представлена центральными межобластными и областными
лабораториями.
Органы здравоохранения имеют в своем составе систему судебно-медицинских
и судебно-психиатрических экспертных учреждений. Головными в системе
являются Научно-исследовательский институт судебной медицины и
Государственный научный центр общей и судебной психиатрии имени В.П.
Сербского. Бюро судебно-медицинской экспертизы есть в крупных городах,
областях, краях и республиках России.
Классификация экспертиз может производиться по различным основаниям.
PAGE 476 Глава 25. Применение специальных познаний при расследовании
преступлений
По роду специальных познаний различают: криминалистические; медицинские
и психофизиологические; инженерно-технические, экономические,
биологические; сельскохозяйственные; инженерно-технологические,
экологические; инженерно-транспортные; материаловедческие и др.
Повторная судебная экспертиза назначается в связи с возникшими у суда,
судьи, лица, производящего дознание, следователя или прокурора сомнений
в правильности или обоснованности ранее данного заключения по тем же
вопросам и поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.
По объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные.
Дополнительная проводится тогда, когда в деле появились новые
обстоятельства, требующие экспертного исследования, или отдельные
вопросы были исследованы недостаточно. Дополнительная судебная
экспертиза назначается в случае недостаточной ясности или полноты ранее
данного заключения. Поручается она тому же или другому эксперту.
Дополнительная и повторная судебные экспертизы назначаются и проводятся
в соответствии со ст. 195-205 УПК РФ.
По составу экспертизы бывают единоличные (один эксперт), комиссионные
(два и более специалистов в одной области). На практике комиссионные
экспертизы встречаются обычно при проведении повторных исследований
(каждый из экспертов проводит исследование в полном объеме, после чего
они совместно составляют заключение. При производстве комплексной
судебной экспертизы экспертами разных специальностей каждый из них
проводит исследования в пределах в своих специальных знаний. В
заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме
провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам
пришел. Каждый эксперт, участвующий в производстве комплексной
экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание
проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод
делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и
формулировании данного вывода. Если основанием общего вывода являются
факты, установленные одним или несколькими экспертами, это должно быть
указано в заключении. Эксперты, выполняющие комплексную или комиссионную
экспертизу, составляют единое заключение. В случае возникновения
разногласий между экспертами, каждый из них или эксперт, который не
согласен с другими, дает отдельное заключение.
§ 2. Применение специальных познаний посредством экспертизы
PAGE 477
После производства исследований эксперт составляет письменное заключение
и удостоверяет его своей подписью. В заключении эксперта должны быть
отражены: время и место производства экспертизы; основания назначения
экспертизы; данные об органе или лице, назначившем экспертизу; сведения
об эксперте, которому поручено ее производство; предупреждение эксперта
в соответствии с действующим законодательством об ответственности за
отказ и уклонение от дачи заключения и за дачу заведомо ложного
заключения; вопросы, поставленные перед экспертом; объекты и материалы
дела, представленные ему и подлежащие исследованию; содержание и
результаты экспертных исследований с указанием примененных методов, а
также кто конкретно эти исследования проводил, если работала комиссия
экспертов; оценка результатов исследования, обоснование и формулировка
выводов по поставленным вопросам.
Процесс экспертного исследования состоит из: подготовительной стадии;
стадии раздельного исследования; стадии сравнительного исследования;
стадии оценки результатов и формулирования выводов.
При назначении экспертизы определяющее значение имеет правильный подбор
образцов, необходимых для сравнительного исследования объектов.
Получение таких образцов является самостоятельным следственным
действием, проводимым в соответствии со ст. 202 УПК РФ. Все образцы,
направляемые на экспертизу, должны отвечать требованиям:
воспроизводимости (полное и точное отображение в них идентификационных
признаков); сравнимости (возможность использования образцов для
сравнения на основе общих и частичных признаков); неизменяемости
(стабильность отображенных признаков в течение идентификационного
периода); достоверности происхождения.
Процесс получения образцов подробно фиксируется в протоколе: какие
конкретно образцы были получены; условия, при которых это происходило;
технические средства, применявшиеся для изъятия; специалисты,
участвовавшие в получении образцов для сравнительного исследования.
Выводы, к которым приходит эксперт при даче заключения, могут быть
категорическими и вероятными (положительными и отрицательными).
Категорическое заключение эксперта является источником доказательств, а
фактические данные, изложенные в заключении, — доказательствами по делу.
Вероятное заключение не является источником доказательств; оно намечает
лишь дальнейшую направленность расследования. Вероятное заключение
PAGE 478 Глава 25. Применение специальных познаний при расследовании
преступлений
играет оперативно-тактическую роль и, естественно, не может быть
положено в основу приговора.
В тех случаях, когда в заключении делаются вероятные выводы или вывод о
невозможности решения вопросов, эксперт обязан подробно изложить
причины, приведшие его к такому результату. Категорическое заключение
эксперта, являясь доказательством по делу, оценивается судом, судьей,
прокурором, следователем, лицом, производящим дознание, с точки зрения
его обоснованности, достоверности, полноты, надежности примененных
методов исследования, соблюдения всех процессуальных положений,
установленных для производства экспертизы.
Материалы, иллюстрирующие экспертное заключение и его результаты,
прилагаются к нему.
Если, не приступая к исследованию, эксперт убеждается, что поставленные
перед ним вопросы выходят за пределы его специальных познаний или
представленные ему материалы непригодны или недостаточны для дачи
заключения и не могут быть восполнены, либо если современное состояние
науки и экспертной практики не позволяет ответить на поставленные
вопросы, он составляет об этом мотивированный акт, который направляет
органу или лицу, назначившему экспертизу.
Литература:
Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы:
Курс лекций. М., 2001.
Дмитриев Е.Н., Иванов П.Ю., Зудин С.И. Исследование объектов
криминалистических экспертиз методами цифровой обработки изображений:
Учебное пособие. М., 2000.
Рекомендации по назначению судебных экспертиз: Учебное пособие. Саратов,
1995.
Современные возможности судебных экспертиз. / Под ред. Ю.Г. Корухова.
М.: Триада-Х, 2000.
Энциклопедия судебной экспертизы. / Под ред. Т.В. Аверьяновой, Е.Р.
Россинской. М.: Юристъ, 1999.
РАЗДЕЛ ЧЕТВЕРТЫЙ Криминалистическая методика расследования
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
§ 1. Понятие и содержание криминалистической методики расследования
Итоговым разделом криминалистики является криминалистическая методика
или, как ее еще называют, методика расследования отдельных видов и групп
преступлений — убийств, изнасилований, краж, грабежей,
дорожно-транспортных происшествий и др. В сущности, это квинтэссенция
науки криминалистики — та совокупность ее рекомендаций, которая служит
делу борьбы с преступностью.
Криминалистическая методика расследования — это система научных
положений и разрабатываемых на их основе практических рекомендаций,
базирующихся на изучении закономерностей криминальной и следственной
деятельности, которые оптимизируют организацию и осуществление
расследования отдельных видов преступлений.
При изучении закономерностей преступной деятельности большое внимание
уделяется анализу зависимости вида, способа и механизма преступного
поведения от особенностей связи злоумышленника с предметом
противоправного посягательства и обстановкой совершения преступления, от
личностно-типологических характеристик виновного, степени
организованности, законспирированности преступной группы и других
факторов.
При изучении следственной деятельности выявляются, анализируются и
обобщаются закономерности, связанные с возникновением и развитием
следственных ситуаций на всех этапах процесса расследования отдельных
видов преступлений. Изучение и систематизация следственных ситуаций
позволили их типизировать и выработать комплексы тактико-методических
приемов ведения следствия в рамках этих ситуаций с учетом конкретных
особенностей расследуемых преступлений.
PAGE 480
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
Криминалистическая методика расследования представляет собой
заключительную часть криминалистики. В то же время она влияет на
развитие общей теории криминалистики, других ее разделов и, в частности,
органически увязывает технические средства, способы их использования и
тактические приемы производства следственных действий со спецификой
методов расследования различных преступных посягательств. Так,
криминалистическая техника раскрывает механизм образования следов рук,
но она не конкретизирует, на каких объектах они чаще всего остаются при
совершении умышленных убийств или краж. Криминалистическая тактика
разрабатывает приемы допроса потерпевших, но не дает ответа на вопрос, в
чем заключаются особенности допроса потерпевших по делам, например, о
посягательствах на половую неприкосновенность личности, личное имущество
граждан путем мошенничества. Обобщение таких особенностей — задача
криминалистической методики расследования. Другими словами, предметом
криминалистической техники и тактики служит общее, а криминалистической
методики — особенное, характеризующее работу с источниками доказательств
при расследовании конкретных преступлений.
Вместе с тем конкретную частную криминалистическую методику нельзя
рассматривать как некое простое объединение, набор следственных
действий, технических средств и методов, рекомендуемых для успешного
расследования того или иного вида преступлений. Частные методики
содержат не только наиболее эффективные в данном случае средства и
рекомендации, но и методы их использования, особенности организации
расследования. Содержание конкретных частных криминалистических методик
и есть то особенное, ради познания которого развивается данный раздел
науки криминалистики. Частные методики расследования, по существу,
представляют итоговый продукт всей криминалистики. Фактически в них
аккумулируются данные всех ее частей, трансформированные с учетом
криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных
и иных особенностей деятельности по их расследованию.
При разработке методики расследования криминалистика исходит из
индивидуальности каждого преступления и лиц, его совершивших. Однако
неповторимость совершаемых преступлений, особенности расследования
каждого уголовного дела отнюдь не означают отсутствия положений, общих
для расследования всех преступлений того или иного вида, например всех
дел об экологических преступлениях или наркобизнесе.
§ 1. Понятие и содержание криминалистической методики расследования
PAGE 481
Наличие общих принципов подхода к решению методических проблем
расследования преступлений позволяет формировать частные
криминалистические методики применительно к их отдельным группам. На
этой основе можно создать методику расследования всех видов убийств, или
только детоубийств, либо методику расследования убийств «без трупа».
Можно разработать методику расследования всех видов краж либо только
квартирных, карманных, из учреждений, гостиниц и др. Все зависит от
оснований, на которых формируются частные криминалистические методики.
Общие видовые методики формируются на базе уголовно-правовой
классификации (уклонение от уплаты налогов, кражи, бандитизм, убийства и
др.). Они могут объединяться и в более крупные группы в соответствии с
классификацией, принятой в УК РФ: преступления против личности,
преступления против конституционных прав и свобод, преступления в сфере
экономики и т.д.
Детализируются частные криминалистические методики обычно с учетом
особенностей того или иного элемента состава преступления: способа
совершения или сокрытия, места реализации посягательства (кражи из
жилищ, магазинов самообслуживания, на транспорте, контрабанда с
подделкой документов, с сокрытием объектов и т.п.).
Ключевым понятийным элементом всех частей криминалистической методики
расследования является методическая рекомендация, представляющая собой
научно обоснованный совет о наиболее целесообразном способе действия
следователя в той или иной типовой ситуации в процессе раскрытия и
расследования преступлений.
Формирование частных криминалистических методик осуществляется в
последние годы по двум основным направлениям:
1) Совершенствование существующих и разработка новых методик. К
последним относятся такие, которые связаны с появлением новых составов
преступлений, посягающих, например, на охраняемые информационные
отношения, экономическую безопасность, экологию и др. Доработка
существующих методик может быть вызвана появлением новых способов
совершения и сокрытия преступлений, например с применением компьютерных
систем, с изменением контингента субъектов преступных посягательств
(возникновением организованных групп, сообществ).
2) Разработка частнометодических рекомендаций высокой степени общности,
охватывающих несколько видов и даже родов преступлений, но совершаемых в
специфичных условиях места и
PAGE 482
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
времени либо лицами, обладающими определенным признаком. Такие
комплексные рекомендации отличаются от традиционных частных
криминалистических методик как структурой, так и содержанием. В
настоящее время разработаны методики расследования преступлений:
а) несовершеннолетних;
б) рецидивистов;
в) совершенных осужденными в местах лишения свободы;
г) совершенных организованными преступными группами и сообществами;
д) совершенных иностранцами и др.
В зависимости от времени совершения:
а) раскрываемые по «горячим следам»;
б) преступления прошлых лет.
В зависимости от места совершения:
а) на транспорте;
б) в курортных зонах и местах массового туризма;
в) в экстремальных климатических или территориальных и производственных
условиях (на лесозаготовках, зимовках, метеостанциях и т.п.).
В зависимости от личности потерпевшего:
а) против иностранцев;
б) против лиц с дефектами и расстройствами психики и др.
По уровню конкретизации методики расследования бывают высокой степени
общности (сориентированные на большую группу разнородных преступлений,
например, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональных функций
в сфере производства или совершенных организованными преступными
сообществами), средней степени общности (методики расследования группы
однородных преступлений, например, преступлений против личности), малой
степени общности (видовые, подвидовые методики расследования грабежей,
краж, разбоев и т.д.) и конкретные методики расследования отдельных
видов и подвидов преступлений в различных типовых следственных
ситуациях.
Методики могут быть комплексными, например методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил противопожарной безопасности.
Некоторые методики содержат рекомендации только применительно к
расследованию на первоначальном этапе, а не в целом.
Частные криминалистические методики аккумулируют то типичное, что
характерно для расследования преступлений определенного вида или группы.
Однако они не могут содержать всех
§ 2. Основания и принципы формирования криминалистических методик
расследования
PAGE 483
рекомендаций по расследованию каждого посягательства данного вида. Выбор
следователем частной криминалистической методики — начальная стадия
реализации содержащихся в ней рекомендаций. Главное здесь — творческое,
эвристическое применение выбранной методики для расследования
конкретного деликта сообразно с его индивидуальными особенностями.
Частную криминалистическую методику уместно сравнить с матрицей,
требующей приспособления к условиям конкретного расследуемого дела.
Только тогда осуществляется переход от типичного, составляющего
содержание криминалистической методики расследования, к единичному,
характеризующему работу следователя по конкретному уголовному делу.
§ 2. Основания и принципы формирования криминалистических методик
расследования
Частнометодические рекомендации криминалистической методики формируются
с использованием всех источников: права, науки, практики — следственной,
оперативно-розыскной, экспертной, судебной.
Нормы Особенной части УК РФ наполняют конкретным содержанием общую
формулу предмета доказывания и, следовательно, определяют конкретные
цели процесса расследования. Именно квалификация расследуемого
преступления позволяет определить конкретные задачи следственной
деятельности, правильно уяснить обстоятельства, подлежащие доказыванию
по данному делу.
Роль уголовно-процессуального права как источника
частно-криминалистических методик проявляется в следующем.
1) Уголовно-процессуальный закон регламентирует общую процедуру
расследования преступлений. (Часть вторая УПК РФ «Досудебное
производство»). Именно на ней основывается структура частных
криминалистических методик, отражающая порядок и очередность
следственной деятельности. Последние играют роль определенных «узловых
моментов» процесса расследования, обусловливают его периодизацию и, в
некоторой степени, планирование деятельности следователя.
2) Данный закон четко очерчивает совокупность следственных действий,
посредством которых осуществляется процесс доказывания. Большинство из
них проводится по усмотрению следователя, однако в отношении некоторых
содержатся императивные нормы, относящиеся ко всем или некоторым
категориям дел. Ча
PAGE 484
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
стные криминалистические методики содержат рекомендации по типичному
кругу следственных действий, проводимых в оптимальной очередности. Они,
естественно, могут оперировать лишь теми действиями, которые
регламентированы в гл. 23-27 УПК РФ.
3) Уголовно-процессуальный закон устанавливает общую формулу предмета
доказывания. На ее основе криминалистическая методика разрабатывает круг
обстоятельств, подлежащих выяснению при расследовании по каждой
категории уголовных
дел.
4) Основополагающее значение для всей криминалистической методики имеют
требования ст. 6-14 УПК РФ о защите права законных интересов лиц и
организаций, потерпевших от преступлений, всестороннем и объективном
исследовании обстоятельств происшедшего. В сочетании с нормой о
неукоснительном обеспечении установленных законом процессуальных
гарантий прав и интересов участников процесса эти требования обязывают
следователя исключить односторонний подход к расследуемому событию,
предвзятость своих суждений и действий.
В числе общих принципов, предназначенных обеспечить строгий учет всего
методически существенного в ходе расследования, чаще всего выделяются
требования неуклонного соблюдения законности при разработке и реализации
методических рекомендаций, планового, этапного, быстрого и оперативного
расследования. Методическая суть данных требований ориентирована на то,
чтобы приемы и способы ведения следствия соответствовали не только
закону, но и нормам следственной этики. В то же время полное и
всестороннее расследование немыслимо без четкого его планирования в
сочетании с быстрым и оперативным принятием следственных решений в
разных следственных ситуациях, с их практической реализацией на должном
научно-методическом уровне.
На содержание ряда частных криминалистических методик заметно влияют
нормы других отраслей права, поскольку их необходимо учитывать при
определении предмета доказывания. Так, по делам о преступлениях против
безопасности на объектах атомной энергетики, о нарушении правил
безопасности проведения горных, строительных или иных работ необходимым
источником формулирования предмета доказывания будут эти правила,
содержащиеся в соответствующих нормативных актах.
Вторым источником методических рекомендаций является наука, прежде
всего, криминалистика, все ее разделы. Всякие усовершенствования
технико-криминалистических средств и методов,
§ 2. Основания и принципы формирования криминалистических методик
расследования
PAGE 485
тактических приемов и правил влияют на криминалистическую методику,
вызывая уточнения применяемых или разработку новых методических
рекомендаций. Особенно это относится к расширению возможностей
криминалистической техники и тактики, а также судебной экспертизы. В
свою очередь, следственная практика стимулирует через криминалистическую
методику развитие криминалистической техники и тактики.
Как любая сфера человеческой деятельности, расследование преступлений
специфически использует достижения самых различных областей знаний.
Часть из них аккумулируется криминалистикой и в конечном счете
учитывается в методических рекомендациях. Другая часть используется
следственной практикой напрямую. Сюда относятся большинство положений
правовых наук, касающихся процесса расследования, данные наук
естественного цикла (судебные экспертизы), научной организации труда
следователя и др.
Право, наука и практика борьбы с преступностью в своей совокупности
образуют источники методических рекомендаций криминалистики.
Формирование же на этой основе криминалистических методик расследования
происходит с обязательным учетом требований законности и нравственности.
Положения, исходные для разработки частных криминалистических методик,
можно разделить на две группы. Первая относится к деятельности по
расследованию преступлений любого вида. Эти положения являются итогом
изучения деятельности, осуществляемой в специфической сфере борьбы с
преступностью. Часть из них разрабатывается не только криминалистикой и
относится не только к расследованию преступлений. На них базируется вся
уголовно-процессуальная деятельность. Краеугольным камнем здесь является
соблюдение законности при производстве по уголовному делу (ст. 7 УПК
РФ).
Законность предполагает организацию и проведение всех необходимых
следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в полном
соответствии с нормами материального и процессуального права и в целях,
регламентированных законом. Обеспечить соблюдение законности при
расследовании преступления — значит изобличить виновных лиц только
законными средствами и методами, оградив от привлечения к уголовной
ответственности невиновных, защитить права и свободы личности, интересы
общества и государства от преступных посяга
PAGE 486
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
тельств, а в конечном счете восстановить нарушенные преступниками
правоотношения.
Расследование по уголовному делу должно отвечать принципам полноты,
объективности, всесторонности. Прежде всего это предполагает обеспечение
обвиняемому права на защиту, сопровождаемое анализом обстоятельств как
уличающих, так и оправдывающих или смягчающих ответственность.
К положениям первой группы относится и требование разработки частных
криминалистических методик таким образом, чтобы они обеспечивали быстрое
и полное раскрытие преступлений, установление всех эпизодов и фактов
противоправной деятельности, изобличение всех лиц, участвовавших в
совершении и сокрытии преступления, возмещение причиненного
материального ущерба. Частная криминалистическая методика должна быть
легко адаптируемой к конкретным условиям расследования. Это требует от
ее разработчиков учета прежде всего типовых следственных ситуаций,
формулирования типовых версий, определения круга следственных действий,
необходимых для их проверки, а также ориентиров и доказательств для
установления и изобличения виновного лица.
Для этого частная криминалистическая методика должна обеспечивать:
1) своевременное, полное и всестороннее выявление и познание
обстоятельств преступления;
2) решение как типовых, так и нестандартных задач расследования с учетом
специфики групповых и индивидуальных характеристик преступлений;
3) эффективное применение указанных приемов и способов при минимуме
исходной информации по расследуемому делу;
4) успешное преодоление активного и пассивного противодействия
следственному поиску и познанию с наименьшей затратой сил и средств.
Цель расследования — не только изобличить виновных, привлечь их к
уголовной ответственности и возместить причиненный преступлением ущерб,
но также выяснить и по возможности устранить обстоятельства,
способствовавшие совершению преступления. Поэтому по материалам
уголовного дела должны быть определены пути и способы предупреждения
аналогичных преступных посягательств.
Изучение следственной практики преследует решение таких задач:
§ 2. Основания и принципы формирования криминалистических методик
расследования
PAGE 487
1) выявить закономерности процесса доказывания и определяемую ими
специфику организации расследования конкретных видов и групп
преступлений;
2) определить результативность применяемых методов расследования;
3) проверить обоснованность методических рекомендаций, правильность их
формирования, понятность, применимость на практике;
4) определить эффективность путей и форм использования специальных
познаний при расследовании, потребности практики в новых видах и родах
судебных экспертиз;
5) выявить потребности практики в формировании новых криминалистических
методик расследования.
Чтобы реализовать эти исходные положения при разработке частных
криминалистических методик, обеспечить их действенность и
результативность, криминалисты постоянно изучают преступную
деятельность. Понятно, что их внимание прежде всего привлекает механизм
реализации посягательств, в особенности способы совершения и сокрытия
преступлений. Не зная их, невозможно расследовать преступление, особенно
совершенное в условиях неочевидности. Поэтому криминалистикой
сформулировано правило: «От способа совершения преступления — к способу
его выявления и раскрытия». Не случайно обобщенные данные об этих
способах служат одной из исходных составляющих при разработке частных
криминалистических методик расследования. Эти данные — стержневой
компонент второй группы исходных положений, используемых при
формировании методических рекомендаций криминалистики.
В эту группу, кроме данных о способах, входят также обобщенные сведения,
характеризующие другие стороны преступной деятельности, в частности
характеристики личности типичного преступника и типичной жертвы
посягательства, информация о типичных обстоятельствах, способствовавших
совершению и сокрытию преступлений данного вида. Эти сведения, а также
результаты анализа следственной, экспертной и оперативно-розыскной
практики по конкретной категории уголовных дел служат цели выявления
типичного круга и очередности производства следственных действий и
оперативно-розыскных мер при раскрытии и расследовании конкретных
преступлений.
Активное взаимодействие с оперативно-розыскными аппаратами органов
дознания и специалистами (экспертами), с населе
PAGE 488
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
нием и средствами массовой информации облегчает установление, розыск и
изобличение подозреваемых, успешное доказывание их виновности,
обеспечивает полноту получения криминалистически значимой информации,
проведение отдельных следственных действий, выявление тщательно
замаскированных эпизодов преступной деятельности и имущества, добытого
противоправным путем. В частных криминалистических методиках
раскрываются обычные для данной категории дел формы такого
взаимодействия.
Методики расследования преступлений, сформированные на основе
вышеприведенных положений, представляют собой обобщенный и научно
осмысленный опыт борьбы с преступностью. Их назначение — снабдить
следственную практику наиболее совершенными методами и приемами, помочь
следователю избежать ошибок, нерациональной траты времени, сил и
средств.
§ 3. Структура и содержание криминалистических методик расследования
Структура частных криминалистических методик расследования должна
содержать:
1) круг обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему
установлению;
2) типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах
расследования;
3) выдвижение версий и планирование расследования;
4) первоначальные и последующие методы собирания доказательственной и
иной криминалистической информации;
5) тактические и методические особенности отдельных следственных
действий, криминалистических операций и взаимодействия следователей с
оперативно-розыскными органами;
6) особенности использования специальных знаний при расследовании.
Таким образом, частная криминалистическая методика должна включать
обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию; описание типичных
следственных ситуаций, особенностей планирования следственных действий и
оперативно-розыскных мер на первоначальном и последующем этапах
расследования; изложение тактики первоначальных следственных действий и
сопутствующих им оперативно-розыскных мероприятий; методические
особенности последующего и заключительного этапов расследования.
§ 3. Структура и содержание криминалистических методик расследования
PAGE 489
Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию. Признаки, общие
для всех однородных преступлений, объединяют их в группы. Последние
различны по объему, например, вообще кражи, квартирные кражи, кражи из
дачных домиков. Признаки, общие для группы, если они соответствующим
образом систематизированы и типизированы, составляют информационную
модель данного рода, вида или даже подвида преступлений. Она —
своебразный обобщенный «портрет» преступления, научная абстракция,
аккумулирующая то общее, что объединяет множество конкретных
преступлений. Нередко ее именуют криминалистической характеристикой
престускленькя иоикроииа^даидая модель представляет собой отражение
типичного, нет и не может быть модели конкретного преступления. Модель,
аккумулирующая все без исключения существенные признаки, будет описанием
конкретного преступления и не может быть распространена на другие
подобные преступления именно в силу своей индивидуальности. На основе
обобщения описаний значительного количества преступлений и
разрабатывается их информационная модель, отражающая именно типичное для
всего массива расследуемых деликтов.
Информационная модель преступления обязательно должна включать:
1) типичные исходные сведения;
2) данные о типичных способах совершения и сокрытия этого вида
преступлений и типичных последствиях их применения;
3) сведения о личности вероятного преступника, вероятных мотивах и целях
содеянного;
4) данные о личности вероятной жертвы преступления и о типичном предмете
посягательства;
5) сведения о типичных обстоятельствах совершения преступления (место,
время, обстановка).
В приведенной структуре аккумулированы все важные обстоятельства
предмета доказывания, которые необходимо установить по данной категории
уголовных дел. Задача следователя заключается в их конкретизации и
детализации применительно к специфике расследуемого преступления.
Рассмотрим некоторые из структурных составляющих информационной модели
подробнее.
Зная, в чем заключаются типичные исходные сведения и каковы их носители,
следователю легче их обнаружить и оценить, а значит и точнее
сориентироваться в существе расследуемого преступного события.
PAGE 490
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
Данные о способах совершения и сокрытия преступлений выражают
функциональную сторону криминальной деятельности. Это еще и сведения о
том, как действия преступника отражаются в окружающей среде, то есть
какие следы возникают в результате преступного посягательства, где их
нужно искать и как по ним восстановить механизм преступления.
Процесс расследования принято делить на первоначальный, последующий и
заключительный этапы. Такая градация имеет существенное методическое
значение, ибо каждый из указанных этапов характеризуется спецификой в
объеме и методах криминалистической деятельности. Поэтому на всех этапах
расследования приемы и способы действий следователя разрабатываются
криминалистической методикой с учетом особенностей каждого этапа
(первоначального, последующего и заключительного).
Этапы расследования отличаются друг от друга по:
типовым следственным ситуациям, имеющим доминирующее значение;
роли версий для расследования, основным особенностям их построения и
проверки;
объему и содержанию исходных данных, имеющихся в распоряжении
следователя на начало этапа;
основным задачам, решаемым на соответствующем этапе;
основной направленности деятельности участников расследования;
условиям производства предварительного следствия, определяющим
характерные особенности осуществления процессуальных и
оперативно-розыскных действий.
Этапы расследования необходимо рассматривать не только как простые
временны е отрезки исследуемого процесса, сменяющие один другого, но,
главным образом, как подсистемы следственных, оперативно-розыскных,
контрольно-проверочных, организационно-подготовительных и других
действий, объединенных на основе единства разрешаемых с их помощью
задач, обусловленных устойчивой повторяемостью типичных следственных
ситуаций.
Следует подчеркнуть, что, несмотря на реальную возможность возникновения
любой разновидности сложных следственных ситуаций, главной чертой
первоначального этапа расследования является проблемно-ситуационный
характер следственной деятельности, весьма часто обретающий — из-за
острого недостатка исходной информации — крайнюю напряженность. В свою
очередь, подобное состояние расследования обусловило ре
§ 3. Структура и содержание криминалистических методик расследования
PAGE 491
шающую роль версий, в первую очередь типичных, и оперативно-розыскной
информации, особенно негласного характера. При этом оперативно-розыскные
мероприятия приобретают весьма широкий диапазон, иногда ведутся и в
противоположных направлениях, поскольку отсутствие определенности по
делу обусловливает именно многовариантный способ деятельности по
раскрытию преступления. Даже краткая характеристика первоначального
этапа расследования позволяет сформулировать его основную задачу —
выявление необходимой доказательственной и ориентирующей информации и ее
источников в целях раскрытия преступления и формирования
доказательственной базы по
делу.
Первоначальный этап требует от следователя максимальный оперативности.
Необходимо разобраться в событии, которое предстоит расследовать,
выявить и зафиксировать максимум доказательств, которые иначе могут
исчезнуть или быть уничтожены, предпринять интенсивные меры к раскрытию
преступления «по горячим следам», установлению и задержанию виновных.
Следователь должен знать типичные средства и пути решения таких задач, а
также типичные факторы, осложняющие работу.
Основная задача этапа предопределила и его главную функцию —
поисково-разведывательную направленность в деятельности следователей и
взаимодействующих с ними сотрудников органов дознания, а также ведущую
роль следственных и оперативно-розыскных версий.
Особенности производства процессуальных и оперативно-розыскных действий
на первоначальном этапе расследования заключаются в следующем.
Большинство этих действий — следственные осмотры, освидетельствования,
обыски, выемки, допросы потерпевших, свидетелей-очевидцев,
подозреваемых, предъявления для опознания, производство некоторых видов
экспертиз, прослушивание телефонных переговоров, подворно-поквартирные
обходы, розыск преступников по приметам и другим данным, наружное и
электронное наблюдение, засады и патрулирование, задержание
подозреваемых, контрольно-ревизионные проверки и другие мероприятия —
имеют отчетливо выраженный поисковый и в то же время криминалистически
неотложный характер; отличаются высокой интенсивностью и темпом их
производства; требуют значительной концентрации сил и средств (в связи с
чем создаются следственно-оперативные группы) и расширенной системы
взаимодействия следователей с органами дознания.
PAGE 492
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
Планирование как элемент частной методики призвано улучшить организацию
расследования данного вида преступлений. В зависимости от содержания
исходных данных, полученных путем анализа следственной ситуации и учета
версий, типичных для данной категории дел, следователь планирует свои
действия, определяет их систему, очередность и формы связи с
оперативно-розыскными и организационно-техническими мероприятиями.
Тактика первоначальных следственных действий — самостоятельный элемент
каждой частной методики. Перечень этих действий носит примерный, типовой
характер. На практике в последние годы начали разрабатываться алгоритмы
(формализованные программы) действий следователя на первоначальном
этапе. Конечно, в зависимости от обстоятельств расследуемого события и
его особенностей очередность первоначальных действий и их перечень
обычно варьируют. После получения данных, дающих основание подозревать
конкретное лицо, и его допроса в качестве подозреваемого задачи
первоначального этапа считаются выполненными.
Последующий этап характеризуется разрешением проблемных ситуаций в
отношении основных структурных элементов предмета доказывания (событие и
способ совершения преступления, виновное лицо). Доказательственная
информация, имеющаяся к этому времени в распоряжении следователя,
позволяет с достаточной надежностью ответить на те вопросы, которые в
большей степени, чем все остальные, определяли ее проблем-ность на
первоначальном этапе.
Сведения, которыми располагает следователь на этом этапе, отличаются
большим объемом, а их содержание — большей конкретностью,
упорядоченностью, разнообразием процессуальных источников,
целенаправленностью и надежностью доказательственной информации. Все эти
свойства дают возможность перейти от поискового (вероятностного,
многоверсионного, нередко интуитивного) варианта расследования к
последовательному, построенному на логических выводах, полученных из
собранных по делу доказательств.
Таким образом, при традиционной структуре этапов расследования
доминирующей чертой последующего этапа является процесс доказывания,
осуществляемого путем развертывания уже имеющихся исходных данных к
источникам (носителям) новых или дополнительных сведений, а от них — к
установлению значимых фактов и обстоятельств. Поэтому можно констатиро
§ 3. Структура и содержание криминалистических методик расследования
PAGE 493
вать, что основная направленность этого этапа — развернутое,
последовательное, методичное доказывание.
Особенности тактики последующих следственных действий. Тактика действий,
одноименных с проведенными на первоначальном этапе, может быть иной,
поскольку изменяются задачи, объем исходных данных, следственная
ситуация. Это опять-таки требует от следователя отказа от какого-либо
шаблона в своей деятельности.
Расследование преступлений — творческий процесс, в котором нет места
схематизму, непродуманным аналогиям, скоропалительным решениям. Частная
криминалистическая методика не должна сковывать инициативу следователя,
исключать эвристический поиск, нестандартные решения. Однако не следует
забывать, что она — результат обобщения опыта многолетней следственной
практики, творческая реализация которого позволяет избежать упущений и
ошибок.
Конечно, вместо проблемных трудностей, в основном устраненных на
первоначальном этапе, здесь достаточно часто возникают трудности
конфликтного характера, существенно осложняющие получение доказательств
из уже известных источников в связи с негативной позицией и
противодействием некоторых участников уголовного судопроизводства
(прежде всего обвиняемых, а по делам об организованной преступной
деятельности — их сообщников, находящихся на свободе).
В связи с появлением на последующем этапе обвиняемого и большим
значением его показаний для дальнейшего расследования существенная часть
следственных и иных действий концентрируется вокруг этой процессуальной
фигуры.
Оперативно-розыскные мероприятия, в том числе и негласного характера,
также сосредоточены на данном этапе вокруг обвиняемого с целью получения
новых данных не только об инкриминируемом ему преступлении, но и для
выявления других общественно опасных деяний. В связи с подобной
направленностью следственных и оперативно-розыскных действий острота
конфликтных ситуаций может существенно возрастать.
Поскольку главная задача последующего этапа — полное и всесторонне
доказывание всех значимых обстоятельств расследуемого уголовного дела,
постольку основное содержание процессуальных действий составляют допросы
обвиняемых, вновь выявленных свидетелей, очные ставки, следственные
эксперименты, повторные осмотры и обыски, проведение экспертиз в
зависимости от складывающейся по делу ситуации. Все это должно быть наце
PAGE 494
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
лено на обнаружение дополнительных доказательств, выявление ранее
неизвестных эпизодов преступной деятельности и новых лиц, причастных к
их совершению, поиск новых источников криминалистически значимой
информации.
На заключительном этапе подводятся итоги проведенного расследования,
устраняются допущенные ошибки и недоработки и принимается процессуальное
решение, формулируемое обычно в виде обвинительного заключения или
постановления о прекращении дальнейшего производства по делу.
Литература:
Быков В.М. Преступная группа: криминалистические проблемы. Ташкент,
1991.
Возгрин И.А. Криминалистическая методика расследования преступлений.
Минск, 1983.
Ищенко Е.П. Алгоритмизация первоначального этапа расследования
преступлений: Автореф. дис. … д-ра юрид. наук. М., 1990.
Ищенко Е.П. Проблемы первоначального этапа расследования преступлений.
Красноярск, 1987.
Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному следствию.
Свердловск, 1992.
Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
§ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности и ее правовые основы
1. Социально-экономические преобразования в стране привели к
значительному росту числа преступлений во всех сферах общественных
отношений. Их большая социальная опасность, а также трудности, с
которыми зачастую связано расследование многих преступных посягательств,
настоятельно требуют объединить усилия следователей и
оперативно-розыскных подразделений.
Правовая основа взаимодействия следователей с оперативными
подразделениями и органами дознания заложена законами от 18 апреля 1991
г. «О милиции», от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной
деятельности в Российской Федерации» и др.
Оперативно-розыскная деятельность (ОРД) является одним из видов
государственной деятельности. Она осуществляется гласно и негласно
уполномоченными на то государственными органами и оперативными
подразделениями в пределах их компетенции путем проведения
оперативно-розыскных мероприятий с использованием при этом специальных
сил, средств и методов в целях защиты жизни, здоровья, собственности,
прав и свобод личности, безопасности общества и государства от
преступных посягательств.
Из определения явствует, что этой деятельностью вправе заниматься весьма
узкий круг государственных органов, специально уполномоченных законом.
Негосударственные организации таким правом не обладают. Хотя
законодатель установил, что оперативно-розыскная деятельность может
осуществляться гласно и негласно, наиболее типичен ее негласный
характер. Гласная форма ОРД используется лишь в тех случаях, когда
решение поставленной задачи возможно открытыми методами.
Оперативно-розыскные подразделения:
1) выявляют, пресекают, раскрывают и предупреждают преступления;
2) получают упреждающую информацию об оперативной обстановке в зоне
обслуживания для принятия обоснованных решений по защите правопорядка в
стране;
PAGE 496 Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
3) помогают органам предварительного расследования, прокуратуры и суда в
сборе доказательств по уголовному делу, выполнении их поручений;
4) разыскивают виновных лиц, скрывающихся от органов расследования и
суда, с целью уклониться от уголовного наказания за совершенное
преступление, а также проводят розыск без вести пропавших;
5) добывают информацию о событиях или действиях, создающих угрозу
безопасности Российской Федерации;
6) помогают иностранным правоохранительным органам в борьбе с
незаконными операциями, а также и по другим вопросам, предусмотренным
международными договорами РФ;
7) обеспечивают безопасность сотрудников правоохранительных органов,
членов их семей и лиц, оказывающих этим органам конфиденциальную помощь;
8) выявляют и пресекают факты коррупции и другие должностные
преступления со стороны сотрудников правоохранительных органов.
2. Полученные в ходе ОРД данные делятся на две группы: первую составляют
те, которые могут быть легализованы и использованы в качестве
доказательств по уголовным делам. Вторая группа — это сведения, которые
используются вне процессуальных рамок и не подлежат легализации.
К первой группе относятся:
а) записи телефонных переговоров (обвиняемых, подозреваемых), полученные
в соответствии с требованиями закона. Прослушиваются как служебные, так
и домашние телефоны, а аудиокассета приобщается к материалам уголовного
дела в качестве вещественного доказательства. По обстоятельствам
зафиксированных телефонных разговоров обязательно должен быть допрошен
подозреваемый (обвиняемый). Если он заявляет, что на пленке записан не
его голос, проводится фоноскопическая экспертиза;
б) данные наружного наблюдения. Сотрудники оперативных служб органов
внутренних дел и безопасности, проводившие такое наблюдение, составляют
рапорт, в котором указывают время наблюдения и все действия
наблюдаемого. Легализация данных такого наблюдения осуществляется путем
допроса соответствующих сотрудников. При необходимости может быть
проведено опознание обвиняемых работниками, проводившими наружное
наблюдение;
§ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности и ее правовые основы
PAGE 497
в) оперативная видео- и фотосъемка, материалы которой легализуются путем
допроса лиц, ее осуществивших. В протоколе указывается, когда и каким
аппаратом проводилась съемка (запись) и на какую видеокассету (пленку).
Эти материалы также приобщаются к уголовному делу.
Вторую группу составляют данные, не имеющие доказательственного значения
(например, полученные оперативным путем отпечатки пальцев, образцы
крови, волос, пота людей, возможно причастных к расследуемому
преступлению).
3. Закон «Об оперативно-розыскной деятельности» устанавливает следующие
принципы проведения ОРД: законность; уважение прав и свобод личности;
конспирация; сочетание гласных и негласных методов деятельности.
Принцип законности заключается в том, что при осуществлении
оперативно-розыскных мероприятий оперативный состав должен строго
выполнять требования Конституции РФ, законов и других правовых актов,
регулирующих ОРД. Гарантией соблюдения законности в оперативно –
розыскной деятельности служит прокурорский и судебный контроль.
Принцип уважения прав и свобод человека предполагает их защиту от
противоправных действий со стороны соответствующих должностных лиц.
Осуществляя негласную и гласную деятельность, оперативный состав обязан
защищать права и свободы личности.
Принцип конспирации состоит в том, что результаты, тактика и сведения
ОРД, а также информация о гражданах, оказывающих помощь
правоохранительным органам на конфиденциальной основе, являются
государственной тайной.
Принцип сочетания гласных и негласных методов деятельности предполагает
использование оперативным составом обеих форм деятельности.
Целесообразность применения тех или иных приемов и методов зависит от
решаемой задачи и оперативной обстановки.
4. Оперативная обстановка — это совокупность условий, прямо или косвенно
влияющих на деятельность конкретного оперативно-розыскного подразделения
и оперативного работника в пределах их территориальной и функциональной
ответственности. Она включает: пространственные и в ременные
характеристики; особенности географической и социально-экономической
среды; состояние правопорядка, средства и методы его поддержания;
количество и качество используемых сил и средств; специфику решаемых
оперативно-розыскных задач и др.
PAGE 498 Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
§ 2. Основы тактики взаимодействия следственных, оперативных органов и
криминалистических подразделений
Под взаимодействием понимается согласованная деятельность следователя,
оперативного органа и экспертно-криминалистического подразделения,
обеспечивающая рациональное сочетание при расследовании преступлений
процессуальных действий и оперативно-розыскных мероприятий,
осуществляемых каждым из них в соответствии со своими функциями и в
пределах представленных им по закону полномочий с использованием
специальных знаний и технико-криминалистических средств.
На каждом из этапов расследования криминалистически значимая информация,
поступающая в ходе ОРД, вызывает необходимость производства конкретных
следственных действий. В свою очередь, собранные следователем по
уголовному делу доказательства могут обусловить проведение тех или иных
оперативно-розыскных мероприятий.
Взаимодействие должно носить целеустремленный характер. Оно —
обязательное и необходимое условие наиболее результативной деятельности
следователя, специалиста-криминалиста и органа дознания по раскрытию и
расследованию конкретных преступлений.
Поручения и указания следователя органу дознания рассматриваются как
официальные и обязательные.
Обнаружив признаки преступления, орган дознания должен возбудить
уголовное дело и произвести для закрепления следов преступления
неотложные следственные действия (осмотр, обыск, выемка,
освидетельствование, задержание, допрос подозреваемых, потерпевших и
свидетелей). Дела, где производство предварительного расследования
обязательно, по завершении дознания передаются следователю. Дознание
может вестись не более 10 суток со дня возбуждения дела.
С момента принятия дела к своему производству следователь несет полную
ответственность за результаты и сроки расследования, законность и
обоснованность всех принимаемых по нему процессуальных и тактических
решений. Именно следователю принадлежит организующая роль во
взаимодействии с органом дознания, так как только он в состоянии
однозначно определить время и характер необходимых оперативно-розыскных
мер.
§ 2. Основы тактики взаимодействия следственных, оперативных органов и
криминалистических подразделений
PAGE 499
Взаимодействие должно строиться на плановой основе. Свою работу
следственные и оперативные органы обычно планируют независимо друг от
друга. Однако при раскрытии конкретного преступления они вырабатывают
скоординированные планы, направленные на решение общих задач,
предусматривают распределение обязанностей в совместной деятельности.
По делу, которое следователь принял к своему производству, виновное лицо
может быть известно или неизвестно. В первом случае орган дознания
вправе производить следственные действия и розыскные мероприятия только
по поручению следователя. Во втором, когда преступление к моменту
принятия дела следователем осталось нераскрытым, закон обязывает орган
дознания установить виновного. Наряду с обязанностью выполнять поручения
и указания следователя орган дознания по такому делу должен продолжать
оперативно-розыскные мероприятия, своевременно уведомляя об их
результатах. На этой основе следователь получает объективную возможность
координировать действия органа дознания со своими в наиболее эффективном
сочетании.
Для раскрытия сложных или особо опасных преступлений (заказных убийств,
бандитизма, крупных хищений, экономических преступлений, контрабанды и
т.п.) создаются следственно-оперативные группы (СОГ). Основными
принципами их формирования являются:
1) своевременность создания;
2) межведомственный характер формирования;
3) четкое, наиболее целесообразное распределение участков работы;
4) продуманная организация не только расследования конкретного дела, но
и предупреждения аналогичных преступлений.
В соответствии со ст. 163 УПК РФ следователь — руководитель группы
обеспечивает общую координацию ее работы, определяет стратегию и тактику
расследования, составляет и координирует выполнение общего плана
расследования и индивидуальных планов входящих в группу следователей. Он
же занимается техническим и информационным обеспечением, координирует
оперативно-розыскные мероприятия, организует назначение экспертиз,
ревизий и проверок, составляет основные следственные документы,
принимает процессуальные решения, лично проводит сложные следственные
действия.
PAGE 500 Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
Члены группы — следователи и оперуполномоченные отвечают за отдельные
направления или эпизоды расследования. Тогда составляется письменный
план работы на день или на несколько дней. Этот план может быть как
единым для всех исполнителей, так и раздельным. Раздельные планы
необходимы в случаях, когда требуется детализация оперативно-розыскных
мероприятий, отражение которых в общем плане нецелесообразно.
Задания следователя оперативно-розыскным подразделениям. Руководитель
группы, как правило, не может непосредственно участвовать в проведении
оперативно-розыскных мероприятий, определять меры и средства, которые
понадобятся оперативному составу для решения поставленных задач. Он
направляет письменное задание руководителю соответствующего оперативного
органа или подразделения. Задание состоит из трех разделов:
1) описание фабулы расследуемого дела;
2) изложение данных, полученных при расследовании;
3) перечень конкретных вопросов, ответы на которые нужно получить
оперативно-розыскным путем.
В целях организации наиболее эффективного взаимодействия подразделений,
входящих в следственно-оперативную группу, руководителю необходимо
учитывать объективные факторы и субъективные возможности каждого члена
группы, особенности ее функционирования, а именно:
1) работники оперативно-розыскных подразделений по своим функциональным
обязанностям более заинтересованы в раскрытии всех эпизодов преступления
и в установлении лиц, их совершивших, нежели в детальном доказывании
одного сложного эпизода. Такую работу нужно поручать следователям;
2) подбор и расстановку членов группы лучше проводить по сферам
деятельности, чтобы исключить несанкционированную утечку информации
процессуального, оперативно-розыскного и иного характера;
3) следует учитывать самостоятельность сотрудников оперативно-розыскных
подразделений в выборе средств и приемов реализации согласованных
мероприятий;
4) нужно разумно сочетать процессуальные и непроцессуальные методы
деятельности;
5) в совместном плане работы важно закрепить конкретные обязанности
каждого члена группы с указанием задач, сроков их
§ 2. Основы тактики взаимодействия следственных, оперативных органов и
криминалистических подразделений
PAGE 501
решения, форм отчетности (например, на межведомственных оперативных
совещаниях по делу);
6) необходимо обеспечить постоянный обмен получаемой информацией между
всеми членами группы;
7) при наличии оснований — ходатайствовать о поощрении членов группы, не
дожидаясь окончания следствия (приговора
суда).
Возможны случаи, когда в ходе реализации поручения следователя о розыске
возникает необходимость в безотлагательном производстве следственных
действий, например обыска с изъятием разыскиваемого орудия преступления,
местонахождение которого установлено оперативным путем.
Круг следственных действий, поручаемых органу дознания, законом не
определен, однако он не должен выполнять те действия, которые составляют
процессуальную обязанность следователя.
На первоначальном этапе расследования из числа членов
следственно-оперативной группы создаются специализированные подгруппы:
1) оперативно-розыскная, сориентированная на поиск, обнаружение,
закрепление объектов, могущих стать вещественными доказательствами
(преследование преступников по горячим следам, прочесывание местности,
засады, наблюдение в местах возможного сбыта имущества, добытого
преступным путем, и
т.д.);
2) оперативно-розыскная подгруппа по выявлению соучастников
преступления, сбору данных о личности подозреваемых и т.п.;
3) подгруппа по проведению осмотров, обысков, наложению арестов на
имущество и других мобильных следственных действий;
4) подгруппа анализа накопленного массива информации для обеспечения
деятельности СОГ в целом, подготовки запросов и объективных данных,
включаемых в формулы обвинения, контроля над отработкой всех документов,
составления и корректировки планов работы;
5) подгруппа специального обеспечения: специалисты-криминалисты,
операторы видеосъемки, сведущие лица, вспомогательный персонал
(секретари, водители, рабочие);
PAGE 502 Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
6) подгруппа физической и интеллектуальной защиты членов СОГ, их семей,
а также материалов дела, используемой компьютерной информации,
вещественных доказательств и т.п.
Формы взаимодействия. В следственно-оперативной группе как следователь,
так и оперативные работники, постоянно взаимодействуют со специалистом.
Особенности такого взаимодействия определяются уровнем развития
научно-технического прогресса, квалификацией специалиста,
обстоятельствами конкретного расследуемого дела и наличной оперативной
обстановкой.
Взаимодействие следователя со специалистом выражается в участии
последнего:
а) в осмотре места происшествия. В следственно-оперативную группу,
расследующую «неочевидные» преступления, как правило, входят
специалист-криминалист, кинолог и судебно-медицинский эксперт.
Специалист-криминалист при помощи аудиовизуальных средств фиксирует
обстановку места происшествия, выявляет, изымает и упаковывает
невидимые, слабовидимые и иные следы и объекты, которые могут стать
вещественными доказательствами по делу. Он дает консультации о возможных
действиях преступника на месте происшествия и по другим вопросам,
проводит экспресс-анализ обнаруженных объектов, высказывает членам СОГ
свои предположения о личности и квалификации преступника, орудиях
преступления, транспортных средствах и др., которые используются в
версионном процессе.
Специалист-кинолог со служебной собакой прорабатывает одорологические
следы преступника на месте происшествия, изымает вещи и предметы с
источниками запаха, а также запах со следов и упаковывает эти объекты.
Судебно-медицинский эксперт решает вопросы о времени и причинах
наступления смерти, использованном орудии (оружии), последовательности
причинения телесных повреждений;
б) при назначении экспертизы. Специалист дает рекомендации относительно:
необходимости, времени назначения и вида экспертизы; вещественных
доказательств и образцов, подлежащих направлению на исследование; круга
выносимых вопросов и конкретных материалов уголовного дела, достаточных
для производства экспертизы;
в) в получении образцов для сравнительного исследования, необходимых для
производства многих видов экспертиз, например: почерковедческих,
фоноскопических, трасологических, баллистических, биологических и др.
При этом специалист может
§ 2. Основы тактики взаимодействия следственных, оперативных органов и
криминалистических подразделений
PAGE 503
помочь следователю в подготовке условий и средств к их получению, в
оценке образцов с точки зрения их пригодности для производства
экспертизы;
г) в предъявлении для опознания, когда его помощь выражается в подборе
предъявляемых объектов (например, если необходимо предъявить ювелирное
изделие, он дает консультацию, по каким признакам следует подобрать
аналоги, и помогает это сделать). Специалист-криминалист обеспечивает
фиксацию с использованием аудиовизуальных средств процесса предъявления
для опознания и полученных результатов;
д) при допросе и очной ставке, выражающемся в даче консультаций
следователю (в ходе подготовки к этим действиям) и участии в них; в
фиксации их хода, а также объектов, которые направляются другому
следователю вместе с отдельным поручением о допросе для предъявления с
фиксацией аудиовизуальными средствами. По приглашению следователя
специалист может принять непосредственное участие в допросе свидетеля,
потерпевшего, подозреваемого или обвиняемого, а также в очных ставках
между ними;
е) при проверке показаний с выходом на место, когда он последовательно
фиксирует с помощью аудиовизуальных средств все основные стадии
проверки, дает консультации по вопросам, возникающим в ходе этого
следственного действия.
Взаимодействие оперативного работника со специалистом также
многообразно. При допросе свидетеля, не достигшего 14 лет, в качестве
специалиста обязательно присутствует педагог или психолог. Специалисты
помогают при проведении ревизий и инвентаризаций, консультируют по
отдельным вопросам, возникающим в ходе оперативно-розыскной работы;
исследуют объекты, полученные оперативным путем, и выдают
соответствующие справки; непосредственно участвуют в
оперативно-розыскных мероприятиях; помогают при отборе образцов для
сравнительного исследования, в разработке и изготовлении специальных
технических средств, при оказании технической помощи (определение
характера и пригодности следов, изготовление субъективных словесных
портретов, фотороботов и т.п.).
Помощь специалистов обеспечивает надежность получаемых результатов,
сокращает время сбора криминалистически значимой информации, освобождает
оперативных сотрудников от технической работы, которую специалисты
всегда выполнят быстрее и качественнее.
PAGE 504 Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
§ 3. Взаимодействие следователя и оперативно-розыскных органов с
общественностью при расследовании преступлений
Под общественностью в широком смысле принято понимать всех граждан
страны, не имеющих служебной обязанности участвовать в
правоохранительных мероприятиях и способных по своим личным качествам
решать поставленные задачи. В узком смысле — это представители
общественных объединений и трудовых коллективов предприятий, учреждений
организаций. Помощь общественности в раскрытии преступлений возможна в
процессуальной и непроцессуальной формах. Последняя, в свою очередь,
может быть нелегальной (оперативной) или гласной.
Следовательно, участие общественности в раскрытии преступлений — это
добровольная гласная или негласная, основанная на гражданском сознании
деятельность общественных организаций или отдельных граждан по оказанию
помощи правоохранительным органам в раскрытии преступлений, розыске
виновных лиц, в выявлении и устранении причин и условий,
способствовавших их совершению.
Участие общественности может носить единовременный характер или
продолжаться в ходе всего расследования. В одних случаях следователь или
оперативный работник сам привлекает общественность к содействию в
расследовании, в других — используют инициативу добровольных помощников,
сигнализирующих о совершенных или готовящихся преступных
посягательствах.
Помощь общественности в раскрытии преступлений может состоять в:
непосредственном обнаружении и пресечении гражданами преступлений;
оказании содействия в розыске и задержании преступников; сообщении
правоохранительным органам данных, помогающих раскрытию преступлений;
участии в подготовке и проведении следственных действий; выяснении
причин и условий, способствовавших совершению преступлений.
1) Содействие в непосредственном обнаружении и пресечении преступлений
реализуется путем участия в рейдах и проверках, проводимых по
собственной инициативе или по заданию правоохранительных органов. Так,
на стоянках автомашин, в гаражах и во дворах, как правило, находятся
представители общественности, участвующие в проверке наличия угнанного
или
§ 3. Взаимодействие следователя 505 и оперативно-розыскных органов с
общественностью при расследовании преступлений
бывшего в дорожно-транспортном происшествии автомобиля, который скрылся
с места происшествия.
2) Взаимодействие следователя и оперативного работника с общественностью
в розыске и задержании преступника, как правило, заключается в:
преследовании по горячим следам; его задержании и передаче
правоохранительным органам. Эти действия граждан или представителей
общественности должны быть затем процессуально оформлены
соответствующими должностными лицами органа дознания или следствия.
3) Сообщение правоохранительным органам данных, способствующих раскрытию
преступлений. Некоторые граждане по своей инициативе приходят или звонят
в правоохранительные органы и рассказывают о подозрительных или
преступных действиях. Устные заявления лиц, содержащие информацию о
преступлениях, должны быть занесены в протокол, а письменные —
зарегистрированы. По таким сообщениям проводятся проверочные
мероприятия, а в случае подтверждения возбуждаются уголовные дела.
Закон прямо предусматривает в качестве поводов к возбуждению уголовного
дела заявления и письма граждан, внештатных сотрудников милиции,
народных дружинников по охране общественного порядка, членов других
общественных организаций, а также статьи, заметки и письма,
опубликованные в печати. Если в материалах содержатся признаки состава
преступления, то орган дознания, следователь или прокурор (судья) должны
в пределах своей компетенции возбудить уголовное дело и принять меры к
его расследованию.
К числу сведений, способствующих расследованию преступлений, относятся
сообщения граждан о личности подозреваемых (обвиняемых). Лица, знакомые
с подозреваемым (обвиняемым) продолжительное время, дают о нем
информацию, помогающую более правильно и объективно оценить его личность
и степень общественной опасности, полнее выяснить обстоятельства,
способствовавшие совершению преступления.
4) Взаимодействие следователя и общественности в подготовке и проведении
следственных действий реализуется при осмотре места происшествия (здесь
представители общественности могут оказать содействие в преследовании
преступника «по горячим следам», в охране обстановки места происшествия,
в сообщении криминалистически значимых сведений, в поиске следов и
предметов, которые, возможно, обретут статус вещественных доказа
PAGE 506 Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
тельств, в прочесывании местности); обыске и выемке (охрана места
обыска, выполнение вспомогательных мероприятий и работ); следственном
эксперименте (подготовка обстановки, участие в опытных действиях и др.);
опознании (установление личности потерпевшего в случае обнаружения
неопознанного трупа, опознание автотранспортных средств, орудий,
домашних животных по внешним признакам) и т.д.
5) Действенную помощь общественность может оказать как в выяснении
причин и условий, побудивших к совершению преступлений, так и в
реализации намеченных следователем мероприятий по их устранению.
Положительную роль здесь играют различные общественные комиссии, которые
вскрывают и недостатки в организации работы и допущенные
злоупотребления, и породившие их причины.
Результативность взаимодействия следователя и оперативного работника с
общественностью достигается при соблюдении следующих условий:
1) строгое выполнение требований закона;
2) недопустимость делегирования представителям общественности
процессуальных функций;
3) использование помощи общественности в качестве вспомогательного
средства и на строго добровольных началах;
4) привлечение общественности с учетом обстановки, складывающейся при
расследовании конкретного дела;
5) недопустимость использования заинтересованных в деле лиц;
6) тщательный инструктаж и контроль действий представителей
общественности;
7) возмещение материальных затрат или ущерба, понесенного конкретными
представителями общественности;
8) своевременное моральное, а также материальное поощрение
общественников, выполнивших данное им поручение.
Своевременное и тактически правильное привлечение общественности к
расследованию и предупреждению преступлений — эффективное средство
повышения качества следственной деятельности, изобличения виновных лиц,
устранения причин и условий, способствовавших совершению преступления.
§ 4. Основы криминалистической профилактики
Криминалистическая профилактика — это система мер следователя,
оперативного работника, специалиста (эксперта) и других работников
правоохранительных органов по выявлению
§ 4. Основы криминалистической профилактики
PAGE 507
причин и условий, способствующих совершению преступлений, и по
разработке рекомендаций по предупреждению (превенции) преступной
деятельности. Она разрабатывает приемы криминалистической защиты
различных объектов от преступных посягательств, получения информации о
готовящихся преступлениях, основываясь на специфических задачах
криминалистики как науки и широком использовании научно-технических
методов и средств.
В сферу криминалистического предупреждения преступлений входят следующие
задачи:
1) своевременное применение неотложных мер по предупреждению
подготавливаемых преступлений и пресечению попыток их совершения;
2) незамедлительное принятие правовых мер по факту совершенного
преступления;
3) выяснение особенностей совершения преступлений по способу, месту,
времени, субъектам и т.п. с целью определить основные направления
следственной и оперативно-розыскной деятельности по их предупреждению;
4) выявление наиболее уязвимых в криминалистическом плане объектов,
подготовка специальных технико-криминалистических мероприятий
профилактической направленности.
Положения криминалистической техники находят свое место в разработке
рекомендаций по предупреждению преступлений:
1) в использовании в ходе расследования научно-технических средств и
методов, что весьма содействует осуществлению принципа неотвратимости
наказания за содеянное;
2) в выявлении технических недоработок, создающих благоприятные условия
для совершения преступлений. Внося предложения в соответствующие
организации по усовершенствованию конструкции узлов запирающих
устройств, кассовых аппаратов и т.п., криминалисты тем самым
предотвращают совершение аналогичных преступлений;
3) в подготовке специальных технических средств и методов,
предотвращающих или затрудняющих совершение преступлений либо
способствующих их незамедлительному раскрытию;
4) в постоянном контроле над ходом реализации внесенных предложений,
анализе эффективности профилактических мероприятий;
5) в оказании постоянной методической помощи
специалистами-криминалистами по использованию в профилактических целях
научно-технических средств и методов.
PAGE 508 Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
Если для разработки технико-криминалистических средств и специальных
методов профилактической направленности основой служит
криминалистическая техника, то для создания тактических приемов и
методических рекомендаций следственного предупреждения преступлений —
тактика и методика их расследования.
Профилактические меры могут быть реализованы в ходе проведения таких
процессуальных действий, как осмотр, обыск, допрос, очная ставка,
следственный эксперимент и др.
Реагируя на выявленные причины совершения преступлений специальным
процессуальным актом — представлением о принятии мер по устранению
обстоятельств, способствовавших реализации преступных посягательств, как
по делам, направленным в суды, так и по приостановленным расследованием,
следователь тем самым занимается профилактической работой.
Представление должно быть составлено на основе выявленных объективных
обстоятельств, способствовавших совершению преступлений; изложено по
возможности кратко, с указанием конкретных лиц, виновных в создании
соответствующей обстановки, и приведением фактических сведений,
подтверждающих, что именно она послужила причиной данного преступления.
Представления могут вноситься на любом этапе предварительного следствия.
Не позднее чем в месячный срок по нему должны быть приняты необходимые
меры, а о результатах сообщено следователю. Получив ответ, следователь
изучает его, и если, по его мнению, принятых мер недостаточно,
информирует об этом своего руководителя и прокурора.
Литература:
Ищенко П.П. Специалист в следственных действиях. М., 1990.
Организационное противодействие раскрытию и расследованию преступлений и
меры по его нейтрализации: Материалы научно-практической конференции.
М., 1997.
Мешков В.М., Попов В.Л. Оперативно-розыскная тактика и особенности
легализации полученной информации в ходе предварительного следствия. М.,
1999.
Оперативно-розыскная деятельность: Учебник. М., 2001.
Сидоров В.Е. Начальный этап расследования: организация, взаимодействие,
тактика. М., 1992.
Шумилов А.Ю. Закон и оперативно-розыскная деятельность. М., 1996.
Глава 28. Методика расследования убийств
§ 1. Криминалистическая характеристика убийств
Методика расследования убийств — это система научных положений,
методических правил и рекомендаций, применяемых при раскрытии,
расследовании и предупреждении этих тягчайших преступлений. Во все
времена и у всех народов убийство каралось по всей строгости уголовного
закона — от многолетней тюрьмы и каторги до смертной казни, которая
зачастую устраивалась публично для устрашения одних и в назидание
другим.
Криминалистическая характеристика убийств представляет собой систему
взаимосвязанных обобщенных данных о наиболее типичных признаках,
проявляющихся в способе и механизме убийства, обстановке его совершения,
личности убийцы и других сторонах этого деликта, сведения о которых
важны для практического решения задач расследования.
В основе криминалистической характеристики убийств лежат объективные
процессы совершения и сокрытия этих преступлений, определяющие
закономерности отражения признаков содеянного в реальности. В качестве
ее элементов выступают:
1) типичные криминалистические ситуации совершения убийств. В этом плане
выделяются убийства с применением огнестрельного оружия, взрывчатых
веществ, ядов, колюще-режущих предметов, а также совершенные
организованными преступными сообществами; в драке; на сексуальной почве;
заказные, замаскированные, из корыстных, хулиганских побуждений;
очевидные убийства и те, которые произошли при отсутствии свидетелей, и
т.д.;
2) сведения о предмете преступного посягательства, которым является
жизнь человека; этот элемент чаще всего достаточно очевиден;
3) сведения о наиболее распространенных способах совершения убийств,
которые неразрывно связаны с конкретной ситуацией и отличаются большим
многообразием в аспекте орудий, приемов их применения, времени, места,
обстановки посягательства на жизнь.
В числе орудий преступления могут быть все виды огнестрельного и
холодного оружия, взрывные устройства, ядовитые, радиоактивные вещества
и др. Время и место выбираются убийцей, как правило, исходя из
соображений собственной безопасности, удобства применения орудия
преступления, местонахождения жертвы и других факторов.
PAGE 510
Глава 28. Методика расследования убийств
Типичными способами совершения убийств принято считать: причинение
потерпевшему смертельных телесных повреждений различными видами оружия;
введение в организм большого количества ядовитых веществ; приведение
жертвы в беспомощное состояние либо использование такого состояния для
лишения жизни; сбрасывание потерпевшего с высоты, выбрасывание из
движущегося транспортного средства и т.п.
Многовариантность приемов использования орудий преступления зависит как
от характера последних, так и от времени и места их применения. В
некоторых случаях способ совершения убийства избирается преступником с
таким расчетом, чтобы между совершенными действиями и наступлением
смерти потерпевшего прошел достаточный промежуток времени, используемый
убийцей для создания ложных доказательств невиновности;
4) сведения о типичных личностных особенностях злоумышленника всегда
относятся к основным элементам криминалистической характеристики данной
категории преступлений. Здесь довольно четко выделяются два типа
преступников. Первый — лица, совершившие так называемые бытовые убийства
на почве семейных, служебных или житейских конфликтов. Эти деликты
обычно характеризуются отсутствием предварительной подготовки и принятия
мер к сокрытию самого убийства, его орудий и следов. Нередко их
совершают лица, не связанные с преступной средой, а в ряде случаев и
положительно характеризующиеся. После убийства они могут явиться с
повинной, а на допросах не уклоняются от дачи правдивых показаний и не
противодействуют органам следствия.
Вторая категория убийц представляет значительно большую общественную
опасность, ибо они посягают на жизнь человека с заранее обдуманным
умыслом по тщательно разработанному плану, преследуя корыстные или иные
низменные цели. Среди них встречаются рецидивисты, сделавшие своей
профессией грабежи, разбойные нападения, убийства, бандитизм и др.;
5) типичные следы преступления — это прежде всего материальные следы,
оставшиеся на жертве преступления от орудий убийства, например
последствия взрыва, пули, дроби, сам труп потерпевшего; орудия
преступления; следы пребывания виновного на месте убийства и др.
Идеальные следы — это те отображения, которые возникают в сознании
очевидцев в связи с восприятием ими обстоятельств содеянного.
Анализ уголовных дел об убийствах показывает, что в содержание
криминалистической характеристики этого вида преступ-
§ 2. Первоначальный этап расследования убийства при наличии трупа
PAGE 511
лений входят также сведения о связи конкретного деликта (или отсутствии
таковой) с другими преступлениями; о целях и мотивах совершения
убийства; о характере и размере ущерба, причиненного преступлением; об
обстановке и механизме совершения убийства; о количестве виновных (кто
совершил убийство, не совершено ли оно группой лиц); об обстоятельствах,
способствующих совершению преступления.
§ 2. Первоначальный этап расследования убийства при наличии трупа
Дело об убийстве возбуждается по факту обнаружения трупа с признаками
насильственной смерти или исчезновения человека при обстоятельствах,
позволяющих предположить его насильственную смерть. Следует помнить, что
несвоевременное возбуждение уголовного дела чревато весьма негативными
последствиями. Остающийся на свободе убийца способен уничтожить следы
содеянного, совершить другое тяжкое преступление. Следы могут необратимо
измениться под воздействием неблагоприятных внешних сил. Обстоятельства
преступления, воспринятые очевидцами, могут в значительной мере
стереться из их памяти.
Осмотр места происшествия и трупа прежде всего позволяет уяснить общий
характер произошедшего. Находится ли труп на открытой местности,
например на территории населенного пункта, на улице, во дворе, на
пустыре, в поле, на лугу, в лесу либо в помещении (в квартире, коридоре,
на лестничной площадке, чердаке и т.д.). Необходимо обратить внимание на
отсутствие или наличие признаков насильственного проникновения
преступника в помещение, следов борьбы и самообороны, предшествовавших
убийству, принять меры к обнаружению орудий, с помощью которых оно
совершено, последствий их применения, например пуль, гильз, дроби,
картечи, пыжей, огнестрельных повреждений, следов яда в пище, напитках.
Важными объектами поиска и анализа при осмотре служат следы-отображения
преступника — его рук, ног, зубов, ткани одежды и др., а также выделений
организма: крови, спермы, слюны, пота, носовой слизи. Ценными находками
могут стать вещи, оброненные, брошенные преступником: предметы одежды,
головной убор, вещи с метками, номерами предприятий бытового
обслуживания; бирка с фамилией матери, привязанная к руке трупа
новорожденного, штампы на белье (по делам о детоубийстве); пряжка от
ремня, пуговица, расческа; почтовый конверт с
PAGE 512
Глава 28. Методика расследования убийств
адресами получателя и отправителя; записка, проездной билет и
др.
В ходе осмотра могут быть обнаружены признаки, свидетельствующие о
следующих обстоятельствах:
а) о времени преступного события: расположение стрелок остановившихся
часов на руке потерпевшего или в его жилище; сухая или влажная после
дождя почва под трупом, находящимся на открытой местности; включенное
электроосвещение (убийство скорее всего совершено в темное время суток);
горячая, теплая печь или пища, влажное полотенце, необсохшая слюна на
окурках (убийство скорее всего совершено недавно); дата на последнем
номере газеты, неоторванном листке календаря (преступление совершено не
ранее этой даты);
б) о числе преступников: количество столовых приборов на столе (в
случаях, когда убийству предшествовало принятие пищи, алкоголя), следы
разной обуви, окурки, различающиеся видом сигарет, манерой курения
(смятия мундштука папиросы и др.);
в) о некоторых признаках и свойствах убийцы: необычные действия с
трупом, например попытка поджога с помощью негодных средств, похищение
одежды, не представляющей ценности, бессмысленное глумление над трупом,
его бесцельное перемещение с одного хорошо заметного места на другое
такое же, расчленение трупа на очень мелкие части (убийство видимо
совершено психически ненормальным человеком); причинение множества
телесных повреждений (убийство предположительно совершено очень жестоким
человеком или лицом, отбывшим значительный срок лишения свободы);
г) о предшествовавших убийству действиях: наличие на столе посуды,
остатков пищи, алкогольных напитков (вероятно, было застолье);
включенный магнитофон, проигрыватель (слушали музыку, танцевали) и т.д.;
д) об инсценировке убийства под самоубийство, несчастный случай,
естественную смерть потерпевшего свидетельствует наличие признаков,
противоречащих версии о естественной смерти или несчастном случае,
например значительное расстояние от стены дома, с балкона которого якобы
случайно упал потерпевший, наличие двух странгуляционных борозд на шее
потерпевшего;
е) о мотиве убийства: взломанные ящики комода, распахнутые дверцы
шкафов, выброшенные малоценные вещи (убийство предположительно совершено
в связи с завладением деньгами, другими ценностями); снятые, разорванные
предметы одежды
§ 2. Первоначальный этап расследования убийства при наличии трупа
PAGE 513
потерпевшей, признаки совершенного полового акта (убийство, видимо,
совершено в связи с изнасилованием); наличие большого количества
повреждений у потерпевшего, уничтожение ценных предметов (убийство,
вероятно, совершено на почве мести);
ж) о несовпадении места убийства и места обнаружения трупа
свидетельствуют следы волочения (на грунте и трупе), отсутствие на обуви
потерпевшего частиц почвы, следы транспортных средств, наличие
приспособления для переноски трупа, отсутствие лужи крови при обширных
телесных повреждениях (убийство совершено не там, где обнаружен труп).
В ходе осмотра может возникнуть версия о самоубийстве лица, чей труп был
обнаружен. При ее проверке необходимо обращать внимание на признаки,
характерные для инсценировки самоубийства. К их числу относятся:
а) отсутствие вмятин под подставкой на рыхлом грунте либо самой
подставки под висящим в петле трупом, ноги которого не касаются пола или
земли;
б) чистая обувь (чулки, носки, босые ноги) висящего в петле трупа при
загрязненности участка, над которым он висит;
в) наличие горизонтальных, а не вертикальных потеков крови из
естественных отверстий и телесных повреждений;
г) смещение волокон опоры под веревкой вверх (следствие подтягивания
трупа посредством веревки, перекинутой через опору);
д) отсутствие на руке трупа, держащей пистолет, следов выстрела (копоть,
ссадины, брызги крови и др.);
е) телесные повреждения на потерпевшем, характерные для самозащиты (раны
на кистях рук и др.);
ж) причинение телесных повреждений орудием, не характерным для
применяемых самоубийцами (топор, лопата и т.п.).
Весьма существенное значение имеет осмотр трупа, производимый с
обязательным участием судебного медика или врача соответствующей
специальности. До начала осмотра нужно опросить обнаруживших труп лиц,
чтобы выяснить, не перемещался ли он, не изменились ли его положение и
поза, отразив эти сведения в протоколе. Перед осмотром рекомендуется
сфотографировать труп с охватом окружающей обстановки и изолированно, а
во время детального осмотра — запечатлеть следы на нем.
Вначале труп осматривают в том виде, в каком он был обнаружен. При этом
в протоколе осмотра описывают место, на котором труп находится, и его
положение относительно неподвижных ориентиров; затем позу, куда обращены
голова и ноги; следы и
PAGE 514
Глава 28. Методика расследования убийств
предметы на трупе и возле него. Необходимо тщательно осмотреть одежду,
головной убор, обувь потерпевшего. При этом в протоколе фиксируют их
наименование, материал, покрой, цвет, особенности, состояние
(застегнута, разорвана, загрязнена, окровавлена и т.д.); местоположение
и размеры повреждений; характер их краев (ровные, неровные); содержимое
карманов одежды.
Далее производится осмотр обнаженного трупа, причем фиксируются
следующие данные: пол; телосложение; упитанность, примерный возраст (на
вид); цвет кожи; температура тела и окружающей среды; наличие и характер
трупных явлений; состояние головы, лица (открыты или закрыты глаза, рот,
свободны ли отверстия носа, ушей, положение языка — высунут, прикушен);
вид живота (вздутый, впалый); состояние половых органов; повреждения на
трупе, их характер: раны, ссадины, кровоподтеки, ожоги, следы поражения
электричеством, их локализация, форма, размеры, цвет.
При осмотре трупа, висящего в петле, необходимо установить и описать в
протоколе наличие или отсутствие подставки под ним и следов вмятин под
ней на мягком грунте; расстояние от основания (пола, земли) до стоп и
опоры, а также между петлей на шее и местом прикрепления веревки к
перекладине; размеры петли; наличие странгуляционной борозды, ее
направление и цвет, наличие ссадин по краям, резкой синюшности кожи выше
петли, небольших кровоизлияний на коже лица, особенно на веках.
Судебно-медицинская экспертиза имеет своими объектами трупы, трупные
материалы, следообразующие выделения человеческого организма, живых лиц
(подозреваемый, обвиняемый). С ее помощью решаются три серии вопросов,
касающихся потерпевшего, обстоятельств убийства и преступника. Одним из
главных является вопрос о причине наступления смерти: была она
естественной или насильственной. В последнем случае выясняется,
наступила она в результате воздействия тупых предметов, режущих,
колющих, колюще-режущих орудий либо стала следствием удушения (петлей,
руками, закрытием дыхательных отверстий мягким предметом, сдавливанием
груди, живота), отравления, утопления, сбрасывания с высоты, воздействия
технического электричества, радиоизлучения, слишком высокой или
чрезмерно низкой температуры.
Здесь же уточняются механизм причинения смерти, последовательность
нанесения телесных повреждений, как взаимно располагались преступник и
жертва, поза потерпевшего в момент
§ 2. Первоначальный этап расследования убийства при наличии трупа
PAGE 515
убийства, время наступления смерти, совпадает ли место обнаружения трупа
с местом убийства потерпевшего и др.
Полнота расследования обеспечивается выяснением обстоятельств не только
убийства, но и тех фактов, которые ему предшествовали. И в этом эксперт
может оказать помощь следователю, например, обнаружив, что потерпевший
принимал алкоголь или наркотики либо убитая женщина незадолго до смерти
имела половое сношение.
Нередко ключевую роль в расследовании играет установление
судебно-медицинским экспертом личности потерпевшего. Исследуя труп,
эксперт определяет возраст убитого, род его занятий (металлург, шахтер,
сапожник, кочегар, медицинский работник и т.д.), свойственные ему
вредные привычки, например пристрастие к курению, алкоголю, наркотикам,
перенесенные заболевания, операции и травмы. Никогда не следует упускать
из виду возможность отождествления человека сравнением рентгенограмм
аномальных участков трупа с рентгенограммами предполагаемого
потерпевшего, хранящимися в лечебном учреждении.
Исследование трупа младенца позволяет ответить на вопросы о его
появлении на свет жизнеспособным, доношенным, на определенном месяце
внутриутробной жизни, а сравнение его крови с кровью предполагаемой
матери дает возможность установить его происхождение от нее.
При обнаружении черепа потерпевшего наряду с пластической реконструкцией
по методу М.М. Герасимова практикуется графическая реконструкция, а
также метод фотографической аппликации.
Распространенными объектами судебно-медицинского (биологического)
исследования являются следы крови. Так, в сомнительных случаях эксперт
по предложению следователя решает вопрос, принадлежит кровь человеку или
животному. Главное, конечно, — проверить кровь на теле и одежде
подозреваемого, месте происшествия на принадлежность потерпевшему либо
подозреваемому лицу. При этом следует учитывать возможности
генотипоскопического анализа, дающего индивидуальную идентификацию лиц
по следам крови, спермы и других биологических выделений.
Решаются и такие вопросы: принадлежит кровь подозреваемому или
потерпевшему; не оставлены ли следы крови на трупе и иных материальных
объектах места преступления лицом, заподозренным в убийстве, одним ли
человеком оставлены следы
PAGE 516
Глава 28. Методика расследования убийств
крови на разных предметах, ее половая принадлежность; по частям
расчлененного трупа бывает важно определить их принадлежность одному или
нескольким потерпевшим.
За последние годы расширились возможности биологической экспертизы
волос, в частности стали использоваться такие их признаки, как плотность
и группоспецифичность белков (пептидов), содержащихся в стволовой части
волоса. Они позволяют дифференцировать сходные волосы и с высокой
степенью вероятности устанавливать их половую и индивидуальную
принадлежность.
Группоспецифические белки успешно применяются и при сравнительных
исследованиях слюны. По ним определяют половую принадлежность
выделителя; различают уже около 20 групп слюны.
При особо квалифицированном расчленении трупа судебно-медицинский
эксперт может дать заключение о наличии у преступника профессиональных
навыков в анатомической и секционной технике. Ими обладают, например,
прозекторы, санитары морга, что значительно сужает круг виновных.
Возможно определение болезни преступника путем исследования оставленных
им на месте происшествия выделений (кала, пота, мочи или крови).
Очень важна помощь судебного медика в освидетельствовании обвиняемого
для выяснения характера, способа и давности причинения имеющихся на нем
телесных повреждений. В одних случаях заключение эксперта подтверждает
факт борьбы между преступником и потерпевшим во время убийства, в других
— опровергает версию подозреваемого о якобы совершенном на него
нападении.
Допросы свидетелей. Их рекомендуется выявлять среди родственников,
друзей, сослуживцев, односельчан, соседей, иных знакомых потерпевшего. В
число свидетелей в первую очередь входят очевидцы преступления и лица,
обнаружившие труп. Если место происшествия расположено в черте
населенного пункта, свидетелями могут оказаться жители соседних домов,
работники транспорта, близрасположенных предприятий и учреждений,
посетители магазинов, кафе, столовых, скверов и других объектов. Если
место происшествия находится на автодороге или возле нее — шоферы,
работники автопредприятий, линий телеграфной и телефонной связи,
почтальоны, владельцы личных автомашин, пассажиры автобусов. При
совершении убийства в лесу свидетелей нужно искать среди лесников,
рабочих леспромхозов, заготовителей дров, сена, грибов, ягод и др.
§ 3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
PAGE 517
Главная задача при допросах свидетелей — получить максимально полные
данные о виновном лице. Поэтому нужно установить, знает ли свидетель
убийцу и кто он, каковы признаки его внешности, не воспользовался ли
виновный транспортным средством, его номер и т.д. Полезно также
уточнить, не видел ли свидетель кого-нибудь в районе места происшествия
до или после расследуемого события.
Ценными могут быть показания свидетелей относительно потерпевшего. На
допросе выясняется, знает ли свидетель потерпевшего, его имя, прозвище,
место жительства, профессию, связи; что может показать относительно
состояния и поведения потерпевшего накануне расследуемого события
(какими были его образ жизни и характер, не высказывал ли намерения
покончить жизнь самоубийством; не отличался ли повышенной осторожностью,
не устраивал ли в семье скандалы, не избивал ли жену и детей; с кем
наиболее часто общался, дружил, состоял в интимных отношениях, не
угрожал ли ему кто-либо расправой; когда, где, при каких обстоятельствах
свидетель видел потерпевшего, кто еще находился там, как эти лица были
одеты, как вели себя и
т.д.).
Допросами свидетелей важно установить все обстоятельства преступления,
получить данные о месте и времени его совершения, откуда, как (пешком,
на транспортном средстве) преступник прибыл на место происшествия, каким
способом, при помощи какого орудия, оружия причинил смерть, в каком
направлении и как убыл с места преступления.
§ 3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
На основе данных, полученных на первоначальном этапе расследования,
выдвигаются версии о конкретном лице, совершившем убийство. Вначале
определяется контингент граждан, среди которых наиболее вероятно
находится виновный. Последний может относиться к одной из трех групп:
незнакомых потерпевшему; его знакомых, не проживавших вместе с ним;
близких потерпевшему, совместно с ним проживающих.
При наличии данных о внешних признаках преступника, незнакомого
потерпевшему, составляется его композиционный (субъективный,
синтетический) портрет с применением метода «фоторобот» или «изоробот»,
с помощью которого оперативные работники ведут поиск виновного.
PAGE 518
Глава 28. Методика расследования убийств
Основания для версии о контингенте граждан, в котором нужно искать
преступника, могут дать следы и другие вещественные доказательства,
обнаруженные при осмотре места происшествия. Так, наличие на каком-либо
предмете следов машинного масла ориентирует на поиск виновного среди
работников автохозяйства; признаки совершения убийства из хулиганских
побуждений — среди лиц, склонных к такого рода эксцессам, и т.д. Если
получены данные, что обороняющийся потерпевший причинил преступнику
телесные повреждения, необходима проверка лиц, которые обратились за
медицинской помощью.
Поиск виновного осуществляется и оперативными мерами, в частности,
проверкой ранее судимых за преступления против личности, изучением
архивных уголовных дел; отслеживанием имущества, которое было похищено в
связи с убийством, путем подворных обходов; движением по следам
транспортных средств или обуви, ведущих от места происшествия к месту
жительства или работы виновного.
Установление виновного лица, входящего в окружение потерпевшего,
возможно путем тщательного изучения его отношений со знакомыми и
близкими людьми. Тогда через выявление неприязненных, враждебных,
конфликтных отношений, удается выдвинуть версию о лице, вероятно
заинтересованном в убийстве.
Допрос свидетелей позволяет выяснить примерно следующие вопросы: что
свидетель может показать относительно поведения подозреваемого накануне
расследуемого события (например, не проявлял ли чувства ревности, не
говорил ли о желании избавиться от уплаты алиментов жене на содержание
детей; не проявлял ли нетерпения в получении наследства; не высказывал
ли недовольства тем, что наследником является человек, оказавшийся
убитым). Следует также установить, знал ли подозреваемый о наличии у
потерпевшего ценностей, значительной суммы денег, бывал ли у него дома;
не злоупотреблял ли он спиртными напитками и наркотиками, не отличался
ли повышенной сексуальностью, не был ли корыстолюбив, мстителен; не
видел ли у него свидетель предмета, аналогичного обнаруженному на месте
происшествия (оружие, кепка, ремень и др.); что известно свидетелю о
взаимоотношениях подозреваемого с потерпевшим, не было ли между ними
конфликтов, ссор, драк; не угрожал ли он потерпевшему расправой.
Необходимо проверить, что известно свидетелю о поведении подозреваемого
после убийства: например, не появился ли он
§ 3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
PAGE 519
дома очень поздно, со следами крови, в мокрой, грязной, порванной
одежде, с повреждениями на лице, руках; не изменил ли внешность (сбрил
усы, бороду, покрасил волосы, изменил прическу); не стал ли беспокойным,
замкнутым, неразговорчивым, не выносил ли из дома в период,
предшествующий обнаружению частей трупа, чего-то в чемодане, сумке или
мешке; не проявлял ли повышенного интереса к ведущемуся расследованию;
не выехал ли внезапно в неизвестном направлении.
Освидетельствование подозреваемого и осмотр его одежды позволяют
обнаружить существенные признаки, подтверждающие версию о его
причастности к убийству.
При освидетельствовании необходимо выявить и описать в протоколе:
а) наличие телесных повреждений, их количество, локализацию, форму, цвет
и характер краев;
б) наличие признаков побочных явлений (корочка, сукровица, покраснение
прилегающих участков кожи, пузыри, очаги нагноения);
в) пятна от наслоения веществ (крови, грязи, губной помады, пудры), их
форма, размеры, цвет, состояние — сухие или липкие;
г) наличие и характер микрочастиц (грязи, пыли, краски, волокон, волос,
стекла, почвы, пыльцы растений, сена, опилок и
др.);
д) особые приметы — шрамы, родимые пятна, татуировки и
др.
При осмотре одежды устанавливаются: повреждения, их количество, форма,
размеры, характер краев, локализация (на каких частях, расстояния от
краев, швов); наличие, характер, размеры, расположение различных следов
и приставших частиц.
Обыск у лица, заподозренного в убийстве, нужно проводить для отыскания
прежде всего орудия преступления и принадлежностей к нему (огнестрельное
оружие, патроны, дробь, картечь, нож, топор, штык, кастет и т.д.).
Необходимо обратить внимание на инструменты и материалы, аналогичные
использованным для изготовления самодельного оружия, изъятого с места
происшествия; отравляющие вещества; следы крови; свежеокрашенные
половицы; забеленную часть стены; вымытый пол при грязных полах в других
помещениях и т.п.
Важное доказательственное значение имеют обнаруженные при обыске
документы, в частности записки с угрозами, свидетельствующие о
напряженных отношениях между подозреваемым и потерпевшим; записки с
просьбой (требованием) не давать
PAGE 520
Глава 28. Методика расследования убийств
изобличающих показаний или подтвердить ложное алиби; иные записи, прямо
или косвенно свидетельствующие о причастности подозреваемого к убийству;
документы потерпевшего, переделанные на подозреваемого, квитанции на
сдачу вещей в комиссионный магазин, ломбард, багажную кладовую, в
ремонт; записи номеров вокзальных камер хранения-автоматов; фотоснимок с
изображением предмета, аналогичного обнаруженному на месте происшествия.
Самое пристальное внимание должно быть уделено предметам одежды,
головному убору, обуви, которые, по имеющимся данным, были на
подозреваемом во время убийства.
Криминалистическая экспертиза назначается для установления факта
контактного взаимодействия подозреваемого с потерпевшим, предметами его
одежды и вещной обстановки места преступления — по следам наслоений
разного рода микрочастиц. При достаточно плотном соприкосновении двух
объектов между ними происходит своеобразный обмен микрочастицами,
входящими в состав их материалов или являющимися посторонними
наслоениями.
Вывод эксперта о контактном взаимодействии тем надежнее, чем больший
комплекс различных микрочастиц оказывается перешедшим с одного объекта
на другой. Из-за важности микрочастиц как вещественных доказательств
усилия, затрачиваемые на их обнаружение, не пропадают даром. Зачастую
они довольно прочно фиксируются на предметах-носителях и не утрачиваются
даже под действием неблагоприятных условий. Так, по делу об убийстве Р.
подозреваемый Ф. на одном из допросов показал, что нож — орудие убийства
— он выбросил в водоем. В указанном месте нож был обнаружен. И хотя
несколько суток он пролежал в речке с довольно быстрым течением, на
клинке удалось найти волокна, однородные с одеждой потерпевшего.
Посредством криминалистической экспертизы производится индивидуальное
отождествление подозреваемого по следам босых ног, в частности по
окровавленным отпечаткам на полу комнаты, объемным следам на берегу
болота, в котором был утоплен труп, и др.
Довольно распространена по делам об убийствах криминалистическая
экспертиза, решающая вопрос о тождестве целого по частям. Чаще всего
объектами сравнения становятся бумажные пыжи с места происшествия и
листы бумаги, от которых отрывался материал для них, обнаруженные при
обыске у подозреваемого. Устанавливалась принадлежность единому целому и
других
§ 3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
PAGE 521
фрагментов — части пуговицы, утерянной на месте происшествия, и ее
половины, сохранившейся на пиджаке подозреваемого; куска ткани,
послужившего упаковочным материалом для трупа новорожденного, и ткани,
оставшейся у детоубийцы.
Нередко проводятся судебно-баллистические экспертизы, которые по следам
на преградах, пулям и гильзам определяют систему, модель, образец,
направление и дистанцию выстрела, возможность или невозможность
самопроизвольного (без нажатия на спусковой крючок) выстрела при
определенных условиях, отождествляют конкретный экземпляр оружия,
использованного убийцей.
По делам об убийствах могут проводиться и другие виды криминалистической
экспертизы, в частности для установления, что узел веревки на шее трупа
или упаковке с его частями относится к категории профессиональных и
типичен для определенной профессии (моряк, пожарный, рыбак, строповщик и
т.д.), а также отождествления привычной манеры подозреваемого, например
курить, или своеобразной манеры браться за козырек фуражки, вызывая
появление на нем специфических дефектов.
При наличии сомнений в психической полноценности подозреваемого или
обвиняемого назначается судебно-психиат-рическая экспертиза. Повод для
нее могут дать рассказы свидетелей о странностях в поступках
подозреваемого, явная бессмысленность убийства и связанных с ним
манипуляций. Основные задачи данной экспертизы сводятся к установлению
психи -ческого заболевания или временного болезненного состояния
обвиняемого в момент убийства, его способности отдавать отчет в своих
действиях и руководить ими.
В ряде случаев в связи с расследованием дел об убийствах производится
судебно-психологическая экспертиза, которая поможет выяснить, не
находился ли обвиняемый в момент происшествия в состоянии
физиологического аффекта; если да, то как это повлияло на его
способность понимать ситуацию, сознавать значение своих действий и
контролировать их. Эта экспертиза обычно проводится в отношении
несовершеннолетних обвиняемых.
Расследование убийства редко обходится без судебно-хими-ческой
экспертизы, к компетенции которой относится установление химической
природы различных веществ, а также однородности или разнородности
сравниваемых объектов по химическому составу, в частности, с места
происшествия и обнаруженных при обыске у обвиняемого. При расследовании
убийств, совершенных
PAGE 522
Глава 28. Методика расследования убийств
путем отравления, с помощью этой экспертизы выясняется отно-симость к
ядам вещества, обнаруженного на месте происшествия либо у
подозреваемого, его наименование, состав, назначение.
Известно немало случаев выявления — методом электрографии участков травм
убитых — следов металлизации с последующим установлением однородности
частиц сплавов и обнаруженных у подозреваемых металлических предметов,
которые применялись в качестве орудий убийства.
При расследовании убийств значительный интерес представляет
судебно-одорологическая экспертиза. Ее основные задачи — установить
тождество человека по его запаху и определить, одним или несколькими
субъектами оставлены следы запаха на предметах. Специалисты в области
газовой хроматографии или хромато-масс-спектрального анализа запаха
могут сделать категорический вывод об отсутствии тождества или дать
предположительное заключение о наличии такового.
В следственной практике выделители запахов устанавливаются и
кинологическим методом с помощью специально натасканных собак. В
присутствии понятых производится так называемая одорологическая выборка,
результаты которой оформляются специальной справкой. Некоторые авторы
предлагали придать выборке статус следственного действия, рассматривая
ее в качестве особого рода предъявления для опознания. Однако по мере
совершенствования методик кинологических исследований их стали
осуществлять уже в форме судебной экспертизы, которая проводится,
например, в кинологической лаборатории отдела биологических исследований
Экспертно-криминалистического центра МВД России.
На экспертизу направляется сам предмет, возможно являющийся носителем
запаха. Для сохранения запаха места его вероятного нахождения прикрывают
чистой текстильной тканью (байка, фланель, марля), хорошо адсорбирующей
различные газы. При невозможности изъятия предмета-запахоносителя
(например, из-за его громоздкости) отбираются запаховые следы, что
делается с помощью специалиста. После задержания подозреваемого с его
тела также изымаются образцы запаха. Для этого прижимают два лоскута
ткани на 30 минут к разным участкам тела подозреваемого — за воротом,
манжетами рубашки либо под поясом брюк. Образцы помещаются в чистую
стеклянную банку с герметичной укупоркой.
Допрос обвиняемого (подозреваемого) преследует цель выяснить сведения,
группирующиеся вокруг потерпевшего, об
§ 3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
PAGE 523
стоятельств убийства и постпреступного поведения. В первой группе
доминирует вопрос о характере отношений допрашиваемого с потерпевшим
(нейтральные, интимные, неприязненные, конфликтные, враждебные).
Среди первоочередных обстоятельств устанавливаются место и время
убийства, как допрашиваемый и потерпевший оказались на месте
происшествия, в частности, как обвиняемый проник в помещение, в котором
находился потерпевший, — вошел с его согласия, в том числе под
каким-либо благовидным предлогом, залез в открытое окно и т.д. Важны
сведения об одежде, обуви, головном уборе обвиняемого, имевшихся при нем
вещах. Они способствуют опознанию преступника, особенно при наличии
свидетелей-очевидцев.
Воссоздать картину убийства помогают показания обвиняемого о том, как он
и потерпевший вели себя непосредственно перед происшествием — о чем
говорили, какие требования друг к другу предъявляли, не поругались, не
подрались ли, и если да, то по чьей инициативе. Главными, несомненно,
являются вопросы, проясняющие механизм убийства, способ причинения
телесных повреждений, их количество и последовательность.
Допрос не будет полным без выяснения мотива и цели убийства; какими
вещами потерпевшего завладел допрашиваемый и куда их дел; что бросил или
утерял на месте происшествия; куда и каким способом убыл с места
преступления. Характер убийства (предумышленное, ситуационное) и форма
вины допрашиваемого будут более понятны через уточнение, когда, где и
при каких обстоятельствах он приобрел орудие преступления.
Выясняя посткриминальное поведение обвиняемого, прежде всего важно
установить, какие меры им приняты к сокрытию следов преступления
(уничтожение брызг крови, расчленение трупа, припрятывание орудия
убийства и т.д.), уточнить, участвовал ли он в похоронах потерпевшего,
являющегося его родственником или другом; изменение внешности с помощью
парика, накладных усов, перемены прически; внезапный отъезд с места
жительства.
В связи с предположением о заблаговременном выборе места для убийства у
допрашиваемого необходимо поинтересоваться, бывал ли он там раньше и
когда, с какой целью. Оценке показаний обвиняемого способствует
выяснение, не находился ли он в обществе потерпевшего накануне
преступления, где, в какое время, почему, в чьем присутствии они
встретились, что непосредственно предшествовало убийству.
PAGE 524
Глава 28. Методика расследования убийств
При обнаружении у обвиняемого вещей потерпевшего и отрицании им факта
неправомерного завладения ими необходимо выяснить, когда, где, у кого
допрашиваемый их приобрел; если купил, то за какую сумму; в чьем
присутствии; кому рассказывал о приобретении вещей.
§ 4. Особенности расследования убийств «без
трупа»
Если данных, позволяющих предположить убийство человека, пропавшего без
вести, недостаточно, то следователь с помощью работников милиции
проверяет сообщение о безвестном отсутствии гражданина.
Его местонахождение выясняется:
а) по месту работы — не стал ли он жертвой производственного
травматизма, не направлен ли в срочную командировку;
б) в отделениях милиции — не был ли он задержан, подвергнут аресту за
совершенное правонарушение;
в) в изоляторах временного содержания задержанных и арестованных;
г) в медицинских вытрезвителях;
д) в больницах — не помещен ли на стационарное лечение;
е) в учреждениях по организованному набору рабочей силы — не получал ли
он направление на работу в другую местность;
ж) в военном комиссариате — не призван ли исчезнувший в ряды вооруженных
сил, не уведомив об этом близких родственников;
з) у родственников и друзей — не проживает ли он временно у них, не
известив об этом заявителей;
и) в морге — нет ли там неопознанного трупа. При исчезновении ребенка
проверки проводятся в детских домах, приемниках-распределителях, а в
отношении физически неполноценных и старых людей — соответственно в
домах для инвалидов и престарелых.
Проверка должна быть достаточно тщательной, чтобы дать достоверные факты
о наличии или отсутствии оснований для возбуждения уголовного дела. Так,
факт смерти вследствие болезни необходимо однозначно установить опросами
близких покойного, справкой лечащего врача и другими документами
лечебного учреждения. При сообщении, что обнаружен человек, значившийся
пропавшим без вести, в этом лучше всего убедиться воочию.
§ 4. Особенности расследования убийств «без трупа»
PAGE 525
Постановление об отказе в возбуждении уголовного дела можно вынести лишь
в случае полной уверенности в том, что убийства не было. В постановлении
необходимо привести конкретные и убедительные мотивы отказа, а его копию
направить тому, кто обратился в правоохранительный орган с заявлением об
исчезновении человека.
При отрицательных результатах проверки и отсутствии причин для тайного
отъезда разыскиваемого лица появляется основание возбудить уголовное
дело о его убийстве и приступить к расследованию.
Отсутствие трупа обычно объясняется тем, что он либо уничтожен, либо
сокрыт. Преступники уничтожают трупы разными способами, в том числе
путем сожжения или растворения в какой-либо химически агрессивной
жидкости, например концентрированном растворе каустической соды.
Места сокрытия трупов весьма многообразны. Если преступник живет в
частном доме, труп может оказаться закопанным в подполе, сарае, хлеву,
саду, огороде, на ином участке приусадебного хозяйства. Нередко трупы
зарывают в землю на пустыре, в лесу, овраге, закапывают в муравейник,
замуровывают в стене строящегося здания, сбрасывают в колодец или
коллектор канализационной сети, в пруд, озеро, реку, болото.
Некоторые элементы криминалистической характеристики убийств,
сопряженных с уничтожением или сокрытием трупов. Анализ уголовных дел
данной категории позволяет констатировать, что чаще уничтожаются трупы
женщин-служащих, а затем — рабочих. Наибольшее число убийств совершают
мужчины (около 93%, из них рабочие — примерно 79%), как правило, в
возрасте 30-45 лет. Примерно в 70% случаев они были родственниками,
супругами или сослуживцами убитых, находились с ними в конфликтных
отношениях. Среди причин, по которым совершались эти убийства, выступали
месть за критику, побои, оскорбление, пресечение дурного поведения,
устранение в чем-либо мешающего человека, сокрытие другого преступления,
ревность, разгневанность в пылу ссоры или драки.
Убийства зачастую происходили в жилище потерпевшего, его родственника
или знакомого либо где-то поблизости и чаще всего вечером (19-23 час.).
В большинстве случаев труп уничтожался там же, ночью или ранним утром,
иногда спустя 1-2 суток.
Подмечена закономерность, что в заявлении об исчезновении конкретного
человека, подаваемом лицом, совместно с ним проживавшим (его
родственником, членом семьи), обычно не содер
PAGE 526
Глава 28. Методика расследования убийств
жится указания на убийство как причину исчезновения. В сообщении же
лица, не проживавшего совместно с исчезнувшим, в том числе его
родственника, часто высказывается мысль о возможном убийстве, а иногда
даже называется предполагаемый злоумышленник.
Следует подчеркнуть, что большинство убийц по делам данной категории не
только находились в близких отношениях с потерпевшим, но и отчетливо
осознавали, что эта связь хорошо известна окружающим. Убив близкого
человека и приняв меры к уничтожению или сокрытию трупа, такое лицо
нередко придумывает ложное объяснение отсутствия потерпевшего: уехал в
другую местность на работу или к родным; скрылся, чтобы избежать
грозящего ему наказания, ареста; потерялся как малолетний или психически
неполноценный человек; умер естественной смертью вследствие болезни или
старости (например, уйдя в лес по грибы); помещен на излечение в
больницу; погиб в результате несчастного случая и т.д.
Будучи не в состоянии уничтожить или надежно спрятать труп убитого либо
не желая обременять себя этим, убийца нередко делает труп
неопознаваемым, для чего прячет отчлененную голову потерпевшего, уродует
его лицо, срезает кожу с ногтевых фаланг пальцев (у стоящего на
дактилоскопическом учете); уничтожает документы убитого.
Сокрытие трупа преступником, не находившимся в близких отношениях с
потерпевшим, характерно для лиц, совершивших убийство в своем жилище
либо на рабочем месте (котельная, сторожка и др.).
На первоначальном этапе расследования исключительно важны допросы
свидетелей прежде всего для выяснения, кому была выгодна смерть
потерпевшего. Начать надо с гражданина, заявившего о безвестном
отсутствии человека, его родственников, друзей, приятелей, с которыми
тот наиболее часто общался. На допросах всех этих людей главное —
выявить лиц, с которыми потерпевший находился в неприязненных или
враждебных отношениях. Затем должны следовать вопросы о характере
конфликта, когда и в связи с чем он возник, как развивался, что о нем
говорил потерпевший, не угрожал ли ему недруг, когда они последний раз
встречались, где, при каких обстоятельствах, в чьем присутствии, как
себя тогда вели, какими угрозами обменивались.
Не менее важно узнать, кто, где, когда, при каких обстоятельствах видел
без вести пропавшего в последний раз, не говорил ли кто-либо о его уходе
или отъезде из дома, не заявлял ли ис
§ 4. Особенности расследования убийств «без трупа»
PAGE 527
чезнувший о своем желании куда-нибудь уехать. Целесообразно
поинтересоваться, как выглядел пропавший и нет ли у допрашиваемого его
фотоснимков (в положительном случае они изымаются с розыскными целями).
Необходимо выяснить, какие вещи, документы и деньги (в какой сумме)
могли быть при исчезнувшем, что из принадлежащего ему пропало, а что
осталось дома. Следует поинтересоваться у допрашиваемых, как
характеризовался пропавший по месту работы и жительства, какими чертами
характера обладал, какие имел привычки, в том числе дурные. Если ранее
случались временные, более или менее продолжительные его отлучки с места
постоянного жительства, выясняется, когда, куда, на какие сроки он
уезжал, предупреждал ли об этом своих близких.
Значительный интерес могут представлять ответы на вопросы о поведении
лица, заявившего об исчезновении человека, а также о поведении всех
близких пропавшего (что делали, кому и что рассказывали в связи с его
исчезновением).
Другие особо важные первоочередные действия — обыск и осмотр квартиры
(дома) как возможного места убийства. При этом необходимо искать труп,
его части и следы уничтожения (осколки костей, кусочки тканей, мозгового
вещества и др.); следы крови в помещении, на предметах обстановки,
одежде, обуви, головном уборе, других вещах подозреваемого, в щелях,
например между половицами, кафельными плитками, возле плинтусов.
Значение обнаружения трупа или его частей, органических частиц,
отделившихся от него в виде кусочков мышц, костей, волос, трудно
переоценить. Важное доказательственное значение могут иметь следы
сжигания трупа (копоть, фрагменты обгоревших костей, сожженных вещей — в
печи, камине, куче мусора на огороде, в иных местах). Следует искать
вещи и деньги потерпевшего (значительная сумма последних при скромных
доходах обыскиваемого требует выяснения их источника); предметы,
вещества, микрочастицы, однородные с обнаруженными на месте
происшествия.
Нужно искать оружие и следы его применения (стреляные пули, гильзы,
дробь, картечь, пыжи), а также взрывчатые, ядовитые вещества.
Значительную пользу могут принести найденные при этом следы рук
исчезнувшего, которые можно использовать для отождествления его личности
в случае обнаружения обезображенного трупа. Следует искать такие
документы и вещи пропавшего, без которых он обычно не отлучался из дома
(часы, очки, сумочка, кошелек и пр.). Целесообразно выгрести и просеять
PAGE 528
Глава 28. Методика расследования убийств
печную золу, в которой могут оказаться костные останки, зубы, коронки,
несгораемые детали одежды потерпевшего (пряжка, крючки, металлические
пуговицы).
При обнаружении костных и иных останков уничтоженного трупа назначается
судебно-медицинская экспертиза. Самая общая ее задача — установить их
принадлежность к организму человека, определить пол и возраст убитого.
Наличие на останках, в том числе найденных зубах, следов прижизненных
повреждений, болезней, врачебного вмешательства в сочетании с имеющимися
в лечебном учреждении рентгенограммой и медицинской картой
предполагаемого потерпевшего облегчает решение вопроса о принадлежности
останков конкретному лицу. Когда обнаруживаются волосы и имеются образцы
волос исчезнувшего человека, эксперт в благоприятном случае определит их
индивидуальную принадлежность, по крайней мере, не исключит их
происхождение от человека, который, вероятнее всего, был убит.
Версии и их проверка. Версии, выдвигаемые по делам данной категории,
направлены на выяснение подлинной судьбы исчезнувшего человека.
Поскольку версия «пропавший жив» к этому времени уже отработана и не
подтвердилась, проверяется версия «исчезнувший убит». При этом
устанавливаются обстоятельства насильственной смерти.
Обоснованность версии «исчезнувший убит» в значительной мере зависит от
обнаружения материальных следов преступления, в том числе трупа или его
частей. Рекомендуется изучить предполагаемый маршрут следования
потерпевшего до его исчезновения, а затем направить в находящиеся
поблизости от него правоохранительные органы, больницы, морги запросы о
возможном обнаружении трупа с приметами человека, пропавшего без вести.
Важно использовать и криминалистический учет неопознанных трупов, для
чего следует обратиться в отдел уголовного розыска городского или
районного органа внутренних дел. Там должны заполнить бланк карты
пропавшего без вести и направить его сначала в территориальный орган
учета (при Управлении внутренних дел края или области либо МВД
республики в составе Российской Федерации), а при отрицательном
результате проверки — в орган централизованного учета (Главный
информационный центр МВД России).
При подтверждении версии «исчезнувший убит» естественно встает вопрос
«кем он убит?».
К выдвижению версии «убийство совершил человек, близкий потерпевшему»
могут побудить:
§ 4. Особенности расследования убийств «без трупа»
PAGE 529
а) остроконфликтные отношения исчезнувшего с подозреваемым (на почве
ревности, неудовлетворенности супружеской жизнью, дележа жилплощади,
наследства, расходов на содержание ребенка и пр.);
б) противоречия в объяснениях о причинах и обстоятельствах исчезновения,
которые подозреваемый дал разным лицам, или расхождения его заявлений с
точно установленными фактами;
в) улики поведения близкого человека, указывающие на его виновность в
убийстве, например: непринятие мер к розыску исчезнувшего, проговорки о
его смерти, неумеренно-опасливый интерес к ведущемуся расследованию,
действия, логичные лишь для человека, знающего о смерти исчезнувшего, в
частности, распродажа его имущества, вступление в новый брак.
Проверить эту версию помогают допросы свидетелей, которые либо
подтверждают и приумножают, либо опровергают факты, положенные в ее
основу. Очень важным представляется выяснение у подозреваемого, виделся
ли он с потерпевшим, где, когда и при каких обстоятельствах расстался с
ним перед его исчезновением. Эти показания надо проверить, в том числе
на основе официальных источников.
Предположение о подложности корреспонденции (письма или телеграммы) от
исчезнувшего, поступившей в чей-либо адрес и свидетельствующей, что он
жив и здоров, проверяется назначением криминалистической экспертизы.
Последняя устанавливает, выполнен соответствующий текст без вести
пропавшим или кем-то другим, например подозреваемым.
При обыске у подозреваемого, проживавшего совместно с исчезнувшим,
пристальное внимание надлежит уделить обнаружению следов крови,
возможного орудия убийства, переписки с родственниками потерпевшего, а
также его вещей, с которыми тот обычно не расставался. Вероятность
дарения, заклада, продажи этих вещей подозреваемым уточняется допросами
свидетелей — работников ломбардов и комиссионных магазинов.
Версия «убийство совершил посторонний человек» выдвигается обычно на
основе следующих фактов:
а) отсутствие среди близких исчезнувшего людей, заинтересованных в его
смерти;
б) наличие достоверных данных об отъезде потерпевшего куда-либо;
в) имевшиеся у него в момент отъезда значительные ценности, на которые
мог польститься неизвестный преступник.
PAGE 530
Глава 28. Методика расследования убийств
Действия по проверке этой версии локализуются вдоль предполагаемого
маршрута передвижения лица, пропавшего без вести, и подчинены прежде
всего выявлению населенного пункта, дома, квартиры, где потерпевшего
видели в последний раз, а также лица, с которым он общался перед
исчезновением. Поиск становится более целенаправленным, когда
следователь путем допросов свидетелей узнает профессию, занятие
человека, в котором нуждался исчезнувший (адвокат, посредник в обмене
квартир (маклер), портной, дилер, торговец-оптовик, антиквар и
т.д.).
Если исчез человек, чья работа связана с посещением жителей
определенного населенного пункта (например, почтальон, слесарь, монтер,
страховой агент), опросами граждан устанавливается клиент, которого
исчезнувший посетил последним, а дальнейшее расследование направляется
на выяснение его возможной причастности к убийству.
Принимаются меры к отысканию предметов и ценностей, находившихся при
исчезнувшем. Во время обысков у подозреваемых особенно важно
сосредоточить внимание на обнаружении кроме следов крови и возможного
орудия убийства также вещей, принадлежавших потерпевшему.
Литература:
Гусев С.И. Руководство по расследованию убийств. М., 1977.
Гавло В.К. Основы методики расследования и предотвращения убийства
матерью новорожденного ребенка. Барнаул, 1998.
Карагодин В.Н., Никитина Е.В., Зашляпин Л.А. Расследование убийств:
Учебное пособие. Екатеринбург, 1993.
Селиванов Н.А., Соя-Серко Л.А. Убийство: как его раскрыть. М., 1994.
Соя-Серко Л.А. и др. Методика расследования серийных убийств:
Методическое пособие. М., 1998.
Темцов А.П., Китаев Н.Н. Проблемы расследования убийств, связанных с
уничтожением трупа. Иркутск, 1992.
Шиканов В.И. Использование специальных познаний при расследовании
убийств. Иркутск, 1976.
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
§ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании
умышленных убийств, совершенных по найму
Негативные тенденции в экономике и общественных отношениях, тормозящие
процессы реформирования хозяйственно-финансовой системы, резкое
ограничение государственного контроля, заметная депрофессионализация
правоохранительных органов, иные негативные явления не только породили
подлинный «обвал» преступности, но и привели к появлению новых, весьма
опасных ее проявлений, в том числе убийств, совершаемых наемниками.
Убийства за плату или иное вознаграждение становятся частым явлением для
регионов с интенсивными процессами приватизации, нередкими процедурами
банкротств предприятий и банков.
Весьма распространенными стали так называемые заказные убийства,
количество которых выросло в десятки раз. Это тем более опасно, что
подавляющее их большинство остается нераскрытым. Более того, посредством
таких убийств лидеры организованных преступных групп и сообществ не
только устраняют конкурентов в криминальном бизнесе и в законной
экономической деятельности, чтобы взять под контроль наиболее прибыльные
сферы теневой и легальной экономики, но и пытаются насадить режим
криминального террора, прорваться к рычагам государственной власти.
Первоначальный этап расследования «заказных» убийств, как правило,
осложняется острой нехваткой данных о важнейших обстоятельствах
произошедшего, подлежащих установлению и доказыванию. Наибольший дефицит
информации связан с установлением заказчиков, посредников и конкретных
исполнителей убийств. Для его восполнения следователь и
взаимодействующие с ним лица обращаются к различным источникам
криминалистической информации, в частности к перечню обстоятельств,
подлежащих установлению. Последний аккумулирует данные о типовых
признаках деликта, обстановке, времени, месте, способе совершения таких
убийств, о наиболее вероятном местонахождении источников доказательств,
типологических чертах личности и
§ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании
умышленных убийств, совершенных по найму
PAGE 533
поведения потерпевших, а также о корреляционных связях между названными
элементами.
Убийство по найму — это умышленное и, как правило, профессионально
подготовленное лишение жизни заранее намеченного гражданина. Исполнители
таких убийств, совершая преступление за оговоренную плату, не бывают их
инициаторами. При этом заказчики преступления редко вступают в
непосредственный контакт с наемниками; обычно они действуют через
посредников.
В подавляющем большинстве случаев само событие убийства по найму имеет
очевидный, явный характер. Оно направлено не только на ликвидацию
определенного человека, но и на запугивание связанных с ним людей, а
иногда имеет цель повлиять на процесс принятия решений органами местной
власти.
Способ совершения убийств по найму позволяет классифицировать их на
следующие группы:
а) с использованием огнестрельного оружия. Наемники в основном
пользуются автоматическим и полуавтоматическим стрелковым оружием, реже
— винтовками со снайперским прицелом. Нередко огнестрельное оружие
отечественного и иностранного производства снаряжается лазерными
прицелами, глушителями, приборами ночного видения, другими специальными
приспособлениями. После выполнения «спецзаказа» киллеры, как правило,
сразу же избавляются от него, что еще более осложняет деятельность
правоохранительных органов. В общей структуре убийств доля «заказных»,
совершенных из огнестрельного оружия, достигает 70%;
б) с использованием взрывных устройств. Такие устройства различной
конструкции (от самодельных до армейских мин) наемники устанавливают в
домах, квартирах, офисах, автомобилях, лифтах, направляют своим жертвам
взрывающиеся бандероли, посылки и т.п. Вместо тротила и других
традиционных взрывчатых веществ все чаще используется пластиковая
взрывчатка, быстро и незаметно прикрепляемая к дверям и окнам помещений,
транспортным средствам, в лифтовых кабинах и т.д. Все активнее
применяются радиоуправляемые взрывные устройства, а не только теплового
и контактного действия. Взрывные устройства киллеры используют примерно
в 25% от общего числа «заказных» убийств;
в) холодное оружие и транспортные средства, яды, специальные химические
препараты, сильнодействующие и нарко
PAGE 534
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
тические вещества используются весьма редко. Примеры их применения
единичны.
Убийства, совершаемые наемниками, обычно состоят из трех этапов:
подготовка, совершение, сокрытие.
В свою очередь, в первом из них выделяются такие стадии:
1- я стадия — возникновение у заказчика умысла на убийство и поиски
киллера. Завершается она договоренностью между исполнителем и заказчиком
напрямую или через посредников относительно условий совершения убийства.
2- я стадия — разработка плана убийства и выбор конкретного оружия.
Злоумышленники собирают подробные сведения об образе жизни, поведении,
привычках, распорядке дня, транспортных средствах, маршрутах
передвижения, наличии охраны и других мерах обеспечения безопасности
жертвы. С учетом этой информации они разрабатывают один или несколько
сценариев убийства. Как правило, убийцы специально знакомятся с
обстановкой на месте предстоящей «акции», намечают пункт для засады,
маршрут бегства и другие детали планируемого преступления. После
проверки орудия убийства оно при необходимости приспосабливается к
конкретной обстановке. На этой стадии в преступной группе может
появиться новый субъект — организатор «заказного» убийства. Он
составляет план или активно участвует в его разработке, дает советы и
рекомендации киллеру, контролирует его подготовку к реализации «заказа».
3- я стадия связана с созданием условий, благоприятствующих совершению
убийства. Сюда входит оборудование мест для засад, тайников для хранения
оружия, боеприпасов и т.д. Этой стадии может и не быть, если
подготовительные меры, принятые на двух предшествующих, оказались вполне
достаточными для реализации преступного плана.
Второй этап — совершение «заказного» убийства. Его практическое
содержание зависит в основном от используемого оружия и иных средств
достижения цели, а также от выбранного места посягательства, наличия и
выучки охраны потерпевшего. При использовании стрелкового оружия
наемники в зависимости от обстановки открывают огонь с различных
дистанций — от выстрела в упор до 100 и более метров. Чтобы преодолеть
защитные меры охраны, нередко применяются снайперские винтовки, причем
киллеры все чаще действуют группами, стреляя сразу с нескольких точек.
§ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании
умышленных убийств, совершенных по найму
PAGE 535
В подъездах домов и офисов наемные убийцы обычно используют пистолеты с
глушителями, стреляя с близкого расстояния. Действуют они чаще всего в
одиночку, ожидая выхода жертвы из квартиры (офиса) или ее возвращения
обратно. Однако для гарантии нужного результата недалеко от входа может
находиться и второй киллер; тогда шансы потерпевшего спастись резко
уменьшаются.
При нападении на «моторизированную» жертву наемники открывают огонь не
только при остановке автомобиля, посадке либо выходе потерпевшего, но и
по движущейся цели из засады и даже в ходе преследования. Нередко
используются несколько автомобилей, один из которых блокирует дорогу в
месте, наиболее удобном для реализации преступного умысла.
Убийства «заказанных» при выходе из офисов, банков и других контор чаще
всего производятся из засад. Стрельба на поражение ведется с одной или
нескольких точек. Убийства по найму из стрелкового оружия в квартирах и
служебных помещениях совершаются реже. Здесь, как правило, применяются
пистолеты с глушителями, а чтобы ликвидировать невольных свидетелей
расправы, киллеры нередко убивают и их. Если позволяют обстоятельства,
один из наемников обязательно производит в голову жертвы контрольный
выстрел.
Используя взрывные устройства, наемники обычно ориентируются на
автомобили потерпевших, их офисы или квартиры. Бывает, что преступники
взрывают заранее угнанный автомобиль, начинив его мощным зарядом
взрывчатых веществ и припарковав в нужном месте. Для компенсации
недостаточной направленности взрыва они увеличивают заряд, что приводит
к значительному расширению его ударного воздействия, к гибели не только
намеченной жертвы, но и других людей.
Характерные способы совершения «заказных» убийств с помощью взрывных
устройств во многом зависят от типа взрывателя и связанной с этим
функцией киллера. Наиболее удобны для них те, что приводятся в действие
самим исполнителем с помощью специальных дистанционных устройств. Они
позволяют наблюдать за действиями жертвы и в нужный момент взорвать
находящийся вблизи от нее замаскированный заряд. К взрывным устройствам
относятся и такие боеприпасы, как гранаты и мины, которые также
используются при совершении «заказных» убийств. Наемники сбрасывают их
сверху, забрасывают в двери или окна квартир, офисов и т.д.
PAGE 536
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
При использовании в качестве орудия убийства средств транспорта чаще
всего практикуются наезд на пешехода или столкновение легкового
автомобиля жертвы с более тяжелым транспортным средством наемника
(грузовая машина, автокран и т.п.). При этом преступники обычно
используют угнанный транспорт, реже автомобили, приобретенные по
поддельным или чужим документам. Иногда они пользуются и своим
автотранспортом, устанавливая украденные или поддельные номерные знаки.
Если имеется доступ к автомашине намеченной жертвы, то злоумышленники
приводят ее в неисправное состояние (портят тормоза, рулевое
управление), чтобы затем произошло дорожно-транспортное происшествие с
тяжелыми последствиями.
Хотя различные отравляющие вещества, специальные химические препараты,
сильнодействующие наркотики, иные подобные средства используются при
совершении убийств по найму довольно редко, их применение
свидетельствует о высоких криминальных навыках киллеров. В этом случае
последние, как правило, имеют надежные подходы к своим жертвам или же
тесные контакты с их окружением, обладают информацией о состоянии их
здоровья, а также некоторыми познаниями в соответствующих разделах
медицины. Этот способ убийства отличается тем, что вуалирует преступный
характер наступления смерти, поскольку при вскрытии выявляется лишь ее
непосредственная причина — обострение какого-либо заболевания (приступ
стенокардии, острая сердечная недостаточность и др.).
Наиболее распространенный способ сокрытия связи между наемником и
использованным им оружием — его оставление на месте убийства или
выбрасывание во время бегства. Это чаще всего предусматривается планом
совершения убийства по найму, является одним из его специфичных
признаков. Чтобы затруднить возможность установления источников и
каналов поступления оружия, наемники уничтожают заводские номера или
используют оружие, которое его не имеет. В последнее время все чаще
выявляются факты применения киллерами оружия, специально
приспособленного для «заказных» убийств. Оно вообще не имеет какой-либо
маркировки, малогабаритно, оснащено эффективными глушителями и
прицелами, снаряжено патронами, имеющими пули со смещенным центром.
Большое внимание организаторы данных преступлений уделяют мерам по
сокрытию или искажению информации о личности заказчиков и исполнителей
убийства. Для этого подбираются
§ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании
умышленных убийств, совершенных по найму
PAGE 537
наиболее благоприятные время и место, надежное оружие, учитываются иные
факторы, обеспечивающие быстротечность криминальной акции, внезапность
нападения, отсутствие надежных свидетелей-очевидцев. Довольно часто
после выполнения заказа убийцы, скрывшись с места происшествия,
поджигают использованный автомобиль, уничтожая еще и следы своего
пребывания в нем. Обычны случаи уничтожения ими своей одежды, головных
уборов и обуви, чтобы затруднить опознание, предотвратить выявление
следов выстрела и металлизации, а также пребывания на месте убийства.
К числу уловок, еще более затрудняющих раскрытие таких убийств,
относятся привлечение наемников из отдаленных регионов страны и даже
из-за рубежа, создание ложного алиби, выезд заказчиков в другие
населенные пункты еще до совершения «акции», а исполнителей — сразу
после нее. С этой же целью многие киллеры не задумываясь идут на
ликвидацию случайных очевидцев убийства, водителей, пособников и др.
Способ совершения преступления — одно из наиболее информативных
обстоятельств дела, чье исследование позволяет значительно ускорить
раскрытие убийств, осуществляемых наемниками. Наиболее результативен
метод раскрытия преступлений «от способа совершения — к исполнителю
убийства, а от него — к другим участникам криминального деяния», но лишь
при отлаженной системе информационного обеспечения деятельности органов
следствия и дознания.
Место совершения большинства убийств по найму — это дворы и подъезды
жилых домов, лестничные клетки, лифты. Весьма распространены и подъезды
зданий с офисами потерпевших, автостоянки, улицы, по которым обычно
следуют автомашины намеченных жертв, а также территории около входа в
учреждения.
Третье место по частоте совершения данных убийств занимают рестораны,
бары, казино, ночные клубы и другие увеселительные заведения, а также
примыкающие к ним территории. Четвертая позиция — квартиры и дачи жертв
преступления, их друзей и знакомых, а также служебные кабинеты
потерпевших или их партнеров и коллег по бизнесу, в том числе
криминальному.
Время совершения убийств по найму. Большинство деликтов рассматриваемой
категории совершается между 8 и 10 часами утра рабочих дней, когда
потерпевшие идут в гаражи за авто
PAGE 538
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
мобилями, едут на службу, посещают банки, офисы и т.п. Вторым по частоте
нападений является вечернее время, между 18-20 часами, когда потерпевшие
заканчивают работу, выходят из своих фирм, банков, учреждений,
возвращаются домой, ставят автомобили в гаражи или на стоянки, участвуют
в различных встречах и мероприятиях. На остальное время приходится около
40% посягательств (исключая период с часа ночи до семи часов утра, когда
«заказные» убийства почти не совершаются).
Типовые данные о потерпевших позволяют выделить следующие основные
группы жертв преступлений (расположены по частоте посягательств):
1) руководители различных коммерческих структур (акционерных обществ,
банков, других финансово-кредитных учреждений, торговых комплексов,
промышленных предприятий, строительных фирм и др.);
2) лидеры криминальных группировок, «воры в законе», другие авторитеты
уголовной среды;
3) сотрудники правоохранительных органов (МВД, ФСБ, прокуратуры,
налоговых служб, таможенного ведомства);
4) представители органов государственной власти и управления, активные
члены политических партий и общественных движений;
5) работники средств массовой информации.
Испытанный алгоритм раскрытия убийств — «от потерпевшего к виновному»
имеет здесь особо важное значение. Поэтому установление всех данных о
личности убитого, его занятиях, образе жизни, связях, в том числе и
неявных, ближнем и дальнем окружении позволяет определить оптимальные
пути расследования, быстро и успешно отработать следственные версии.
Круг субъектов, заинтересованных в ликвидации потерпевшего, может быть
значительным, однако поверхностная проверка версий совершенно
недопустима.
Сложность выявления всех связей убитого состоит в том, что они зачастую
ведут в криминальные структуры. Активно действуя в теневой экономике,
иных сферах преступной и полупреступной деятельности, потерпевшие редко
афишируют имеющиеся там отношения и интересы. Выявление всех этих
обстоятельств позволяет установить непосредственный мотив убийства по
найму, раскрыть преступление, действуя «от потерпевшего — к мотиву
убийства, а затем к заказчику и другим участникам содеянного».
§ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании
умышленных убийств, совершенных по найму
PAGE 539
Наемные убийцы часто могут быть установлены только после выявления
заказчика, организатора и посредника. Однако возможно и обратное
направление в раскрытии, когда первым установленным членом криминальной
группы будет наемный убийца.
За последние годы в стране сформировался своеобразный клан киллеров
(убийц-профессионалов), для которых основным источником доходов стало
постоянное выполнение криминальных заказов. В их числе немало бывших
военнослужащих, прошедших через Афганистан, Чечню и другие «горячие
точки»; работников правоохранительных органов, уволенных за порочащие
проступки; сотрудников охранных и сыскных агентств; бывших и действующих
профессиональных спортсменов, занимающихся преимущественно стрелковыми
видами спорта, восточными единоборствами, биатлоном. Среди наемников
немало представителей уголовной среды, ранее судимых за насильственные и
корыстно-насильственные преступления, которые освоили необходимые навыки
стрельбы, обращения с взрывчатыми веществами.
Типичные исполнители убийств по найму — мужчины в возрасте от 20 до 35
лет. Однако в подготовке посягательств и оказании помощи киллерам иногда
участвуют и женщины. Более того, в последнее время они все чаще
принимают непосредственное участие в убийствах. Это тревожная тенденция,
ибо специалисты-психологи утверждают, что восстановить с помощью,
например, фоторобота внешность женщины гораздо сложнее, поскольку
свидетели-мужчины обычно запоминают не черты лица, а фигуру незнакомки,
а очевидцы-женщины —ее одежду и обувь.
Большинство наемников-профессионалов часто меняет место жительства,
используя, как правило, целый набор поддельных документов. Многие из них
поддерживают спортивную форму, особенно в стрельбе. Наемные убийцы, как
правило, — решительные, волевые, замкнутые люди, в меру пьющие,
осторожные в выборе друзей, круг которых резко ограничен. Необходимо
учитывать, что исполнители безжалостно ликвидируются организаторами
убийств по найму с целью обезопасить себя от возможного разоблачения и
не выплачивать крупные суммы причитающегося «гонорара». Если кто-либо из
группы наемников в ходе расследования «засвечивается», сообщники
немедленно ликвидируют его.
PAGE 540
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
Вознаграждение за исполнение «заказа». Его размер обычно зависит от
социального положения жертвы или ее криминального веса в преступном
мире, сложности реализации «заказа», финансовых возможностей нанимателя,
а также от профессионализма убийцы. Часть «гонорара», а также деньги на
приобретение оружия, транспорта, средств мобильной связи обычно
передаются заранее. Окончательный расчет происходит вскоре после
«акции». При хорошо поставленной оперативно-розыскной работе о его месте
и времени могут поступить негласные сведения, что позволит организовать
задержание с изъятием денег и иных вещественных доказательств.
§ 2. Первоначальный этап расследования умышленных убийств, совершенных
наемниками
Общие положения. Производство первоначальных следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий начинается сразу после сообщения об
убийстве, обнаружения трупов или тяжело раненых потерпевших.
Эффективность этих действий во многом зависит от организованности и
системности их проведения следственно-оперативной группой, работающей по
делам данной категории. В ее состав должны входить:
1) следователь прокуратуры (несколько следователей);
2) оперативные работники уголовного розыска и регионального УБОП
(Управления борьбы с организованной преступностью);
3) участковый инспектор, обслуживающий микрорайон, где совершено
убийство;
4) эксперт-криминалист, выполняющий функции специалиста;
5) судебно-медицинский эксперт;
6) инспектор-кинолог.
Члены следственно-оперативной группы должны незамедлительно произвести:
1) опросы очевидцев произошедшего для установления примет наемников,
использованного ими транспорта и других сведений, необходимых для
раскрытия убийства по «горячим следам»;
2) осмотр места происшествия (с участием эксперта-криминалиста). В
случае особой сложности объектов осмотра в нем могут участвовать
несколько следователей и специалистов. Тогда один из следователей
(обычно более опытный) принимает на себя руководство всей работой;
3) наружный осмотр трупа на месте его обнаружения. В случае
необходимости кроме судебно-медицинского эксперта
§ 2. Первоначальный этап расследования умышленных убийств, совершенных
наемниками
PAGE 541
приглашаются и иные специалисты, например в области судебной баллистики,
взрывотехники и т.д.;
4) назначение судебно-медицинской экспертизы трупа, а иногда некоторых
других исследований;
5) преследование киллеров по «горячим следам» с применением
служебно-розыскной собаки по направлению, указанному очевидцами. Этим
занимаются инспектор-кинолог и оперативные работники;
6) обследование территории, прилегающей к месту убийства, силами
оперативных работников. За границами места происшествия могут быть
обнаружены важные следы и вещественные доказательства. Тогда границы
следственного осмотра должны быть расширены;
7) блокировку путей возможного бегства наемников силами оперативного
состава МВД и других правоохранительных органов;
8) подворно-поквартирный обход с проведением разведывательных опросов
для выявления очевидцев и сбора информации о наемных убийцах. Их
проводят участковый уполномоченный и оперативники.
Далее безотлагательно осуществляются: допросы наиболее важных очевидцев,
проверка подучетного контингента, задержания подозреваемых, их обыски,
допросы, освидетельствования. Если наемники использовали автотранспорт,
то после выяснения его индидуализирующих особенностей к розыску
подключаются сотрудники ГИБДД и ее патрульных служб.
Выдвижение версий и планирование расследования. Несмотря на публичный и
нередко демонстративный характер большинства убийств по найму, они
относятся к совершенным «в условиях неочевидности». Поэтому особую роль
играет выявление признаков, позволяющих выдвинуть версию о совершении
убийства именно наемниками. Это: демонстративный характер расправы;
дерзость действий киллеров; место нападения — подъезд, лестничная
площадка, лифт, автостоянка и т.п.; время «акции» — начало или конец
рабочего дня; сведения о выслеживании потерпевшего; применение
автоматического или полуавтоматического огнестрельного оружия,
специальных боеприпасов, прицелов, глушителей, взрывных устройств и
других надежных средств поражения; использование автотранспорта для
бегства после выполнения «заказа»; наличие контрольного выстрела в
голову; отсутствие признаков разбойного нападения или иных
PAGE 542
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
корыстно-насильственных посягательств; достаточно заметное положение
жертвы в обществе или в криминальной среде; признаки тщательной
подготовки убийства.
Данные признаки свидетельствуют о совершении посягательства наемными
убийцами и диктуют немедленное проведение комплекса следственных
действий, оперативно-розыскных, поисковых и заградительных мер, перечень
которых может быть расширен или ограничен в зависимости от конкретной
ситуации начала расследования. Выдвижение версии об убийстве наемниками
позволяет наметить основные направления его раскрытия. Наиболее
целесообразно действовать «от потерпевшего к заказчику, а от него — к
посреднику и исполнителям убийства».
Если информация, собранная сразу же после убийства, позволяет выявить
всех участников преступления, то процесс расследования приобретает
направленность: «от потерпевшего — одновременно к исполнителю,
посреднику и заказчику». Важную роль здесь играет мотив совершения
преступления.
Успешное раскрытие «заказных» убийств невозможно без выдвижения и
проверки следственных версий. К наиболее типичным из них относятся:
1. Убит руководитель государственного, коммерческого или совместного
предприятия, банка, иного финансового учреждения, акционерного общества.
Заказчиком «акции» может быть руководитель другой подобной организации,
находящейся с потерпевшим в сложных отношениях, либо ответственный
сотрудник той же фирмы.
Мотивы убийства:
а) месть за невозвращение или несвоевременное возвращение долга,
кредита;
б) устранение конкурента в сфере торговой, финансовой, производственной
или иной деятельности;
в) уклонение от исполнения договорных обязательств;
г) возникновение острого соперничества между партнерами;
д) стремление занять руководящий пост в организации;
е) конфликты в связи с выявлением неблаговидных фактов при ревизии или
аудиторской проверке;
ж) месть за сообщение в правоохранительные органы о хищениях,
злоупотреблениях и других порочащих фактах;
з) неприязненные отношения, могущие негативно повлиять на карьеру и
должностное положение.
§ 2. Первоначальный этап расследования умышленных убийств, совершенных
наемниками
PAGE 543
Заказчиком убийства может выступать и лидер криминального формирования.
Здесь движущим мотивом преступления обычно бывают:
а) месть за отказ от криминальной «крыши» или неподчинение требованиям
преступной группировки выплачивать криминальную дань;
б) месть за сообщение в правоохранительные органы о фактах рэкета,
угроз, насилия, за отказ предоставить льготные кредиты и др. При этом
преследуется и дополнительная цель: создать обстановку криминального
террора, позволяющую преступникам диктовать свои условия руководителям
организаций, предприятий, фирм.
2. Убит лидер криминального формирования, «вор в законе». Заказчиком
расправы может быть лидер соперничающей криминальной группировки. Мотивы
преступления:
а) борьба за передел сфер криминального влияния на определенной
территории, в отрасли, на конкретном предприятии;
б) криминальные разборки вследствие убийства лидера другой преступной
группировки или его подручных;
в) месть за сообщение в правоохранительные органы сведений о совершенных
или подготавливаемых преступлениях;
г) острая стычка из-за взаимных финансовых претензий. Заказчиком
убийства может быть и кто-то из ближайшего окружения потерпевшего.
Движущие мотивы:
а) устранение препятствия для обретения лидирующего положения в
преступной группировке;
б) месть за отстранение от руководящего поста в ней либо за информацию,
переданную в правоохранительные органы;
в) неприязненные отношения в связи с «несправедливым» дележом преступных
доходов.
Заказчиком убийства может быть также один из руководителей предприятий
или фирм, поддерживавших «деловые» отношения с криминальным
формированием, которое возглавлял потерпевший. Мотивы убийства:
а) ликвидация опасного вымогателя, шантажиста;
б) предупреждение возможного насилия в отношении самого заказчика или
членов его семьи;
в) месть за преступные действия, совершенные по отношению к самому
заказчику, членам его семьи или ближайшим сотрудникам;
г) невозвращение крупного долга и др.
PAGE 544
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
3. Убит член оргпреступной группировки. Заказчиком убийства может быть
лидер данной группировки. Мотивы преступления:
а) месть за выход из группировки или переход в другое криминальное
формирование;
б) кара за растрату денег из криминального «общака» или за связь с
правоохранительными органами;
в) ликвидация «засветившегося» исполнителя, совершившего убийство по
найму или иное тяжкое преступление;
г) устранение возможного соперника, стремящегося занять лидирующее
положение в уголовной иерархии;
д) ликвидация за невыполнение важного приказа главаря группировки или
срыв криминальной акции.
Заказчиком убийства может быть также лидер соперничающей преступной
группировки. Мотивы преступления:
а) месть за убийство или насилие в отношении членов возглавляемой им
группировки;
б) предотвращение передачи информации в правоохранительные органы о
преступной деятельности данного криминального формирования;
в) предотвращение планируемой акции против его членов;
г) запугивание лидеров и членов противостоящего криминального
сообщества.
4. Убит руководитель или сотрудник правоохранительных органов.
Заказчиком убийства может быть лидер криминального формирования.
Движущие мотивы:
а) запугать сотрудников правоохранительных органов, ведущих активную
борьбу с организованной преступностью;
б) предотвратить оперативно-розыскную деятельность конкретного
сотрудника;
в) сорвать расследование уголовного дела в отношении членов данного
криминального формирования;
г) месть за меры, направленные на пресечение противозаконной
деятельности.
5. Убит руководитель или активный функционер политической партии,
общественного движения, кандидат на выборную должность. Заказчиком
убийства может быть претендент на его место или на выборную должность.
Непосредственные мотивы расправы:
а) острые политические разногласия, месть за критику;
б) борьба за голоса электората;
§ 2. Первоначальный этап расследования умышленных убийств, совершенных
наемниками
PAGE 545
в) желание устранить конкурента на выборную должность, предотвратить
разоблачение незаконной деятельности;
г) срыв избирательной кампании.
Заказчиком убийства может быть и лидер криминального формирования,
действующий в интересах конкурирующего кандидата, нередко «выдвиженца»
данного формирования. Движущие мотивы:
а) устранение конкурента кандидата на выборную должность,
поддерживаемого преступной группировкой;
б) создание обстановки криминального террора, выгодной преступникам;
в) обещание льгот, поддержки, режима прикрытия криминальной деятельности
со стороны лоббирующих депутатов.
6. Убит работник средств массовой информации. Заказчиком убийства может
быть лидер преступной группировки. Мотивы убийства:
а) опубликование или демонстрация материалов, разоблачающих криминальную
деятельность группировки;
б) отказ обнародовать компрометирующие материалы в отношении конкретного
лица;
в) месть за недопущение представителей криминалитета в число
учредителей, крупных акционеров, членов руководства СМИ, особенно
электронных.
Приведенные типовые блоки не претендуют на исчерпывающий характер.
Однако они наиболее характерны, а потому имеют большое практическое
значение.
Важная особенность планирования по делам данной категории — его
многоверсионный характер. Необходимость выдвижения нескольких версий
диктует обязательность их параллельной (одновременной) проверки. Такая
проверка наиболее оптимальна. Но чаще всего приходится проводить
первоочередную проверку наиболее вероятных версий, содержащих сведения
об участии в убийствах конкретных заказчиков, посредников, исполнителей.
В случае их неподтверждения проверяются версии, по которым имеется
информация о группе возможных подозреваемых, например о том, что
заказчиком убийства был кто-то из лидеров нескольких криминальных
формирований. В ходе их отработки следователь получает доказательства,
позволяющие остановиться на одной из версий.
В связи с многоверсионностью расследования убийств по найму важная черта
планирования состоит в подробной детализации
PAGE 546
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
планов, в повышенной требовательности к тщательному выполнению всех
намеченных пунктов. Поверхностная отработка следственных версий,
проверка их не до конца — одна из главных причин низкой раскрываемости
убийств по найму.
Необходимо соблюдать один из основных принципов планирования —
динамичность. В соответствии с ним следователь должен быстро реагировать
на изменение ситуации по делу, переключая основные силы на проверку
подтверждающейся версии, но не оставляя без внимания другие вплоть до
полного раскрытия преступления.
Следующая особенность — разработка согласованных планов расследования,
составляемых и выполняемых совместно следователями и оперативными
работниками. Проверка версий разными методами и средствами, как
процессуальными, так и оперативными, значительно усиливает достоверность
получаемых результатов, расширяет тактический и доказательственный
арсенал, создает новые источники данных в доказывании по расследуемому
делу.
§ 3. Особенности производства первоначальных следственных действий
Осмотр места происшествия по делам данной категории имеет специфику,
обусловленную содержанием ситуаций начала расследования. Одна из
особенностей проистекает из сложности определения границ места
происшествия. Современное стрелковое оружие с оптическими прицелами,
управляемые взрывные устройства позволяют устраивать засады на
значительном расстоянии от жертв.
Центром места происшествия, как правило, служит труп потерпевшего,
осмотру которого уделяется особое внимание. Не менее важными узлами
осмотра являются места засад наемников, стоянки их автомашин, брошенные
оружие и боеприпасы, средства наблюдения и связи и т.п.
Следует предпринять все меры к отысканию места засады исполнителя
убийства. Для этого применяются не только метод визирования, но и
вспомогательные приемы — определение направления выстрела по пробоинам,
пояску обтирания и др. При этом нужно учитывать обобщенные данные о
типичных местах засад — чердаки, подвалы, лестничные площадки,
кустарники, заборы, насыпи.
§ 3. Особенности производства первоначальных следственных действий
PAGE 547
Хотя профессиональные убийцы заботятся о ликвидации следов, тем не менее
на местах засад они обнаруживаются почти всегда, правда, при активной
помощи специалиста-криминалиста. Для установления наемников по запаховым
следам рекомендуется отбор проб воздуха, особенно из закрытых помещений.
Параллельно с производством осмотра обследуется территория, прилегающая
к месту происшествия. Наемные убийцы часто выбрасывают оружие, патроны,
перчатки и другие улики на значительном расстоянии от места
преступления. Поэтому расширение границ осмотра, исследование объектов,
обнаруженных за ними, — также одна из важнейших особенностей дел этой
категории.
Результативность осмотра места происшествия заметно возрастает, если он
проводится как элемент тактической операции, включающей наружный осмотр
трупа, преследование наемников по «горячим следам»,
подворно-поквартирный обход для выявления очевидцев и подозреваемых,
обследование прилегающей территории, а также поисково-заградительные
мероприятия «Перехват», «Сирена» и т.п.
Допросы лиц из ближайшего окружения потерпевшего, которые вместе с
очевидцами являются наиболее важными свидетелями. Однако допросы коллег
и родственников нередко отличаются конфликтным характером вследствие
нежелания этих лиц рассказывать о некоторых (обычно неблаговидных)
сторонах деятельности убитого. Поэтому рекомендуется использовать
различные тактические приемы допроса, основанные на эффекте
психологического ожидания, рефлексивном управлении, факторе внезапности
и др. Результативен и тактический прием, построенный на умело поданной
«утечке информации » или же мнимом «проговоре» следователя о том, что
другие свидетели уже подробно рассказали о криминальных связях или
незаконных делах потерпевшего.
Специфическим для данной категории дел тактическим приемом допроса
является разъяснение свидетелю его прямой личной заинтересованности в
скорейшем установлении заказчиков и исполнителей убийства, поскольку
расправа с его родственником (коллегой, шефом) может быть не последним
звеном в цепи «заказных» убийств. Необходимо убедить свидетеля, что не
только ему, но и его семье, родным, коллегам грозит реальная опасность.
При этом нужно быть искренним, подлинно заинтересованным в судьбе
свидетеля.
PAGE 548
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
Если допрос протекает бесконфликтно, то и тогда рекомендуется применять
тактические приемы, основанные на установлении психологического
контакта, обоюдной благожелательности, задавать уточняющие и контрольные
вопросы, сопоставлять полученную информацию с уже добытыми
доказательствами.
Следственная и судебная практика подтверждает, что люди из ближайшего
окружения потерпевшего нередко догадываются о заказчиках и организаторах
его убийства. Более того, они сами иногда замышляют ответные «акции»
против соперников по теневому или криминальному бизнесу. Это
обстоятельство необходимо учитывать.
Производство обыска по делам данной категории тоже имеет свои
особенности, состоящие не только в поиске и изъятии следов преступления
и других вещественных доказательств причастности задержанных лиц к
убийству по найму, но и в выявлении связей между исполнителем,
заказчиком, посредником, организатором преступления, а также данных о
других аналогичных убийствах, совершенных подозреваемыми. Учитывая
повышенную общественную опасность и агрессивность обыскиваемых, хорошую
физическую подготовку, наличие оружия и охраны, обыски должны быть
тщательно подготовлены и проведены с использованием фактора внезапности.
Личный обыск специфичен тем, что не исключены физическое сопротивление и
даже вооруженное нападение. Поэтому его следует проводить не менее чем
двум сотрудникам, один из которых обследует одежду и тело задержанного,
а другой, будучи наготове, внимательно следит за внешними реакциями
обыскиваемого.
Этот обыск включает две стадии. Сначала необходимо обезоружить
обыскиваемого, изъять у него все предметы, жидкости, сыпучие вещества,
используя которые можно оказать сопротивление. При этом обыскиваемый
должен занимать положение, крайне неудобное для нападения. Обыскивающий
обследует сверху вниз одежду, головной убор, обувь, шевелюру, полость
рта, под мышками и т.д. Проверяются также портфель, зонт, трость и
другие носимые предметы.
Содержание второй стадии состоит в более детальном обследовании одежды,
сопутствующих предметов и тела подозреваемого. Обследование тела лучше
проводить с участием врача. При осмотре одежды рекомендуется тщательно
прощупывать швы, заплаты, вспарывая все подозрительные складки, внима
§ 3. Особенности производства первоначальных следственных действий
PAGE 549
тельно осматривать подкладки, пуговицы, стельки, каблуки обуви
и т. д.
Первая стадия личного обыска проводится, как правило, на месте
задержания подозреваемого. Если он был задержан в помещении, то вторая
стадия обыска обычно проводится там же. Если же задержание произошло на
открытой местности, то вторую стадию лучше провести по месту доставки
задержанного.
Обыск в помещении по делам об убийствах по найму также имеет специфику.
В ходе его подготовки обязательно устанавливается негласное наблюдение
за помещением и лицами, проживающими или работающими в нем. При этом
предполагается установление всех, в том числе и тайных входов и выходов,
расположения комнат и подсобных помещений, распорядка находящихся там
лиц, выяснение обычного состояния форточек, занавесок, штор, чтобы
преступники не смогли установить предупредительные сигналы для
сообщников. С учетом вооруженности и агрессивности подозреваемых особо
тщательно продумываются оптимальные приемы проникновения в помещение и
установления там должного порядка.
Кроме того, производство обыска должна подстраховывать группа силовой
поддержки, чтобы преодолеть сопротивление и полностью блокировать входы
и выходы. В процессе обыска особое внимание должно быть обращено на
выявление тайников, оборудованных в стенах, подвале, на чердаке и т.д.
Профессиональные убийцы нередко подгоняют оружие «по руке», усиливают
поражающее действие боеприпасов. Поэтому при обыске можно обнаружить
слесарные инструменты, тиски, металлические или деревянные опилки,
подлежащие изъятию и экспертному исследованию.
Рекомендуется детально обследовать обнаруженную одежду для выявления на
ней следов выстрела, металлизации, остатков взрывчатых веществ, окислов
и т.п. После обыска нужно оставить в помещении засаду для задержания
сообщников. Необходимо учитывать и то обстоятельство, что
убийцы-профессионалы прячут оружие, боеприпасы, взрывные устройства в
специальных тайниках, которые часто находятся вне места их проживания.
Поэтому даже в случае обнаружения при обыске части преступного арсенала
нельзя свертывать оперативно-розыскную и следственную работу по
выявлению всех мест хранения оружия.
По делам об убийствах, совершенных наемниками, освидетельствование и его
результаты имеют особое значение, поэтому его необходимо провести тотчас
после задержания килле
PAGE 550
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
ра. Если убийство совершено с помощью огнестрельного оружия или взрывных
устройств, рекомендуется принять меры к обнаружению следов производства
выстрелов и микрочастиц взрывчатых веществ.
Освидетельствование обычно сопровождается тщательным осмотром одежды
подозреваемого. На одежде наемника, особенно на манжетах, перчатках,
воротнике локализуются следы выстрела. Поэтому необходимо изымать
одежду, в которой был киллер, и отправлять ее на экспертное
исследование. Следы металлизации от ношения огнестрельного и холодного
оружия могут быть обнаружены в карманах, за поясом брюк и на других
частях одежды.
Экспертизы, назначаемые по уголовным делам об убийствах по найму,
довольно разнообразны. В их число входят судебно-медицинские,
судебно-биологические, генотипоскопические, взрывотехнические,
баллистические, дактилоскопические, химические и др. Заключения
экспертов имеют важное значение для выдвижения и проверки версий,
успешного раскрытия и расследования убийств, совершенных наемниками.
По делам данной категории нередко приходится назначать
судебно-бухгалтерскую и финансово-банковскую экспертизы. Им должны
предшествовать полномасштабные ревизии всей хозяйственно-финансовой
деятельности фирмы, которую возглавлял или с которой тесно сотрудничал
погибший. Особое внимание при этом необходимо уделять кредиторской или
дебиторской задолженности, получению или предоставлению кредитов, их
обоснованности, движению денежных средств и материальных ценностей,
анализу бухгалтерского баланса, в том числе и по трансфертным операциям.
Выявление необоснованных кредитов и трансфертов, подозрительных сделок,
наличия «черной кассы» позволяет установить лиц, вероятно причастных к
расследуемому убийству, что будет способствовать раскрытию преступления.
Специфика взаимодействия по делам данной категории состоит в том, что
оно должно быть весьма широким и разноплановым. Кроме тесного и
постоянного взаимодействия со службами уголовного розыска необходимо
активное сотрудничество с отделами по борьбе с экономическими
преступлениями, органами налоговой полиции и таможенной службы. Только
тогда многогранная экономическая информация, содержащая ценнейшие
сведения об отношениях и связях потерпевшего, позволит вы
§ 3. Особенности производства первоначальных следственных действий
PAGE 551
явить действительные мотивы убийства по найму и его заказчиков.
Основной задачей оперативно-розыскных аппаратов должно быть получение
информации в процессе подготовки убийства по найму, чтобы пресечь
планируемое преступление. Для этого оперативно-розыскные подразделения
должны обладать полными сведениями о криминальной обстановке на
обслуживаемых ими территориях, постоянно обмениватья между собой
информацией о фактах поиска заинтересованными лицами (заказчиками,
посредниками) наемных убийц; о фактах приобретения оружия, боеприпасов,
взрывных устройств и взрывчатых веществ; о наемниках и путях «выхода» на
них заказчиков. Однако предупредить совершение «заказных» убийств пока
удается нечасто.
Литература:
Бахин В.П. Особенности расследования заказных убийств: Лекция.
Симферополь, 1999.
Бахин В.П., Михайлов М.А. Особенности расследования криминальных
взрывов. Симферополь, 1999.
Беляков А.А. Методика расследования преступлений, совершаемых с
применением взрывных устройств: Учебное пособие. Екатеринбург, 1998.
Бородулин А.И. Убийства по найму: криминалистическая характеристика,
методика расследования. М., 1997.
Расследование преступлений повышенной общественной опасности. Пособие
для следователей / Под ред. Н.А. Селиванова, А.И. Дворкина. М., 1998. С.
43-170.
Слинько М.И. Заказные убийства как вид преступного предпринимательства.
Криминологический анализ. М., 1997.
Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
§ 1. Криминалистическая характеристика изнасилований и иных
насильственных действий сексуального характера
Уголовный закон Российской Федерации определяет два вида преступлений
против половой неприкосновенности и половой свободы личности —
изнасилование и насильственные действия сексуального характера.
Изнасилование (ст. 131 УК РФ) представляет собой преступление,
направленное против половой свободы взрослой женщины или против половой
неприкосновенности несовершеннолетней. Новая статья в УК РФ (ст. 132)
предусматривает ответственность за любые действия сексуального
характера, совершенные с применением насилия, угроз насилием или с
использованием беспомощного состояния потерпевшего. Преступные действия
здесь могут выразиться как в имитации полового акта, так и в других
действиях, затрагивающих половые органы мужчины и женщины или иные части
тела, что совершается с целью удовлетворения сексуальных потребностей.
Согласно ст. 131 УК РФ субъектом изнасилования может быть только
мужчина, а потерпевшей — лицо женского пола. В соответствии со ст. 132
УК РФ субъектом насильственных действий сексуального характера могут
быть лица обоего пола, достигшие 14-летнего возраста. В этой статье
насилие, угрозы и беспомощное состояние потерпевших понимаются так же,
как и при изнасиловании.
Объективная сторона данных преступлений имеет сложный характер и может
выражаться в совершении:
1) полового акта (ст. 131), действий сексуального характера (ст. 132);
2) в применении насилия, угрозе его применения к потерпевшей
(потерпевшему) или в использовании их беспомощного состояния.
Субъективная сторона характеризуется следующим: виновный осознает, что
совершает преступление против половой неприкосновенности или половой
свободы личности и желает этого, а также понимает, что, применяя насилие
или угрозы, он тем самым подавляет волю потерпевшего (потерпевшей).
§ 1. Криминалистическая характеристика изнасилований и иных
насильственных действий
сексуального характера
Уголовные дела по указанным преступлениям возбуждают как органы
прокуратуры, так и органы внутренних дел. Однако последние проводят по
этим делам лишь неотложные следственные действия.
В зависимости от вида преступления определяется круг обстоятельств,
подлежащих выяснению и доказыванию в процессе расследования. К таким
обстоятельствам относятся:
1) по объекту преступления: характеристика жертвы — кто потерпевшая
(потерпевший), состояние здоровья, умственное развитие, достижение
половой зрелости; образ жизни и поведение; как оказалась (оказался) на
месте происшествия и известен ли ей (ему) насильник, если известен, то в
каких отношениях они находились до преступления; какие следы могли
остаться на теле и одежде насильника; кому известно о случившемся; в чем
выразились насилие или действия сексуального характера, как потерпевшая
(потерпевший) сопротивлялась насильнику и др.;
2) по объективной стороне — где, когда и при каких обстоятельствах
совершено половое преступление; в чем выразилось насилие; применялись ли
какие-либо средства для приведения жертвы в беспомощное состояние
(спиртные напитки, наркотики и т.п.); был ли насильник вооружен
(холодное оружие, огнестрельное оружие) или имел при себе иной предмет
(железный прут, палку, камень) и т.п.;
3) по субъекту преступления: характеристика преступника — кто он, если
известен; возраст; образ жизни; алкоголик, наркоман; наличие судимости;
состояние здоровья и психики; отношение к жертве; несовершеннолетний,
группа несовершеннолетних, группа взрослых насильников; как она
образовалась, роль каждого в содеянном и т.п.;
4) по субъективной стороне — при каких обстоятельствах и когда возник
умысел виновного; осознавал ли он, что совершил противоправное деяние,
применил насилие или угрозы (слова, действия), которые сломили
сопротивление женщины (потерпевшего) и т.п.
Способ преступления. В криминалистической характеристике половых
преступлений особое внимание уделяется способу их совершения и сокрытия.
Способ зависит от вида насилия и условий его применения; места и
времени; личности преступника и потерпевшего (потерпевшей); совершено
деяние одним лицом или группой лиц; от взаимоотношений субъектов
преступления и других обстоятельств его совершения.
PAGE 554 Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
Выбор способа при изнасиловании и насильственных действиях сексуального
характера находится в прямой зависимости от того, совершаются они с
применением насилия или с использованием беспомощного состояния
потерпевшей (потерпевшего). В первом случае насилие может быть и
физическим, и психическим, направленным как против личных интересов
потерпевшей (потерпевшего), так и их близких. Насилию могут
предшествовать подготовительные действия, простые или сложные.
Поскольку преступное намерение по ст. 131 УК РФ довольно часто носит
импульсивный характер и формируется под воздействием ситуации,
благоприятной для лица, потенциально готового к этому, постольку
изнасилование и не сопровождается заблаговременной подготовкой.
Преступник прибегает к грубому физическому насилию, обычно сопряженному
с причинением телесных повреждений жертве, удержанием ее рук и ног для
преодоления сопротивления.
К сложным подготовительным действиям относятся: подбор оружия,
маскировочных средств, обдумывание вариантов сокрытия следов
преступления и др. Так, насильники, имеющие сексуальные аномалии,
заранее подыскивают жертву, изучают образ жизни, выслеживают ее,
тщательно выбирают момент для нападения и т.п.
При использовании беспомощного состояния жертвы, которая в силу своего
физического или психического склада (малолетний или старческий возраст,
физические недостатки, расстройство психики либо иное болезненное
состояние) не может понимать характера и значения совершаемых действий и
не в силах оказать сопротивление насильнику, последний вступает в
половое сношение или совершает действия сексуального характера, сознавая
такое состояние жертвы.
По делам данной категории распространены следующие способы приведения
жертвы в беспомощное состояние: путем спаивания алкогольными напитками,
одурманивания наркотическими средствами или специально подготовленным
снадобьем; приведение в беспамятство посредством физического
воздействия. При маниакальном влечении к половым преступлениям насильник
нередко тщательно к ним готовится: приискивает орудие преступления,
место, удобное для приведения жертвы в беспомощное состояние, и др.
Наиболее важные материальные следы преступления сохраняются прежде всего
на теле жертвы в виде телесных поврежде
§ 1. Криминалистическая характеристика изнасилований и иных
насильственных действий
сексуального характера
ний, а на одежде остаются следы-наслоения. В меньшей степени можно
рассчитывать на обнаружение следов на теле и одежде насильника, а также
на местности. Это волосы, пятна крови, слюны, спермы, ворсинки одежды,
частицы грунта и растительности, следы рук, губ, зубов, обуви и
транспортных средств. Остаются и мысленные образы, запечатлевшиеся в
памяти жертвы, а также случайных свидетелей произошедшего.
Следы преступления и меры по их сокрытию позволяют ориентировочно судить
о преступном опыте, характере, возрасте, силе, росте, профессии, месте
жительства и психических аномалиях насильника.
При расследовании важно иметь в виду виктимологический аспект, то есть
поведение потерпевшей, которое в ряде случаев провоцирует действия
насильника. Это необходимо для уяснения субъективной стороны
преступления, ибо в ряде случаев подозреваемый, ориентируясь на
поведение потерпевшей, расценивает ее действия как согласие на
вступление в половую связь.
Особенности криминалистической характеристики других половых
посягательств (ст. 133-135 УК РФ). Понуждение к действиям сексуального
характера (ст. 133): половому сношению, мужеложству, лесбиянству или
иным подобным действиям путем угрозы сообщить порочащие лицо сведения,
повредить или изъять имущество либо с использованием материальной или
иной зависимости потерпевшего (потерпевшей). Зависимость имеет место,
когда лицо находится на полном или частичном иждивении виновного, когда
состоит с ним в служебных отношениях подчиненного и начальника.
Субъектом преступления и потерпевшим могут быть лица обоего пола. Особое
значение здесь имеет определенная зависимость жертвы от виновника, целью
которого является вступление с ней в половое сношение, гомосексуальные
или лесбиянские отношения. Освобождение жертвы в ходе расследования от
зависимости позволяет получить от нее полные и достоверные сведения.
Половое сношение и иные действия сексуального характера с лицом,
заведомо не достигшим 14-летнего возраста (ст. 134 УК), совершенные без
применения физического или психического насилия, зачастую включают
вначале эпизодические, а затем и постоянные формы развращения.
Развратные действия без применения насилия в отношении лица, заведомо не
достигшего 14-летнего возраста (ст. 135 УК), со стороны лиц, достигших
16-летнего возраста, направлены на возбуждение у мальчиков и
PAGE 556 Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
девочек преждевременного сексуального интереса и полового влечения. Со
стороны виновного они проявляются в эксгибиционизме — обнажении перед
детьми своих половых органов, или прикосновениях к половым органам
малолетних, или их обнажении, сексуальных манипуляциях, в демонстрации
порнографических фильмов, фотоснимков, рисунков, магнитофонных записей и
т. п.
Мотивами субъекта преступления могут быть и удовлетворение своих половых
потребностей, и возбуждение у малолетнего интереса к половым отношениям,
и подготовка последнего к вовлечению в раннюю сексуальную жизнь.
Потерпевшие, как правило, имеют повышенную сексуальность и разного рода
нарушения физического развития. В силу своего болезненного состояния они
легко и даже с любопытством принимают сексуальные предложения и
позволяют производить с собой различные развратные действия.
§ 2. Выдвижение следственных версий и планирование начала расследования
Вопрос о возбуждении уголовного дела об изнасиловании или иных
сексуальных действиях зависит от криминалистически значимой информации,
имеющейся на первоначальном этапе расследования. Возбуждению уголовного
дела часто предшествует предварительная проверка обстоятельств
произошедшего, показаний потерпевшей (потерпевшего), иных фактов. Если в
момент, когда получено заявление или сообщение, имеются доказательства
совершенного преступления, дело возбуждается безотлагательно.
По данной категории дел возможны две типичные следственные ситуации:
1) потерпевшая (потерпевший) знает насильника и в своем заявлении
называет его;
2) потерпевшая (потерпевший) сообщает о факте насилия, но точных
сведений о личности виновного указать не может.
В первом случае основные задачи, решаемые следователем независимо от
того, возбуждено уголовное дело или осуществляется доследственная
проверка, таковы: установление факта изнасилования или иных сексуальных
действий в отношении потерпевшей (потерпевшего); выявление признаков,
свидетельствующих о насильственном характере полового сношения или иных
действиях сексуального характера.
§ 2. Выдвижение следственных версий и планирование начала расследования
PAGE 557
При решении этих задач следователь выдвигает и проверяет, по существу,
две общие типичные следственные версии, вытекающие из сообщения или
заявления потерпевшей (потерпевшего). Первая — изнасилование или иное
сексуальное действие совершено, вторая — его не было. Частные версии
касаются отдельных фактов преступления и выдвигаются с учетом конкретных
обстоятельств расследуемого дела.
Прежде всего это версии, вытекающие из показаний (объяснений)
заявительницы (заявителя) и обвиненного лица. Иногда их именуют версиями
потерпевшей и подозреваемого. Эти версии могут касаться: места и времени
предполагаемого преступления; характера конкретных действий той и другой
стороны, обстоятельств произошедшего.
Важное значение имеет выдвижение и проверка версий, касающихся
субъективной стороны в действиях заявительницы (заявителя) и
подозреваемого, а именно: осознавались ли возможные последствия встречи
наедине с подозреваемым; можно ли было предвидеть домогательства с его
стороны в конкретных условиях; мог ли подозреваемый в данных условиях
адекватно воспринимать и оценивать истинные намерения партнера
(партнерши); предпринимались ли практические шаги, чтобы избежать или
решительно пресечь попытки к половому сближению; осознавал ли
подозреваемый, что своими действиями грубо попирает волю женщины
(потерпевшего), совершает их насильственно.
Отработка версий по элементам субъективной стороны требует высокого
профессионального мастерства, четкого соблюдения следователем этических
норм и тщательного проведения следственных действий. Специфика таких
уголовных дел и трудность их расследования состоят в том, что стороны
чаще всего совершенно по-разному объясняют обстоятельства случившегося и
свои действия. Поэтому версии приходится проверять путем сбора и анализа
не столько прямых доказательств, сколько комплекса косвенных улик.
Проверка версии об оговоре. В следственной практике факты оговора
встречаются нередко, поэтому выяснение, не оговаривает ли заявительница
(заявитель) мнимого насильника, — важная задача следователя.
О возможности оговора могут свидетельствовать:
а) подача заявления в правоохранительные органы спустя продолжительное
время после произошедшего либо под давлением родственников или знакомых;
PAGE 558 Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
б) незначительная вероятность изнасилования или насильственных действий
сексуального характера при изложенных обстоятельствах;
в) внутренние противоречия в показаниях заявительницы (заявителя);
г) признаки психических отклонений у заявительницы (заявителя);
д) убедительность доводов подозреваемого (подозреваемой), отрицающего
такие действия;
е) положительная характеристика подозреваемого, подтверждающая малую
вероятность совершения преступного посягательства.
Проверяя возможность оговора, нужно обратить внимание на вероятные
мотивы. Они могут быть самыми разнообразными:
1) влияние родителей и родственников, что характерно для случаев, когда
мнимая жертва сравнительно молода, живет на иждивении родителей и
находится под их сильным влиянием;
2) обострение отношений заявительницы с сожителем в силу таких причин,
как отказ от вступления в брак, измена, оскорбление, ревность и др.;
3) боязнь женщины (юноши) осуждения со стороны окружающих лиц за
внебрачную связь;
4) прямой шантаж с целью вынудить мнимого насильника к уплате денег или
совершению иных действий в пользу заявителя. Выяснить эти обстоятельства
можно в ходе детального допроса заявительницы (заявителя) и
подозреваемого (подозреваемой).
При допросе свидетелей из их окружения следует в первую очередь выяснить
характер их отношений до вступления в связь и сразу после этого. Если
встречи продолжались и их видели вместе после мнимого насилия дружески
беседующими — заявление становится весьма сомнительным.
Подробно выясняются обстоятельства, свидетельствующие и о неприязненных
отношениях подозреваемого с родственниками заявительницы (заявителя)
либо их родственников между собой, другие факты, дающие основания
усомниться в совершении сексуального насилия.
Анализ показаний с целью выяснить внутренние противоречия — один из
эффективных тактических приемов получения объективной, криминалистически
значимой информации. Дело в том, что оговор, как и любое другое заведомо
ложное показание, основывается на вымышленных или видоизмененных фактах,
в
§ 2. Выдвижение следственных версий и планирование начала расследования
PAGE 559
основе которых лежит модель придуманного насилия. Мнимая жертва
фантазирует, стараясь запомнить выдуманное, а когда следователь при
допросе начинает детализировать картину насилия и увязывать детали с
реальной обстановкой места происшествия, другими фактическими данными,
выявленными в ходе следствия, — заявительница (заявитель) обычно не
может выдержать логически безупречную систему рассказа. Некоторые детали
вступают в очевидное противоречие с реальностью, а также с теми
сведениями, которые были получены в ходе предыдущих допросов. Таким
образом удается выяснить ложность заявления и побудить заявителя
(заявительницу) к даче правдивых показаний.
Одним из тактических средств оказания положительного воздействия на
лжеца служит очная ставка.
На первоначальном этапе расследования основные следственные действия,
включаемые в составляемый следователем рабочий план расследования,
следующие: допрос потерпевшей (потерпевшего) и освидетельствование;
осмотр места происшествия; выемка и осмотр одежды лица, подвергшегося
сексуальному посягательству; судебно-медицинская экспертиза этого лица и
вещественных доказательств (главным образом одежды); допросы свидетелей;
допрос и освидетельствование подозреваемого (подозреваемой); обыск по
месту жительства и работы насильника, изъятие его одежды;
судебно-медицинская экспертиза подозреваемого, а также вещественных
доказательств (обычно предметов одежды ).
Одновременно планируются и проводятся такие оперативно-розыскные
мероприятия, как опрос граждан; проверка лиц по учетам и архивам;
использование кинологических средств для изъятия запаховых следов и
применение служебно-розыскной собаки для их проработки, поиска
предметов, относящихся к произошедшему событию на местности, а при
необходимости для проведения одорологической выборки.
Вторая типичная ситуация — заявительница (заявитель) не знает
насильника, поэтому встает дополнительная проблема — установление
личности и розыск виновного. Здесь возникает необходимость в выдвижении
дополнительных версий о субъекте преступления. Они формулируются с
учетом конкретных данных по делу, прежде всего на основе сведений,
сообщенных заявительницей (заявителем). На этой основе организуются и
розыскные мероприятия. Последние могут быть успешными при условии четко
налаженного взаимодействия следователя с сотрудниками
PAGE 560 Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
уголовного розыска, наружно-постовой службой милиции и другими
милицейскими подразделениями; оперативности и целеустремленности
действий всех сотрудников, поскольку фактор времени имеет в этой
ситуации определяющее значение. После розыска и опознания насильника
задачи расследования и основные способы их решения совпадают с первой
ситуацией.
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
Главное обстоятельство, подлежащее установлению, — факт полового
контакта или иных сексуальных действий подозреваемого и потерпевшей.
Типичные признаки изнасилования и насильственных действий сексуального
характера подробно излагаются в курсе судебной медицины.
Независимо от характера преступления незамедлительно изымается белье
заявительницы (заявителя) и белье указанного и (или) задержанного лица,
проводится их медицинское освидетельствование с целью фиксации следов
полового акта или насильственных действий сексуального характера, а
также телесных повреждений, свидетельствующих о борьбе и самообороне.
Это могут быть царапины, ссадины, кровоподтеки, укусы, а также
повреждения одежды (разрывы ткани, отсутствие пуговиц), следы травы и
грунта на одежде и теле, следы наложений волокон одной одежды на другую,
помарки крови, спермы, слюны, волосы, чешуйки кожи и др. Все эти
материальные следы выявляются при освидетельствовании, осмотре как места
происшествия, так и одежды потерпевшей (потерпевшего) и задержанного
лица.
Признаки психического насилия не имеют материального выражения — это
следы идеальные, изучить их можно при допросе жертвы и насильника. К
таким допросам необходимо тщательно готовиться. Следователь обязан
детально изучить все имеющиеся материалы дела и на этой основе мысленно
смоделировать обстановку на месте происшествия, характер действий жертвы
и посягателя.
При всех обстоятельствах следователю надлежит уяснить:
1) что грозил сделать насильник, кому и какой конкретно ущерб угрожал
причинить;
2) когда и где намеревался привести угрозу в исполнение (немедленно или
позднее);
3) как он выражал угрозу (словами, жестами или каким-то иным способом);
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
PAGE 561
4) была ли у насильника реальная возможность осуществить угрозу
немедленно или позже;
5) угрожал насильник оружием или предметом, могущим быть использованным
в качестве такового.
Установление беспомощного состояния потерпевшей — еще одно важное
обстоятельство по делам данной категории. Чтобы констатировать такое
состояние, необходимо выяснить следующее:
1) сознавала ли жертва сексуального посягательства характер
происходящего;
2) могла ли оказать сопротивление насильнику. Отрицательный ответ хотя
бы на один из этих вопросов означает, что жертва находилась в
беспомощном состоянии.
Основной способ доказывания беспомощного состояния жертвы — комплексная
судебно-медицинская и судебно-пси-хиатрическая экспертиза. Она по делам
данной категории является первоначальным следственным действием, ибо
промедление с ее назначением может лишить следствие важных
доказательств.
Если из материалов дела усматривается, что беспомощное состояние жертвы
наступило в результате применения наркотических средств, лекарственных
препаратов, сильнодействующих или ядовитых веществ, то свойства и
характер их воздействия на организм человека устанавливаются
судебно-медицинской и су-дебно-химической экспертизами, заключения
которых следователь должен учитывать при оценке состояния жертвы
сексуального посягательства наряду с другими доказательствами.
При анализе обстоятельств посягательства следователь должен помнить, что
беспомощное состояние признается судом лишь при такой степени опьянения,
которая лишала жертву возможности сопротивляться. В этих случаях перед
экспертами ставятся следующие вопросы:
1) имеется ли в организме алкоголь и какова давность его принятия;
2) какой была степень опьянения потерпевшей (потерпевшего) в момент
предполагаемого насилия;
3) была ли у потерпевшей (потерпевшего) возможность с учетом ее (его)
физического и психологического состояния сознавать характер совершаемых
над ней (ним) действий, выражать свою волю или оказывать сопротивление
насильнику.
При установлении беспомощного состояния важную роль имеют допросы
свидетелей, у которых выясняются обстоятельст
PAGE 562 Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
ва употребления жертвой спиртных напитков или наркотических средств,
каких именно и в каком количестве, наступило ли у нее беспомощное
состояние, какие признаки об этом свидетельствовали.
Не менее важным является истребование и изучение медицинской
документации о состоянии здоровья жертвы, если до насилия были
перенесены какие-либо серьезные заболевания. Эти действия также следует
проводить в неотложном порядке. При задержках с назначением экспертиз,
допросов свидетелей, истребованием и своевременным изучением медицинской
документации эта деятельность может оказаться безрезультатной для
объективного расследования дел данной категории.
В выборе тактических приемов для получения криминалистически значимой
информации при допросе необходимо учитывать возрастные особенности
несовершеннолетней или малолетней потерпевшей (потерпевшего).
Несовершеннолетние и малолетние обычно поверхностно воспринимают
произошедшее, порой не способны здраво оценить поступки людей и при
первичном допросе не в состоянии подробно и правдиво рассказать обо всех
обстоятельствах совершенного в отношении них посягательства. В то же
время детская непосредственность и простота позволяют следователю и
психологу отделить фантазию и элементы лжи в их показаниях от
достоверных данных.
Готовясь к допросу таких потерпевших, прежде всего необходимо определить
круг присутствующих или участвующих лиц, где его целесообразнее провести
(дома, в воспитательном учреждении, в школе, в кабинете следователя или
на нейтральной территории). До начала допроса желательно располагать
объективными сведениями об интересах, особенностях характера, развитии,
склонности к фантазированию, поведении в школе, дома, взаимоотношениях
жертвы с заподозренным лицом.
Сексуальные посягательства, совершаемые одним из родственников,
воспитателем, подростком или группой подростков, могут быть как
разовыми, так и неоднократными по отношению к одному и к нескольким
потерпевшим. Поэтому выясняются известные несовершеннолетнему или
малолетнему сексуальные действия в отношении других детей. В допросе
этой категории лиц участвуют педагог, психолог, законный представитель
или кто-либо из совершеннолетних родственников.
Свободное изложение показаний для таких потерпевших предпочтительнее
вопросно-ответной формы. В ходе допроса
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
PAGE 563
изучается поведение несовершеннолетнего (малолетнего), а его показания
сравниваются с объективными данными, полученными в результате других
следственных действий. Это позволяет определить его откровенность или
скрытность, смелость или боязливость, запуганность.
Основной способ фиксации показаний допрашиваемого — протоколирование.
Однако допрос малолетних и несовершеннолетних потерпевших и свидетелей
целесообразно фиксировать и с помощью видеозаписи, так как она позволяет
воспроизводить как смысловое содержание показаний, особенности интонации
и акцента, так и жестикуляцию, мимику, манеру рассказа. Видеозапись дает
возможность получить не только дополнительные данные о допрошенном, но и
зачастую исключить надобность в повторных допросах. При наличии
свидетелей-очевидцев у них выясняются все известные им обстоятельства
сексуального насилия, что они делали на месте преступления, как проявили
себя (оказали помощь, не обратили должного внимания, испугались и
т.п.).
Источниками информации о неизвестном лице, совершившем половое
преступление, помимо свидетелей-очевидцев служат
материально-фиксированные и идеальные мысленные следы, для получения
которых проводятся следующие следственные действия и оперативные
мероприятия:
1) осматриваются место происшествия, подходы и подъезды к нему, а также
окрестности;
2) с использованием служебно-розыскных собак прорабатываются следы
прихода и ухода насильника;
3) используются возможности агентурного аппарата и доверенных лиц, а
также заградительные мероприятия, направленные на захват преступника;
4) опрашиваются местное население и иные лица, находившиеся в районе
происшествия;
5) используются средства массовой информации для обращения руководителей
правоохранительных органов с просьбой о содействии в раскрытии
преступления и задержании виновного;
6) изучаются дела о подобных раскрытых и нераскрытых сексуальных
посягательствах;
7) составляются субъективные портреты насильника;
8) для оказания помощи в раскрытии неочевидного полового преступления
информируется оперативный и следственный состав всех правоохранительных
органов как местных, так и соседних регионов.
PAGE 564 Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
По делам о половых преступлениях, как правило, назначаются и проводятся
следующие экспертизы:
а) судебно-медицинская;
б) судебно-психологическая;
в) судебно-биологическая;
г) криминалистическая (трасологическая, баллистическая, холодного оружия
и др.);
д) судебно-химическая;
е) экспертиза материалов, веществ и изделий.
При задержании насильников их обязательно предъявляют для опознания как
жертве, так и свидетелям-очевидцам.
Своевременное и тактически правильное, с учетом ситуации, сложившейся по
конкретному делу, привлечение оперативного состава, специалистов и
общественности к раскрытию половых преступлений служит эффективным
средством повышения качества их расследования.
Литература:
Андреева Л.А., Густов Г.А., Степанов В.Г., Филиппов А.П. Расследование
изнасилований. Л., 1980.
Китаев Н. Экспертиза и сексуальные убийцы // Сов. юстиция, 1991. № 8. С.
14-15.
Расследование преступлений против половой неприкосновенности и половой
свободы личности // Руководство для следователей / Под. ред. Селиванова
Н.А. и Снеткова В.А. М., 1998. Гл. 26.
Сидорик В.Н. Методика расследования изнасилований. Минск,
1981.
Скорченко П.Т. Расследование половых преступлений. М., 1967.
Хлынцов М.Д. Расследование половых преступлений. Саратов, 1965.
Яковлев Я.М. Судебная экспертиза при расследовании половых преступлений.
Душанбе, 1966.
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
§ 1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев
Кража (тайное хищение чужого имущества — ст. 158 УК РФ), грабеж
(открытое хищение чужого имущества — ст. 161 УК РФ), разбой (нападение в
целях хищения чужого имущества, совершенное с применением насилия,
опасного для жизни или здоровья, либо с угрозой применения такого
насилия, — ст. 162 УК РФ) — корыстные преступления, направленные на
завладение чужим имуществом. Гражданское законодательство Российской
Федерации выделяет три формы собственности:
1) граждан и юридических лиц (частная собственность, ст. 213 ГК РФ);
2) Российской Федерации и ее субъектов — республик, краев, областей,
городов федерального значения, автономной области, автономных округов
(государственная собственность, ст. 214 ГК
РФ);
3) городов и сельских поселений, а также других муниципальных
образований (муниципальная собственность — ст. 215 ГК РФ). Все эти формы
собственности равноценны и одинаково подлежат защите всеми правовыми
нормами. Данное положение закреплено в ст. 8 Конституции РФ, в которой
говорится: «В Российской Федерации признаются и защищаются равным
образов частная, государственная, муниципальная и иные формы
собственности».
Общим и непосредственным объектом краж, грабежей и разбойных нападений
служит чужая собственность, общий здесь и субъект — лицо, достигшее 14
лет. Эти преступления характеризуются прямым умыслом и имеют «общий
набор» обстоятельств, отягчающих ответственность, а именно: совершение
посягательства группой лиц по предварительному сговору; неоднократность;
причинение значительного ущерба и в зависимости от характера
преступления предусматриваются и другие отягчающие вину обстоятельства.
Этим объясняется и сходство методик их расследования.
Практика свидетельствует о том, что раскрываемость преступных
посягательств на чужое имущество прежде всего зависит от эффективности
деятельности следственно-оперативной группы на первоначальном этапе
расследования, выбора оптимальных направлений поиска преступников, мест
хранения имущест
§ 1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев
PAGE 567
ва, добытого преступным путем, установления каналов его сбыта.
Раскрываемость зависит и от знания следователем криминалистической
характеристики преступлений, своевременного использования информации,
содержащейся в оперативно-справочных учетах в ГИЦ МВД России;
Федеральном банке криминальной информации, а также в ИЦ МВД, ГУВД, УВД и
в региональных банках криминальной информации.
Объективная сторона краж, грабежей и разбойных нападений на чужое
имущество характеризуется изъятием и обращением чужого имущества в
пользу виновного или других лиц, причинением этими действиями реального
материального ущерба собственнику или иному владельцу этого имущества,
противоправностью этих действий и безвозмездностью их совершения.
Субъект данной категории преступлений чрезвычайно расширился за
последние 10 лет. До 1991 г. кражи, грабежи и разбойные нападения
совершали чаще всего более или менее квалифицированные профессионалы,
часто рецидивисты, отбывшие в свое время наказание. Вовлечение новых лиц
в эту преступную сферу и обучение преступному «ремеслу» происходило
обычно в группах, возглавляемых опытными «ворами в законе». Из-за
снижения жизненного уровня, безработицы, появления беженцев, отсутствия
средств, необходимых для обеспечения защиты объектов от преступных
посягательств, слабости социальной защищенности и других факторов
возросла доля неимущих, потенциально готовых к совершению преступных
посягательств против собственности. Среди последних значительный процент
как раз и приходится на кражи, грабежи и разбойные нападения.
Криминалистическую характеристику тайного хищения чужого имущества
составляют данные:
по субъекту преступления: личность виновного, прошлая его деятельность,
характер и состав преступной группы;
по субъективной стороне: наличие предварительного сговора и его
характеристика;
по объекту: сведения о похищенном имуществе, месте и способе сокрытия
похищенного имущества;
по объективной стороне: способ доступа к месту кражи, пособники;
действия виновных по сокрытию следов на месте преступления и после
совершения кражи.
Кроме отмеченных данных при расследовании грабежа и разбойного нападения
выясняются следующие обстоятельства: в чем конкретно выразилось насилие
и степень его опасности для жизни и здоровья потерпевшего; характер
физического насилия
PAGE 568
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
(степень телесных повреждений); характер психического насилия
(запугивание, угроза применения физического насилия); вооруженность
преступника, место приобретения и хранения оружия; осведомленность
других лиц о готовящемся или совершенном преступлении.
Определяющим для криминалистической характеристики краж являются тайный
характер изъятия и обращения «чужого имущества» виновным в свою пользу
и, как правило, отсутствие свидетелей преступления.
Среди этой категории преступников наблюдается своеобразная специализация
хищения по способам его совершения (карманные, квартирные, угоны
автомобилей и т.д.) При этом преступники часто достигают высокого уровня
преступного мастерства, действуют квалифицированно и осторожно.
Данные о способах совершения краж включают сведения о путях и способах
проникновения преступников на место преступления, способах завладения
имуществом и др.
Кражи из домов, квартир, дач, принадлежащих гражданам на праве
собственности, помещений, где временно отсутствуют люди (служебные
кабинеты, неохраняемые гардеробы, гостиницы, санатории, дома отдыха и
т.п.), чаще всего совершаются утром и днем, а кражи в магазинах, на
складах, базах — в вечернее и ночное время.
Некоторые «домушники» приспособились проникать в квартиры через лоджии и
балконы или крыши. Есть «специалисты», вскрывающие с помощью отмычек или
подбора ключей дверные замки, отпирающие запоры с помощью технических
приспособлений, а иногда просто выдавливающие неукрепленные двери,
изготовленные из непрочных ДСП.
В помещение нередко проникают путем злоупотребления доверием потерпевших
под видом работника той или иной ремонтной организации или общего
знакомого, а также путем обмана детей и т.п.
Способами проникновения в неохраняемые гаражи при хищении автомобилей,
как правило, являются: вырывание или вырезание запорных устройств,
распиливание петель ворот, использование домкратов, лебедок, подъемных
кранов для поднятия стен или цельного гаража.
К кражам, совершаемым способами, не связанными с проникновением в
помещение, относятся: кражи автомобилей с неохраняемых стоянок, из
дворов, с улиц; кражи ручной клади на вокзалах; кражи из сумок и кражи
из карманов (карманные кражи); кра
§ 1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев
PAGE 569
жи из магазинов и рынков и кражи ценностей и одежды у лиц, находящихся
на улице в нетрезвом или бессознательном (болезненном) состоянии.
Распространены случаи грабежей и разбойных нападений на улицах, в
парках, в безлюдных местах, где преступники путем угроз и прямого
насилия овладевают деньгами и ценностями своих жертв.
Особо опасны случаи вооруженного нападения на инкассаторов, на кассиров
магазинов, на сберегательные банки и другие учреждения, где находятся
деньги и ценности
Все эти преступления — умышленные и большинство из них тщательно
готовится путем приискания огнестрельного и холодного оружия, средств
имитации, транспортных средств, средств маскировки, средств связи, а
также принятия мер к сокрытию следов преступления.
Подготовка краж, грабежей, разбойных нападений, как правило, включает:
выбор объекта посягательства и сбор сведений о нем; подбор соучастников
(опытных в криминальных ситуациях, обладающих навыками владения оружием,
приемами борьбы, управлением транспортными средствами, владеющих
определенными профессиональными навыками, имеющих преступный авторитет и
обладающих физической силой); приобретение технических средств,
инструмента, специальных приспособлений, приборов видения в темноте,
средств связи, оружия, взрывных устройств и др.); подбор мест сокрытия,
каналов сбыта и способа легализации добытого преступным путем;
приобретение или изготовление атрибутики внешней маскировки (накладные
усы, борода, парики, закрывающие лицо маски, перчатки и др.).
Опытные профессионалы отличаются большой изобретательностью в сокрытии
преступления. Типичными из них являются: отъезд из населенного пункта,
где было совершено преступление, в более или менее отдаленное место;
немедленный сбыт имущества, добытого преступным путем, или его надежное
укрытие; уничтожение или сокрытие орудий преступления; освобождение от
добытого преступным путем имущества при реальной опасности разоблачения;
отказ от дачи показаний или дача заведомо ложных показаний; активное
воздействие на очевидцев, свидетелей, потерпевших с целью дачи ими
ложных показаний или отказа от дачи показаний; составление лживого
алиби.
На месте преступления, как правило, остаются материальные следы, которые
весьма разнообразны. Большое значение в раскрытии преступления имеют
вещественные доказательства —
PAGE 570
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
похищенные вещи и ценности. Они немедленно описываются со слов
потерпевшего и берутся на криминалистический учет.
При проникновении в квартиру через окно, дверь, балкон остаются следы
рук, обуви, запаха, орудий взлома и инструментов, перчаток, а также
волосы, обрывки ниток и ворсинки одежды. В помещениях, где совершена
кража, можно обнаружить названные следы, а также предметы и вещи,
оставленные преступником, окурки, остатки пищи, различные выделения
человеческого организма. Сведения о признаках внешности и физических
свойствах преступников удается получить путем изучения обнаруженных
следов и выполняемых ими действий на месте кражи. Возможно установить и
количество преступников, а также то, какие следы с места кражи могли
остаться на одежде, орудиях преступления.
Идеальные следы лиц, совершающих кражи чужого имущества, менее
характерны и чаще имеют косвенное значение, так как очевидцев
преступления, за исключением, например, редких случаев поимки с поличным
на месте преступления, обычно не бывает. Однако идеальные следы нельзя
исключить: могут быть случайные свидетели, видевшие подозрительных
незнакомцев во дворе дома, подъезде и т.п. Эти следы важны, ибо дают
возможность проведения целенаправленных оперативно-розыскных
мероприятий.
Более ценными в этом смысле являются показания потерпевших при грабежах
и разбоях. Открытый характер посягательства дает возможность
возникновения идеальных следов, которые следователь получает путем
квалифицированного допроса потерпевших и очевидцев преступления. В то же
время преступники нередко используют сыпучие и едкие жидкости для того,
чтобы лишить потерпевшего возможности видеть и запомнить приметы
нападавших.
Изъятое преступниками имущество потерпевших позволяет вести
оперативно-розыскные мероприятия. Применение оружия преступниками и
активное сопротивление или оборона потерпевших образуют многочисленные и
разнообразные материальные следы, которые используются не только как
ориентирующая информация, но и как доказательственная для идентификации
предметов и преступников.
По статистическим данным («Статистический сборник» М., 1996. С. 105)
более 85% анализируемых преступлений падает на долю мужчин, около 20% —
на несовершеннолетних. Около 36% краж совершается лицами в возрасте
18-29 лет, около 45% — лицами в возрасте 30 лет и старше. Примерно
28-30% тайных
§ 2. Первоначальные следственные действия PAGE 571 и
оперативно-розыскные мероприятия по получении сообщения о преступлении
хищений чужого имущества совершается рабочими, 1% — служащими, 2% —
колхозниками, 0,2% — фермерами, 8% — учащимися, 0,6% — студентами, 0,3%
— частными предпринимателями и кооператорами.
Значительное число краж, грабежей и разбойных нападений совершается в
состоянии алкогольного опьянения или наркотического и токсического
возбуждения.
Наблюдается тенденция роста групповой преступности и стойких
организованных сообществ с участием лиц, ранее совершавших преступления.
§ 2. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные
мероприятия по получении сообщения о преступлении
Своевременность и целеустремленность действий на первоначальном этапе
расследования и хорошо организованное взаимодействие между следователем
и оперативными работниками милиции, а также между соответствующими
подразделениями органов милиции — важнейшие условия успеха расследования
по горячим следам. Под раскрытием по горячим следам понимается система
следственных действий, оперативно-розыскных и организационных
мероприятий, осуществляемых в кратчайшие сроки после обнаружения
преступления с целью установить ориентирующую и доказательственную
информацию о событии преступления, лице, его совершившем, и других
обстоятельствах, имеющих значение по делу.
Для расследования краж, грабежей, разбойных нападений по горячим следам
характерны две типичные следственные ситуации:
1) сообщение о факте кражи, ограбления или разбойного нападения при
отсутствии данных о личности преступников;
2) задержание подозреваемых, указанных потерпевшим или установленных в
результате оперативно принятых розыскных мер.
Раскрытие и расследование преступлений по первой ситуации обычно
начинается после обращения в милицию потерпевших граждан или
представителей коммерческих и некоммерческих организаций. На основе
оценки первичных данных при наличии признаков, характерных для первой
ситуации, на начальном этапе расследования параллельно решаются
самостоятельные, но тесно связанные две задачи: немедленная организация
розыска преступников с учетом имеющейся информации о них; процессу
PAGE 572
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
альное закрепление следов преступления и максимально возможное
расширение объема информации о преступлении и преступниках.
Получив сообщение о преступлении, один из руководителей органа
внутренних дел принимает решения:
1) направить на место происшествия ближайший патрульный наряд или
участкового инспектора милиции для обеспечения охраны места
происшествия; оказать помощь потерпевшим; организовать преследование по
горячим следам; информировать руководителей органа внутренних дел об
обстановке на месте происшествия;
2) направить на место происшествия следственно-оперативную группу в
составе следователя, оперативных работников, специалиста-криминалиста и
инспектора-кинолога со слу-жебно-розыскной собакой.
Задача следователя — осмотр места происшествия, допрос потерпевшего и
свидетелей-очевидцев. Главная задача этих неотложных следственных
действий — собрать криминалистически значимую информацию, необходимую
для построения версий о лицах, совершивших кражу, и для розыска
похищенного имущества.
По прибытии следственно-оперативной группы (СОГ) на место происшествия и
при наличии потерпевших, нуждающихся в помощи, оказывают ее (в
простейших случаях) и вызывают скорую медицинскую помощь. После
ознакомления с обстановкой на месте происшествия определяется начальный
план действий оперативного состава и следователя. Следователь с участием
понятых, специалистов и эксперта-криминалиста приступает к осмотру места
происшествия, чтобы установить комплекс обстоятельств, имеющих значение
при расследовании, а именно: характер обстановки места происшествия;
пути подхода и ухода преступников с места противоправного деяния;
возможность подхода к месту преступления незамеченным; места возможного
наблюдения свидетелями действий преступников; наличие следов пребывания
лиц на месте происшествия. Кроме того, он производит допросы (опросы)
потерпевших, очевидцев и других свидетелей. Одновременно с осмотром
проводятся следующие оперативные мероприятия: прорабатываются меры
преследования преступников подвижной группой с помощью собаки (по ходу
преследования обращается внимание на предметы и вещи, которые могли быть
спрятаны, оставлены или утеряны преступниками. С обнаруженных следов и
предметов обязательно отбираются следы
§ 2. Первоначальные следственные действия PAGE 573 и
оперативно-розыскные мероприятия по получении сообщения о преступлении
запаха и следы рук для последующего их использования в оперативных
мероприятиях и следственных действиях); блокируются места возможного
появления разыскиваемых (квартиры, притоны, железнодорожные и речные
вокзалы, аэропорты, рестораны и т.п.); патрулируются дороги по маршрутам
возможного движения преступников; о розыске преступников информируются
органы транспортной и территориальной милиции соседних регионов;
проверяются лица по оперативным учетам органов внутренних дел;
наблюдаются места возможной реализации похищенного (на вещевых рынках, в
коммерческих магазинах, около скупочных и комиссионных магазинов);
проверяются ломбарды, комиссионные, скупочные и коммерческие магазины;
ставятся на учет похищенные вещи и проверяются по антикварным,
художественным учетам ценных номерных вещей; ставятся на учет и
проверяются по учетам пули и гильзы (если они обнаружены на месте
происшествия); выявляются подозреваемые из числа лиц: находящихся в
розыске, совершавших преступления аналогичным способом ранее; ведущих
паразитический образ жизни и находящихся под административным надзором.
Квалифицированно, оперативно и целеустремленно проведенные
первоначальные розыскные мероприятия и неотложные следственные действия
во многих случаях позволяют по «горячим следам» раскрыть преступление
или создать благоприятные предпосылки для его раскрытия. Если же сразу
не удалось выйти на преступника, то, как показывает практика, весьма
эффективным оказывается тактический прием, основанный на использовании
криминалистически значимых данных из архивных уголовных дел,
приостановленных или находящихся в производстве нераскрытых уголовных
дел по аналогичным преступлениям. Если грабежи и разбойные нападения
совершаются, как правило, неизвестными лицами, то квартирные кражи
довольно часто совершаются лицами, в определенной степени связанными с
потерпевшим или его родственниками, приятелями, соседями, сослуживцами,
работниками коммунально-бытовых служб. Эти лица в той или иной степени
знакомы с образом жизни потерпевшего и домашней обстановкой, что
неизбежно сказывается на: способе проникновения в жилое помещение;
времени совершения кражи; ориентированности преступников на месте кражи;
выборе ценностей; продолжительности пребывания на месте преступления.
При осмотре места происшествия необходимо обращать внимание и на
негативные обстоятельства, которые могут свиде
PAGE 574
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
тельствовать об инсценировке кражи, например отсутствие следов взлома,
которые неизбежно должны остаться при данном способе проникновения в
помещение. По поводу взлома преграды решаются следующие вопросы: каков
механизм взлома; каковы физические данные (рост, сила и ловкость); каким
орудием произведен взлом; квалификация преступников по отпиранию
запоров; сколько было соучастников; имеются ли посторонние следы и
микрообъекты на взломанной преграде, если имеются, то их предварительная
характеристика и т.п. При осмотре помещения устанавливается: что и
откуда похищено; какие следы и посторонние предметы оставили
преступники; знали ли преступники о местонахождении ценных вещей; какие
следы (микрообъекты) могли остаться на одежде, обуви, теле преступников,
транспортных средствах, а также на орудиях взлома. При осмотре мест
ограблений или разбойных нападений следует искать следы борьбы
потерпевшего с нападавшими. На грунте могут оказаться следы обуви как
потерпевшего, так и преступников. О борьбе свидетельствуют и следы
крови, утерянные потерпевшим и нападающими, различные карманные
предметы, оборванные части одежды, а при использовании огнестрельного
оружия — пули и гильзы. Необходимо также обращать внимание на негативные
обстоятельства, которые свидетельствуют об ошибках в объяснениях
потерпевшего или умышленных искажениях фактов. В их числе могут быть:
отсутствие следов борьбы или следов пребывания людей на месте
проверяемого происшествия; несоответствие характера и месторасположения
следов той ситуации, о которой сообщает заявитель; невозможность
совершения действий, о которых говорит заявитель, в конкретных условиях
или тем способом, о котором он сообщает; исчезновение именно тех
предметов, о местонахождении которых мог знать лишь тот, в чьем ведении
они находились, и др.
Допрос свидетелей. К числу свидетелей, допрос которых может дать
криминалистически значимую информацию о краже, относятся очевидцы: лица,
непосредственно наблюдавшие за преступным событием, видевшие
преступников, но не связанных с преступным событием или принимавших
участие в задержании преступников. В процессе допроса этих лиц
выясняется: что привлекло внимание свидетеля; каков был характер
действий подозреваемого; кто еще мог видеть происходящее; в какое время
происходило исследуемое событие; как выглядели преступники (особенности
функциональных и анатомических признаков), наличие броских примет,
особенности одежды и т.п.
§ 2. Первоначальные следственные действия PAGE 575 и
оперативно-розыскные мероприятия по получении сообщения о преступлении
По делам о грабеже и разбое дополнительно выясняется, где, когда, при
каких обстоятельствах и с кем потерпевший оказался на месте нападения;
каковы были действия нападавших и потерпевшего; сколько человек
участвовало в нападении, их приметы и как они называли друг друга; было
ли вооружение, если было, то какое; кто мог быть свидетелем нападения;
каковы последствия нападения (что забрали, состояние здоровья
потерпевшего); куда и на чем скрылись нападавшие.
По справочно-информационным учетам экспертно-крими-налистических
подразделений МВД, ГУВД, УВД, УВДТ (ОВДТ) можно получить сведения,
необходимые для формирования версий о тайном хищении чужого имущества, о
грабеже и разбойном нападении, а именно: о свойствах, размерах, формах и
иных характеристиках объектов, инструментов и других распространенных
предметов, используемых в качестве орудий взлома; изображений подошв и
верха обуви; отпечатков протекторов шин автотранспорта; огнестрельного
оружия и боеприпасов; наркотических и наиболее распространенных
сильнодействующих лекарственных средств; лакокрасочных покрытий;
горюче-смазочных материалов; волокнистых материалов, волос человека;
холодного оружия и т.п.
Как показывает практика, дополнительные возможности следователю в
решении задач розыскной деятельности дает привлечение общественности.
Определенную помощь могут оказать граждане, которые: по поручению
следователя опрашивают население; недалеко живут от места происшествия
или находились там в это время.
Информация, собранная на первоначальном этапе расследования, по
ситуации, когда преступник не задержан, систематизируется применительно
к общим и частным версиям, анализируется с тем, чтобы на последующем
этапе ее можно было конкретизировать в целях выявления всех эпизодов
преступной деятельности, установления соучастников, похищенного
имущества, каналов его реализации, причин и условий, способствовавших
совершению преступления.
Основные направления деятельности следователя при второй ситуации —
задержание подозреваемого в результате успешно проведенных оперативных
мероприятий и первоначальных следственных действий. Главные задачи,
решаемые при этой ситуации: проверка обоснованности задержания;
изобличение подозреваемого в совершенном преступлении.
PAGE 576
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
§ 3. Некоторые особенности тактики следственных действий
Если нападение на потерпевшего произошло за пределами помещения, то
осмотр без его участия труден или невозможен, так как необходимы точные
данные о месте нападения.
В случаях, когда потерпевший ранен и не может выехать на место, следует
воспользоваться описанием с его слов или показаниями любых лиц, которые
могут указать место нападения. Чтобы избежать ошибок, после того, как
потерпевший сможет точно указать это место, осмотр целесообразно
провести повторно.
Допрос (опрос) потерпевшего (материально ответственного лица). Первое
обращение потерпевшего (иногда телефонное) обычно попадает в дежурную
службу органа внутренних дел. Первый допрос совпадает с осмотром места
происшествия по прибытии следственно-оперативной группы. Второй допрос
(более или менее подробный) происходит лишь после осмотра места
происшествия, но и тогда, учитывая психологическое состояние
потерпевшего, получить четкие и подробные ответы часто не удается, в
силу чего отдельные детали остаются невыясненными. Только последующие
допросы дают возможность установить необходимый психологический контакт,
изучить личность потерпевшего и подробно выяснить все необходимые
обстоятельства по делу.
Центральными обстоятельствами, подлежащими выяснению на допросе,
являются: общая характеристика преступления; признаки внешности
преступников (выясняются с максимальной тщательностью для изготовления
субъективного портрета и последующего опознания преступников); сведения
о похищенных вещах с детальным описанием их признаков: наименование
предмета, его размеры, вес, цвет, индивидуальные приметы, год выпуска,
фабричный номер, рыночная цена и т.п.; круг лиц, которых может
подозревать потерпевший; выяснение негативных обстоятельств.
Если есть основания полагать, что на одежде, теле, обуви подозреваемого
могли остаться следы преступления, проводятся освидетельствование и
осмотр одежды. Одежда может быть обнаружена и при обыске жилища
подозреваемого, но основная цель обыска — поиск похищенных вещей и
орудий преступлений. В месте обыска могут быть обнаружены вещи,
похищенные при
§ 3. Некоторые особенности тактики следственных действий
PAGE 577
совершении иных преступлений, поэтому все сомнительные предметы
изымаются и проверяется их происхождение.
Освидетельствование подозреваемого — важное следственное действие при
задержании лица, указанного потерпевшим или выявленного в результате
оперативных действий. Особое внимание уделяется выявлению микрообъектов
с места происшествия (пыль, красители, смазочные вещества, почва и
т.д.).
Ключевую роль по делам о грабежах и разбойных нападениях играет
предъявление подозреваемых, а также обнаруженных у них похищенных вещей
для опознания потерпевшему и очевидцам преступления.
Обычно проверка и уточнение показаний на месте начинаются от какого-то
отправного, опорного пункта, хорошо запомнившегося проверяемому.
При проведении самой проверки следователь имеет возможность предложить
лицу, чьи показания проверяются, выполнить те или иные конкретные
действия в определенных местах. Подозреваемому предоставляются полная
самостоятельность и инициатива в выборе маршрута, направленности
движения, показе объектов, а также демонстрации определенных действий.
Это позволяет проверить степень его осведомленности относительно тех
обстоятельств, которые интересуют следствие, а также сопоставить эти
показания с прежними и результатами расследования.
Литература:
Баранов Н.Н. Расследование краж личного имущества. М., 1977.
Батаев И.А. Криминалистические и оперативно-розыскные аспекты
расследования краж из квартир граждан. Ижевск, 1998.
Бурнашев Н.А. Расследование краж, совершаемых в условиях крупного
города. М., 1983.
Гавло В.К., Алешин В.В. Расследование преступлений, сопряженных с
отчуждением жилья граждан: Учебное пособие. Барнаул, 1998.
Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и
органов предварительного расследования. М., 1997. Гл. 11.
Куклин В.И. Расследование разбойных нападений и грабежей. Саратов, 1977.
Лавров В.П., Сидоров В.Е. Расследование преступлений по горячим следам.
М., 1989.
PAGE 578
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
Справочник следователя. Вып. 2: Практическая криминалистика:
расследование отдельных видов преступлений. М., 1990. Гл. XXII.
Цветков С.И., Шурханов Н.Г. Организация и криминалистическая методика
расследования имущественных преступлений. Лекция: М., 1989.
Глава 32. Методика расследования контрабанды
§ 1. Криминалистическая характеристика контрабанды
Методика расследования контрабанды — это система научных положений,
технических приемов, методических правил и рекомендаций, применяемых при
раскрытии и расследовании данного преступления. Контрабанда сырья, в том
числе стратегического, наркотиков, культурных ценностей, валюты, оружия,
боеприпасов и т.п., является угрозой как экономической, так и
общественной безопасности Российской Федерации.
Криминалистическая характеристика контрабанды представляет собой систему
взаимосвязанных обобщенных данных о наиболее типичных признаках способа,
механизма, обстановки противоправных деяний и их последствий, объектах,
взаимодействующих в процессе совершения контрабанды, особенностях
личности виновного, времени и месте, типичных материальных и идеальных
следах, а также других сторонах этого преступления, сведения о которых
играют практическую роль в решении задач борьбы с контрабандой. В основе
элементов криминалистической характеристики контрабанды лежат
объективные процессы совершения и сокрытия данного посягательства,
определяющие закономерности отражения признаков содеянного в реальной
действительности.
Способ незаконного перемещения товаров через таможенную границу
Российской Федерации — один из основных элементов криминалистической
характеристики контрабанды. К наиболее типичным способам совершения
контрабанды Таможенный кодекс Российской Федерации (далее — ТК РФ)
относит:
1. Перемещение товаров и транспортных средств через таможенную границу
Российской Федерации помимо таможенного контроля (ст. 69, 119 ТК РФ), то
есть вне определенных таможенными органами мест или вне установленного
времени производства таможенного оформления.
2. Сокрытие товаров от таможенного контроля, в том числе с
использованием тайников либо других способов, затрудняющих их
обнаружение, или придание одним товарам вида других.
Практике известны следующие способы сокрытия предметов контрабанды:
заполнение ими пустот и полостей транспортных средств, емкостей багажа;
закладка за внутреннюю обшивку вагонов, самолетов, вертолетов; закладка
в шинах колес и между коле
PAGE 582
Глава 32. Методика расследования контрабанды
сами автомобилей; в тюки шерсти и хлопка, в пустоты, созданные при
складировании лесоматериалов, металлопроката, контейнеров; заполнение
естественных полостей человека и др.
3. Обманное использование документов или средств идентификации — то есть
представление таможенному органу документов: поддельных,
недействительных, полученных незаконным путем, содержащих недостоверные
сведения либо относящихся к другим товарам и транспортным средствам, а
также использование поддельных или относящихся к другим товарам и
транспортным средствам средств идентификации.
4. Недекларирование и недостоверное декларирование товаров и
транспортных средств, перемещаемых через таможенную границу Российской
Федерации (ст. 124 ТК РФ), — незаявление по установленной форме
достоверных сведений либо заявление недостоверных сведений о товарах,
транспортных средствах и их таможенном режиме.
При этом следует учитывать, что таможенному досмотру не подлежат: личный
багаж Президента РФ и следующих вместе с ним членов семьи; личный багаж
депутатов российского парламента и членов Правительства РФ, если они
пересекают таможенную границу в связи с исполнением своих депутатских
или служебных обязанностей; иностранные военные корабли, боевые и
военно-транспортные воздушные суда, а также военная техника, следующие
своим ходом. Кроме того, председатель ГТК России или лицо, его
замещающее, вправе освобождать отдельных субъектов, отдельные товары и
транспортные средства от определенных форм таможенного контроля в
случаях, когда это отвечает жизненно важным интересам государства.
Таким образом, квалификация действий по ст. 188 УК РФ зависит от
характера примененного способа перемещения (противоправный он или нет),
а не от наличия у лица, перемещающего товары, права на освобождение от
определенных форм таможенного контроля.
Следующий элемент криминалистической характеристики контрабанды —
предмет преступного посягательства. Им могут быть любые товары, то есть
вещи, ценности, перемещаемые в крупном размере через таможенную границу
Российской Федерации, а также те объекты, которые по действующим
нормативным правовым актам подлежат таможенному контролю, таможенной
идентификации или декларированию. При
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 583
всем многообразии контрабандных товаров уголовная ответственность
установлена и за перемещение через таможенную границу Российской
Федерации любого количества предметов, которые предусмотрены специальным
перечнем. В этот перечень входят:
1) наркотические средства, психотропные, сильнодействующие, ядовитые,
отравляющие, радиоактивные или взрывчатые вещества, вооружение, взрывные
устройства, огнестрельное оружие, боеприпасы, ядерное, химическое,
биологическое и другие виды оружия массового поражения, материалы и
оборудование, которые могут быть использованы при создании такого
оружия;
2) стратегически важные сырьевые товары;
3) культурные ценности.
Сведения о типичных личностных особенностях преступников также относятся
к основным элементам криминалистической характеристики контрабанды. Ее
субъектом может быть и должностное, и частное лицо, гражданин Российской
Федерации, лицо без гражданства, иностранец.
Следственной практикой выявлено два основных типа контрабандистов:
«ситуативные» и «злостные».
«Ситуативный» контрабандист характеризуется временными отклонениями в
общей положительной установке личности. Он совершает преступление
вследствие создавшейся ситуации, под действием соблазна получить
материальные блага или желания оказать кому-то услугу.
«Злостный» контрабандист представляет значительную общественную
опасность, поскольку отличается ярко выраженной противоправной
ориентацией корыстного характера. Он действует только с прямым умыслом,
по тщательно разработанному плану, глубоко анализирует и учитывает
объективные и субъективные факторы и условия на границе, преследуя цель
получить от контрабанды максимальную прибыль. Анализ следственной
практики показывает, что более 75% злостных контрабандистов совершали
преступления в составе организованных групп, при
PAGE 584
Глава 32. Методика расследования контрабанды
чем на протяжении довольно значительного времени. Эти контрабандисты
участвуют в коррупции органов власти и управления, а также
правоохранительных органов. На пути к обогащению и достижению желаемых
результатов они не останавливаются ни перед какими препятствиями.
Контрабанда, как правило, складывается из ее подготовки (выбора предмета
посягательства, способа преступления, канала перемещения товаров и т.д.)
и сокрытия товаров, незаконно перемещаемых через таможенную границу
Российской Федерации. На всех ее стадиях остаются типичные следы, прежде
всего материальные, на товаре, транспортном средстве, документах,
оборудовании и т.п. Возникают и идеальные следы в сознании очевидцев в
связи с восприятием ими обстоятельств совершения контрабанды.
В содержание криминалистической характеристики входят сведения:
1) о каналах незаконного перемещения товаров или иных предметов через
таможенную границу Российской Федерации;
2) о типичных обстоятельствах обнаружения преступления;
3) о возможных связях контрабандиста или контрабанды с другими
преступлениями (например, злоупотреблением своими служебными
полномочиями должностным лицом государства, откуда контрабандный товар
импортировался или куда он экспортировался).
Эти элементы криминалистической характеристики обычно имеют
непосредственное отношение к задачам, решаемым в ходе расследования
любого уголовного дела о контрабанде.
Устанавливая конкретный факт контрабанды, работник отдела дознания или
следователь изучает и оценивает следы и собранную по делу информацию.
Анализируя полученные данные, он соотносит их с совокупностью элементов
криминалистической характеристики контрабанды, оценивает полноту и
значимость собранных доказательств. Так, сведения, характеризующие
некоторые типы контрабандистов, следы, оставленные ими в конкретных
криминальных ситуациях, позволяют уже на первоначальном этапе
расследования определить круг лиц, среди которых целесообразно искать
преступника, а если контрабандист обнаружен, —
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 585
правильно выбрать тактику производства следственных действий, решить
другие задачи расследования контрабанды.
§ 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования
Задачи, подлежащие разрешению при расследовании дел о контрабанде,
совокупность следственных действий и других мер, которые необходимо для
этого провести на первоначальном и последующих этапах расследования, а
также другие вопросы зависят от следственной ситуации. В качестве
исходных обычно выступают следующие типичные ситуации:
1) есть аргументированные данные об уже совершенной контрабанде
(признаки последней установлены при прохождении конкретным лицом
таможенного или пограничного контроля либо в ходе административного
производства по делу о нарушении таможенных правил);
2) имеются сведения о деянии, содержащем признаки контрабанды, и
виновном лице, однако местонахождение этого субъекта неизвестно либо он
находится за границей;
3) есть данные, содержащие признаки контрабанды, однако информация о
виновном либо отсутствует, либо ее недостаточно для его отождествления —
так называемая бесхозная контрабанда.
В каждой следственной ситуации (главным образом на первоначальном этапе
расследования) имеется ряд особенностей, обусловленных объектом и
характером исходных данных.
Первоочередные задачи расследования в первой типичной следственной
ситуации таковы:
установление неизвестной следствию стадии подготовки контрабанды;
изучение, анализ и фиксация всех следов; выяснение мотивов и целей
преступления; доказывание вины подозреваемого (обвиняемого); определение
меры пресечения.
Частные версии вытекают из перечисленных задач и касаются мотивов,
целей, возможных соучастников контрабанды и т.д.
Для решения названных задач при планировании первоначального этапа
расследования определяется:
PAGE 586
Глава 32. Методика расследования контрабанды
1. Кто из подозреваемых подлежит задержанию или аресту, в какой
последовательности, где, когда и при каких обстоятельствах.
2. У кого из подозреваемых или их близких нужно произвести обыск и что и
где искать.
3. Следственный осмотр предметов и документов, изъятых при обысках.
4. Следственный осмотр средств и приспособлений для перемещения и
хранения контрабанды.
5. Выемка по месту жительства и работы подозреваемого и других лиц, у
которых могут находиться предметы контрабанды и необходимые для нее
документы.
6. Следственный осмотр документов, использованных для прикрытия
контрабанды.
7. Кто должен быть допрошен в качестве свидетелей, когда и в какой
очередности, какие факты и обстоятельства подлежат выяснению при допросе
каждого из них.
8. Какие обстоятельства и в какой последовательности должны выясняться в
ходе первых допросов подозреваемых.
9. Наложение ареста на имущество, денежные вклады и иные ценности,
подлежащие конфискации.
10. Наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка.
11. Предъявление свидетелям, в том числе очевидцам, предметов
контрабанды, а при необходимости и подозреваемых для опознания.
12. Проведение очных ставок между ними и подозреваемыми.
13. Производство следственных экспериментов, розыскных действий (либо
оперативных мероприятий).
14. Назначение экспертиз, ревизий и документальных проверок.
Для этой ситуации возможны случаи, когда некоторые соучастники
контрабанды остаются на свободе. Тогда следователю нужно поддерживать
тесный контакт с сотрудниками органа дознания, продолжающими розыскную
работу, чтобы своевременно использовать в процессе расследования те
данные, которые они получат.
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 587
Основные задачи при расследовании во второй типичной ситуации (когда
имеются сведения о деянии, содержащем признаки контрабанды, и виновном
лице, местонахождение которого неизвестно либо оно находится за
границей) предусматривают:
сбор необходимых сведений о контрабандисте, его родственных и иных
близких связях, возможных соучастниках, установление его точного
местонахождения;
изучение стадии подготовки к контрабанде, мест хранения ее объектов;
выявление свидетелей преступления;
осмотр объектов контрабанды, закрепление ее следов как доказательств
преступной деятельности скрывающегося контрабандиста;
сбор других доказательств вины подозреваемого, выяснение мотивов и целей
преступления, характера и размера причиненного ущерба;
установление обстоятельств, которые способствовали отъезду
подозреваемого с постоянного места жительства за границу, причин и
условий, облегчивших совершение контрабанды и возможность скрыться от
следствия.
В этой ситуации следователю требуется активно использовать
оперативно-розыскные возможности органа дознания, а также налаженное
взаимодействие с зарубежными правоохранительными органами. Ему предстоит
грамотно провести все возможные без участия виновного лица следственные
и иные действия:
а) осмотр места происшествия и объектов контрабанды, иных предметов,
могущих стать вещественными доказательствами;
б) допрос свидетелей и соучастников;
в) обыски по месту постоянного жительства контрабандиста, его
родственников и близких ему людей (там могут находиться как
доказательства контрабанды, так и сам разыскиваемый), выемка документов;
г) назначение криминалистических и иных экспертиз;
д) предъявление для опознания предметов и средств контрабанды,
фотографий виновного;
е) наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка.
PAGE 588
Глава 32. Методика расследования контрабанды
Третья типичная следственная ситуация, когда контрабандист неизвестен,
наиболее сложна. Особенность данной категории уголовных дел состоит в
том, что на первоначальном этапе не всегда ясно, является ли
расследуемое событие результатом преступных действий и содержит ли оно
состав контрабанды. Главный же вопрос — кто совершил эти действия.
При обнаружении «бесхозной» контрабанды выдвигаются версии о круге
причастных к ней лиц, месте их нахождения, мотивах и целях, источниках
приобретения предметов контрабанды, способах маскировки и перемещения,
местах хранения и сбыта, наличии соучастников, связи события контрабанды
с другими деликтами.
Проверка версий идет по пути выяснения следующих основных вопросов:
1. Что послужило непосредственной причиной, вызвавшей расследуемое
событие?
2. Как связана «бесхозная» контрабанда с действиями или бездействием
определенных лиц?
3. Кто они? Имеется ли в их действиях состав преступления?
4. Каковы обстоятельства обнаружения контрабанды?
5. Какие события предшествовали этому?
6. Что произошло после обнаружения контрабанды?
7. Где искать материальные следы преступления?
8. Какие субъекты располагают криминалистически значимой информацией о
событии контрабанды?
По делам о контрабанде, когда с самого начала ясно, что ее причина
состоит в умышленных действиях конкретного лица, основные усилия
направляются на его установление. В данной ситуации в качестве
первоначальных проводятся, как правило, такие следственные действия:
осмотр места происшествия; осмотр предметов контрабанды; допрос
свидетелей (включая должностных лиц таможни и военнослужащих пограничных
войск); выемка соответствующих документов; назначение судебных
экспертиз.
Из всех неотложных следственных действий особое значение в данной
ситуации имеет осмотр места происшествия и предметов контрабанды,
поскольку на первоначальном этапе расследования допрос подозреваемого
провести невозможно (предметы
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 589
контрабанды обнаружены, а контрабандист неизвестен). В таком положении
нередко только это следственное действие дает возможность установить
связь имеющихся на месте осмотра материальных следов с расследуемым
событием. Для осмотра места происшествия и предметов контрабанды
привлекаются специалисты-криминалисты и другие сведущие лица в
зависимости от вида контрабанды и способов ее совершения. Полученные
данные используются для розыска и изобличения преступника.
При задержании и осмотре на границе предметов контрабанды проводится
осмотр места происшествия, транспортных средств, тайников. Это дает
криминалистически значимую информацию не только о материальных следах,
но и о составе преступления: каким образом совершена контрабанда, когда,
кем, с какой целью, с чьей помощью, какой ущерб причинен, кто мог знать
о произошедшем, где были приобретены либо получены предметы контрабанды,
когда и как они были сокрыты для незаконного перемещения через границу
Российской Федерации. Выясняется, был ли изготовлен в этих целях тайник
либо использованы конструктивные особенности конкретного транспортного
средства, специфические признаки багажа или груза, проявились ли
профессиональные навыки контрабандиста, какие ухищрения им были
применены для реализации преступного замысла.
Если после совершения контрабанды прошло не много времени, а при осмотре
места происшествия и предметов контрабанды удалось получить информацию,
достаточную, чтобы определить направление движения преступника,
организуется его преследование «по горячим следам», осуществляются
заградительные и поисковые мероприятия на пути его отхода с места
происшествия.
Важное значение для раскрытия контрабанды имеют своевременные допросы
свидетелей. Значительная их часть по делам данной категории известна из
материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела.
Другую устанавливают в результате оперативно-розыскной деятельности,
третью — в ходе первоначальных следственных действий. Допрос свидетелей
обычно позволяет получить сведения о вероятном преступнике, его
индивидуальных признаках, других свидетелях контрабанды.
PAGE 590
Глава 32. Методика расследования контрабанды
Эта информация должна незамедлительно передаваться органу,
разыскивающему контрабандиста.
Если все следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия,
возможные в отсутствие подозреваемого, будут выполнены, а контрабандист
останется неустановленным, предварительное расследование подлежит
приостановлению.
При установлении контрабандиста производятся его задержание,
освидетельствование и личный обыск, допрос в качестве подозреваемого и
другие процессуальные действия. Тогда рассматриваемая следственная
ситуация трансформируется в одну из разновидностей первой.
В практике расследования дел о контрабанде встречаются ситуации,
сочетающие элементы рассмотренных. Тогда следователь должен учитывать
конкретные обстоятельства. После уяснения исходной следственной ситуации
успех зависит главным образом от тесного взаимодействия с оперативными
подразделениями таможенных и других правоохранительных органов, в том
числе и за пределами Российской Федерации.
§ 3. Взаимодействие при расследовании дел о контрабанде Экономическая и
общественная опасность контрабанды, а также трудности, с которыми
зачастую связано ее раскрытие и расследование, требуют объединить усилия
органов предварительного следствия, оперативно-розыскных и таможенных
отделов дознания с оперативно-техническими подразделениями других
правоохранительных органов и пограничных войск, а нередко и с
правоохранительными органами зарубежных государств. Под объединением
усилий необходимо понимать не простое сложение сил, а взаимодействие
должностных лиц с четким разграничением их прав и обязанностей,
предусмотренных законом.
Таможенные органы, в соответствии с действующим УПК, являются органом
дознания по делам о контрабанде. Возбудив уголовное дело, они проводят
по нему только неотложные следственные действия, призванные установить и
закрепить следы преступления, и не позднее чем через десять суток
передают его следователю.
Органы предварительного следствия и органы дознания, несмотря на
общность задач борьбы с контрабандой, независимы и решают их
специфическими средствами, исключающими подме
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 591
ну одного другим. На таможенные органы Таможенный кодекс РФ возлагает
производство необходимых оперативно-розыскных и иных мероприятий,
предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом РФ и Федеральным
законом от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной
деятельности», для пресечения и обнаружения контрабанды, а также
выявления лиц, ее совершивших. Оперативно-розыскные меры — отнюдь не
единственная форма деятельности таможенных органов. Важное место здесь
занимает реализация административной функции, так как ст. 231 и 288 ТК
РФ предусмотрена административная ответственность за таможенные
правонарушения для юридических лиц при одновременной административной и
уголовной ответственности их должностных лиц и иных работников.
Уголовная ответственность для физических лиц установлена за контрабанду
и иные преступления в сфере таможенного дела. Здесь законодатель
применил подход, когда за одно таможенное правонарушение наступает
ответственность сразу двух субъектов — должностных лиц и иных работников
юридического лица и самого юридического лица.
Вследствие этого по одному и тому же таможенному правонарушению ведется
два дела: одно — уголовное, второе — административное.
Уголовное дело вначале расследуют работники отдела дознания таможни или
регионального таможенного управления, а затем передают его следователю
территориальной или транспортной прокуратуры. Административное — о
нарушении таможенных правил — ведет сотрудник отдела дознания или отдела
таможенных расследований, а в результате одни и те же лица проходят
свидетелями и по уголовному делу, и по делу о нарушении таможенных
правил. Одни и те же объекты фигурируют в качестве вещественных
доказательств как по уголовному, так и по административному делу. В
итоге аналогичные обстоятельства подлежат доказыванию не только по
уголовному делу о контрабанде, но и по делу о нарушении таможенных
правил.
Вместе с тем прекращение уголовного дела о контрабанде или ином
таможенном преступлении не влечет обязательного прекращения
административного дела, ведущегося в отношении юридического лица. Это
еще раз подчеркивает необходимость
PAGE 592
Глава 32. Методика расследования контрабанды
тесного взаимодействия между лицом, производящим дознание или
предварительное следствие, с одной стороны, оперативными работниками
соответствующих отделов — с другой, и лицом, осуществляющим
административное расследование, — с третьей.
Если сотрудник отдела дознания одновременно с расследованием уголовного
дела осуществляет и административное производство, то взаимодействие с
оперативно-розыскными отделами будет самым тесным. Это обусловлено тем,
что при возбуждении таможенным органом уголовного дела во всех случаях
создается оперативно-дознавательная группа, которая производит по нему
дознание и административное производство. В большинстве случаев
руководитель обеих подгрупп — сотрудник отдела дознания, а все
включенные в них оперативные сотрудники и работники таможенных органов
ему подконтрольны. Но такая форма взаимодействия практикуется только в
период дознания по уголовному делу.
По окончании дознания материалы дела направляются следователю.
Административное производство о нарушении таможенных правил передается
из отдела дознания в отдел таможенных расследований соответствующего
таможенного органа, а опера-тивно-дознавательная группа упраздняется.
Опыт показывает, что чем раньше следователь примет к своему производству
дело о контрабанде, досконально изучит его материалы и результаты
административного производства, своевременно получая при этом от органа
дознания криминалистически значимую информацию, а таможенные органы, в
свою очередь, будут иметь возможность знакомиться с фактическими данными
и доказательствами, полученными следователем, тем с большим основанием
можно говорить, что обе стороны согласовывают свои действия и работают
сообща. Если этого нет, то и по уголовному, и по административному делу
наблюдается неполнота расследования, а органы предварительного следствия
и таможенные органы при анализе и оценке доказательств нередко приходят
к диаметрально противоположным выводам.
Только тесное деловое взаимодействие органов предварительного следствия
с таможенными органами обеспечивает позитивное положение дел. Для этого
следователю, принявшему к своему производству уголовное дело, нужно
изучить материалы
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 593
данного дела и уяснить, содержат ли они доказательства и документы,
которыми располагают таможенные органы, и при необходимости востребовать
их. Следователь должен изучить практику по делам этой категории,
проверить, закончено ли административное производство по делу, и если
нет, — обязать таможенный орган информировать о ходе расследования,
знакомить с новыми материалами и документами.
Изучение следственной практики поможет почерпнуть сведения о наиболее
удачных приемах, способах и средствах расследования, определить место и
формы участия оперативных работников и специалистов таможенных органов
на предварительном следствии. Проверенная форма взаимодействия —
создание следственно-оперативной группы, в которую включаются сотрудник
отдела дознания (желательно проводивший по делу дознание), работники
отдела таможенных расследований, сотрудники отдела по борьбе с
таможенными правонарушениями и другие работники таможенных и иных
правоохранительных органов. Как правило, вещественные доказательства
остаются в таможенном органе, а в органы предварительного следствия
направляются лишь образцы или пробы контрабандных товаров.
План расследования должен включать перечень следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий. При этом необходимо помнить, что
каждый из субъектов взаимодействия решает стоящие задачи в рамках своей
компетенции присущими силами и средствами: следователь и органы дознания
выполняют следственные и розыскные действия, а оперативные и
оперативно-технические подразделения — агентурно-оперативные и иные
мероприятия.
С момента принятия уголовного дела к производству только следователь —
инициатор и организатор этого взаимодействия. Сообразуясь со сложившейся
по делу следственной ситуацией, он определяет формы, способы и другие
аспекты взаимодействия. По результатам последнего он вносит коррективы и
дополнения в план расследования, принимает решения о производстве
дополнительных или повторных следственных действий (обысков, выемок,
задержаний, допросов, экспертиз и т.п.), а также проведении
оперативно-розыскных мероприятий.
PAGE 594
Глава 32. Методика расследования контрабанды
Анализ практики взаимодействия следователей территориальных и
транспортных прокуратур с таможенными органами и пограничными
контрольно-пропускными пунктами показывает, что наиболее характерны
следующие его формы: взаимная информация о фактах контрабанды, новых
способах сокрытия товаров от таможенного контроля, примененных
преступниками, проведение совместных операций по пресечению преступной
деятельности контрабандистов, выполнение поручений и запросов
следователя как внутри страны, так и за ее пределами.
Взаимодействие с иностранными правоохранительными органами требуется
тогда, когда по уголовному делу нужно проверить факт существования
зарубежных фирм, заключения ими с российскими хозяйствующими субъектами
соответствующих внешнеторговых контрактов, а также при наличии в
уголовном деле материалов о нарушении таможенных правил зарубежными
поставщиками. В подобных случаях взаимодействие с правоохранительными
органами «дальнего» и «ближнего» зарубежья осуществляется через
Генеральную прокуратуру РФ путем направления отдельных следственных
поручений об оказании соответствующей помощи по уголовному делу или
через ГТК России (запрос направляется в зарубежную таможенную службу).
Результативность борьбы с контрабандой зависит от своевременной
информированности соответствующих служб таможенных органов, прокуратуры,
милиции о совершенной или готовящейся контрабанде. При поступлении
данных о готовящейся контрабанде в прокуратуру или инспекцию они в
конечном итоге передаются в таможенные органы и КПП пограничных служб.
Последние в официальном порядке принимают меры к обнаружению признаков
контрабанды и ее пресечению. При расследовании контрабанды выявляются
нестандартные разновидности способов сокрытия ее предметов, подделки
документов и другие ухищрения контрабандистов. В рамках взаимодействия
следственные органы должны незамедлительно информировать об этом
таможенные структуры и пограничные КПП.
Эффективность взаимосогласованных действий по выявлению и пресечению
контрабанды наиболее очевидна, когда обнаруживается крупный бесхозный
контрабандный товар на транспортных средствах межгосударственного
сообщения. Для борьбы с
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 595
такими фактами контрабанды, сбора доказательств, выявления виновных и
применения к ним предусмотренных законом мер воздействия необходимы
совместные усилия представителей правоохранительных органов различных
государств в рамках существующих международных договоров об оказании
правовой помощи. Например, расследование уголовных дел, связанных с
контрабандой крупных партий товаров, требует обязательной встречной
проверки таможенных документов, оформленных в Российской Федерации, с
аналогичными таможенными документами, оформленными в отношении тех же
товаров в государствах, откуда они импортировались или куда
экспортировались, или через которые шли транзитом.
§ 4. Тактика проведения отдельных следственных действий по делам о
контрабанде
Уголовные дела о контрабанде при наличии достаточных данных о
совершенном преступлении возбуждаются сразу после ознакомления с
исходными материалами. Это обеспечивает принятие всех предусмотренных
уголовно-процессуальным законом мер для установления обстоятельств,
подлежащих доказыванию. Если же исходной информации недостаточно,
проводится проверка первичных материалов с целью установления законных
оснований для возбуждения уголовного дела.
Следователь должен уметь обнаруживать, анализировать и фиксировать
признаки, свойства и состояние предметов контрабанды при следственном
осмотре. По делам о контрабанде это может быть осмотр места
происшествия, местности или помещений (не являющихся местом
происшествия), предметов и документов, а также освидетельствование. К
участию в следственном осмотре нужно привлекать специалистов
соответствующего профиля с учетом предмета и способа сокрытия
контрабанды: товароведов, ювелиров, искусствоведов, криминалистов,
экономистов, сотрудников таможенных органов, банковских работников,
инженеров. При осмотре места происшествия уясняется его общий характер,
принимаются меры к обнаружению орудий, документов, средств, с помощью
которых совершена контрабанда. Основные объекты поиска при осмотре —
материальные следы-отображения контрабандиста: его рук, ног, зубов, а
также его выделений: слюна, пот, одорологические следы.
PAGE 596
Глава 32. Методика расследования контрабанды
Осмотр предметов контрабанды обычно связан с обследованием места их
нахождения. Чаще всего это ручная кладь и багаж, одежда, обувь и тело
физических лиц, контейнеры, грузовые платформы, отсеки транспортных
средств и т.д. Нередко осматриваются кабины, салоны, отсеки легковых и
грузовых автомашин, служебные и пассажирские помещения железнодорожных
вагонов, морских и речных судов, самолетов, вертолетов и других
транспортных средств, международные почтовые отправления.
Для выявления предметов контрабанды при осмотре нужно использовать
следующую досмотровую технику: рентгеновскую и рентгено-телевизионную
аппаратуру, приборы эхолокации, металлодетекторы, приборы-сигнализаторы,
эндоскопы, щупы, устройства для определения объема стратегически важных
сырьевых товаров, средства для вскрытия упаковки ящиков, контейнеров и
другие специальные приспособления.
Успешное расследование контрабанды зависит и от умения следователя
выделять и изучать ее предметы, особенно когда их наименование,
происхождение, функциональное назначение участникам осмотра неизвестны.
В таких случаях необходимо воспользоваться возможностью таможенных
органов произвести экспресс-анализ этих объектов на месте их
обнаружения. Впоследствии обычно проводятся экспертные исследования.
При осмотре различных предметов контрабанды следователь не может точно
определить их природу. Это могут быть ядовитые, наркотические,
психотропные, отравляющие, взрывчатые и тому подобные вещества, которые,
как правило, декларируются не под своим наименованием либо вообще не
указываются в декларации. Поэтому осматривать их необходимо только при
участии специалистов из таможенных лабораторий, которые располагают
приборами-сигнализаторами, датчиками, дозиметрами и другой специальной
техникой. Одновременно следует изолировать подобные объекты, оградить
опасные зоны и ограничить доступ в них людей.
Отбор проб неизвестных материалов и веществ для исследования должен
производиться только специалистом. В этом качестве могут выступить
сотрудники таможенных лабораторий или досмотрово-поисковых групп, а
также специалисты из других
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 597
правоохранительных органов. При осмотре объектов контрабанды следователь
обязан принять все необходимые меры предосторожности для обеспечения
безопасности участвующих и присутствующих лиц.
По делам о контрабанде зачастую необходима выемка документов. Перечень и
характер изымаемой документации зависят от предмета контрабанды. Так, по
делам о контрабанде, совершаемой пассажирами, изымаются и осматриваются
их билеты. Это позволяет выяснить маршрут контрабандных товаров, место
их приобретения или получения. Если через границу контрабандным путем
доставлен автомобиль, выемке подлежат: документ, подтверждающий право
собственности (договор купли-продажи или дарения, именной товарный чек);
транзитный технический паспорт машины с отметкой о снятии с учета в
стране вывоза или аналогичная справка; таможенная декларация,
подтверждающая пересечение границы.
Осмотр и изучение документов проводятся с точки зрения законности и
полноты зафиксированной в них таможенной операции, а также степени
отражения действительных фактов. Документы осматриваются на месте их
обнаружения. Только если для осмотра необходимы продолжительное время,
специальные познания или стационарные технические средства, он
проводится по месту расследования как самостоятельное следственное
действие. Данный осмотр рекомендуется осуществлять с участием тех же
понятых, в присутствии которых документы были обнаружены и изъяты.
При осмотре прежде всего проверяется наличие следующих реквизитов:
название документа, дата и место его выписки; наименование участников
сделки — фирмы-экспортера или грузоотправителя и фирмы-импортера или
получателя, их адреса, номера телефонов и факсов; номер контракта или
заказа, дата его подписания, номер наряда, отгрузочной спецификации;
наименование и описание товара, его количество, вид упаковки и
маркировки.
Осмотр документов позволяет ответить на ряд основных вопросов, решаемых
при расследовании контрабанды. Например: соответствует ли обнаруженный
товар данным, указанным в документах о его перемещении через таможенную
границу; какие
PAGE 598
Глава 32. Методика расследования контрабанды
именно товары провезены контрабандным путем; каковы фактические условия
перемещения товаров через таможенную границу; каков их маршрут; круг
лиц, причастных к контрабанде, и свидетелей. Чтобы установить характер
подделки документов (полная, частичная), назначается и проводится их
технико-криминалистическое исследование.
Осмотр места происшествия, личный обыск и допрос подозреваемых нередко
побуждают провести их освидетельствование. Изучение тела, а затем одежды
и обуви освидетельствуемого начинается с их общего осмотра. Следует
обратить внимание на повреждения, пятна, особые приметы на открытых
участках тела, на соответствие одежды и обуви телосложению
освидетельствуе-мого и времени года, на наличие дефектов на них. Затем
последовательно снимают предметы одежды, которые осматривают, фиксируя
повреждения, пятна и наложения посторонних частиц. С участков тела
освидетельствуемого, которые могли соприкасаться с предметом
контрабанды, а также с поясов, повязок и наклеек берут пробы. При
подозрении на перевозку контрабанды в естественных полостях тела
проводится рентгенографическое или ультразвуковое обследование. Такое
освидетельствование осуществляется с привлечением врача.
Обыск в помещениях, салонах транспортных средств производится с целью
отыскания и изъятия предметов контрабанды, средств, приспособленных или
изготовленных для их хранения и перемещения через границу; предметов и
инструментов, использованных для изготовления тайников; упаковочного
материала; документации, содержащей характеристики товаров; аудио-,
видео- и фотоматериалов, связанных с контрабандой; денег и ценностей,
нажитых преступным путем; подлежащего конфискации имущества
контрабандистов и др.
По этой категории дел изымаются предметы контрабанды, средства для их
сокрытия и тайного перемещения через таможенную границу, имущество,
находящееся на таможенных складах, в ломбардах, камерах хранения,
скупочных и комиссионных магазинах, у родственников, знакомых
контрабандистов и т. д.
По делам о контрабанде производится следственный эксперимент для
проверки показаний подозреваемых, обвиняемых, свидетелей о способах
хранения, возможности и приемах незаконно
Ошибка! Текст указанного стиля в документе отсутствует.
PAGE 599
го перемещения через таможенную границу предметов контрабанды. Он
необходим, например, чтобы установить возможность использования
тайников, пустот либо других хранилищ, затрудняющих обнаружение товаров,
придания одним товарам вида других, уточнить способ фабрикации
поддельных документов или средств таможенной идентификации, выяснить
наличие определенных навыков у подозреваемого (обвиняемого) для
изготовления документов, средств идентификации и тайников.
Экспертизы по уголовным делам о контрабанде представляются совершенно
необходимыми. Они позволят установить, какие именно объекты перемещались
через таможенную границу России, каковы их качественные и количественные
характеристики. По таким делам возможны криминалистические,
товароведческие, экономические, бухгалтерские, металловедческие,
химические, сертификационные, технологические, экологические,
искусствоведческие, физические, гемологические (экспертиза
драгметаллов), судебно-медицинские, судебно-психиатрические и другие
виды экспертиз.
Взятие образцов и проб, необходимых для производства экспертиз, поручают
специалисту. Объекты исследования вместе с пробами и образцами
направляются на экспертизу, а сомнительные документы сопровождаются
образцами подлинных бланков, печатей, штампов. Направляются и результаты
предварительной проверки объектов, в том числе по существующим учетам.
Допрос свидетелей. Первыми допрашиваются очевидцы произошедшего,
обнаружившие предметы контрабанды, инспекторы таможни, военнослужащие
КПП пограничных войск, работники транспорта, члены туристических групп и
делегаций, в составе путем, с целью наложить на него арест, а также
предметов контрабанды и вещественных доказательств. Методика поиска
определяется способом, размерами, объемами, специфическими особенностями
разыскиваемых объектов. Розыск контрабандного товара осуществляется и
посредством обыска.
По делам о контрабанде в числе функциональных задач следователя имеется
и задача по оказанию помощи международным таможенным организациям,
иностранным таможенным органам и полиции в борьбе с контрабандными
операциями, а также по дру
PAGE 600
Глава 32. Методика расследования контрабанды
гим вопросам, предусмотренным международными договорами Российской
Федерации.
Литература:
Никитин А.Ю. Знание криминалистики — путь совершенствования приемов и
методов в расследовании контрабанды. Труды МГЮА. № 4. С. 206-223.
Расследование контрабанды: Практическое пособие. М., 1999.
Рудь Е.М. Способы выявления преступлений в сфере внешнеэкономической
деятельности // Вопросы квалификации и расследования преступлений в
сфере экономики: Сборник научных статей. Саратов, 1999. С. 114-120.
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
§ 1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию
Переход к рыночной многоукладной экономике, предполагающей широкое
развитие предпринимательства, совершенствование организационных структур
предприятий, многообразие форм собственности, связан с активным
развитием налогового законодательства, формированием новых налоговых
правоотношений. Налоги — обязательный атрибут любого государства. В
условиях рыночной экономики они служат одним из основных рычагов
государственного регулирования социальных и экономических процессов,
происходящих в обществе. При этом обязателен контроль состояния дел всех
субъектов хозяйственной деятельности в плане ведения бухгалтерской и
статистической отчетности для целей налогообложения.
Это очень важно, ибо основу доходной части российского бюджета
составляют налоговые поступления. Однако приходится констатировать
весьма широкое распространение такого вида преступных посягательств, как
уклонение организаций и граждан от уплаты налогов или страховых взносов
в государственные внебюджетные фонды (налоговые преступления).
Причиняемый ими ущерб превышает, по оценке специалистов, тот, что
наносят все иные экономические преступления вместе взятые.
Для налоговых преступлений обстоятельства, подлежащие доказыванию,
базируются на обобщенных данных их информационной модели, описывающей
типовые признаки и свойства преступного события, способ, механизм и
мотивы его совершения, процессы следообразования, типологические
качества личности виновных, особенности объектов посягательства, а также
устойчивые корреляционные зависимости между ними.
Типовые признаки и свойства налоговых преступлений связаны с искажением
значимой информации либо сокрытием тех фактов, о которых
налогоплательщик обязан сообщать в налоговые органы. Тем самым
преследуется цель снизить сумму налога или страхового взноса либо
уклониться от их уплаты путем преднамеренного сокрытия от налоговых
органов сведений о полученных доходах (сообщение им ложных данных,
искажение сведений в налоговой декларации).
Уголовную ответственность за преступное уклонение от уплаты налогов или
страховых взносов в государственные внебюджетные фонды предусматривают
ст. 198 и 199 УК РФ. Цель ст. 198 состоит
PAGE 602
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
в охране действующего порядка налогообложения граждан и предупреждении
неуплаты налогов, то есть неисполнения одной из основных гражданских
обязанностей. Сферой ее действия охватываются все виды экономической,
равно как и любой другой доходной деятельности, при осуществлении
которой законом предусмотрена обязанность предоставления декларации о
доходах.
Согласно тексту статьи предметом посягательства служит только один вид
платежей государству — подоходный налог, поскольку ответственность
наступает именно и только в связи с непредставлением (искажением)
декларации о доходах. Эта статья содержит квалифицирующие признаки:
размер неуплаченного налога и специальную повторность.
Статья 199 УК РФ охраняет действующий порядок налогообложения
организаций и предупреждает их уклонение от уплаты налогов или страховых
взносов в государственные внебюджетные фонды. В сферу ее регулирования
входят все виды хозяйственной деятельности, приносящие доход, облагаемый
соответствующими налогами. Организации — это все указанные в налоговом
законодательстве юридические лица-плательщики налогов.
Данная статья устанавливает уголовную ответственность за уклонение от
уплаты налогов или страховых взносов путем включения организацией в
бухгалтерские документы заведомо искаженных данных о доходах или
расходах либо путем сокрытия других объектов налогообложения (имущества,
добавленной стоимости, используемых ресурсов и т.д.), совершенное в
крупном размере. К субъектам преступления относятся лица, обязанные (в
соответствии с законом или учредительными документами) обеспечивать
правильность данных, определяющих исчисление налогов или страховых
взносов, а также утверждать документы, представляемые в налоговые
органы. Это руководитель организации и главный (старший) бухгалтер, а
также лица, фактически выполнявшие их обязанности.
Заведомо искаженными признаются специально измененные и ставшие
фактически неверными данные о величине доходов, расходов или льгот,
учитываемых при исчислении налогов, а также сведения, неверно отражающие
фактическое состояние дел. Такая Такая информация считается включенной в
бухгалтерские документы, если последние подготовлены и оформлены к
представлению в налоговые органы.
§ 1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию
PAGE 603
Отправляясь от видовых уголовно-правовых понятий налоговых преступлений
граждан (ст. 198 УК РФ) и организаций (ст. 199 УК РФ), рассмотрим
обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию.
Место совершения налоговых преступлений. Непосредственным местом может
быть помещение, где в бухгалтерскую документацию вносились искаженные
данные о доходах или расходах. Это, например, офис организации, квартира
главного (старшего) бухгалтера или директора. Однако следует учитывать,
что составление подложных бухгалтерских документов (декларации о
доходах) в целях сокрытия объектов налогообложения само по себе означает
лишь приготовление к налоговому преступлению или покушение на него.
Законченным составом будет фактическая неуплата налога за
соответствующий налогооблагаемый период в срок, установленный
законодательством. Отсюда место совершения налогового преступления —
сложная категория, могущая состоять из нескольких компонентов. Поэтому
фактическим местом его совершения следует считать регион (город, район),
контролируемый соответствующими территориальными органами Федеральной
налоговой службы (далее — ФНС России).
Время совершения налоговых преступлений точно определить довольно
трудно. Их можно отнести к длящимся деликтам, начинающимся с действий по
фальсификации бухгалтерских документов и заканчивающимся неуплатой
соответствующего налога или страхового взноса. В зависимости от вида
налоговых платежей это время может охватывать от нескольких дней до
нескольких месяцев и даже лет.
Мотивы совершения налоговых преступлений почти всегда имеют личный,
корыстный характер. Это стремление обогатиться, удовлетворить свои
амбиции, занять более значимое место в социальной иерархии общества,
достичь больших результатов в бизнесе, получив материальную выгоду
преступным путем. Однако практика борьбы с этими деликтами выявила
случаи их совершения из других побуждений: чтобы своевременно погасить
банковский кредит, стабилизировать финансовое положение предприятия,
закупить более производительное оборудование, внедрить новые технологии
и др. У рядовых исполнителей движущим мотивом может быть стремление
любым путем сохранить место работы, продвинуться по служебной лестнице,
боязнь мести сообщников и др.
PAGE 604
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
Субъекты налоговых преступлений, предусмотренных ст. 198 УК РФ, — это
российские и иностранные граждане, а также лица без гражданства,
достигшие 16 лет, если они имеют налогооблагаемый доход и обязаны в
соответствии с законодательством представлять в налоговые органы
декларацию о доходах для исчисления и уплаты налогов.
Субъекты налоговых преступлений, предусмотренных ст. 199 УК РФ, — это в
первую очередь руководители предприятий, учреждений, организаций.
Указанных субъектов отличает достаточно высокий социальный статус,
прочная установка на достижение преступной цели, широкие связи, в том
числе в криминальных структурах. Соучастниками могут быть и иные
служащие организации, включившие в бухгалтерские документы заведомо
искаженные данные о доходах или расходах либо скрывшие иные объекты
налогообложения, например собственник (владелец) предприятия, главный
(старший) бухгалтер, кассир, товаровед, продавцы.
При совершении налоговых посягательств преступные группы обычно состоят
из двух человек: директора и главного (старшего) бухгалтера. Однако
нередко в группу входят заместители директора и главного бухгалтера,
кассир, кладовщик, товаровед. Почти три четверти налоговых преступников
(74%) — мужчины (в основном руководители предприятий, организаций).
Женщины обычно занимают бухгалтерские должности. Довольно широк — от 21
года до 65 лет — возрастной диапазон злостных неплательщиков налогов или
страховых взносов, средний возраст которых составляет 38 лет. Налоговые
преступники отличаются высоким образовательным уровнем — около 60% имеет
высшее образование, а доля ранее судимых составляет 7%.
Группа сплочена тем крепче, чем успешнее реализуется преступная
деятельность. Потребности, удовлетворяемые налоговыми преступниками, —
это повышение жизненного уровня и социального статуса, решение личных и
семейных материальных проблем, стремление расширить предпринимательскую
деятельность, инвестировать «сэкономленные» финансовые средства в
развитие производства, рекламу товаров, услуг, а иногда и в теневой
бизнес.
Непосредственные объекты преступных посягательств. Чаще всего это налог
на прибыль организаций — 43% от общего числа налоговых преступлений. За
ним следует налог на добавленную стоимость (НДС) — 28,4% и налоги,
уплачиваемые в дорожные фонды, — 6,7%.
§ 1. Обстоятельства, подлежащие доказыванию
PAGE 605
Следы налогового преступления — последствия или всей криминальной
деятельности виновного лица (повышение уровня его материального
благосостояния), или отдельных действий (отсутствие документов,
товарно-материальных ценностей, фигурировавших в инвентаризационной
ведомости). Это могут быть материально фиксированные отображения, а
также образы, запечатлевшиеся в сознании людей.
Способы совершения налоговых преступлений. Знание типовых способов
позволяет успешно выявлять и расследовать деликты любой сложности. В
настоящее время органами ФНС России выявлено более 100 способов
преступного уклонения от уплаты налогов. Наиболее опасны те из них, в
которых используются маскировка и вуалирование криминальных манипуляций
и их следов в целях противодействия своевременному выявлению налоговых
преступлений.
Криминальная деятельность налоговых преступников состоит из
неправомерных бухгалтерских и (или) хозяйственных операций, проводимых
под видом законных в целях неуплаты налогов или страховых взносов. По
уровню организации и преступной квалификации виновных лиц выделяются
такие ее разновидности:
1. Деятельность дилетантского уровня, когда уклонение от уплаты налогов
или взносов осуществляется путем утаивания финансово-хозяйственных
операций, например посредством уничтожения учетных документов.
2. Деятельность полупрофессионального уровня, когда в бухгалтерской
документации отражается вымышленная финансово-хозяйственная деятельность
(вуалирование). В этом случае на предприятии (учреждении, организации)
должен работать достаточно опытный главный (старший) бухгалтер,
«прячущий» доходы путем подмены первичных бухгалтерских документов
сфальсифицированными, осуществления неправильных бухгалтерских проводок,
искажения финансовой отчетности, ведения «двойной» бухгалтерии.
3. Деятельность профессионального уровня, когда уклонение от уплаты
налогов реализуется одновременно путем утаивания и вуалирования.
Особенно опасна ситуация, когда преступление совершается объединенными
усилиями нескольких хозяйствующих субъектов, практикуется подкуп
должностных лиц налоговых и правоохранительных органов (коррупция), а
скрываемые от налогообложения средства «перекачиваются» в теневую
экономику.
PAGE 606
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
§ 2. Выявление налоговых преступлений
Деловая активность организаций и индивидуальных предпринимателей без
образования юридического лица выражается в различных хозяйственных
операциях: приобретение и использование сырья, материалов,
полуфабрикатов, комплектующих изделий, производство из них продукции,
выполнение работ, оказание услуг, перевозка товаров, сопровождаемых
получением кредитов, ссуд, осуществлением платежей и т.д. Эти операции
изменяют состояние экономических показателей хозяйствующих субъектов и
должны отражаться в бухгалтерском учете.
Если в учетном процессе выполняются обязательные требования сплошного,
непрерывного, документального и взаимосвязанного отражения всех
хозяйственных операций, то принципиально невозможно скрыть в
бухгалтерских документах признаки преступного уклонения от уплаты
налогов. Причем каждая разновидность преступного посягательства
характерна конкретной формой воздействия на учетный процесс и систему
экономических показателей.
Высокий уровень латентности налоговых преступлений диктует необходимость
оптимизации способов их выявления, среди которых одним из основных стал
анализ бухгалтерской документации. Перед проверкой достоверности
отчетных данных, представляемых организациями и гражданами, нужно
тщательно изучить всю информацию о налогоплательщике, имеющуюся в
правоохранительных и налоговых органах: учредительные документы, отчеты,
декларации, материалы предыдущих проверок. Важные данные могут
содержаться в письмах и заявлениях граждан, в данных, полученных из
органов управления (например, о выдаче лицензии на конкретный вид
предпринимательской деятельности) и почерпнутых из средств массовой
информации (рекламные объявления).
Для выявления налоговых преступлений весьма эффективны: встречная сверка
документов и операций; анализ различных направлений хозяйственной
деятельности и балансовых счетов в их взаимосвязи; проверка
контролирующих регистров одновременно с документами; динамический анализ
хозяйственных процессов с сопоставлением однородных операций; проверка
соответствия списания материальных ценностей нормам затрат; сравнение
объяснений тех, кто осуществлял хозяйственные операции, и др.
Эффективна проверка хозяйственных операций на определенную дату.
Сопоставление динамики однородных данных на кон-
§ 2. Выявление налоговых преступлений
PAGE 607
кретные даты показывает, как идет проверяемая хозяйственная
деятельность, какие уловки используются для сокрытия доходов, например
незаконные списания, нарушения кассовой дисциплины и др. Выявляются
налоговые преступления и посредством внешних и внутренних сравнений, в
частности сопоставлением однородных документов, например ведомостей на
выдачу заработной платы за разные месяцы со сличением подписей в них и
личных делах ее получателей в отделе кадров.
По хозяйственным операциям, в которых задействовано несколько
организаций, необходимо получить информацию обо всех партнерах. При
анализе непроизводительных расходов (неустойки, пени, штрафы за простой
вагонов и др.) нужно проверять всех контрагентов, оформлявших и
совершавших эти платежи: поставщиков, перевозчиков, получателей и т.д.
Выбирая способ совершения налогового посягательства, его субъект отдает
предпочтение тем хозяйственным операциям, которые недостаточно защищены
системой бухгалтерского учета. Ориентируясь на уязвимые нормы законов и
бухгалтерские операции, налоговые преступники подбирают оптимальный, с
их точки зрения, способ уклонения от уплаты налогов или страховых
взносов.
Следы, остающиеся в документах бухгалтерского учета, можно
классифицировать на экономические, документальные и учетные.
Документальные следы остаются на уровне первичной регистрации
хозяйственных операций, отраженных в бухгалтерской документации и
материалах инвентаризаций, а учетные — на уровне бухгалтерского учета.
Они проявляются как разного рода несоответствия — между первичными
документами и реальной хозяйственной деятельностью, а также между
разными первичными документами; учетные — между данными учета и
отчетности, учетом и первичными документами либо внутри учета (например,
между его аналитической и синтетической частями); экономические — в
системе отчетных или аналитических показателей. Для их выявления
используются методы документального, бухгалтерского и экономического
анализа.
Достаточно очевидными следами совершения налогового преступления
считаются:
1) полное несоответствие произведенной хозяйственной операции ее
документальному отражению;
2) несоответствие записей в первичных, учетных и отчетных документах;
PAGE 608
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
3) наличие подлогов в документах, связанных с расчетами величины дохода
(прибыли) и сумм налога.
К числу неявных признаков совершения налоговых преступлений относятся:
1) несоблюдение установленных правил ведения учета и отчетности;
2) нарушение правил производства кассовых операций;
3) необоснованные списания товарно-материальных ценностей;
4) неправильное ведение документооборота;
5) нарушения технологической дисциплины. Камеральная налоговая проверка.
Каждый хозяйствующий
субъект обязан к установленному сроку представить в ФНС России
бухгалтерский отчет и расчеты по всем видам налогов. Налоговый инспектор
убеждается в наличии всех требуемых приложений к бухгалтерскому отчету и
налоговых расчетов. Затем он проверяет правильность их заполнения,
корреляцию показателей, приведенных во всех формах отчетности и в
налоговых расчетах, с показателями бухгалтерского отчета, выясняет
причины неувязок, законность применения налоговых ставок и льгот.
Камеральная налоговая проверка включает изучение налоговых деклараций и
годовых лицевых счетов, сравнение приведенных в них данных со сведениями
предыдущих лет, анализ соотношения оценок и баланса. В результате
выявляются искажения в отчетных документах, направленные на сокрытие или
занижение прибыли либо иных объектов налогообложения. Такая проверка
дает эффект в налоговых органах, имеющих компьютерную технику, на базе
которой возможен детальный анализ отчетности.
Выездная налоговая проверка — более результативный метод обнаружения
признаков рассматриваемых преступлений. Она применяется сотрудниками
органов ФНС России.
В ходе выездных проверок ведется углубленный анализ деятельности
хозяйствующего субъекта на основе первичных бухгалтерских документов и
учетных регистров, выявляются нарушения, приведшие к минимизации
налоговых платежей. Обязательно выясняются:
а) правильность отражения в бухгалтерском учете и отчетности прибыли и
убытков от реализации продукции (работ, услуг), прочей реализации и
внереализационных операций;
6) достоверность отражения учетных данных фактической себестоимости
продукции (работ, услуг);
§ 2. Выявление налоговых преступлений
PAGE 609
в) правильность расчетов по уплачиваемым налогам, в том числе
правомерность применения различных льгот.
В первую очередь контролируется правильность исчисления налогооблагаемой
прибыли и уплаты с нее налога.
Проверка первичных документов и записей в учетных регистрах бывает
сплошной или выборочной, когда проверяется часть документов в каждом
месяце проверяемого периода. Если обнаруживаются грубые нарушения
налогового законодательства, дальнейшую проверку ведут сплошным методом
с обязательным изъятием документов, содержащих искаженные данные,
свидетельствующие об укрытии от уплаты налогов или страховых взносов.
При анализе каждого документа противоречия, скрытые в его содержании,
обнаруживают путем формальной, арифметической или нормативной проверки.
При формальной проверке анализируют соблюдение установленной формы
документа и всех его реквизитов, поскольку Федеральный закон от 21
ноября 1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» гласит, что к учету
принимаются документы, составленные по форме, содержащейся в альбомах
унифицированных форм первичной учетной документации. Такая проверка
может обнаружить следующие признаки преступных действий: использование в
документообороте бланков ненадлежащей формы, отсутствие в них нужных
реквизитов и наличие лишних. Разновидностью последних будут различные
посторонние записи и пометки на документах, которые делает налоговый
преступник. Особое внимание необходимо обращать на имеющиеся
исправления, следы подчисток, дописок, а также на черновые записи.
На следующем этапе формальной проверки определяют, нет ли в документе
сомнительных реквизитов, сопоставляя последние между собой.
Сопоставляются тождественные элементы разных реквизитов, например
название организации в штампе и печати либо реквизиты данного документа
с аналогичными реквизитами других. Кроме того, реквизиты сопоставляют с
нормативными представлениями о безукоризненной хозяйственной
деятельности организаций и частных предпринимателей без образования
юридического лица. Несоответствия между реквизитами дают повод отнести
документ к подозрительным.
Арифметическая проверка — контроль правильности подсчетов, произведенных
при составлении конкретного учетного документа. С ее помощью
обнаруживаются несоответствия, внесенные
PAGE 610
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
путем исправления, дописок, травления и т.п. в первичные документы,
учетные регистры и финансовую отчетность.
Нормативная проверка — глубокий анализ содержания отраженной в документе
хозяйственной операции в плане соответствия действующим нормам,
правилам, инструкциям. Она позволяет выявлять правильно оформленные, но
ложные по сути документы. Для их обнаружения используют такие приемы
криминалистического анализа документов, как встречная проверка и
взаимный контроль.
Встречная проверка — сравнение разных экземпляров одного и того же
документа, составленного в нескольких экземплярах. Это, в частности,
документы, отражающие получение или отгрузку товарно-материальных
ценностей: накладные, счета-фактуры и др.
Метод взаимного контроля состоит в сопоставлении нескольких документов,
прямо или опосредованно отражающих проведение интересующей хозяйственной
операции. Он основан на том, что сведения о таких операциях отражаются,
как правило, в нескольких коррелирующих между собой учетных документах.
При проверке правильности налоговых платежей этот метод позволяет
сопоставить:
1) сведения, отраженные в формах налоговых расчетов, с данными
бухгалтерского баланса и приложений к нему;
2) расчеты по налогам — с первичными документами;
3) содержание последних — со сводными формами и записями чернового
(неофициального) учета;
4) бухгалтерские документы разных структурных подразделений предприятия
либо разных предприятий между собой. В результате выявляются операции,
учтенные при расчете налогов, но незадокументированные либо учтенные не
полностью.
Бухгалтерский анализ представляет собой системное исследование таких
контрольных документов бухгалтерского учета, как баланс, счета и двойная
запись, калькуляция и инвентаризация для выявления учетных
несоответствий и отклонений в нормальном ходе хозяйственной
деятельности. Вуалирование следов уклонения от уплаты налогов или
страховых взносов, если оно не сопровождено подлогом первичных
документов, приводит к обязательному разрыву в элементах бухгалтерского
учета: либо баланс не коррелирует с данными счетов, либо записи в счетах
— с первичными документами. Выявляются и неправильные бухгалтерские
проводки, учиненные для сокрытия объектов налогообложения. Бухгал
§ 2. Выявление налоговых преступлений
PAGE 611
терский анализ обычно применяют лица, участвующие в расследовании
налоговых преступлений как специалисты или эксперты.
Экономический анализ состоит в системном исследовании показателей,
характеризующих различные стороны хозяйственной деятельности
организаций. Он необходим для обнаружения несоответствий, которые
отражают деструктивные изменения в ее работе.
Типичные признаки совершения налоговых преступлений следующие:
отсутствие в компетентных органах надлежащих регистрационных документов;
несоответствие действительности юридического адреса; недекларирование
доходов при наличии обязанности вносить налоговые платежи; отсутствие
официального бухгалтерского учета доходов или предпринимательской
деятельности; неправильное ведение бухгалтерских книг, «двойная»
бухгалтерия, искажение бухгалтерского учета путем внесения изменений в
документы; уничтожение бухгалтерских документов; представление подложных
документов в обоснование искаженных данных, внесенных в налоговую
декларацию, расчеты по налогам и др.; оформление в разных банках
нескольких счетов, не зарегистрированных в налоговой инспекции;
размещение прибыли от торговой или иной деятельности в заграничных
банках на личные счета и счета оффшорных компаний; использование
наличных денег, а не банковских счетов при крупных закупках или других
расчетах; недекларирование источников дохода, поступление денег
неизвестно откуда; наличие сведений о том, что ценные приобретения
подозреваемого оформлены в собственность третьих лиц; искажение
(завышение) данных об удержаниях, кредитах и льготах; значительные
личные расходы, декларированные как затраты на предпринимательскую
деятельность.
Деятельность налогоплательщиков — физических лиц в последнее время
находится в зоне особого внимания ФНС России, так как в общей массе
налоговых преступлений очевиден рост доли их посягательств. Граждане
укрывают от налогообложения, как правило, доходы, полученные от
предпринимательской или иной деятельности (например, от сдачи в аренду
жилых домов, дач, квартир).
Граждане совершают налоговые преступления такими характерными способами:
1) занимаются предпринимательской деятельностью без регистрации в
налоговых органах либо группа лиц осуществляет такую деятельность по
одному свидетельству;
PAGE 612
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
2) не включают в декларации сведения о полученных доходах при занятии
предпринимательской деятельностью, доходы по гражданско-правовым
договорам, за индивидуальное обслуживание частных заказчиков, иные
поступления;
3) скрывают выручку при розничной торговле путем подмены или уничтожения
накладных и других учетных документов;
4) занижают объемы реализации (суммы сделки) на заранее оговоренные с
покупателем суммы;
5) используют расчетные счета предпринимателей для обналичивания доходов
юридических лиц;
6) уклоняются от уплаты налогов при реализации недвижимого имущества,
занижая его стоимость в договорах купли-продажи либо составляя вместо
них договоры дарения;
7) стоимость товаров и услуг выплачивается без бухгалтерского и
кассового учета, а все расчеты идут за наличные;
8) фиктивно (по документам) завышается расходная часть баланса и
занижается доходная (такой способ уклонения от уплаты налогов характерен
для частного сектора).
Практика выявления налоговых преступлений, совершаемых гражданами,
свидетельствует о том, что наиболее криминогенной стала деятельность
предпринимателей без образования юридического лица, для которых
предусмотрена упрощенная форма отчетности по аналогии с предприятиями
малого бизнеса.
Способы уклонения от уплаты налогов или страховых взносов, применяемые
частными предпринимателями, можно разделить на связанные с сокрытием:
1) ведения финансово-хозяйственной деятельности;
2) доходов, полученных в результате такой деятельности.
К первой группе относится предпринимательская деятельность без
регистрации, лицензии и постановки на учет в налоговых органах. Тогда
используются поддельные документы, чужие паспорта.
Во вторую группу включаются все те способы, которые связаны с умышленным
искажением в декларациях сведений о доходах и расходах путем различных
бухгалтерских махинаций. Наиболее типичными являются: занижение объема
реализованной продукции, сокрытие выручки от розничной торговли путем
фальсификации или уничтожения документов после продажи, завышение затрат
на приобретение, транспортировку, хранение товаров и т.п.
§ 2. Выявление налоговых преступлений
PAGE 613
Наибольшее количество налоговых преступлений индивидуальные
предприниматели совершают в сфере розничной торговли, где чаще всего
производятся расчеты наличными деньгами, занижаются объемы реализованных
товаров, скрывается выручка путем фальсификации или уничтожения
документов, завышаются затраты. Нередко реальный товарооборот и сумма
доходов, получаемых такими предпринимателями, превышают показатели
крупных объединений. Объектом активности служат товары, пользующиеся
устойчивым и постоянным спросом: продукты питания, табачные и
ликероводочные изделия, иной ширпотреб.
Уклонение от уплаты налогов с организаций совершается путем занижения
(сокрытия) в первичных бухгалтерских документах сведений о доходах
(выручке), завышения истинных расходов, а также сокрытия иных объектов
налогообложения. Тогда искаженные данные об этих объектах переносятся из
первичных учетных документов в бухгалтерские регистры (балансовые счета,
журналы-ордера, ведомости и т.п.), а из них — в документы бухгалтерской
отчетности и в расчеты сумм налогов, которые направляются в ФНС России.
Завершается уклонение от уплаты налогов или страховых взносов проплатой
в бюджет заниженных сумм или неперечислением их вообще.
Для сокрытия налогооблагаемой прибыли и оборота от реализации товаров
(работ, услуг) по НДС виновные занижают в бухгалтерских документах
данные о выручке (доходе) или полностью скрывают их. Если выручка
поступает наличными деньгами, их оприходуют не полностью, вообще не
составляют приходных кассовых ордеров либо не отражают последние в
кассовой книге организации. Известны и факты занижения выручки (дохода)
при ее полном оприходовании, что достигается путем перечисления большей
ее части на расчетные счета другой (обычно дочерней) организации по
подложным платежным поручениям и договорам.
Для сокрытия налогооблагаемой прибыли применяется и другой способ —
завышение расходов, включаемых в себестоимость продукции (работ, услуг).
Обычно завышают расходы на производство. К затратам виновные относят
стоимость материалов, сырья, полуфабрикатов, фактически в
производственном процессе не использованных.
Типичные способы совершения налоговых преступлений, как показал анализ
практики борьбы с ними, таковы:
PAGE 614
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
1) покупка и реализация товарно-материальных ценностей за наличный
расчет без отражения этих операций в бухгалтерском учете;
2) сокрытие прибыли от налогообложения путем завышения в первичных
документах данных о материальных затратах;
3) взаиморасчеты «товар за товар» без их отражения в бухгалтерских
документах;
4) составление фиктивных актов о списании материалов на производство;
5) занижение стоимости основных средств;
6) завышение объема и (или) стоимости приобретенных товаров;
7) занижение стоимости реализованных товаров;
8) завышение численности работающих;
9) занижение выручки в главной книге, балансе и отчете о финансовых
результатах деятельности;
10) завышение данных о материальных затратах в отчете о финансовых
результатах;
11) перечисление прибыли на предприятие, имеющее налоговые льготы;
12) незаконное применение льгот по налогообложению.
По характеру искажений, вносимых в учетные документы, способы совершения
налоговых преступлений можно подразделить на три группы:
1. Утаивание хозяйственной деятельности путем неотражения в
бухгалтерских документах имеющихся материальных, финансовых средств или
операций с ними.
2. Отражение в учетных документах вымышленной хозяйственной
деятельности.
3. Синтез вышеназванных способов.
Следственная практика выявила несколько общих закономерностей:
1) Если фальсифицируются первичные документы, то обычно подложными
бывают учетные регистры и документы отчетности, что прямо
свидетельствует об умысле на уклонение от уплаты налогов или страховых
взносов.
2) Если фальсифицируются учетные регистры, то весьма вероятно внесение
искажений в документы отчетности и проблематично — в первичные.
§ 2. Выявление налоговых преступлений
PAGE 615
3) При подделке документов отчетности искажения иногда вносятся в
учетные регистры и почти никогда — в первичные документы. Расчет здесь
делается на формализм налоговых инспекторов и эпизодичность выездных
проверок организаций.
Утаивание хозяйственной деятельности осуществляется путем неполного
отражения в бухгалтерской документации реальных финансово-хозяйственных
операций с последующим занижением выручки. Отражение вымышленной
хозяйственной деятельности связано, как правило, с завышением затрат
против фактически произведенных.
В зависимости от типа хозяйственных операций способы совершения
налоговых преступлений могут быть классифицированы следующим образом:
1) сокрытие выручки или дохода;
2) неправомерное использование фондов предприятия;
3) противоправное использование расчетного счета;
4) манипуляции с издержками производства;
5) формальное увеличение числа сотрудников;
6) неправомерное учреждение новых структур;
7) осуществление запрещенной деятельности внутри предприятия или между
предприятиями;
8) несоблюдение порядка оприходования, хранения и расходования денежных
средств.
Существенный эффект должны дать введение индивидуального номера
налогоплательщика (ИНН) и компьютерные методы выявления недобросовестных
налогоплательщиков. Источником информационного обеспечения деятельности
ФНС России по борьбе с налоговыми преступлениями становится
интегрированная информационная система (ИСИНПОЛ). Она осуществляет
определенную обработку информации во взаимосвязанных банках данных,
которые охватывают преступные нарушения налогового законодательства.
Первым практическим шагом, создающим предпосылки для компьютерного
поиска неплательщиков налогов, стало формирование органами налоговой
полиции собственных автоматизированных информационных массивов, а также
использование сведений, накапливаемых в налоговых, правоохранительных
органах и расчетно-кассовых центрах Центрального банка РФ. В Москве
использование компьютерных методов анализа и обработки информации
PAGE 616
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
позволяет ежегодно доначислять в бюджет в среднем порядка 10% от общей
суммы собранных налогов.
§ 3. Методика расследования уклонений от уплаты налогов с организаций
Анализ практики возбуждения уголовных дел показывает, что чаще всего
признаки налоговых преступлений обнаруживают:
а) налоговые инспекции;
б) налоговая полиция и налоговые инспекции в результате совместных
проверок;
в) органы МВД России и прокуратуры, расследующие уголовные дела своей
подследственности. Однако поводом к возбуждению уголовных дел по ст.
198, 199 УК РФ обычно служит информация, собранная органами ФНС России.
Уголовные дела данной категории относятся к подследственности
федеральных органов налоговой полиции. Однако методику расследования
этих преступлений должны знать также следователи органов МВД России и
прокуратуры. Это необходимо им в тех случаях, когда при расследовании
преступлений своей подследственности они обнаруживают признаки налоговых
деликтов.
Представляемые в органы ФНС России материалы камеральных и выездных
проверок организаций обычно содержат признаки налогового преступления,
что позволяет возбудить уголовное дело без дополнительных проверочных
действий. Вместе с тем следователю надлежит тщательно проанализировать
полученные материалы, истребовать недостающие документы. Наряду с
документацией, связанной с исчислением и уплатой налогов или страховых
взносов, следует (при необходимости) получить устав предприятия,
свидетельство о регистрации, другие первичные документы.
Для возбуждения уголовного дела по факту налогового преступления
достаточна совокупность достоверных данных: о месте совершения
преступления, занижении в бухгалтерских документах организации доходов
(выручки) или завышении расходов либо о сокрытии иных объектов
налогообложения, а также о крупном размере сокрытия. Уже к этому моменту
бывает известен способ совершения налогового преступления, ибо в акте
налоговой проверки организации излагается содержание действий ее
руководителя и главного (старшего) бухгалтера по искажению
§ 3. Методика расследования уклонений от уплаты налогов с организаций
PAGE 617
в учетных документах данных о доходах (выручке) или расходах либо
сокрытию иных налогооблагаемых объектов.
Планирование первоначального этапа расследования. Уяснив, посредством
каких следственных действий и оперативных мероприятий эффективнее решать
предстоящие задачи, следователь приступает к планированию расследования.
Почти всегда ему необходима экономическая оценка финансовых результатов
незаконных хозяйственных операций, приведших к занижению налоговых
платежей. Такую оценку может дать налоговый инспектор, проводивший
выездную или камеральную проверку.
При обнаружении фактов, свидетельствующих об уклонении от уплаты
налогов, нужно выдвинуть рабочие версии, объясняющие его возможный
механизм. Тогда вся относящаяся к делу информация и бухгалтерская
документация будут рассматриваться в определенных ракурсах. Даже версия,
не подтвердившаяся при проверке, может стать отправной точкой для новых,
более обоснованных предположений. Их выдвижение и проверка зависят от
опыта и профессиональной подготовки следователя.
Для начала расследования характерны такие следственные ситуации.
Первая ситуация. Исходные данные о налоговом преступлении получены
оперативным путем в результате проведенных мероприятий. Источниками
могут быть: сообщения негласных сотрудников органов налоговой полиции,
криминальной милиции, таможни и ФСБ России; оперативное наблюдение за
процессами производства, перевозки и сбыта сырья, полуфабрикатов,
готовой продукции; негласный осмотр помещений, транспортных средств и
бухгалтерской документации; сообщения осведомленных лиц; консультации со
специалистами по результатам оперативно-розыскных мероприятий и бесед;
получение образцов для сравнительного исследования; предварительный
анализ документов, продукции, сырья; использование сведений из
криминалистических и специализированных банков данных.
Вторая ситуация. Исходные сведения о налоговом преступлении получены из
открытых официальных источников (например, из материалов ФНС России,
актов КРУ Минфина России, заключений аудиторских служб и др.). Тогда
типичными проверочными действиями будут: инвентаризации и ревизии
финансово-хозяйственной деятельности организации; аудиторские проверки;
осмотры
PAGE 618
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
помещений и документов; контрольные закупки для получения образцов
сырья, полуфабрикатов, готовой продукции; допросы должностных и
материально-ответственных лиц, осведомленных о налоговом преступлении.
На базе исходной информации выдвигаются такие общие версии:
1) налоговое преступление совершено при обстоятельствах, известных из
имеющихся материалов;
2) налоговое преступление совершено организованной группой;
3) налогового преступления нет, но имеются признаки совершения иных
уголовно наказуемых деяний.
Типичные частные следственные версии, выдвигаемые в начале
расследования:
1) о соучастниках налогового преступления и характере их
взаимоотношений;
2) о способах сокрытия налогооблагаемой базы;
3) об источниках получения сырья и полуфабрикатов;
4) о путях реализации выпущенной продукции;
5) о способах получения налоговых льгот;
6) о криминальных связях подозреваемых, местах хранения средств, нажитых
преступным путем, и др.
В делах о налоговых преступлениях типичными средствами решения
следственных задач считаются:
1) допросы налогового инспектора и других участников проведенной
проверки;
2) допросы руководителя, главного (старшего) бухгалтера и иных
должностных лиц организации, причастных к расследуемому преступлению;
3) допросы руководства предприятий-партнеров;
4) обыски, выемки документов и компьютерных носителей информации;
5) аудиторские проверки, судебно-бухгалтерские или судебно-экономические
экспертизы.
По делам данной категории нужно установить следующие обстоятельства:
1. Место совершения преступления: название, юридический и фактический
адреса организации; к какой категории налогоплательщиков она относится,
кто ее учредители; когда и где она была
§ 3. Методика расследования уклонений от уплаты налогов с организаций
PAGE 619
зарегистрирована в качестве хозяйствующего субъекта и встала на
налоговый учет.
2. Какие объекты налогообложения сокрыты: совершено сокрытие одного или
нескольких объектов, какими нормативными актами предусмотрена уплата
организацией налогов с этих объектов.
3. Способы уклонения от уплаты налогов или страховых взносов: не имеет
ли данная организация особенностей учета хозяйственных операций в
соответствии с принятой ею учетной политикой; совершено занижение дохода
(выручки) или завышение данных о расходах либо сокрыты иные объекты; в
каких бухгалтерских документах эти искаженные данные могли быть
отражены.
4. Время совершения действий по уклонению от уплаты налогов или
страховых взносов: каковы сроки представления в ФНС России бухгалтерских
документов и уплаты налогов, какими нормативными актами должна была
руководствоваться организация; когда конкретно она представила в ФНС
России расчеты по налогам и бухгалтерские отчеты; когда были составлены
бухгалтерские документы, содержащие искаженные данные о доходах
(выручке) или расходах либо других объектах налогообложения. Если
уклонение от уплаты налогов или страховых взносов совершено путем
несоставления первичных документов, то когда производились хозяйственные
операции, не отраженные документально, и какие документы нужно было
составить; в каких конкретно налоговых периодах было совершено сокрытие
объектов и уклонение от уплаты налогов или страховых взносов.
5. Размер сокрытия объектов налогообложения к каждому сроку платежа:
какую ставку налога следовало применить по каждому сокрытому объекту;
правильно ли налоговый инспектор применил ставку налога к данной
хозяйственной операции и обосновано ли это ссылкой на соответствующие
нормативные документы; в какой сумме не был уплачен налог по каждому
сроку платежа с сокрытых объектов; каково соотношение суммы налога, не
уплаченного организацией, и минимального размера оплаты труда.
6. Субъекты преступления: кто перечислил в бюджет не весь налог или не
перечислил его вовсе; кем подписаны и кем составлены расчеты налогов и
документы бухгалтерской отчетности, в которых сокрыты объекты
налогообложения; кем в балансовые счета и документы аналитического учета
к ним внесены искаженные данные о доходах (выручке) или расходах либо
совершено сокрытие
PAGE 620
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
других объектов налогообложения; кто составил и кто подписал первичные
документы, содержащие эти искаженные данные.
7. Умысел на уклонение от уплаты налогов или страховых взносов: был ли
сговор об этом между руководителями организации и составителями
документов, в которых искажены данные о доходах (выручке) или расходах
либо иных объектах налогообложения, в чем состояла выгода
непосредственных исполнителей.
В ходе дальнейшего расследования необходимо установить обстоятельства,
смягчающие и отягчающие ответственность субъектов преступления, а также
причины и условия, способствовавшие уклонению от уплаты налогов или
страховых взносов, раскрыть другие преступления, сопутствовавшие
искажениям в бухгалтерских документах доходов (выручки) или расходов
либо сокрытию иных объектов налогообложения.
Методика расследования налоговых преступлений обязательно включает такие
следственные действия, как обыск и выемка, осмотр и анализ документов,
наложение ареста на имущество и поч-тово-телеграфную корреспонденцию,
допросы, очные ставки, назначение и производство судебных экспертиз.
Выемка документов. Своевременная выемка бухгалтерских документов
обеспечивает полноту изъятия, предотвращает их возможное уничтожение или
фальсификацию. Производится она по мотивированному постановлению
следователя, ибо всякое иное получение первичных бухгалтерских
документов может лишить их статуса доказательств по расследуемому
уголовному делу.
Выемку документов требуется производить не только из бухгалтерии, но и
канцелярии, кабинетов руководителей, архива, со складов и т. п. Следует
изымать документы учета операций по расчетным счетам в банках и иных
финансово-кредитных учреждениях, услугами которых пользовалась
организация. Нужные документы могут быть изъяты у вышестоящих
организаций, аудиторской конторы, страховой компании, транспортных
предприятий — перевозчиков товаров виновной организации, а также у
других партнеров по деловым и производственным отношениям.
Многие коммерческие организации хранят сведения о
финансово-хозяйственных операциях в памяти персональных компьютеров, а
также на магнитных дискетах. Для их обнаружения и выемки необходима
помощь специалиста. При выемке рекомендуется скопировать на дискеты
компьютерные файлы по делопроизводству,
§ 3. Методика расследования уклонений от уплаты налогов с организаций
PAGE 621
бухгалтерскому, торговому, складскому учету и итоговой отчетности. При
возможности изымаются и осматриваются также дневники, записные книжки, в
том числе электронные, служебные и неофициальные записки, черновики
документов, записи «черной» бухгалтерии лиц, участвовавших в совершении
налогового преступления.
Следственный осмотр документов включает осмотр и анализ содержания:
1) регистрационных документов (заявление, учредительный договор, устав,
протокол общего собрания, свидетельство о регистрации), из которых можно
почерпнуть сведения об учредителях предприятия, размере его уставного
капитала, дате и месте регистрации, юридическом адресе и др.;
2) приказов и распоряжений, содержащих сведения о назначении на
должность директора и главного (старшего) бухгалтера организации, о
приеме и увольнении ее сотрудников, их численности, командировках,
болезнях и пр.;
3) договоров, регулирующих производственно-хозяйственные сделки и
отражающих их предмет, сроки, суммы, ответственность за нарушение
обязательств;
4) форм отчетности и расчетов налогов, представленных в налоговый орган
(бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах, расчеты по
налогам на прибыль и НДС, справки об отсутствии финансово-хозяйственной
деятельности), аккумулирующих данные об использованных приемах
преступного искажения отчетности;
5) документов синтетического учета (главная книга, журналы-ордера,
оборотные ведомости, сверки расчетов и др.), содержащих сведения об
учтенных операциях с денежными средствами;
6) документов учета операций по расчетному счету (заявление об открытии
счета; карточка с образцами подписей лиц, имеющих право визировать
денежные документы, и оттисками печати; платежные требования и
инкассовые поручения; извещения о сумме причитающегося к уплате налога;
банковские выписки о расчетах; реестры счетов и банковские авизо),
отражающих операции, проведенные по расчетному счету, источники денежных
средств и понесенные расходы;
7) первичной документации кассовых операций (приходные и расходные
кассовые ордера, журнал их регистрации, платежные
PAGE 622
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
ведомости, кассовая книга), содержащей сведения о движении наличных
денежных средств, их источниках и расходовании;
8) документов учета расчетов с подотчетными лицами, содержащих
информацию о расходовании наличных денег, выданных в подотчет;
9) документов по учету заработной платы (лицевые счета рабочих и
служащих, расчетно-платежные ведомости), содержащих данные о начисленной
заработной плате, лицах, ее получивших, численности работников
предприятия;
10) документов по учету основных средств (инвентарные карточки и
ведомости учета этих средств, акты их списания), содержащих информацию о
наличии и движении основных средств;
11) документов по учету материалов, малоценных и быстроизнашивающихся
предметов, содержащих данные об их движении;
12) документов по учету затрат на производство (ведомости учета и
калькуляции себестоимости), аккумулирующих сведения о перечне затрат
предприятия, отнесенных на себестоимость продукции (работ, услуг);
13) документов по учету готовой продукции (книга и карточки складского
учета, счета-фактуры), отражающих сведения о наличии и движении готовой
продукции;
14) носителей оперативного хозяйственного учета (книги, тетради,
журналы, дискеты, записные книжки и др.), содержащих сведения о
фактических операциях с денежными средствами (особо полезны при
отсутствии надлежащего бухгалтерского учета).
Анализируя первичные документы, учетные регистры, отчетную документацию,
следует обратить внимание на дописки, подчистки, исправления, травление,
а также на интеллектуальный подлог, полное или частичное отсутствие
бухгалтерских документов и учета в целом, ведение «двойной» бухгалтерии.
При этом следователь проверяет, за какой отчетный период представлены
документы, даты их отправки в ФНС России и получения адресатом, какие
искаженные данные об объектах налогообложения они содержат, кем эти
документы составлены и подписаны, не является ли это случайной ошибкой и
т.д.
В ситуациях, когда виновные отрицают умысел на сокрытие объектов
налогообложения, нужно изучить акты предыдущих налоговых проверок и
первичные учетные документы, отражающие хозяйственные операции,
аналогичные тем, при документальном
§ 3. Методика расследования уклонений от уплаты налогов с организаций
PAGE 623
оформлении которых выявлено сокрытие. Акты изучаются для выявления
нарушений, сходных с обнаруженными в интересующем следствие периоде.
С учетом конкретной следственной ситуации бывает необходимо провести
осмотр жилых и служебных помещений, участков местности, транспортных
средств, тары и упаковки в целях обнаружения неучтенного сырья,
продукции, товаров, оборудования и автомобилей, не отраженных в балансе
предприятия, а также получения данных о сроках и объемах имевшей место
производственно-хозяйственной деятельности. Тогда же нужно выяснить
емкость складских, торговых и иных помещений, грузовых площадок,
подъездных путей и др. Это позволит определить объемы хранившегося там
оборудования и имущества, скрытого от налогообложения.
Осмотр технологического оборудования, инструментов и приспособлений,
контрольных приборов дает информацию о соблюдении технологических норм и
правил при осуществлении производственных операций на данном
предприятии, ориентирует на количество продукции, которая могла быть
произведена и сокрыта от налогообложения.
Обыск обычно проводится для обнаружения не только доказательств
уклонения от уплаты налогов или страховых взносов, но также имущества,
подлежащего аресту для обеспечения исковых требований и возмещения
причиненного материального ущерба. Обыск преследует и цель отыскания
черновых записей, подложных документов, составляемых для прикрытия
хозяйственной операции, проводимой бездокументально, компьютерных дискет
и других магнитных носителей информации, неоформленных товаров и т.п.
Наряду с личным обыском заподозренных субъектов, обыском в офисе и по
месту жительства целесообразно обыскивать автомобили, гаражи, дачи,
помещения дочерних фирм. Обыск должен проводиться одновременно по месту
работы и жительства всех подозреваемых. Найденные деньги, иностранная
валюта, ювелирные изделия, антиквариат и другие ценности, нажитые
преступным путем, помогают установить истинные доходы членов группы
налоговых преступников.
Допрос. По уголовным делам данной категории должны быть допрошены
руководитель и главный (старший) бухгалтер либо иное лицо, отвечающее за
ведение бухгалтерского учета, вначале
PAGE 624
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
по вопросам, заинтересовавшим следователя после изучения акта
документальной проверки и приложений к нему. В ходе допросов нужно
выяснить:
1) факты внесения в бухгалтерские документы искаженных данных об
объектах налогообложения;
2) размеры сокрытия этих объектов;
3) кем составлены бухгалтерские регистры и первичные учетные документы и
почему в них отражены искаженные данные о налогооблагаемых объектах;
4) правильность применения налоговым инспектором ставки налога;
5) сумму налогового платежа, причитавшегося с сокрытых объектов;
6) наличие у допрашиваемых аргументов против выводов налогового
инспектора;
7) обжаловались ли выводы проверяющего в арбитражный суд, каковы
результаты рассмотрения дела;
8) сроки представления бухгалтерской отчетности и расчетов по налогам в
ФНС России;
9) сроки перечисления налогов в бюджет;
10) кем составлены и подписаны документы бухгалтерской отчетности и
расчеты по налогам;
11) характер умысла на сокрытие объектов налогообложения и уклонение от
уплаты налогов или страховых взносов и др.
Допросы подозреваемых (обвиняемых) в совершении налоговых преступлений
необходимо проводить с учетом их роли в преступной группе, уровня
профессиональной подготовки, заранее обдуманного, а значит, тщательно
подготовленного и реализованного намерения уклониться от уплаты налогов
или страховых взносов. Следовательно, к их допросам нужна тщательная
подготовка.
При этом следует учитывать, что субъект, подозреваемый (обвиняемый) в
совершении налогового преступления, заранее готов к реабилитирующему
объяснению своих противоправных действий и детально продумал свою линию
поведения на допросе. Поэтому следователь обязан хорошо разбираться в
системе документооборота данной организации и в налоговом
законодательстве. Руководитель и главный (старший) бухгалтер организации
обладают фактически полной информацией о финансово-хозяйственной
деятельности вообще и преступных операциях по уклонению от уплаты
§ 4. Методика расследования налоговых преступлений, совершаемых
гражданами
PAGE 625
налогов или страховых взносов, в частности. Задача следователя —
преодолеть их установку на ложь и получить правдивые показания.
При допросах следует уточнить, за какой период совершено уклонение от
уплаты налогов или страховых взносов, дату представления в ФНС России
документов бухгалтерской отчетности и расчетов по налогам с искаженными
данными об объектах налогообложения, дату перечисления в бюджет налогов
в меньшей сумме, законный срок уплаты, после которого налог вообще не
был перечислен.
Достаточно остра необходимость в допросах работников бухгалтерии и
других лиц, составивших первичные учетные документы с неверными
сведениями об объектах налогообложения, о причинах и размерах их
искажения. Нужно допрашивать также представителей
предприятий-контрагентов, экспедиторов, водителей, перевозивших товары,
и др. Допросы целесообразно проводить с предъявлением ксерокопий
бухгалтерских и иных документов.
Работники организации (кассиры, кладовщики, товароведы, продавцы и др.)
нередко сообщают об указаниях руководства не отражать (исказить)
финансово-хозяйственные операции, например не приходовать товары и
выручку, поступившую от их реализации. Допросы этих лиц помогут выяснить
размеры сокрытия объекта налогообложения, стоимость неоприходованных
товаров, реальные затраты на их приобретение, перевозку, сбыт, хранение.
Лица, контролирующие финансово-хозяйственную деятельность организации
(налоговый инспектор, ревизор, аудитор и др.), знают подробности
проведения проверок и полученные результаты. Граждане, не работающие в
организации, но располагающие сведениями о совершенном преступлении
(родственники, знакомые, соседи, бывшие сотрудники), могут сообщить
различные сведения, начиная от характеризующих преступников и заканчивая
особенностями способов уклонения от налоговых платежей. § 4. Методика
расследования налоговых преступлений, совершаемых гражданами
Поводами к возбуждению уголовных дел по ст. 198 УК РФ, как правило,
служат сообщения контролирующих органов ФНС России, которые, в
соответствии с ведомственными указаниями, в 3-дневный срок со дня
принятия решения по акту налоговой проверки
PAGE 626
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
гражданина должны направить материалы о нарушениях налогового
законодательства в правоохранительные органы. К таким материалам
относятся:
1. Письменное сообщение о фактах сокрытия доходов (прибыли) или иных
объектов налогообложения, подписанное руководителем ФНС России.
2. Акт проверки соблюдения налогового законодательства и решение по нему
руководителя ФНС России с приложением подлинных бухгалтерских
документов, подтверждающих факт сокрытия доходов, постановление об
изъятии документов и протокол изъятия.
3. Разъяснение налогоплательщику его права представлять письменные
возражения на акт проверки и результаты его рассмотрения.
4. Письменные возражения либо объяснения гражданина по поводу выявленных
нарушений.
Следователь обязан доказать, что виновный гражданин знал действительный
объем своего дохода, однако в декларации указал искаженные данные с
умыслом уклониться от уплаты подоходного налога.
Опираясь на профессиональные знания по организации производства на
небольших предприятиях, принадлежащих обычно частным владельцам, правила
ведения бухгалтерского учета, кассовых операций, основы технологии,
экономики, товароведения и знания о приемах выполнения специфических
преступных действий (подделка документов, фальсификация продукции,
сокрытие ценностей, о способах и приемах борьбы с налоговыми
преступлениями, о применяемой налоговыми преступниками конспирации),
следователь должен досконально разобраться во всех обстоятельствах
расследуемого уголовного дела, возбужденного по ст. 198 УК РФ.
Первый допрос индивидуального налогоплательщика, сведения в декларации
которого не отражают действительного положения вещей или когда она
вообще не представлена, чрезвычайно важен. Его лучше начать с вопроса о
том, как предприниматель стал заниматься своим бизнесом. При этом важно
выяснить, какое у него образование, был ли опыт работы в данной области
предпринимательской деятельности. Необходимо также уточнить, какими были
доходы за предыдущие налоговые периоды, сколько средств удалось таким
образом накопить, на что они потрачены: на развитие производства,
амортизацию оборудования,
§ 4. Методика расследования налоговых преступлений, совершаемых
гражданами
PAGE 627
закупку новых технологий и т. п. Последовательно собираются сведения,
когда и на какие средства были приобретены квартира, машина, коттедж,
другое ценное имущество. Нередко результат всего расследования напрямую
зависит от информации, представленной допрашиваемым, хотя основные
доказательства удается добыть, изучая банковские счета, бухгалтерские
книги, кассовые чеки, черновые записи и др.
Тактически грамотно продолжить допрос выяснением деталей уже доказанного
эпизода преступной деятельности гражданина либо с наиболее уязвимых мест
в позиции подозреваемого. Важным стимулом к даче правдивых показаний
становится предъявление доказательств, в особенности документов,
заключений экспертиз, актов аудиторских проверок, ревизий и др.
В случаях недекларирования полученных доходов индивидуальным
налогоплательщиком, а также когда последний не может представить
доказательств подачи налоговой декларации, следователю необходимо:
1) получить копию свидетельства о регистрации индивидуального
предпринимателя, лицензии и гражданского паспорта подозреваемого;
2) определить, представлял ли он декларацию о доходах или иные документы
налоговой отчетности, когда это было в последний раз;
3) выяснить, почему не представлялась декларация за каждый отчетный
период, уточнив при этом объемы полученных доходов и масштабы
индивидуальной предпринимательской деятельности;
4) изъять оригиналы деловой документации частного предпринимателя, чтобы
можно было подсчитать налогооблагаемую базу по каждому отчетному периоду
и категориям налоговых выплат;
5) установить, в каком размере должны были уплачиваться налоги по
непредставленным декларациям;
6) выяснить семейное положение налогоплательщика и количество
иждивенцев, находившихся на его содержании;
7) получить сведения об образовании, профессиональной деятельности и
состоянии здоровья гражданина, подозреваемого в уклонении от уплаты
налогов или страховых взносов;
8) уточнить, не имеет ли он права на льготы по налогообложению;
9) узнать, где размещались банковские или сберегательные счета, обратив
особое внимание на открытые в иностранных банках, и др.
PAGE 628
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
Тщательной проверке подлежат личные расходы гражданина и членов его
семьи. Довольно несложно установить расходы на заграничные путешествия,
крупные покупки по кредитной карте, оплату частных школ, плавательных
бассейнов, обучения в университете или академии, на приобретение
драгоценностей, антиквариата, мехов, произведений искусства. О них могут
знать друзья, знакомые, родственники, основные клиенты, партнеры,
банкиры, соседи, как и о наличии кредитной карты или нескольких таких
карт. Названные затраты обычно не афишируются, поэтому информация о них
весьма ценна при определении уровня расходов налогового преступника.
Следователю целесообразно составить и приобщить к материалам уголовного
дела реестр личных расходов подозреваемого с указанием формы оплаты и
подробным описанием каждой покупки. Далее нужно выяснить, какими
банковскими счетами он пользуется для расчетов с помощью кредитных карт,
на чье имя они оформлены, когда, как и из каких источников пополняются.
Рекомендуется проверить и по возможности изъять телефонные счета, чтобы
отследить, много ли звонков, не имеющих отношения к хозяйственной
деятельности (имеется в виду деятельность индивидуальных
предпринимателей — малых предприятий и т.п.), сделано в оффшорные зоны,
курортные местности, в заграничные туристические агентства и т.п. Это
поможет обнаружить дополнительные крупные расходы, а также найти филиалы
и дочерние фирмы, зарубежных заказчиков и кредиторов. Последние тоже по
возможности допрашиваются по обстоятельствам расследуемого преступления.
Нужно уточнить, имеются ли у подозреваемого финансовые интересы в других
предприятиях и организациях, получить информацию о счетах и займах,
подлежащих оплате, а также о других заемных средствах и о том, кто
является основными заказчиками и поставщиками, где они располагаются.
Чрезвычайно полезны данные о характере и особенностях
предпринимательской деятельности, личных банковских счетах, причем как
об открытых, так и закрытых в пределах Российской Федерации и в
зарубежных банках в национальной или иностранной валюте. Выясняется
также, какие ценные бумаги (акции, облигации, векселя, иные
обязательства) есть у подозреваемого либо у других лиц на его имя.
Следует составить и приобщить к материалам расследуемого уголовного дела
реестр недвижимого имущества подозреваемого, включив в него квартиру,
коттедж, дачу, автомобили, находящиеся
§ 4. Методика расследования налоговых преступлений, совершаемых
гражданами
PAGE 629
в его личном владении либо оформленные на членов его семьи и близких
родственников, а также список всех сумм в рублях и иностранной валюте,
которые он одалживал коллегам, друзьям, родственникам и др. Это поможет
определить сумму общего дохода, налогооблагаемого дохода и,
соответственно, сумму, недоплаченную в бюджет надлежащего уровня.
Нередки случаи, когда частные предприниматели не ведут книг
бухгалтерского учета и другой учетной документации либо эти документы не
отражают истинных доходов или оборотов. Отсутствие надежных «бумажных
следов» в деятельности частного предпринимателя предусматривает
недокументальное определение сумм неуплаченных налогов. Последнее
состоит в выявлении признаков доходов путем таких нетрадиционных приемов
проверки, как анализ динамики стоимости активов налогоплательщика,
документирование его личных расходов и банковских депозитов, выявление
источников средств гражданина, подозреваемого в неуплате налогов или
страховых взносов, и др. Они позволяют доказать наличие доходов и
произведенных расходов, произвести расчет налоговых обязательств
подозреваемого, опираясь на ряд других документов.
При анализе источников средств и их использования все расходы или случаи
использования фондов сравнивают со всеми поступлениями (и их
источниками). Так, если за интересующий следствие период расходы
превысили фигурирующие в отчетной документации доходы, а источник
средств на эти расходы не указан, разница и будет составлять
непродекларированный доход.
В результате расследования налогового преступления, совершенного
гражданином, должно быть однозначно доказано, что он был обязан
заполнить и представить в ФНС России налоговую декларацию, но не сделал
этого либо исказил в ней данные, необходимые для расчета налогов или
страховых взносов с целью их уменьшения; был обязан представить
декларацию, не обладал налоговыми льготами и умышленно пошел на
преступление, уклонившись от представления требуемой отчетности и уплаты
причитавшихся налогов или страховых взносов либо достиг этого путем
представления искаженных данных.
Другие следственные действия по делам о налоговых преступлениях граждан
по своей сути аналогичны проводимым по делам о преступном уклонении от
уплаты налогов с организаций.
PAGE 630
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
Назначение и производство судебных экспертиз. При расследовании
налоговых преступлений чаще других назначаются экспертизы, направленные
на выяснение истинного содержания бухгалтерской документации. Без
специального анализа выявленных фактов невозможно доказать вину
субъектов, совершивших эти преступления. В случаях, когда изложенные в
акте налоговой проверки выводы вызывают у следователя сомнения или для
их анализа необходимы специальные познания, по уголовным делам
проводится судебно-бухгалтерская или судебно-экономи-ческая экспертиза.
Судебно-бухгалтерская экспертиза помогает в решении вопросов о
недостатках ведения бухгалтерского учета, установлении количества
изготовленной и (или) реализованной продукции, обстоятельствах,
касающихся выявленных недостач или излишков, полноты проведенной
ревизии, определения причиненного государству материального ущерба,
ответственных лиц и др.
Судебно-экономическая экспертиза позволяет оценить правильность
планирования и отражения плановых показателей в государственной
отчетности, законность образования и использования денежных фондов и
кредитов, экономическую обоснованность заключения договоров,
ценообразования, определения издержек производства и т. п.
С учетом специфики предмета исследования по делам данной категории
целесообразнее назначать комплексную судебно-бухгал-терскую и
судебно-экономическую экспертизу. На разрешение такой экспертизы
ставятся следующие вопросы:
1) правильно ли налогоплательщик определял ожидаемую прибыль и выручку
от реализации продукции (работ, услуг) при исчислении сумм промежуточных
платежей в бюджет, и если допустил отклонения, то как они повлияли на
налогооблагаемую базу и сумму налога;
2) достоверны ли данные, указанные в расчете налога;
3) правильны ли данные налогоплательщика об уплаченных суммах НДС и
расчеты при его перечислении в бюджет;
4) верно ли налогоплательщик отразил в расчете налога и бухгалтерских
документах фактическую прибыль (убытки) от реализации продукции (работ,
услуг);
5) достоверны ли данные по учету фактической себестоимости продукции
(работ, услуг);
§ 4. Методика расследования налоговых преступлений, совершаемых
гражданами
PAGE 631
6) соблюдался ли установленный порядок учета затрат на производство и
реализацию при калькулировании себестоимости готовой продукции, и если
были отклонения, то какие конкретно и как повлияли на определение суммы
налога по каждому сроку платежа;
7) правильно ли выполнен расчет налога, и если допущены нарушения, то в
чем они выразились и как повлияли на определение налогооблагаемой базы и
суммы налога по каждому сроку платежа;
8) кто конкретно причастен к внесению в первичные учетные документы,
регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность искаженных
данных об объектах налогообложения;
9) в чем именно выразились действия по сокрытию объектов налогообложения
и каков размер сокрытия;
10) какая сумма налога причитается с сокрытых объектов и др.
Судебно-товароведческая экспертиза определяет качественные
и количественные характеристики, способ и время изготовления продукции,
ее соответствие образцам, требованиям стандартов, техническим условиям,
а также соответствие предъявляемым требованиям маркировки, упаковки,
транспортировки и условий хранения.
Криминалистическая экспертиза документов исследует рукописные тексты,
подписи, факсимиле, машинописные и принтерные тексты, оттиски печатей и
штампов. Комплексные исследования помогают проверить компьютерные
программы, установить их соответствие (несоответствие) действующим
правилам организации бухгалтерского учета и отчетности. В последние годы
особую актуальность обрела проблема криминалистического исследования
документов, изготовленных с помощью копировальных аппаратов типа
ксерокс, кэнон и др.
Литература:
Кучеров И.И. Налоговые преступления: Учебное пособие. М.,
1997.
Расследование некоторых корыстных преступлений в сфере экономики:
Учебное пособие. Екатеринбург, 1998. С. 3-45.
Ларичев В.Д., Решетняк Н.С. Налоговые преступления и правонарушения. Кто
и как их выявляет и предупреждает. М., 1998.
Рохлин В.И. Работа следователя с документами при расследовании
преступлений в сфере хозяйственной деятельности: Конспект лекций. Л.,
1987.
Глава 34. Методика расследования поджогов и преступных нарушений правил
пожарной безопасности
§ 1. Криминалистическая характеристика поджогов и нарушений правил
пожарной безопасности
Охрана материальных ценностей и имущества граждан от пожаров является в
нашей стране одной из основных государственных задач. Несмотря на это,
количество пожаров в России, согласно статистическим данным, постоянно
возрастает. Пожары ежегодно приносят государству колоссальные
материальные убытки, которые почти в три раза превышают совокупный
ущерб, причиняемый всеми видами совершаемых преступлений вместе взятых.
Нередко в огне гибнут люди. Это еще более обязывает правоохранительные
органы совершенствовать профилактические методы, своевременно
устанавливать причины и виновников противоправных деяний, связанных с
пожарами.
Типичные причины пожаров:
1) Нарушение правил и мер пожарной безопасности, под которыми
подразумевается комплекс положений, устанавливающих порядок соблюдения
норм и стандартов, призванных предотвратить пожары и обеспечить
безопасность людей в случае их возникновения. Нарушения правил пожарной
безопасности обычно выражаются в неосторожном, небрежном обращении с
огнем, ненадлежащем хранении взрывчатых, горючих и иных опасных в
пожарном отношении материалов, несоблюдении установленных норм
устройства и эксплуатации электрических машин и двигателей внутреннего
сгорания, неправильном использовании осветительных, отопительных и
нагревательных приборов.
2) Стихийные явления (грозовые разряды, фокусирование солнечных лучей и
др.).
3) Умышленные действия людей — поджоги, совершаемые по различным
мотивам.
Уголовно-правовое законодательство предусматривает наступление
ответственности за следующие деяния, связанные с криминальными пожарами:
ст. 167 УК РФ. Умышленное уничтожение или повреждение имущества, часть
вторая которой в качестве квалифицированного вида признает уничтожение
или повреждение имущества путем поджога;
§ 1. Криминалистическая характеристика поджогов и нарушений правил
пожарной безопасности
631
ст. 168 УК РФ. Уничтожение или повреждение имущества по неосторожности.
И здесь в качестве квалифицированного вида данного преступления названо
уничтожение или повреждение имущества в крупном размере вследствие
неосторожного обращения с огнем или иными источниками повышенной
опасности;
ст. 205 УК РФ. Терроризм. Предусматривает совершение взрыва, поджога или
иных действий, создающих опасность гибели людей, причинения
значительного имущественного ущерба либо наступление иных общественно
опасных последствий;
ст. 212 УК РФ. Массовые беспорядки, организация которых сопровождается
насилием, погромами, поджогами, уничтожением имущества, применением
огнестрельного оружия, взрывчатых веществ или взрывных устройств;
ст. 219 УК РФ. Нарушение правил пожарной безопасности, совершенное
лицом, на котором лежала обязанность по их соблюдению, если это повлекло
по неосторожности причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью
человека;
ст. 261 УК РФ. Уничтожение или повреждение лесов, а равно насаждений, не
входящих в лесной фонд, в результате неосторожного обращения с огнем или
путем поджога;
ст. 281 УК РФ. Диверсия, совершенная путем взрыва, поджога или иных
действий, направленных на разрушение или повреждение предприятий,
сооружений, путей и средств сообщения, средств связи, объектов
жизнеобеспечения населения в целях подрыва экономической безопасности и
обороноспособности Российской Федерации.
Из характера упомянутых статей следует, что хотя эти преступления весьма
разнородны, их объединяют общие закономерности возникновения и развития
пожара, которые проявляются высокой температурой, плотным и ядовитым
дымом, тепловым излучением, большими разрушениями. Поэтому в
криминалистической характеристике данной группы преступлений выделяются
элементы, имеющие общее значение:
1) всегда происходит значительный пожар, в результате которого наступают
те или иные тяжкие последствия в виде уничтожения или повреждения
материальных объектов, причинения вреда здоровью или гибели людей;
2) причинами возникновения пожаров могут быть: воздействие на объект
открытого огня (пламени, искры, раскаленного тела и т.п.); воспламенение
от внешнего источника, без открытого огня, например повышение
температуры в результате трения или воз-
632 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
действия лучистой энергии; самовозгорание в результате внутренних
процессов, происходящих в массе вещества, в частности химического
разложения или соединения биологического характера, а также взрыв;
3) во всех случаях имеются следы поджогов или преступных нарушений
правил пожарной безопасности, которые так или иначе связаны с
применением огня или следами его воздействия. Сосредоточением таких
следов является очаг пожара, то есть место, откуда началось
распространение огня. Именно здесь можно найти первичный источник огня,
проследить пути его распространения.
На месте пожара всегда находятся различные объекты, в той или иной
степени поврежденные пламенем. Могут быть сгоревшие животные, а также
травмированные или погибшие люди. В окрестностях пожарища остаются следы
подхода и ухода людей, подъезда и отъезда транспортных средств. Следы
преступления имеются на одежде и теле поджигателя (грунт с места
поджога, капли горючих веществ, использованных преступником, опале-ния,
ожоги и т.п.).
Следы подготовки зажигательных устройств могут быть обнаружены по месту
жительства или работы последнего. Важное значение имеют следы,
указывающие на умышленные действия поджигателя. К ним относятся:
а) наличие на месте происшествия двух и более очагов пожара, что как раз
и свидетельствует о поджоге;
б) обнаружение очага пожара в таком месте, где самопроизвольное
возгорание исключено;
в) обнаружение на месте преступления средств поджога;
г) преднамеренная порча штатных средств борьбы с огнем, вывод из
рабочего состояния систем сигнализации о возгорании и автоматического
пожаротушения; создание условий интенсивного распространения огня
(например, разлив бензина);
д) локализация очага пожара в местах, наиболее уязвимых для огня, а
также предназначенных для хранения финансовых, товарных и иных
документов, материальных ценностей, по поводу которых должны проводиться
или проводятся проверочные мероприятия;
е) наличие обстоятельств, свидетельствующих о сокрытии поджигателем
другого преступления либо об изъятии из помещения до пожара определенных
предметов, вещей, документов, ценностей и т.п.;
§ 2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах
633
4) первоначальный этап расследования примерно одинаков. Поступает сигнал
о пожаре при крайне ограниченных данных, а иногда и при неизвестности
его причин и последствий. Немедленно начинает действовать пожарная
команда (у нее свои конкретные задачи — ликвидировать пожар, не дать ему
распространиться на другие объекты путем применения технических средств
и специальных методов деятельности). Она учитывает нужды следствия
только в тех пределах, которые возможны в данных экстремальных условиях
(спасение жизни людей, животных и материальных ценностей). Из
совокупности этих компонентов и складывается специфика организации и
тактики расследования поджогов и преступных нарушений правил пожарной
безопасности.
§ 2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах
Уголовные дела, связанные с пожарами и преступными нарушениями
противопожарных правил, относятся к разной подследственности, а органами
дознания по ним являются подразделения Государственного пожарного
надзора МВД России. На них возлагается обязанность по установлению
причин пожара, проведению неотложных следственных действий и
оперативно-розыскных мероприятий. В случаях серьезных пожаров на
промышленных предприятиях, в учреждениях, сельскохозяйственных
комплексах и т.п., когда тяжесть последствий (жертвы, значительный
материальный ущерб) очевидна, орган пожарного надзора немедленно
информирует прокурора, органы ФСБ России и МВД России. Следователи этих
органов, а зачастую и прокурор, руководители других правоохранительных
органов прибывают на место чрезвычайного происшествия.
При неясности квалификации преступления возникает вопрос — кому
проводить осмотр места происшествия и другие неотложные следственные
действия. Если прибыл прокурор, то решение принимает он, о чем тотчас
информирует следователя. В остальных случаях осмотр по сложившейся
практике начинает следователь, раньше других прибывший на место пожара.
Обычно первым, одновременно с пожарным расчетом, прибывает представитель
органа дознания Государственного пожарного надзора. Если он уже начал
осмотр, следователи к нему подключаются.
Осмотр места происшествия, являясь неотложным следственным действием,
дает исходную информацию для решения
634 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
вопроса о возбуждении уголовного дела и в значительной мере определяет
успех его расследования.
Получив сообщение о пожаре, работник дознания или следователь вызывает
на место происшествия «скорую помощь». Он же принимает меры к охране
места пожара, сообщив по средствам связи свое распоряжение милиции или
органам власти, и одновременно вызывает специалистов для разрешения
вопросов, возникающих в ходе осмотра. Специалистами могут быть работники
пожарно-испытательных станций управления пожарной охраны, ведомственного
НИИ, специалисты в области техники безопасности и сотрудники
экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел,
судебно-медицинские эксперты, взрывотехники. Кроме того, даются указания
обеспечить следственно-оперативную группу фото- и видеоаппаратурой,
пожарно-техническим чемоданом, газоанализаторами, электроизмерительными
приборами, ситами для просеивания пожарного мусора, набором осветителей
и др.
До выезда на место пожарища следователь должен выяснить, подготовлены ли
участники следственного действия и понятые, а также очевидцы и
вспомогательный персонал (охрана, оцепление, рабочие для разбора
остатков уничтоженного или поврежденного пожаром объекта). Это — залог
разрешения основных задач, встающих при осмотре пожарища. Ими являются:
а) исследование и фиксация обстановки места пожара;
б) обнаружение очага возгорания;
в) выявление и закрепление признаков, указывающих на поджог или
преступное нарушение правил пожарной безопасности, а также на виновное
лицо;
г) выявление следов, инсценирующих случайность, неосторожность или
неумышленное нарушение мер пожарной безопасности, получение данных для
выдвижения версий;
д) исследование вопросов, позволяющих судить о составе преступления: что
произошло, каким образом, когда, кто совершил, с какой целью, с чьей
помощью, кому и какой ущерб причинен, кто может знать о виновных лицах.
Прибыв на место пожара, следственно-оперативная группа, как правило,
попадает в ситуацию, когда нельзя сразу приступить к работе. Тогда важно
своевременно получить оперативно-розыскную информацию, которую должен
скрупулезно собирать и анализировать оперативный работник и немедленно
передавать следователю для использования при осмотре. Если имеются
§ 2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах
635
сведения о поджигателе или обнаружены следы его ухода с места
происшествия, применяется служебно-розыскная собака для преследования
преступника по «горячим следам».
Собрав необходимые предварительные сведения, наладив взаимодействие с
пожарным расчетом и специалистами, следователь:
а) фиксирует общую картину пожара;
б) осматривает прилегающую территорию с целью обнаружения и закрепления
возможно имеющихся там криминалистически значимых следов и предметов.
По мере локализации огня и устранения опасности для жизни и здоровья
участники осмотра вступают на территорию, уже доступную для работы, и от
периферии к центу осматривают ее, постепенно приближаясь к очагу пожара.
На протяжении всего осмотра производятся фиксация картины пожара и
криминалистическая работа по выявлению следов и предметов, имеющих
значение для дела. Главная задача следователя — установить очаг (очаги)
пожара. Это ключевой пункт места происшествия, аккумулирующий важнейшую
информацию по делу. Если пожар удалось быстро ликвидировать, осмотр
целесообразнее производить от его очага.
Очаг пожара можно установить и при наблюдении с периферии. Так,
наибольшее задымление одного из помещений может указывать на то, что
загорание вначале произошло именно там. Эти данные могут подтвердить или
опровергнуть также очевидцы и лица, тушившие пожар. В частности, трупы
животных обычно находятся в стороне помещения, противоположной очагу.
Последним может оказаться и место наиболее интенсивного обго-рания и
разрушения. Очаг пожара определяется также с помощью термощупа, по
температурному «очаговому отпечатку». Так именуется зона наибольшего
теплового воздействия на объекты, расположенные над местом его
возникновения.
В очаге пожара можно выявить причины возгорания, например электрощит с
оголенными и оплавленными проводами; остатки зажигательного устройства;
частицы горючих веществ; куски ветоши, пропитанные керосином или
бензином; обгорелая вата.
При осмотре мест пожаров на промышленных предприятиях необходимо
учитывать особенности производственных процессов, используемых сырья и
материалов. Среди них могут быть самовозгорающиеся вещества, а также
легковоспламеняющиеся или иным образом облегчающие возможность
загорания. В замк
636 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
нутых помещениях нередко скапливается взрывчатая смесь пыли, газов и
т.п.
Необходимо тщательно осмотреть весь пожарный мусор, имеющийся на месте
пожарища. На стеклянных банках, бутылках из-под горючего вещества можно
обнаружить не только его остатки, но и следы пальцев рук, которые
помогут идентифицировать преступника. По ходу осмотра целесообразно
помыть пол, что позволит безошибочно выделить участки со значительными
термическими повреждениями.
В зависимости от характера объектов, подлежащих осмотру, следователь
консультируется с инженером, электриком, химиком и другими
специалистами. В случае гибели скота используется помощь ветеринарных
служб, а если при пожаре погибли люди — судебных медиков.
При осмотре трупа следует обращать внимание на его местонахождение,
одежду, особые и броские приметы, возможные остатки горючих веществ, а
также на признаки, позволяющие определить, когда наступила смерть — до
или после возгорания объекта. Если человек попал в атмосферу пожара
живым, у него будут ожоги полости рта и дыхательных путей, а в крови
обнаружится окись углерода. Опытный судебно-медицинский эксперт может
выявить на обгоревшем трупе прижизненные раны от огнестрельного или
холодного оружия. Внимательно исследуются остатки одежды и ложе трупа
(земля, пол) на предмет обнаружения горючего вещества.
При осмотре места пожара необходимо тщательно фиксировать так называемые
негативные обстоятельства. Например, при осмотре двух сгоревших
складских помещений установили, что следы распространения огня из одного
горевшего склада в другой фактически отсутствуют. На этой основе был
сделан вывод об умышленном поджоге второго склада.
Большое значение имеет фиксация хода и результатов осмотра места пожара
в протоколе, на плане, фотоснимках и видеозаписи. Важно зафиксировать
все обстоятельства, имеющие криминалистическое значение в каждом
конкретном случае. Так, при описании дома (помещения) должно быть
указано, из какого материала изготовлены пол, стены, потолок,
отштукатурены ли они или покрыты краской, обоями, декоративными
материалами. Подверглись ли они воздействию пламени или дыма, если да,
то в какой мере. Имеются ли электрощитовые или отопительные приборы,
электропроводка, в каком состоянии они находятся.
§ 2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах
637
Части электропроводки с признаками короткого замыкания, а также
электроконтролирующие, электросчетные, электробытовые и отопительные
приборы и возможные источники огня с места происшествия изымаются. Во
всех случаях с места пожара берут экспериментальные и контрольные
образцы (пробы) грунта, пепла, углей и другого так называемого пожарного
мусора для последующих экспертных исследований.
Отбор проб воздуха для определения (посредством лабораторного анализа)
использовавшихся при поджоге горючих веществ производится при помощи
ветеринарного или медицинского шприца либо резиновой груши. Возможно и
выливание воды из наполненной ею бутылки (при этом бутылка заполняется
окружающим воздухом). Таким образом берутся пробы воздуха с разных мест
пожарища.
Из запираемых помещений и мест хранения материальных ценностей изымают
замки для установления факта несанкционированного доступа. Одновременно
извлекают не полностью сгоревшие товары, документы и другие предметы,
могущие иметь значение для расследования уголовного дела о пожаре.
Выявленные следы, предметы, образцы материалов, веществ и другие объекты
упаковываются в герметично закрывающиеся емкости или двойные
полиэтиленовые мешки, которые снабжаются бирками с соответствующими
надписями. Места их изъятия оговариваются в протоколе осмотра и
отмечаются на плане места происшествия.
Ход и результаты осмотра места пожара обязательно фиксируются с помощью
видеозаписи или по правилам криминалистической оперативной фотосъемки.
Конечно, объективная и наглядная фиксация места пожара, когда его
тушение связано с изменением первоначальной обстановки, посредством
видеосъемки более предпочтительна. По возможности подробно фиксируются
сгоревший объект, его электрическая схема и места обнаружения
криминалистически важных объектов.
По результатам осмотра места пожара решается вопрос о возбуждении
уголовного дела или об отказе в его возбуждении. Уголовные дела подлежат
возбуждению, когда имеются криминалистически значимые следы, указывающие
на поджог, либо человеческие жертвы; пожар перерос в стихийное бедствие,
причинив крупный материальный ущерб; если наряду с пожаром имеются
признаки другого преступления. Когда ситуация оказывается сложной, а
дело трудоемким, то расследование поручается следственно-оперативной
бригаде.
638 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
В процессе расследования, независимо от противоправного деяния,
связанного с пожаром, выясняются следующие обстоятельства:
а) причина возгорания;
б) наличие признаков преступления;
в) характер и тяжесть последствий, размер ущерба, причиненного огнем;
г) объективная возможность предотвращения пожара;
д) причины и условия, способствовавшие возникновению пожара.
По делам о преступлениях, связанных с нарушением правил пожарной
безопасности, дополнительно устанавливается:
а) какие конкретно правила были нарушены, не является ли это нарушение
преступным, не стало ли оно причиной пожара;
б) почему нарушались правила пожарной безопасности;
в) кто конкретно допускал нарушения;
г) на кого была возложена ответственность за соблюдение правил пожарной
безопасности.
Если на основе собранных данных у следователя появляются основания
предполагать, что имел место поджог, он выясняет:
а) кто совершил поджог и каким способом;
б) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности
подозреваемого (обвиняемого);
в) каковы мотивы и цели совершения поджога;
г) на уничтожение какого имущества был направлен умысел подозреваемого
(обвиняемого);
д) не был ли поджог средством сокрытия другого преступления;
е) не было ли у поджигателя соучастников, и если да, то какова роль
каждого из них.
Способы поджога можно подразделить на следующие группы:
1) поджог без специальной подготовки находившихся на месте преступления
горючих или легковоспламеняющихся материалов;
2) поджог, совершенный с помощью специально приготовленных горючих
материалов или взрывных устройств;
3) поджог с использованием технических средств или специально созданных
условий, рассчитанных на конспирацию и гарантию воспламенения объекта в
определенное время;
4) поджог посредством преднамеренного создания условий для возникновения
пожара, инсценирующих случайность, неосто-
§ 2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах
639
рожность или неумышленное нарушение правил пожарной безопасности;
5) поджог, совершаемый для «надежности» сочетанием описанных способов.
Пожар, уничтожая объекты, изменяет их признаки, обстановку, орудия и
следы преступления. Существенные изменения в обстановке возникают и в
результате действий пожарного расчета, а также лиц, ликвидирующих пожар
и его последствия. Из отмеченного явствует, что установление причин
пожара всегда представляет сложную задачу, однако именно их правильное
определение служит ключом успешного раскрытия и расследования
преступления.
Источниками получения криминалистически значимой информации по делам о
пожарах служат:
а) данные, полученные при осмотре места происшествия;
6) показания свидетелей, очевидцев, потерпевших;
в) сведения, полученные оперативно-розыскным путем;
г) результаты обыска и допроса подозреваемого (обвиняемого);
д) проведение следственных экспериментов, очных ставок и других
процессуальных действий;
е) результаты пожарно-технической и иных экспертиз.
По результатам осмотра места происшествия, как правило, складываются две
следственные ситуации:
1) данных о технических причинах загорания не получено;
2) установлена техническая причина пожара.
При первой ситуации главной задачей будет установление этой причины.
Типичными версиями в данной ситуации являются:
а) воздействие открытого огня;
б) самовоспламенение или самовозгорание;
в) взрыв.
Для ее проверки производятся:
а) допросы свидетелей-очевидцев, потерпевших, лиц, принимавших участие в
тушении пожара, представителей администрации объекта, на котором
произошел пожар;
б) назначение экспертиз: судебно-медицинской, пожарно-технической,
судебно-химической, криминалистической и экспертизы материалов и
веществ.
Вторая ситуация формируется после того, как будет установлена
техническая причина пожара. Актуальным становится решение следующих
задач:
1) установить, не связана ли данная причина пожара с действиями
(бездействием) конкретных лиц;
640 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
2) в положительном случае выяснить, есть ли в этих действиях
(бездействии) состав конкретного преступления. Типичные версии второй
ситуации:
а) нарушение правил пожарной безопасности;
б) нарушение технологии производства или правил ведения работ;
в) непредвиденный случай или действие стихийных сил;
г) поджог.
Для проверки выдвинутых версий производятся:
а) выемка документов, отражающих технологические процессы, состояние
пожарной безопасности и техники безопасности на объекте;
б) проведение инвентаризаций и документальных ревизий (по возможности);
в) назначение экспертиз: пожарно-технической, инженерно-технологической,
судебно-химической, товароведческой (для определения состояния и степени
утраты материальными ценностями товарных качеств), судебно-медицинской,
криминалистической и судебно-психиатрической экспертизы подозреваемого,
а также экспертизы материалов и веществ;
г) допросы свидетелей-очевидцев, потерпевших, лиц, принимавших участие в
тушении пожара, представителей администрации объекта, на котором
случился пожар, подозреваемого;
д) обыск у подозреваемого;
е) его освидетельствование и предъявление для опознания;
ж) очные ставки.
Для проверки состояния дел на государственном предприятии (учреждении) и
определения величины материального ущерба назначается комиссия по линии
контрольно-ревизионного подразделения вышестоящей организации, а для
определения ущерба, причиненного пожаром частным лицам и коммерческим
организациям, привлекается страховая компания.
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
Допросы свидетелей, лиц, принимавших участие в тушении пожара, и
потерпевших. Первые, кто допрашивается по делам о пожарах, — это лица,
ставшие его очевидцами, принимавшие участие в его ликвидации, и
потерпевшие. Допрашивая их, необходимо учитывать, что пожар —
чрезвычайное событие. Его восприятие сопровождается сильным испугом и
другими эмоцио-
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
641
нальными переживаниями, что существенно влияет на объективность
запоминания произошедшего. Поэтому оценивать получаемые показания
следует с учетом неопровержимых доказательств, собранных по делу.
Очевидцев произошедшего допрашивают об обстоятельствах возникновения,
развития и ликвидации пожара.
Для установления объективной истины по делу важно выяснить все детали
произошедшего пожара, а именно:
1) когда и при каких обстоятельствах свидетель-очевидец оказался на этом
месте;
2) как узнал о возникновении пожара и откуда конкретно его наблюдал;
3) что заметил, где было загорание, чем оно характеризовалось (цвет
пламени и дыма, его запах и плотность, направление и скорость
распространения огня), как развивался пожар;
4) признаки, указывающие на причину возгорания (аварийные явления,
замыкания в электросети, очевидные средства для поджога, несколько
самостоятельных очагов пламени и т.д.);
5) каким было на момент пожара состояние дверей, окон, запорных
устройств, систем электро-, водо-, газоснабжения, противопожарных
средств;
6) кто и какие меры принимал для тушения огня;
7) какие последствия пожара были очевидны и др. Потерпевшие
допрашиваются и относительно событий,
предшествовавших пожару, о наличии и состоянии противопожарных средств,
порядке пользования огнеопасными материалами и их хранения, устройстве
отопления и правилах пользования электронагревательными приборами. У них
выясняют также, какое имущество было застраховано и кто может
подозреваться в поджоге.
У лиц, принимавших участие в тушении огня, необходимо выяснить:
а) общую картину пожара по их прибытии;
б) поведение и действия лиц, уже находившихся на пожарище;
в) что они обнаружили после проникновения на объект для ликвидации
пожара;
г) состояние противопожарных средств на объекте;
д) состояние дверей, окон и запорных устройств на момент начала тушения
пожара;
642 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
е) где, по их мнению, находился очаг возгорания и что там горело, не
обнаружили ли они зажигательных устройств или огнеопасных веществ.
Вторая группа свидетелей — представители администрации и лица, знающие
противопожарные условия на объекте, но не ставшие очевидцами пожара. У
них выясняются факты и обстоятельства, которые могли послужить
предпосылкой распространения огня, уточняются его последствия.
Круг выясняемых вопросов весьма широк, однако при любой следственной
ситуации обязательно задаются следующие вопросы:
1) какие обстоятельства послужили предпосылкой пожара;
2) что находилось на объекте до пожара;
3) для каких целей был предназначен сгоревший объект;
4) какими приборами и оборудованием он был оснащен и в чем состоял его
технологический процесс;
5) что представляет собой выпускаемая продукция;
6) кто конкретно работал перед началом пожара;
7) какое и в каком количестве применялось сырье;
8) где находились горючие материалы и какие именно;
9) не допускались ли отклонения от технологического процесса
(температурный и временной режимы);
10) какие имелись средства противопожарной защиты и каким образом был
ликвидирован пожар;
11) производились ли ремонтные работы, если да, то какие именно
(огневые, сварочные и т.п.), в каких местах и в какое время;
12) какой объект и какое имущество уничтожены пожаром, были ли они
застрахованы, размер ущерба.
С особой тщательностью выясняются обстоятельства, указывающие на лицо,
виновное в возникновении пожара (кто последний уходил из сгоревшего
объекта, были ли там до возгорания неизвестные лица, кто систематически
нарушал правила пожарной безопасности, кто был заинтересован в
уничтожении сгоревшего объекта и т.д.).
При наличии обоснованных подозрений относительно попыток списать на
случившееся ранее уничтоженное или похищенное имущество выясняется
фактическое наличие последнего к моменту пожара, его количество,
состояние и местонахождение.
При проверке версии об умышленном поджоге свидетели могут сообщить
факты, опровергающие алиби подозреваемого, ука-
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
643
зать на его действия, связанные с изготовлением зажигательного
устройства, приисканием или приспособлением орудий или средств
совершения преступления.
Допрос подозреваемого. На первом допросе, в случае обнаружения у
подозреваемого предметов, средств и орудий, сходных с найденными на
месте происшествия и использованными для поджога, у него выясняются
обстоятельства их приобретения и причины хранения. Если на одежде,
обуви, руках и закрытых участках тела подозреваемого обнаружены следы с
запахом горючих материалов, опаления и ожогов, частицы копоти или
грунта, похожие на почву места происшествия, выясняется происхождение
этих следов, а также конкретизируется его поведение до и после
совершенного преступления. Уточняется причина его появления на месте
пожара, анализируются его доводы и предположения о причинах загорания
объекта.
Обыск, осмотр одежды и освидетельствование лица, заподозренного в
поджоге. При осмотре пожарища, когда есть криминалистически обоснованные
данные предполагать преднамеренный поджог, следователь должен
незамедлительно организовать розыск и задержание возможного поджигателя.
У него могут быть обнаружены орудия и средства поджога (виновный
второпях зачастую пачкает одежду, обувь, руки и тело горючим веществом).
При личном обыске у подозреваемого проверяются карманы одежды, а также
сумки, портфели, мешки с целью обнаружить частицы или микрообъекты,
отделившиеся от зажигательных средств. На одежде и обуви могут быть
пятна горючего вещества, копоть, сажа, признаки действия близкого огня.
Эти следы подлежат точной фиксации в протоколе осмотра с указанием: где
и какие пятна обнаружены; размер, цвет, форма и интенсивность отложения;
характер издаваемого запаха.
При освидетельствовании подозреваемого, детальном осмотре его одежды и
обуви фиксируются участки опаления одежды, волосяного покрова головы,
лица и рук с указанием степени и характера выраженности. Под ногтями, в
слуховых проходах, ноздрях и на других участках тела могут сохраниться
микрочастицы веществ, использованных для инициации горения, горючих
материалов, почвы с места пожара, а также сажи и копоти. С целью их
обнаружения, фиксации и изъятия целесообразно пригласить судебного
медика и эксперта-криминалиста.
При наличии ожогов и опалений тела назначается судебно-медицинская
экспертиза подозреваемого. Независимо от обнаружения (необнаружения)
частиц грунта, пепла, копоти, зажига-
644 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
тельных устройств и следов горючего вещества на теле, одежде и обуви при
их осмотре последние подлежат изъятию для направления на экспертизу.
При обыске жилища, служебного или рабочего места обнаруживаются самые
различные предметы, которые могли быть использованы при поджоге или для
изготовления средств его осуществления. Они также изымаются и
направляются на экспертные исследования.
Выемка. По рассматриваемой категории дел выемка документов должна
производиться в неотложном порядке. Если пожар случился на предприятии
или в учреждении, анализ изымаемых документов иногда позволяет
установить причину пожара, точнее определить характер нарушений правил
противопожарной безопасности.
Изъятию подлежат следующие документы:
а) план сгоревшего объекта;
б) акты проверок состояния противопожарной безопасности;
в) схемы силовой и осветительной электросети;
г) документация, характеризующая состояние хранения и транспортировки
взрывчатых, горючих и самовоспламеняющихся веществ;
д) инвентаризационные списки имущества сгоревшего объекта;
е) технологические инструкции;
ж) материалы ведомственного расследования предыдущих случаев загорания
объекта;
з) ведомственные и локальные инструкции по пожарной безопасности;
и) иная документация, имеющая значение для установления причины и
виновника произошедшего пожара.
Кроме того, необходимо истребовать: акт о пожаре, составленный
представителями пожарной охраны, принимавшими участие в его тушении, и
справку местной метеорологической станции о состоянии погоды,
температуре воздуха, направлении и силе ветра во время пожара.
К числу первоначальных следственных действий по делам о пожарах
относится и назначение экспертиз. Судебно-медицинская экспертиза
назначается, если во время тушения пожара или при осмотре места
происшествия обнаружены трупы и пострадавшие люди. Наряду с обычными
для судебно
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий
645
медицинской экспертизы вопросами должны быть поставлены и следующие
специальные вопросы:
1) имеются ли на теле потерпевшего повреждения, не связанные с пожаром,
были они нанесены при жизни или образовались посмертно;
2) содержится ли в крови карбоксигемоглобин (его отсутствие указывает на
то, что смерть потерпевшего непосредственно с пожаром не связана);
3) есть ли ожоги и другие следы, характерные для термического
воздействия;
4) какой степени ожоги имеются у потерпевшего и др. Определяющее
значение для установления причин пожара
имеет заключение пожарно-технической экспертизы, посредством которой
устанавливаются:
а) очаг пожара, пути распространения огня;
б) причина возникновения пожара, факты, связанные с поджогом или
нарушением правил пожарной безопасности;
в) пожароопасные свойства тех или иных веществ, вероятность загорания от
них;
г) механизм возникновения пожара;
д) возможность его возникновения от конкретных источников (двигателей
транспортных средств, солнечной энергии, электросварочных работ,
костров, отопительных установок, короткого замыкания, удара, трения и
пр.);
е) состояние средств пожаротушения;
ж) орудия, использованные для совершения поджога, и др.
Пожарно-техническая экспертиза проводится сотрудниками по-
жарно-испытательных станций управлений пожарной охраны, ЦНИИПО,
экспертно-криминалистических подразделений МВД, УВД, а также экспертами
НИИ и лабораторий судебной экспертизы Минюста России.
В ходе расследования при необходимости проводятся:
1) криминалистическая экспертиза материалов и веществ;
2) электротехническая экспертиза;
з) судебно-химическая экспертиза;
4) трасологическая экспертиза;
5) судебно-психиатрическая экспертиза.
Первая направлена на выявление следов легковоспламеняющихся и горючих
жидкостей; определение природы неизвестных источников зажигания;
установление причин оплавления проводов и кабелей, характера
термического воздействия на металлоконструкции и др. Вторая — на
выяснение режима работы
646 Глава 34. Методика расследования
поджогов и преступных нарушений правил пожарной безопасности
электроустановок до возникновения пожара; установление причин
воспламенения электроприборов; определение надежности средств
электрозащиты и др. Третья — на выяснение качественной и количественной
характеристик сгоревшего предмета, определение следов горючих веществ.
Четвертую назначают в целях идентификации человека по следам рук или
обуви, определения особенностей походки поджигателя по оставленной им
«дорожке» следов ног, а также для решения вопроса, составляли ли
обнаруженные на месте пожара и изъятые у подозреваемого объекты единое
целое. Судебно-психиатрическая экспертиза назначается для установления
вменяемости подозреваемого (обвиняемого), если у него замечены
расстройства психики, например пиромания.
Следственный эксперимент. По делам, связанным с пожарами, следственные
эксперименты проводятся чаще всего в процессе пожарно-технической и
криминалистической экспертиз. Необходимость в их производстве возникает
в случае описания подозреваемым устройства, при помощи которого он
совершил поджог. Результаты эксперимента иллюстрируют показания
подозреваемого (обвиняемого), подтверждают или опровергают их
объективность, помогают в установлении причин срабатывания источника
зажигания, от действия которого произошел пожар.
Литература:
Григорян А.С. Предупреждение и раскрытие преступлений, связанных с
пожарами. М., 1966.
Митричев С.П., Владимиров В.Л., Шиманова З.Е. Расследование поджогов и
преступного несоблюдения правил пожарной безопасности. М., 1968.
Мишин А.В. Расследование и предупреждение поджогов личного имущества
граждан. Казань, 1991.
Попов И.А. Расследование пожаров. Правовое регулирование, организация и
методика. М., 1998.
Федотов А.И., Ливчиков А.П., Ульянов Л.Н. Пожарно-техническая
экспертиза. М., 1978.
Чирков В.Ф., Лапкин А.М. Осмотр места пожара: Учебно-методическое
пособие. Иркутск, 1997.
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
§ 1. Характерные особенности преступного наркобизнеса
Растущий спрос на наркотические средства и психотропные вещества,
стимулирующий их незаконное производство и распространение, представляет
глобальную проблему современной цивилизации, ибо серьезно угрожает
социально-экономической и политической стабильности, национальной
безопасности и суверенитету многих государств, здоровью и благополучию
миллионов людей, главным образом молодежи.
В России, особенно в последнее десятилетие, организованная преступная
деятельность в сфере наркобизнеса расширялась угрожающими темпами. Очень
высокая доходность наркобизнеса обусловила его практически полную
монополизацию организованными преступными сообществами, создавшими
теневую «индустрию» производства и распространения наркотиков.
Наркотическими средствами признаются вещества, оказывающие
стимулирующее, возбуждающее, угнетающее, галлюциногенное воздействие на
центральную нервную систему человека. Под психотропными понимаются
природные или синтетические вещества, оказывающие стимулирующее или
депрессивное воздействие на центральную нервную систему человека,
включенные в списки международных конвенций — Венскую конвенцию о
психотропных веществах 1971 г. и Конвенцию ООН о борьбе против
незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.
Перечень наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых
запрещен или ограничен в Российской Федерации, утвержден постановлением
Правительства РФ от 30 июня 1998 г. № 681. Перечень содержит два списка.
В списке № 1 названы наркотические средства, оборот которых запрещен в
соответствии с законодательством Российской Федерации и ее
международными договорами. В нем значится 153 наименования, в том числе
гашиш, героин, лист коки, маковая соломка, опийный мак и др. Список № 2
содержит перечень наркотических средств, оборот которых ограничен, в
связи с чем согласно законодательству Российской Федерации и ее
международным договорам устанавливаются меры контроля. Всего в списке 45
наименований, среди которых амфетамин, кодеин, кокаин, морфин, омнопон и
др.
§ 1. Характерные особенности преступного наркобизнеса
PAGE 649
Наиболее широко в России используются такие наркотики, как марихуана,
героин, кокаин, опийный раствор, эфедрин, гашиш, ЛСД, метадон,
«экстази». Особенно опасны новые синтетические наркотики.
Наркобизнес стал мощным криминогенным фактором, обостряющим оперативную
обстановку. В некоторых регионах страны преступники-наркоманы совершают
львиную долю корыстных и корыстно-насильственных преступлений, чтобы
раздобыть средства для приобретения все новых и новых доз.
Одной из главных причин активизации наркобизнеса стала нарастающая волна
наркотиков из-за рубежа, главным образом из Средней Азии, Закавказья,
Казахстана. Значительно вырос интерес к России со стороны наркобаронов
Латинской Америки, а также «Золотого полумесяца» и «Золотого
треугольника» не только как к транзитной перевалочной базе, но и
крупному рынку сбыта.
Преступный наркобизнес характеризуется следующими существенными чертами:
1. Очень высокий уровень латентности.
2. Переплетение с отдельными видами общеуголовных и экономических
преступлений.
3. Тесная связь с профессиональной преступностью.
4. Легализация полученных незаконных доходов.
5. Транснациональность: наркомафия функционирует в разных регионах и
государствах и с каждым годом становится все более межнациональной.
6. Высокий уровень конспиративности криминальных формирований и их
четкая функциональная дифференциация.
Под этим углом зрения наркобизнесу, больше чем другим сферам
организованной преступности, свойственны такие признаки:
1) иерархическая, многоступенчатая структура криминальных формирований
со строгим подчинением внутренней дисциплине и указаниям руководителя;
2) большая организационная устойчивость наркообъединений, высокий
уровень конспирации;
3) тщательная подготовка, планирование и профессиональное совершение
преступлений;
4) распределение ролей между членами преступного сообщества;
5) продуманная, четкая система действий, связанных с незаконными
операциями с наркотиками;
PAGE 650
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
6) устойчивая ориентация на создание коррупционных связей в
правоохранительных органах;
7) острая конкуренция и соперничество между отдельными формированиями
наркомафии, нередко принимающие формы вооруженных столкновений из-за
раздела и передела рынков сбыта.
Следовательно, наркобизнес — это особый вид разнородной, экономически
сверхдоходной, законспирированной, широко разветвленной преступной
деятельности высокоорганизованного криминального сообщества, имеющего
международные контакты и занимающегося незаконными операциями с
наркотиками.
Внутри группы преступлений, совершаемых в сфере наркобизнеса, можно
выделить:
незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку, пересылку
либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ (ст. 228 УК
РФ);
хищение либо вымогательство наркотических средств или психотропных
веществ (ст. 229 УК РФ);
незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений,
содержащих наркотические вещества (ст. 231 УК РФ);
организацию либо содержание притонов для потребления наркотических
средств или психотропных веществ (ст. 232 УК
РФ);
незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта
(ст. 234 УК РФ);
легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества,
приобретенных другими лицами преступным путем
(ст. 174 УК РФ);
контрабанду (ст. 188 УК РФ).
Подавляющее большинство данных преступлений совершается с
предварительной подготовкой. Подготовительные действия включают: выбор
места и способа совершения преступной акции; подбор средств для
изготовления наркотиков и места для их хранения, объекта для их сбыта;
подбор соучастников, распределение ролей и др. Действия по
непосредственному совершению преступлений образуют самостоятельные
составы: контрабанда, незаконное изготовление, приобретение (особенно
путем хищений), хранение, перевозка (пересылка), сбыт наркотических
средств.
Действия по непосредственному изготовлению наркотиков обусловлены их
видом. Здесь можно выделить такие операции:
§ 2. Особенности следственных ситуаций, отработки версий и планирования
расследования
PAGE 651
1) незаконное извлечение наркотических веществ из медицинских
препаратов;
2) изготовление наркотиков из противоправно культивируемых
наркосодержащих растений;
3) изготовление наркотиков из дикорастущих сортов мака и конопли;
4) получение синтетических наркотиков химическим путем. Способ включает
действия по сокрытию преступления и его
следов. Основные места сокрытия наркотиков, используемые перевозчиками,
это: транспортные средства, багаж, тело, личные вещи. Для
транспортировки наркотических веществ наркодельцы обычно используют
автомобильный, железнодорожный, воздушный, водный транспорт.
В последние годы в России активизировался процесс формирования
наркомафии как многопрофильной функциональной разновидности
организованной преступности, включающей производство, переработку,
транспортировку и распространение наркотиков в общенациональном
масштабе.
Отечественная наркомафия по своей структуре состоит из трех эшелонов,
занимающихся наркобизнесом:
1. Верхний уровень, который планирует операции и отмывает полученные за
наркотики деньги. Это наркобарон — организатор наркобизнеса; лица,
обеспечивающие реализацию планов преступного сообщества, и те, которые
ответственны за безопасность наркообъединения. Эти категории
представляют особую общественную опасность, так как их деятельность
практически всегда остается за рамками уголовного преследования.
2. Контрабандисты, заготовители, производители наркотиков, оптовые
скупщики и сбытчики.
3. Перевозчики, группы охраны, содержатели притонов, розничные торговцы.
К наркообъединению могут примыкать различные преступные группировки и
уголовные элементы, имеющие непосредственные контакты с наркоманами и
потребителями наркотиков.
§ 2. Особенности следственных ситуаций, отработки версий и планирования
расследования
Уголовные дела о преступлениях в сфере наркобизнеса возбуждаются в
основном по результатам оперативно-розыскной деятельности. Это связано с
такими обстоятельствами, сущест
PAGE 652
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
венно затрудняющими выявление и расследование данных преступлений, как:
а) отсутствие важнейшего первоисточника информации — потерпевшего (лица,
приобретающие и потребляющие наркотики, таковыми себя не считают);
б) глубокая законспирированность действий преступников, каналов
поступления и сбыта наркотиков;
в) строгое разграничение ролей, использование тайников и паролей,
наличие преступной контрразведки;
г) относительная доступность и многообразие источников сырья для
изготовления наркотиков;
д) необходимость выявления всех законспирированных звеньев преступной
цепи, имеющей четко организованный и к тому же межрегиональный
(международный) характер.
По основной массе дел данной категории складываются сложные
(неблагоприятные для раскрытия) следственные ситуации. Лишь в единичных
случаях могут возникать простые ситуации, когда с самого начала
расследования факт преступления и лицо, его совершившее, достаточны
очевидны. Такие ситуации могут быть при задержании лиц, перевозящих
наркотики, при досмотре в аэропорту, в пограничных зонах и др. Здесь
имеются данные о приобретении, хранении или перевозке наркотиков, а
иногда и о виновном лице. Однако и такие ситуации, как правило,
осложняются тем, что всплывают новые эпизоды преступных действий и новые
лица, причастные к ним.
Поэтому простая ситуация начала расследования вскоре трансформируется в
сложную, например в случаях поступления дополнительных сведений о ранее
неизвестных эпизодах деятельности замаскированной преступной группы с
межрегиональными связями, при установлении источников приобретения
наркотиков. Тогда перед следственными органами встают новые задачи, что
при недостатке достоверной информации создает существенные трудности.
Из сложных ситуаций можно выделить проблемные, характеризующиеся
отсутствием или неполнотой сведений о существенных чертах преступления
или лице, его совершившем. Наиболее типичны проблемные ситуации,
отличающиеся существенным дефицитом сведений о событии и обстоятельствах
преступления, при наличии данных о подозреваемом. Сложность таких
ситуаций состоит в том, что правоохранительным органам приходится искать
источники восполнения острого недостатка необходимых сведений о
произошедшем.
§ 2. Особенности следственных ситуаций, отработки версий и планирования
расследования
PAGE 653
Возможны проблемные ситуации, когда о преступнике нет никаких данных
(например, при кражах наркотиков). Тогда сложность состоит не в
выявлении преступления, а в его раскрытии, ибо связь между преступным
событием, виновным лицом, последствиями и местом происшествия носит
неочевидный характер. В ходе расследования сложные (конфликтные)
ситуации могут возникать:
1) при доступе адвоката;
2) при ознакомлении обвиняемого с материалами уголовного дела;
3) в ходе проведения следственных действий (например, очной ставки,
допроса, обыска).
Проблемные ситуации складываются при существенной неполноте сведений об
обстоятельствах и механизме преступных действий, например при хищениях
наркопрепаратов с химфарм-предприятий, из медицинских учреждений, когда
действует организованная группа, включающая представителей администрации
(медперсонала), с использованием служебного положения.
План действий зависит от количества версий, направленности и специфики
их проверки. Рекомендуется алгоритмический подход к расследованию.
Алгоритм совместных действий следователя и органа дознания может
содержать следующие действия:
а) задержание, освидетельствование, допрос подозреваемых;
б) обыск по месту их жительства и работы, а также их соучастников или в
любом другом месте возможного хранения наркосредств, сырья,
приспособлений для их транспортировки и документов, подтверждающих
преступную деятельность;
в) осмотр изъятых предметов и документов;
г) допрос свидетелей;
д) назначение и проведение судебных экспертиз;
е) изучение экспертных заключений для использования в допросах виновных
лиц.
В данной ситуации следователи и работники дознания должны
непосредственно ознакомиться с технологическим процессом производства
наркосодержащих медпрепаратов, производственной документацией, знать
способы хищений наркотиков, используя при этом помощь сведущих лиц.
Особо сложные ситуации обычно складываются, когда про-блемность
расследования, обусловленная недостатком доказательств виновности
подозреваемого, сочетается с активным противодействием следствию
(например, в ходе задержания с по-
PAGE 654
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
личным при сбыте наркотиков). Сочетание проблемных факторов с
конфликтными и приводит к таким сложным ситуациям.
Здесь некоторые субъекты преступления могут быть известны, но сведения о
них, а также их сообщниках бывают фрагментарны; данные же о способе,
конечной цели совершения преступных действий и других обстоятельствах
могут и вовсе отсутствовать. Предмет преступной деятельности (конкретные
наркотики) также точно не установлен, ибо нет заключения соответствующей
экспертизы. В момент сбыта обычно задерживаются участники сделки, причем
в ряде случаев имеются ее очевидцы.
Рассмотрим содержание и структуру типичной ситуации: задержан гражданин,
у которого изъяты предположительно наркотики, однако пока его намерения
неясны. Задержанный противодействует установлению того, что у него
обнаружено, и это тоже создает дополнительные трудности. Ввиду
столкновения противоположных интересов сторон возможны конфликты при
обыске, освидетельствовании, допросе подозреваемого. Следовательно,
складывающаяся ситуация начала расследования характеризуется сочетанием
проблемности и конфликтности.
В такой особо сложной ситуации (например, при задержании за изготовление
или сбыт наркотиков) рекомендуется следующий алгоритм действий
следователя и оперативных работников:
а) осмотр места задержания;
б) личный обыск задержанного, осмотр изъятых у него предметов и вещей;
в) обыск по месту возможного хранения или изготовления наркотиков;
г) осмотр изъятых наркотиков, приспособлений для их изготовления,
предметов и документов;
д) освидетельствование и допрос подозреваемого. Дальнейшие действия
аналогичны указанным ранее, причем предложенный алгоритм может и должен
корректироваться в зависимости от изменений следственной ситуации.
При задержании с поличным, когда у преступника изъяты наркотики,
необходимо своевременно получить доказательства его виновности. Для
этого взаимодействие следователя и оперативных работников должно
начинаться с момента установления причастности конкретного субъекта
(например, посредника) к содеянному (незаконное приобретение, хранение,
сбыт и т.д.) и продолжаться до окончания предварительного расследования.
Совершенно необходимо использовать оперативно-розыскные меры для сбора
материалов, характеризующих личность,
§ 2. Особенности следственных ситуаций, отработки версий и планирования
расследования
PAGE 655
связи, образ жизни подозреваемых; проверки наличия у них предметов и
документов, могущих быть доказательствами по делу; выявления источников
и мест сокрытия наркотиков; выяснения иных обстоятельств, которые трудно
проверить следственным путем. При выявлении в ходе расследования ранее
неизвестных соучастников преступления и новых эпизодов противоправной
деятельности подозреваемых также необходимы активные
оперативно-розыскные мероприятия.
Специфика расследования уголовных дел в сфере наркобизнеса приводит к
возникновению сложных (проблемных) ситуаций даже на завершающем этапе
расследования. Поступившие оперативные данные о новых эпизодах и лицах,
участвовавших в наркооперациях, обусловливают необходимость производства
оперативно-розыскных и следственных действий, типичных для
первоначального этапа расследования (задержание, обыск и
т.д.).
Построение и проверка версий — основной метод разрешения проблемных и
особо сложных ситуаций. Версии не только определяют направленность
расследования, но и делают его целеустремленным, обеспечивая быстрое и
полное раскрытие преступлений, совершенных в сфере наркобизнеса.
Исходную информацию о событии преступления и обстоятельствах его
совершения сотрудники правоохранительных органов нередко получают при
задержании и обыске подозреваемого по месту жительства или работы.
Однако задержание с поличным и результаты обыска подтверждают лишь факт
обнаружения наркотика у конкретного гражданина. Поэтому при выдвижении
версий нужно активнее использовать сведения, полученные оперативным
путем: об образе жизни подозреваемого, о его связях, местах
времяпровождения, маршрутах передвижения, способах и средствах
совершения преступления (например, при краже, сбыте, транспортировке,
контрабанде наркотиков).
Анализ полученных сведений формирует обоснованные предположения о
случившемся и способствует построению на их основе конкретных
следственных версий. Последние необходимы для объяснения произошедшего
при минимальных исходных данных, выбора верного направления уже в самом
начале расследования. При этом следует помнить, что исходные данные
допускают несколько вероятных объяснений, поэтому дальнейший сбор
данных, в том числе и из оперативных источников, совершенно необходим.
PAGE 656
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
По фактам хищений наркосредств с химфармпредприятий, из лечебных
учреждений, аптек версии наиболее часто выдвигаются по следующим
обстоятельствам: имело ли место хищение, кто его совершил; способ и
время посягательства; количество похищенных наркотиков, место их
сокрытия; каналы и пути сбыта; участие в хищении членов преступных
сообществ и др.
При расследовании преступлений, связанных со сбытом наркотиков,
выдвигаются версии: об источнике, каналах и системе сбыта, перевозке
(контрабанде) наркотиков; о личности сбытчиков; связях сбытчика и
скупщика; о цели скупки (нажива, перепродажа) и т.д.
Если подозреваемый известен, но характер произошедшего не ясен, а факты
незаконного приобретения, хранения и сбыта наркотиков задокументированы
неполно, можно выдвигать наиболее типичные общие версии, зависящие от
исходной следственной ситуации.
1. Задержание при перевозке (транспортировке) наркотиков:
а) задержанный — член преступной группировки по незаконным операциям с
наркотиками (хищению, заготовке, скупке, переработке и сбыту);
б) подозреваемый — перевозчик, выполняющий отдельные задания
организатора, посредника, скупщика или другого члена преступной группы.
2. Задержание после обнаружения наркотиков в жилище (тайнике):
а) подозреваемый приобрел, похитил, изготовил наркотик для сбыта в
розницу или оптом;
б) подозреваемый — член преступной группы (перекупщик, производитель,
заготовитель, расхититель, посредник) — распространяет и хранит
наркотики.
3. Задержание в момент сбыта наркотиков:
а) продавца-расхитителя, изготовителя, скупщика наркотика в местах его
произрастания, изготовления или у оптового сбытчика; посредника в
преступной группе по сбыту наркотика; сбытчика наркотиков оптом для
дальнейшей реализации, имеющего соучастников;
б) покупателя-скупщика наркотиков оптом, сбывающего его в притонах и
других местах большими или мелкими партиями; содержателя притона для
потребления наркотика;
в) продавца и покупателя — членов одной или разных преступных групп,
совершающих сделки систематически; находя-
§ 2. Особенности следственных ситуаций, отработки версий и планирования
расследования
PAGE 657
щихся в родственных, дружеских взаимоотношениях; друг друга не знающих,
действующих через посредника.
Если задержанию и обнаружению наркотиков предшествовали
оперативно-розыскные мероприятия и личность подозреваемого установлена,
то обычно известны и другие обстоятельства преступления. Это
способствует выдвижению и проверке вполне конкретных версий.
В случае внезапного задержания подозреваемого при изготовлении, хранении
или сбыте наркотиков выдвижение версий усложняется, так как отправным
моментом служит лишь факт их обнаружения. Так, при изъятии у
подозреваемого опия-сырца, который заготавливают в определенных
регионах, выдвигаются версии о вероятном месте и способе его
приобретения: сырец похищен в процессе переработки на химфармзаводе
(особенно если он обнаружен у работающего там лица); опий собран на
незаконных посевах мака; похищенное или собранное сырье перевозится от
скупщика к сбытчику, переправляется контрабандным путем и др.
Если наркотик изъят у гражданина, прибывшего из другого региона или
страны «ближнего» зарубежья в место его переработки или производства, то
выдвигается версия о скупке. При обнаружении, например, гашиша наиболее
вероятны версии о его приобретении у изготовителя из собранной им или
его сообщниками дикорастущей конопли. Если обнаружены наркотики,
изготовленные из некультивируемых в России растений, выдвигаются версии
о контрабанде или транзите в другие государства.
При изъятии лекарственных наркопрепаратов следует учитывать их
расфасовку (таблетки, порошки, растворы), что может указывать на их
хищение с химфармпредприятий, из медицинских учреждений или аптек.
Если изъяты поддельные медицинские рецепты на получение таких
препаратов, то выдвигается версия о том, что подозреваемый имеет
преступные связи с лечащими врачами.
При нарушении правил хранения, перевозки, выдачи наркотических средств
отрабатываются версии о причинах нарушения: слабый контроль руководства
за деятельностью сотрудников, незнание соответствующих правил и
инструкций, умышленное их нарушение в целях создания излишков,
последующего хищения и реализации. Анализируя событие преступления и
личность виновного, можно получить сведения и о других обстоятельствах
расследуемого уголовного дела.
PAGE 658
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
Проверка выдвинутых версий о причастности гражданина к наркобизнесу
осуществляется в зависимости от описанных выше ситуаций. Важное значение
здесь имеют вещественные доказательства, обнаруженные при задержании,
обыске, осмотре. Поэтому следственные действия и оперативно-розыскные
мероприятия должны быть сориентированы на установление каналов
поступления и способов приобретения наркотиков, выявление всех
соучастников и членов организованной преступной группы, ее
межрегиональных (международных) связей.
Планирование расследования — динамичный процесс, связанный с непрерывным
поступлением данных, установлением новых обстоятельств, побуждающих к
корректировке плана. Каждое преступление в сфере наркобизнеса имеет
особенности, поэтому планирование следственных действий и
оперативно-розыскных мер должно быть индивидуальным и своевременным.
Так, допрос курьера, задержанного с наркотиками, без проведения обыска
по месту его жительства или работы грозит утратой ценных вещественных
доказательств, ибо их обязательно заберут сообщники.
В согласованных планах следователя и органа дознания определяются
направления оперативно-розыскных мер (без расшифровки источников
оперативных сведений). Совместно с оперативным работником следователь
формулирует задачи, определяет общие условия их решения негласным путем.
В плане должны быть указаны исполнители, определены сроки и место
проведения совместных следственных действий и оперативно-розыскных
мероприятий, их последовательность (задержание, осмотр, обыск, меры по
сохранению обнаруженных наркотиков, других вещественных доказательств и
следов), порядок действий при личном обыске, освидетельствовании,
допросе задержанных
и др.
Поступающие от органов дознания оперативные данные облегчают
корректировку плана расследования, определение тактики проведения
наиболее сложных следственных действий. Эти сведения облегчают поиск
необходимых доказательств, способствуют их правильной оценке.
Основная цель планирования — установить способы, место и время
совершения преступных действий, каналы поступления, сбыта и реализации
наркотиков.
В зависимости от вида (группы) преступлений в сфере наркобизнеса
планирование и решение задач по их раскрытию бывает различным. Так,
специфика расследования замаскированных
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе
PAGE 659
хищений наркотиков из медицинских учреждений и химфарм-предприятий (ст.
229 УК РФ), их незаконного изготовления, приобретения и сбыта (ст. 228
УК РФ) состоит в том, что при возбуждении уголовного дела оперативным
работникам примерно известны лица, причастные к преступлению, в то время
как обстоятельства содеянного ясны лишь отчасти. Здесь наиболее трудно
выявить все эпизоды преступного события и его признаки.
Выявление хищений, совершаемых лицами, которым наркосредства вверены по
роду их служебных функций или под охрану, имеет свою специфику. Такие
преступления весьма трудно обнаружить путем официальных проверок,
ревизий, инвентаризаций, что объяснимо тщательной маскировкой
расхитителями своих действий. Если установлены нарушения правил
производства, приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки или
пересылки наркосредств (ст. 228 УК РФ), нужно выяснить, не связано ли
это с замаскированными хищениями и не является ли результатом преступной
деятельности лиц, передававших или сбывавших наркотики.
Очень важна оперативная разработка, например, сбытчиков наркотиков,
осуществляемая с соблюдением правил конспирации. Основная ее цель —
выявить связи сбытчиков с оптовыми поставщиками: являются ли они членами
наркомафии, в какой степени осведомлены о структуре и составе
криминального сообщества или же просто приобретают у поставщиков
наркотики оптом и перепродают их наркоманам в розницу.
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе
Первоначальный этап расследования уголовных дел о преступном
наркобизнесе обычно включает такие следственные действия, как осмотр
места происшествия, допрос свидетелей, освидетельствование и допрос
подозреваемых, обыск, выемка, осмотр изъятых предметов и документов,
назначение судебных экспертиз и др.
Если поступило сообщение о краже (грабеже) наркотиков из аптеки или
медицинского учреждения, необходим безотлагательный выезд на место
происшествия постоянно действующей следственно-оперативной группы,
специализирующейся на раскрытии преступлений в сфере наркобизнеса.
Нередки ситуации, когда на место происшествия первыми прибывают
оперативные работники. До приезда следователя они должны, не производя
никаких изменений обстановки, обеспечить
PAGE 660
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
охрану места происшествия, организовать преследование преступника «по
горячим следам» и его задержание.
Кроме того, по поручению следователя оперативный сотрудник: проводит
опрос граждан, могущих сообщить что-либо полезное, принимает меры к
выявлению дополнительных источников информации о преступнике и
направлении его движения, организует его преследование с помощью
служебно-розыскной собаки; осуществляет поквартирный или подворовый
обход, прочесывание территории за границами осмотра места происшествия,
поиск сведений о преступнике, транспортных средствах, потерянных или
брошенных предметах, упаковках от наркотиков; организует поиск виновного
в притонах для наркоманов и др.
По результатам осмотра места происшествия следователь и оперативные
работники анализируют сведения, полученные о преступлении и его
возможных участниках, изъятые вещественные доказательства и следы (рук,
ног и др.), окурки, упаковки. На этой основе строятся версии о личности
вероятного преступника, продолжается проведение оперативно-розыскных
мероприятий по его установлению. При этом необходимо учитывать также
способ совершения преступления, наименование, расфасовку и другие
признаки похищенного наркотика, его количество, степень популярности
среди местных наркоманов.
Нельзя медлить с проведением следственных действий и
оперативно-розыскных мер межрегионального (международного) характера по
розыску преступников-гастролеров и организованных групп, занимающихся
наркобизнесом. При этом следует активнее использовать информационные
возможности Интерпола и Европола.
Для установления виновных рекомендуется составлять схемы связей и
эпизодов преступной деятельности, что позволяет выявить организаторов и
основных участников преступного сообщества, имеющего межрегиональные или
международные связи. Взаимодействие здесь предполагает планирование
совместных выездов в другие регионы для проведения следственных действий
и оперативно-розыскных мер. Ограничение работы по раскрытию преступной
деятельности наркообъединения рамками одного района (региона)
препятствует установлению и изобличению всех лиц, участвующих в
наркобизнесе. В этом и состоит одна из главных особенностей
расследования дел данной категории, без учета которой невозможно
выявление всех эпизодов и изобличение наркодельцов.
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе
PAGE 661
При розыске виновных должны использоваться: выявленные следы пальцев
рук, обуви, действия химловушек; знание преступником мест хранения
наркотиков, ключей от сейфа, фактов их утраты и изготовления дубликатов,
режима работы и состояния охраны объекта, способов проникновения на
объект, использование орудий взлома; количество и вид похищенного
наркотика; признаки инсценировки преступного посягательства и др.
В ходе раскрытия преступления со слов свидетелей составляются
композиционные, рисованные портреты, фотороботы подозреваемых,
используются фотоальбомы и фототеки наркоманов и лиц, состоящих на учете
в оперативных аппаратах в связи с совершением аналогичных преступлений.
Оперативные работники проверяют таких лиц на причастность к совершению
расследуемого преступления, выявляют возможных свидетелей. Для этого
проверяются наркопритоны и другие места, где эти граждане могут
появиться.
Практика борьбы с преступным наркобизнесом свидетельствует, что при
раскрытии краж (грабежей, разбоев) наркопрепаратов наиболее эффективны
следующие действия и меры:
1) допросы работников объекта, откуда они похищены;
2) проверка конкретных лиц, подозреваемых в хищении, а также ранее
судимых за незаконные операции с наркотиками, наркоманов, токсикоманов и
мест, где они могут находиться;
3) мероприятия в жилом районе, прилегающем к месту происшествия: опросы
граждан, выявление квартир, где собираются или проживают лица,
занимающиеся незаконным приобретением, хранением и сбытом наркотиков;
4) организация засад в местах хранения наркотиков (если есть данные о
планируемом нападении на эти объекты);
5) использование оперативно-розыскных и криминалистических учетов
органов внутренних дел и автоматизированных банков данных информационных
центров;
6) проведение опросов и осмотров лиц (из числа подучетного элемента),
доставляемых в дежурные части и медвытрезвители;
7) оперативно-розыскные меры по выявлению фактов сбыта наркопрепаратов;
8) проверки по фактам доставления в больницы и медицинские учреждения
лиц с признаками наркотического опьянения или отравления;
9) направление подробных ориентировок в другие органы внутренних дел;
PAGE 662
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
10) анализ материалов архивных уголовных дел (отказных материалов,
оперативных материалов).
Допрос свидетелей, которыми по данной категории дел обычно выступают:
а) очевидцы задержания с поличным;
б) родственники, знакомые подозреваемых;
в) наркоманы;
г) граждане, содействующие органам, осуществляющим оперативно-розыскную
работу;
д) оперативные работники, имеет свои особенности.
При подготовке к допросу свидетелей, знающих обстоятельства
расследуемого преступления (например, факт задержания с поличным при
сбыте наркотиков), органы дознания помогают следователю выяснить их
взаимоотношения с подозреваемым, как они оказались на месте его
задержания и др.
При наличии нескольких свидетелей сначала рекомендуется допрашивать тех,
которые дают правдивые показания и не заинтересованы в исходе
расследуемого дела. При допросе свидетелей, знающих о преступлении со
слов иных лиц, выясняется, от кого конкретно, в связи с чем, при каких
обстоятельствах, что именно и когда им стало известно по расследуемому
делу. Свидетелей, наблюдавших сам момент задержания подозреваемого с
наркотиками, допрашивают об обстоятельствах задержания. У них
выясняется, не пытался ли подозреваемый (виновный) избавиться от
наркотика и других вещественных доказательств, какими были его действия
и высказывания. Могут быть допрошены работники милиции и представители
общественности, участвовавшие в задержании.
Свидетелей из числа попутчиков наркокурьера, а также проводников
поездов, водителей такси, автобусов допрашивают о месте, где сел
подозреваемый, кто его сопровождал, какие вещи при нем были. У водителей
такси выясняют, куда заезжал подозреваемый, приметы граждан, с которыми
он встречался, какой груз и куда перевозил. Одновременно осуществляются
оперативно-розыскные меры по проверке полученных сведений.
Разнообразные сведения можно получить при допросах знакомых, соседей,
родственников подозреваемого. Однако необходимо учитывать
взаимоотношения этих лиц, их заинтересованность или возможность участия
в содеянном. Целесообразно оперативным путем получить сведения о
взаимоотношениях в семье, образе жизни и поведении ее членов, что
поможет следователю избрать оптимальную тактику их допросов. Эти
свидетели
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе
PAGE 663
могут сообщить приметы лиц, посещавших задержанного, у кого он
приобретал и кому сбывал наркотики, с кем и куда выезжал, на каком
транспорте, что рассказывал о поездках.
Большое значение имеет выявление свидетелей из числа лиц, эпизодически
потребляющих наркотики или наркозависимых. Они, как правило, знают
сбытчиков наркотиков и не всегда доброжелательно к ним относятся.
Допрос подозреваемых (обвиняемых). К моменту допроса подозреваемого
обычно складываются следующие ситуации:
1) проведенные оперативно-розыскные мероприятия позволили собрать
информацию о его криминальных связях и преступной деятельности;
2) допрос проводится после задержания с поличным, поэтому о
подозреваемом почти ничего не известно.
В первой ситуации необходимо изучить и оценить оперативно-розыскные
данные с точки зрения возможности их использования при допросе.
Оперативная информация может указывать на степень активности участия
подозреваемого в наркобизнесе, роль в нем (организатор, изготовитель,
перевозчик или сбытчик наркотика), место хранения наркосредств и
ценностей, добытых преступным путем, отношения между соучастниками.
Поэтому для изобличения подозреваемого необходимо составить детальный
план предстоящего допроса, а также схему выявленных связей. Тактические
приемы производства допроса выбираются с учетом специфики расследуемого
дела.
Во второй ситуации задержанный, чтобы избежать ответственности, почти
всегда дает ложные показания о способе приобретения наркотиков, скрывает
данные о себе и своих преступных связях. Поэтому перед допросом
оперативные работники должны собрать сведения о личности задержанного.
Это позволит следователю сопоставить их с обстоятельствами задержания и
появления у подозреваемого наркотиков, наметить круг выясняемых
вопросов, подготовить уличающие вещественные доказательства.
В зависимости от содержания показаний подозреваемого могут сложиться
такие ситуации:
1) допрошенный подтверждает свою причастность к наркобизнесу. Тогда
необходимо устранить все неточности в полученных показаниях, выяснить
связи подозреваемого с организаторами наркобизнеса;
2) причастность к наркобизнесу отрицается. Тогда нужно использовать все
собранные доказательства, чтобы побудить по-
PAGE 664
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
дозреваемого к даче правдивых показаний, применяя для этого
соответствующие тактические приемы;
3) подозреваемый отказывается давать показания. Задача следователя
убедить его в ошибочности занятой позиции, используя тактические приемы
и имеющиеся фактические данные.
В первых двух ситуациях рекомендуется прибегнуть к детализации
показаний, используя имеющиеся в них противоречия.
Если по одному делу предстоит допросить нескольких подозреваемых, важно
определить верную очередность их допросов. Последняя зависит от наличия
у следователя убедительных доказательств, объема сведений, которыми
располагают подозреваемые, характера их взаимоотношений.
Неравное положение членов наркомафии, особенно при распределении
доходов, порождает между ними острые противоречия, что нельзя не
учитывать при допросах. С одной стороны, подозреваемый не дает правдивых
показаний, боясь мести со стороны соучастников, с другой стороны —
опасается, что запираясь, может усугубить свою участь. Поэтому первыми
рекомендуется допрашивать тех лиц, которые предположительно намерены
рассказать правду, причем могут сообщить о ключевых обстоятельствах
преступного наркобизнеса.
У подозреваемых по делам данной категории в ходе допросов нужно
выяснить: откуда и куда они следуют; где, когда и кому должны доставить
наркотик; где он изготавливался (количество, виды); какая сумма
заплачена за всю партию; источники и каналы получения сырья и
наркотиков; какие приспособления применялись для их производства; кто
участвовал в изготовлении, перевозке, сбыте наркотиков; кто возглавляет
преступную группу; имена и приметы сообщников; места хранения
наркотиков, тайники; пароли, способы связи с сообщниками и т.д. Важно
выяснить также цепочку, связывающую источник поставки наркотиков и места
их розничного сбыта, оценить истинные масштабы наркобизнеса в данном
регионе.
Субъекты, на которых ссылается допрашиваемый, обязательно проверяются,
прежде всего негласным путем. При допросе подозреваемого важно учитывать
свойства его личности, психические качества, преступную специализацию.
Эти сведения могут быть получены из показаний родственников, знакомых,
сослуживцев, свидетелей, соучастников, из материалов архивных уголовных
и оперативных дел, характеристик, сведений о судимостях, задержаниях,
приводах, лечении от наркомании, а также в ходе оперативно-розыскных мер
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе
PAGE 665
При допросе рекомендуется применение звуко- или видеозаписи. В этом
случае следователь может полностью сосредоточиться на ведении допроса,
более эффективно применять соответствующие тактические приемы.
Проведение обыска и выемки. При подготовке к обыску важно учитывать, что
его результативность зависит от знания внешнего вида, формы и упаковки
наиболее распространенных наркотиков, их специфического запаха, способа
изготовления, хранения, перевозки, видов тайников, оборудуемых
наркодельцами. Поэтому для успешного обнаружения наркотиков (особенно в
тайниках при контрабандной перевозке или на открытой местности большой
площади) рекомендуется использовать специально обученных розыскных
собак, поисковые приборы и приспособления, наборы экспресс-тестов для
предварительного исследования обнаруженных веществ. При подборе понятых
необходимо проследить, чтобы в их число не попали потребители
наркотиков, другие заинтересованные лица.
По делам рассматриваемой категории чаще всего подлежат обнаружению и
изъятию:
а) наркотики;
б) предметы и приспособления для их хранения, изготовления, переработки
со следами наркотиков (посуда, упаковка, весы и т.д.);
в) деньги, в том числе иностранная валюта, кредитные карты, антиквариат
и другие предметы, нажитые путем преступных операций с наркотиками;
г) документы, поддельные медицинские рецепты, квитанции на отправку
багажа, телеграмм, бандеролей, посылок, упаковки от них, проездные
документы, записи, письма, записные книжки, в том числе электронные,
поскольку все они могут содержать информацию, важную для расследуемого
деликта.
При проведении обыска у любого из соучастников по делам, связанным с
наркобизнесом, необходимо обращать особое внимание на записи номеров
телефонов и адресов, фотографии, пометки о совершенных сделках и
полученных доходах, квитанции телефонных переговоров.
При планировании и проведении обыска у сбытчиков наркотиков важно
помнить, что основные партии наркотика они, как правило, держат не дома,
а, например, в камерах хранения или в специальных тайниках,
оборудованных на чердаках, в подвалах, сараях, гаражах, поэтому подлежат
обследованию и эти помещения.
PAGE 666
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
Результативны следующие тактические приемы обыска у лиц, занимающихся
преступными операциями с наркотиками: контролирование входа в квартиру
(притон) на случай появления соучастников с целью их задержания; охрана
обыскиваемых и наблюдение за ними для предотвращения попыток уничтожить
наркотики, иные предметы и документы либо совершить побег и т.п.
До проведения обыска внутри здания оперативным сотрудникам нужно
осмотреть его снаружи. Это необходимо для обнаружения наркотиков,
предметов и других вещественных доказательств, которые подозреваемый мог
выбросить из окна или двери, узнав о предстоящем обыске.
Сотрудникам, производящим обыск, следует опасаться взрывных устройств,
иногда устанавливаемых наркодельцами в местах хранения крупных партий
наркотиков. Весьма часто в производстве наркотиков используется эфир,
который тяжелее воздуха и скапливается у пола. Поэтому при обыске в
подпольной лаборатории по производству наркотиков следует сразу
проверить, плотно ли закрыты бутыли с эфиром, ибо от любой искры может
произойти взрыв.
Если подозреваемый задержан при перевозке или сбыте наркотиков, личный
обыск нужно проводить сразу на месте задержания для изъятия «товара»,
оружия, денег и других предметов. После доставки задержанного в отдел
милиции, его самого, одежду и вещи еще раз нужно подвергнуть тщательному
обследованию.
При личном обыске следует учитывать те уловки, к которым прибегают
преступники для сокрытия наркотиков, например, в естественных полостях
тела, путем заглатывания контейнеров с ними и т.п. При осмотре одежды
задержанного устанавливаются наличие и локализация приставших частиц
наркотиков и их полуфабрикатов (в карманах, швах, за подкладкой);
наличие рецептов на приобретение лекарств-наркопрепаратов. Рекомендуется
детально обследовать транспорт и вещи задержанного, так как в них
зачастую оборудуются тайники для перевозки наркотиков (в частности,
консервы, термосы, фотоаппараты, арбузы и т.д.). Для сокрытия наркотиков
нередко используются труднодоступные полости в моторном отсеке
автомобиля, под его приборной доской, в сиденьях, багажнике и др.
Для подтверждения факта, что наркотики были в руках задержанного, с
ладоней делаются смывы тампоном, смоченным в спирте. Затем его
высушивают, упаковывают (в конверт, пакет) и направляют на
предварительное или экспертное исследование.
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе
PAGE 667
Следует подчеркнуть, что обыски по месту работы и жительства
подозреваемого, его соучастников, а также в других местах возможного
хранения наркотиков, приспособлений для их изготовления и перевозки
должны осуществляться сразу же после задержания и личного обыска
наркодельца.
Если сведения о местонахождении наркотиков поступили из оперативных
источников, для предотвращения их расшифровки следователю совместно с
органами дознания необходимо продумать план действий при производстве
обыска. Изъятые в ходе обыска наркотики, предметы и документы
рекомендуется детально осматривать и описывать в протоколе. Обнаруженные
наркотики нужно сфотографировать или снять на видеоленту, что особенно
важно при изъятии крупных партий. Серия фотографий (видеозапись) станет
наглядным подтверждением протокольного описания результатов
произведенного обыска.
В ряде случаев возникает необходимость в выемке почтово-телеграфной
корреспонденции: писем, телеграмм, бандеролей, посылок. Изъятая
переписка должна тщательно изучаться совместно с органами дознания, так
как текст порой шифруется и имеет тайный смысл, связанный с операциями
преступного наркобизнеса.
Типичные недостатки первоначального этапа расследования дел о
наркобизнесе:
1) задержание подозреваемых, обыски, допросы и другие следственные
действия проводятся оперативными работниками без участия следователя, а
также без предварительного согласования с ним путей и способов
процессуального закрепления доказательств;
2) следственные действия необоснованно подчиняются только цели изъятия
наркотиков без принятия процессуальных мер доказывания факта их
принадлежности подозреваемым и получения таких доказательств из других
источников;
3) данные, полученные при задержании подозреваемых, а также в ходе
оперативно-розыскных мероприятий, не закрепляются процессуально.
Назначение судебных экспертиз. В практике борьбы с преступным
наркобизнесом часто возникают ситуации, когда обнаруживаются вещества,
предположительно являющиеся наркотиками. Быстро сориентироваться в
обстановке поможет набор «Наркотест», позволяющий в любых условиях
определить вид наркотиков посредством цветных капельных реакций. Правда,
из-за недостаточной избирательности таких реакций экспресс-тесты
PAGE 668
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
обеспечивают лишь предварительное исследование. Для однозначного
определения принадлежности вещества к наркотикам его необходимо
направить на экспертизу.
Криминалистическая экспертиза наркотических средств позволяет установить
относимость изъятого вещества к наркотикам, определить вид,
происхождение, способ изготовления, количественное содержание наркотика
в данном веществе; место произрастания растительного сырья; имеются ли
на предмете микрочастицы (следы) наркотического средства и т.д.
Известно, что опий и гашиш имеют существенные различия и примеси,
зависящие от особенностей климата, почвы и агрохимических условий
выращивания в разных географических регионах. Для точного измерения
концентраций примесей используется нейтронно-активационный анализ,
позволяющий установить «паспортные данные» наркосырья и, следовательно,
страну (регион) — производитель.
Агротехническая экспертиза назначается для решения вопросов:
а) имеют ли выявленные посевы наркосырья дикорастущий или культурный
характер (с учетом расположения участка, расстояния между кустами,
плотности, ухоженности посевов);
б) какова величина урожая, ожидаемого с данного участка.
Судебно-фармакологическая экспертиза может определить:
а) является вещество лекарственным, и если да, то каким именно;
б) нет ли на данном предмете следов лекарственных средств;
в) разрешен ли данный лекарственный препарат к применению без назначения
врача и т.д.
Комплексная судебно-медицинская и судебно-психиатрическая экспертиза
позволяет решить следующие вопросы:
а) имеются ли у подозреваемого признаки недавнего потребления наркотика,
и если да, то какие;
б) находится ли гражданин в состоянии наркотического опьянения;
в) имеются ли у задержанного признаки наркомании и какие конкретно;
г) нуждается ли данный субъект в специальном лечении;
д) не находился ли он в момент совершения преступления в состоянии
невменяемости;
е) какова давность возникновения стойкой наркологической зависимости.
§ 3. Первоначальный этап расследования дел о преступном наркобизнесе
PAGE 669
Почерковедческая экспертиза назначается в тех случаях, когда необходимо
выяснить, кем выполнен текст письма, записки, рецепта, обнаруженных при
обыске или в ходе других следственных действий.
Литература:
Волынский А.Ф. Расследование преступлений, связанных с незаконным
оборотом наркотиков // Криминалистика. М., 1999. Гл. 23.
Савенко В.Г., Сергеев А.Н. и др. Распространенные наркотические
средства: Учебное пособие. М., 1992.
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
§ 1. Криминалистическая характеристика экологических правонарушений
Охрана окружающей среды — одна из важнейших сфер в деятельности нашего
государства. Статья 42 Конституции РФ гласит: «Каждый имеет право на
благоприятную окружающую среду, достоверную информацию о ее состоянии и
на возмещение ущерба, причиненного его здоровью или имуществу
экологическим правонарушением».
Охрана окружающей среды регламентирована нормами, содержащимися в
экологическом и природоресурсном законодательстве: федеральных законах
от 10 января 2002 г. «Об охране окружающей среды», от 15 февраля 1995 г.
№ 33-ФЗ «Об особо охраняемых природных территориях», от 24 апреля 1995
г. № 52-ФЗ «О животном мире», от 23 ноября 1995 г. № 174-ФЗ «Об
экологической экспертизе»; Водном кодексе РФ от 16 ноября 1995 г.,
Лесном кодексе РФ от 29 января 1997 г. и других законодательных актах
Российской Федерации и ее субъектов, указах Президента РФ,
постановлениях Правительства РФ, актах министерств и ведомств, в том
числе санитарных правилах, стандартах (ГОСТах), инструкциях и
методических письмах, имеющих нормативный характер, а также в
нормативных правовых актах органов местного самоуправления.
Нормы закона, предусматривающие ответственность за экологические
преступления, значительно расширены (глава 26 УК РФ). К ним относятся:
нарушение правил охраны окружающей среды при производстве работ (ст.
246); нарушение правил обращения экологически опасных веществ и отходов
(ст. 247); нарушение правил безопасности при обращении с
микробиологическими либо другими биологическими агентами или токсинами
(ст. 248); нарушение ветеринарных правил и правил, установленных для
борьбы с болезнями и вредителями растений (ст. 249); загрязнение вод
(ст. 250); загрязнение атмосферы (ст. 251); загрязнение морской среды
(ст. 252); нарушение законодательства Российской Федерации о
континентальном шельфе и об исключительной экономической зоне Российской
Федерации (ст. 253); порча земли (ст. 254); нарушение правил охраны и
использования недр (ст. 255); незаконная добыча водных животных и
растений (ст. 256); нарушение правил охраны рыбных запасов (ст. 257);
незаконная охота (ст. 258); уничтожение критических местообита
§ 1. Криминалистическая характеристика экологических правонарушений
PAGE 671
ний для организмов, занесенных в Красную книгу Российской Федерации (ст.
259); незаконная порубка деревьев и кустарников (ст. 260); уничтожение
или повреждение лесов (ст. 261); нарушение режима особо охраняемых
природных территорий и природных объектов (ст. 262).
Из приведенного перечня статей явствует, что их объединяют различные
нарушения установленных государством правил, требований, положений и
правовых норм экологической направленности, которые должны обеспечивать
экологическую безопасность населения, животного и растительного мира.
Специфика уголовных дел данной категории требует широкого использования
специальных познаний, без чего следователю зачастую невозможно
разобраться в вопросах технологии определенного производства, в причинах
и характере допущенных нарушений, в результате чего наступили или могут
наступить экологически вредные последствия.
Криминалистические характеристики экологических преступлений в основном
сходны по: обстановке произошедшего события; типологическим чертам
правонарушителей, особенностям их преступного поведения; мотивам
совершения преступлений и механизму следообразования; характеру и
размерам причиненного ущерба и др. Однако в данной группе преступлений
наиболее распространенными и экологически опасными являются деяния,
связанные с загрязнением вод (ст. 250 УК РФ) и загрязнением атмосферы
(ст. 251 УК РФ). Опасность этих преступлений связана с повышением
требований к охране вод и атмосферы, от чистоты которых напрямую зависит
жизнедеятельность людей и большинства других живых организмов.
Субъектом преступления, связанного с загрязнением вод, может быть лицо,
достигшее 16-летнего возраста, а связанного с загрязнением атмосферы, —
аналогичный субъект, однако на него нормативными правовыми актами должны
быть возложены обязанности по соблюдению порядка и контролю за выбросами
загрязняющих веществ в атмосферу либо за эксплуатацией стационарных и
передвижных установок, сооружений и иных объектов, в том числе
транспортных средств.
Для обстановки совершения преступного загрязнения вод и атмосферы
характерна сфера промышленного, сельскохозяйственного и строительного
производства замкнутого технологического цикла, связанного со сбросом
(выбросом) химически и биологически вредных отходов.
PAGE 672
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
Типичный способ совершения преступления — действие (бездействие)
виновных лиц, выражающееся в сбросе или привнесении иным способом в
водные объекты и атмосферу вредных веществ, засорение и истощение вод,
изменение их природных свойств, состояния атмосферного воздуха,
вызвавшие вредные последствия. Это происходит по разным причинам. В
частности, аварийные выбросы нередко связаны с перегрузкой или отказом
очистных сооружений в результате их недостаточной пропускной
способности, аварийного состояния или воздействия стихийных явлений.
Зачастую причиной становятся недостаточная мощность очистных сооружений,
хроническое невыполнение графиков их реконструкции в условиях
экономического кризиса, неизвлечение токсичных веществ из сточных вод и
промышленного газа перед их сбросом в водные объекты и атмосферу.
Сверхнормативные сбросы случаются и по причине преступной халатности
обслуживающего персонала. Кроме того, многие ведомства сокращают
ассигнования на охрану природы, а налагаемые контролирующими инспекциями
денежные штрафы выплачиваются не из заработной платы виновников, а из
государственных средств.
Способ преступления может быть отражен в письменных (устных) приказах,
распоряжениях руководителей предприятий, организаций и в действиях лиц,
связанных с выполнением конкретных производственных функций.
Типичными следами преступления бывают последствия загрязнения,
засорения, истощения поверхностных или подземных вод, а также вредных
выбросов в атмосферу. В результате ухудшается качество вод и
атмосферного воздуха, что наносит вред животному и растительному миру,
рыбным запасам, лесному и сельскому хозяйству, жизни и здоровью людей.
Должна быть установлена причинная связь между действиями (бездействием)
конкретных лиц, виновных в загрязнении, засорении, истощении, ином
изменении природных свойств вод, загрязнении атмосферы, и наступившими
экологически вредными последствиями.
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
Первая ситуация. Поступает заявление или сообщение в правоохранительные
органы о вредных экологических последствиях, причиной которых, вероятно,
послужило нарушение эколо-
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 673
гических норм. Эта информация может поступать: от органов
государственного экологического контроля, администраций предприятий,
должностных лиц, из выступлений по телевидению и радио, писем отдельных
граждан, публикаций прессы. Как правило, в таких случаях сообщается о
конкретных последствиях, например о гибели рыбы в водоемах, злаковых
растений на определенных полях, массовой гибели животных, болезненном
состоянии людей. При этом данных об источнике, причине и характере
загрязнения в полученной информации зачастую не содержится.
Вторая ситуация. Следователь или прокурор получил от органа
экологического контроля тбадёаёй, устанавливающие факт и виновника
загрязнения. Задокументировав данное происшествие, орган считает
необходимым поставить вопрос об уголовной ответственности виновных в
силу серьезности вредных последствий.
В первой ситуации следователь или орган дознания проводит следующие
проверочные действия: берет объяснения от должностных лиц и отдельных
граждан; проверяет достоверность поступившей информации; устанавливает
источник, характер загрязнения и наступившие вредные последствия;
истребует дополнительные документы от органа экологического контроля1, а
именно:
сообщение о нарушении природоохранного законодательства; протокол по
факту нарушения природоохранного законодательства;
объяснения причастных к событию лиц и его очевидцев;
заключение специалистов, содержащее характеристику нарушения, расчет
ущерба, причины и условия, способствовавшие наступлению этого события;
протоколы ранее проведенных проверок, копии ведомственных инструкций,
приказов или выписок из них, касающиеся допущенного нарушения;
акты анализа лабораторных исследований проб воды, воздуха, почв и других
экологических объектов.
Решая вопрос о возбуждении уголовного дела, следователь или орган
дознания знакомится и с документами, регламентирующими деятельность по
охране окружающей среды на хозяйствен-
PAGE 674
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
ных объектах, в частности с экологическим паспортом предприятия; актами
контроля за газоочистными и пылеулавливающими установками; инструкцией
по составлению отчетов об охране воздуха и воды и соответствующими
ГОСТами, определяющими объем и состав производственных отходов и
регламентирующими фоновую концентрацию загрязняющих веществ.
Изучив вышеуказанные документы и убедившись в том, что информация об
экологическом нарушении достоверна, следователь с учетом местных
условий, особенностей происшедшего и на основе типовых версий выдвигает
версии конкретные. Применительно к загрязнению вод можно привести
следующие типовые версии:
неблагоприятные изменения гидрологических условий (содержание кислорода
в воде, температура, расход воды);
попадание в водоем ядохимикатов с полей;
возникновение инфекционных заболеваний рыбы, вызвавших ее гибель;
загрязнение водоема необезвреженными сточными водами хозяйственных
объектов;
загрязнение токсичными веществами, попавшими в воду при
погрузочно-разгрузочных работах и при транспортировке.
Практикой подтверждается, что непосредственной причиной загрязнения вод
и гибели их обитателей является одна из перечисленных версий. По мере
получения криминалистически значимой информации круг версий сужается.
При любой из названных ситуаций следователем на первоначальном этапе
расследования проводятся следующие следственные действия и меры
организационного характера:
1) обеспечение охраны места происшествия сотрудниками патрульно-постовой
службы милиции, ГИБДД, участковыми инспекторами, экологической милицией,
а при необходимости — силами и средствами других служб органов
внутренних дел;
2) обеспечение постоянного взаимного обмена информацией с органом
дознания по расследуемому преступлению;
3) направление конкретных поручений органам дознания;
4) использование информации, полученной оперативно-розыскным путем, при
проведении неотложных следственных действий;
5) обеспечение связей с общественностью;
6) использование в случае необходимости возможностей телевидения, радио
и газет.
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 675
Практика расследования уголовных дел данной категории свидетельствует,
что в любой ситуации неотложными следственными действиями являются
осмотр места происшествия и допросы очевидцев.
На первоначальном этапе расследования следователь не должен
перекладывать свои функциональные обязанности и задачи на сотрудников
санитарно-эпидемиологических служб или инспекции рыбоохраны, пассивно
ожидая результатов их служебного расследования. Личное восприятие,
дополнительное выявление и фиксация последствий преступного нарушения
правил охраны окружающей среды, сбор доказательств на месте происшествия
— основная задача следователя и определяющее условие полного и быстрого
раскрытия преступления.
Осмотр места происшествия по факту загрязнения воды, почвы, воздуха —
действие сложное и трудоемкое. Сохранить его обстановку в условиях
постоянного изменения погоды и производственной деятельности предприятий
практически невозможно, поэтому успех выявления и закрепления
доказательств во многом зависит от кропотливой подготовки,
своевременного осмотра и хорошей организации работы на месте
происшествия.
Для проведения осмотра места экологического происшествия обязательно
привлекаются соответствующие специалисты. Это могут быть работники
санитарно-эпидемиологических учреждений, врачи-ветеринары и ихтиологи,
инспекторы госрыбнадзора, специалисты по эксплуатации водоочистных и
канализационных устройств, а также представители местных природоохранных
органов.
Как правило, осматриваемая территория бывает довольно обширной: лесные
массивы, водные участки, пашни, предприятия, территории, где
непосредственно находится источник загрязнения, и пр. С учетом этого
обстоятельства необходимо предусмотреть и подготовить крупномасштабные
карты или схемы осматриваемой территории, различные транспортные
(вертолеты, автомобили, вездеходы, лодки, катера и т.д.), технические и
криминалистические средства, в том числе средства, предназначенные для
осуществления экспресс-анализа и забора проб воздуха, воды, грунта,
хранения отдельных экземпляров погибших животных (зверей, птиц, рыб,
насекомых) и растительности.
При подготовке к осмотру места происшествия следователь принимает все
необходимые меры по оказанию помощи постра
PAGE 676
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
давшим, устранению причин и последствий загрязнения, пресечению его
дальнейшего распространения.
Если источник заражения неизвестен, а территория достаточно большая,
осмотр от периферии к центру осуществляют несколько
следственно-оперативных групп. В данном случае число участников осмотра
(понятые, специалисты, обслуживающий персонал), количество транспортных,
технических и криминалистических средств увеличивается соответственно
числу работающих следственно-оперативных групп.
Перед выездом следователь — руководитель осмотра собирает всех
участников предстоящего следственного действия и обсуждает задачу
данного мероприятия, порядок предстоящих действий и по топографическим
картам распределяет участки (территорию) для работы каждой группы.
Общей задачей осмотра обычно является: установление и фиксация
территории загрязнения, его источника и наступивших последствий, а также
полное и качественное изъятие необходимых проб воздуха, воды, грунта,
отдельных экземпляров погибшей флоры и фауны.
По прибытии на место происшествия специалисты исследуют место осмотра на
предмет опасности нахождения там оперативно-следственной группы и
безотлагательно оказывают помощь пострадавшим. Если по государственным
стандартам степень зараженности воздуха и территории допустима для
нахождения там людей, члены следственно-оперативной группы (групп)
приступают к осмотру под руководством следователя.
По ходу осмотра следователь и оперативные работники ведут опрос и
фиксацию объяснений очевидцев, наблюдавших развитие и последствия
экологического происшествия, а возможно и процесс вредных выбросов.
Очевидцы, которые сообщают криминалистически важные для следствия
данные, затем допрашиваются в качестве свидетелей.
На стадии общего осмотра особое внимание обращается на притоки,
впадающие в водоем, выходы сточных коллекторов, подводные и надземные
нефте-, газопроводы, транспортные средства, перевозящие химически
опасные грузы, склады таких веществ.
На этой стадии определяются: признаки экологического преступления,
источник загрязнения, границы его распространения. Принимаются меры к
охране места происшествия, следов и объектов, содержащих
криминалистически значимую информацию.
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 677
Эффективность поиска источника загрязнения значительно повысится, если
специалисты будут в ходе общего осмотра осуществлять экспресс-анализы
воды, воздуха или грунта, а также учитывать метеорологические данные
(температуру воздуха, характер и интенсивность осадков, силу и
направление ветра и др.), характер рельефа местности и места нахождения
нефте-, газопроводов, канализационных коллекторов, складов ядохимикатов
и т.п.
На стадии детального осмотра тщательно осматриваются и фиксируются:
источник загрязнения и наступившие вредные последствия (концентрация
отходов производства, места скопления погибших экземпляров флоры и
фауны).
На этой стадии осмотра, независимо от того, осуществлялся
экспресс-анализ или нет, обязательно отбираются пробы воздуха, воды и
грунта для производства соответствующей экспертизы в целях определения
характера, степени поражения загрязнением территории и установления его
источника. Полученные пробы и отдельные экземпляры флоры и фауны
направляются на исследование в лаборатории органов, контролирующих
состояние окружающей среды.
Результаты осмотра места происшествия фиксируются в протоколе, на
схемах, планах и топографических картах, а также с помощью фотосъемки и
видеозаписи. Процессуальное закрепление результатов этого следственного
действия является залогом успешного раскрытия и расследования
преступлений данной категории.
Выемка и исследование документов. Следующее за осмотром и опросом
очевидцев неотложное действие — выемка и исследование документов,
которые подразделяются на 4 основные группы, а именно:
1) документы, содержащие сведения о факте загрязнения водоема или
атмосферы, причинения вреда здоровью людей, фауне или флоре. К их числу
относятся акты органов государственного контроля, бассейновых инспекций
рыбоохраны, справки гидрохимических лабораторий о фактах загрязнений и
результатах проводимых ими лабораторных анализов, акты ветеринарных,
ихтиологических и биологических анализов состояния животных, рыбы,
птицы, растительности, сельскохозяйственной продукции;
2) документы, содержащие сведения о технологическом режиме работы
предприятий — потенциальных загрязнителей, функциональных обязанностях
администрации, действиях непосредственных исполнителей. Это планы
PAGE 678
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
посредственных исполнителей. Это планы размещения объектов производства,
схемы водных бассейнов, схемы канализационных трубопроводов, балансовые
схемы водопотребления, акты санитарного обследования предприятий,
приказы о назначении на должность и возложении функциональных
обязанностей, связанных с экологией, инструкции для персонала, служебные
характеристики сотрудников;
3) документы, содержащие сведения об эффективности работы очистных
сооружений, их проектной и фактической мощности, времени и регламенте
профилактических мероприятий, их фактическом выполнении. Это акты
приемки-сдачи сооружений, журналы учета ремонтных работ, расчетные
данные эффективности очистных сооружений и др.;
4) документы, содержащие сведения о принятии мер к ликвидации
последствий нарушений правил охраны окружающей среды. Это приказы
вышестоящих организаций, распоряжения руководства данного предприятия,
протоколы заседаний комиссии по ликвидации последствий аварий,
загрязнивших окружающую среду.
На основе материалов, полученных при осмотре места происшествия, и
изъятых документов в неотложном порядке назначаются следующие судебные
экспертизы: судебно-медицинская, су-дебно-ветеринарная, ихтиологическая
и судебно-химическая. Затем, по мере получения необходимых материалов,
могут быть назначены: токсикологическая, радиологическая, техническая,
технологическая, гидротехническая, строительно-техническая,
агротехническая, зоотехническая, гидрометеорологическая,
рыбохозяйст-венная, судебно-биологическая и экологическая экспертизы.
Судебно-медицинская экспертиза проводится для установления причин смерти
в случаях отравления людей с летальным исходом водой, пищей, воздухом.
На ее разрешение могут быть поставлены следующие вопросы:
а) когда наступила смерть потерпевшего и какова ее причина;
б) является ли причиной смерти отравление;
в) каким веществом оно вызвано;
г) каким путем ядовитые отравляющие вещества попали в организм человека;
д) не явился ли причиной смерти сброс в водоем неочищенных и
необезвреженных сточных вод.
Судебно-ветеринарная экспертиза назначается при падеже животных и гибели
водоплавающей птицы, вызванных сбросом в водоем неочищенных и
необезвреженных сточных вод. Объекта
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 679
ми ее исследования могут быть трупы различных животных и птиц,
загрязненные пастбища, водопои, корма, изделия и продукты животного
происхождения. На разрешение экспертов ставятся вопросы:
а) когда наступила смерть животного;
б) какова причина заболевания скота;
в) не является ли причиной заболевания (гибели) животных отравление;
г) каким веществом вызвано отравление;
д) каким путем ядовитые отравляющие вещества попали в организм животных;
е) не послужил ли причиной гибели или заболевания животных сброс в
водоем неочищенных и необезвреженных сточных вод, вредных отходов
производства.
Ихтиологическая экспертиза назначается для определения характера и
размера ущерба, причиненного рыбному хозяйству в результате загрязнения
водоема, для установления причин и обстоятельств гибели рыбы и
планктона, определения перспектив восстановления в водоеме кормовых
организмов. На ее разрешение могут быть поставлены вопросы:
а) какое количество рыб определенного вида изменило свои естественные
свойства;
б) могли ли причинить вред рыбным запасам водоема сбросы неочищенных и
необезвреженных сточных вод, содержащие определенные вещества, например
нефтепродукты в количестве, превышающем предельно допустимые
концентрации;
в) в чем может выразиться вред рыбному хозяйству от сброса сточных вод и
других вредных отходов производства;
г) имеются ли в представленных на исследование экземплярах рыб вещества,
содержащие угрозу жизнедеятельности водоема.
Судебно-химическая экспертиза назначается для решения вопросов о том,
имеются ли в представленных образцах воды (воздуха) загрязняющие
вещества или составы, не присущие ее нормальному состоянию, и если да,
то какие именно и в каких концентрациях; превышают ли они предельно
допустимые нормы; относится ли данное вещество к разряду токсичных
химических препаратов, активно воздействующих на организм человека и
окружающую природную среду; относится ли данное химическое вещество к
категории вредно воздействующих на озоновый слой земли; к какому виду
относится масса, компонентом которой могло быть данное вещество
(минеральное удобрение, животно
PAGE 680
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
водческий сток и т.д.); в течение какого времени сохраняется то или иное
вещество в воде. Иногда необходимо выяснить, какие химические соединения
могли образоваться в результате реакции с вредными веществами,
содержащимися в данных сточных водах; соответствует ли нормативным
требованиям метод, примененный для отбора пробы или ее анализа; не
однородны ли вещество, изъятое с места загрязнения, и образец вещества с
данного объекта; не происходят ли представленные для сравнительного
исследования вещества из одного источника и др.
Токсикологическая экспертиза устанавливает содержание в представленных
пробах воды (воздуха) ядовитых веществ, вредных для людей, животных,
птиц, рыб. Экспертным путем здесь устанавливается: содержат ли
представленные пробы воды (воздуха) ядовитые вещества, вредные для
людей, животных, птиц, рыб.
Радиологическая экспертиза устанавливает содержание в представленных
объектах радиоактивных изотопов, их вид, концентрацию, степень вредного
воздействия.
Судебно-техническая экспертиза назначается для выяснения причин выхода
из строя очистных сооружений, установления технических недостатков в
работе канализационных сетей, установок для улавливания вредных веществ,
усреднителей, ловушек, а также для определения круга лиц, ответственных
за допущенные нарушения установленных правил, и связи данного нарушения
с конкретным экологическим происшествием. Вопросы, разрешаемые
технической экспертизой:
а) обеспечивают ли требования экологической безопасности техническая
документация, оборудование, и если нет, то почему;
б) исправно ли данное техническое средство, и если нет, в чем выражается
неисправность, по какой причине возникла, как влияет на окружающую
среду;
в) имелась ли техническая возможность для ее своевременного обнаружения
и устранения;
г) могло ли при данных обстоятельствах произойти некое самопроизвольное
действие (включение насоса, подъем задвижки и
т.п.);
д) каковы непосредственные технические причины выбросов или сбросов
стоков, содержащих вредные вещества в концентрациях, превышающих
предельно допустимые, а также причины высокого содержания вредных
веществ в выбросах;
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 681
е) допущено ли нарушение экологических норм при выполнении определенных
работ (монтаже, эксплуатации очистного сооружения и т.п.), является ли
возникшая ситуация аварийной;
ж) имело ли данное предприятие возможность обеспечить экологическую
безопасность производства с учетом наличия оборудования и финансовых
средств;
з) правильно ли осуществлялся контроль за оборудованием, обеспечивался
ли его своевременный ремонт;
и) находится ли на должном уровне качество контрольно-измерительных
приборов и аппаратуры, применяемой в аналитической лаборатории
предприятия.
Судебно-технологическая экспертиза является разновидностью технической.
Она назначается для выявления на действующем промышленном предприятии
нарушений технологического процесса, которые могут вызвать экологически
вредные последствия. На разрешение экспертов обычно ставятся следующие
вопросы:
а) соответствует ли проекту на данном предприятии технология очистки
газовых выбросов либо сточных вод;
б) отвечает ли утвержденной документации ход технологического процесса и
его результаты;
в) каковы технологические причины выбросов в окружающую среду
неочищенных отходов производства и сточных вод в концентрациях,
превышающих предельно допустимую концентрацию (ПДК).
Гидротехническая экспертиза определяет техническое состояние выявленных
источников загрязнения, качество монтажа технологического оборудования и
отдельных установок. Разрешаемые вопросы:
а) соответствуют ли проекту водные коммуникации предприятия, данное
водоочистное сооружение и фактический режим оборотного водоснабжения,
обеспечивают ли они экологическую безопасность;
б) исправно ли данное водоочистное сооружение, и если нет, то в чем
заключаются неисправности и как они влияют на экологическую
безопасность;
в) какова производительность данного водоочистного сооружения в
сравнении с нормативами;
г) не нарушены ли правила экологической безопасности при выполнении
конкретных работ (ликвидация закупорки, прорыва, устранение дефектов
водных коммуникаций и т.д.);
PAGE 682
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
д) способно ли обеспечить перекачку определенного объема воды данное
техническое устройство (например, канализационная насосная станция);
е) правильно ли производился расчет расхода воды в данном водоеме с
целью обеспечения экологической безопасности, и если нет, в чем
заключается ошибка и какова ее величина;
ж) каков фактический объем воды, поступившей в водоем от определенных
объектов, и какое ее количество вышло на поверхность через места
разрушения канализационной системы и канализационные колодцы в
расследуемой аварийной ситуации.
Строительно-техническая экспертиза касается проектирования и
производства строительных работ и назначается для ответа на вопросы:
а) правильно ли проведены проектные и изыскательские работы;
б) допущены ли при производстве строительно-монтажных работ отступления
от проекта, и если да, в чем они выразились и могли ли негативно
повлиять на объект в плане его экологической безопасности;
в) соответствуют ли строительно-монтажные работы, произведенные при
возведении данного объекта, требованиям экологической безопасности (в
том числе строительным нормам и правилам, нормативным параметрам сброса
сточных вод), обеспечено ли строительство надежной системой канализации,
иными средствами отведения, очистки сточных вод, и если нет, в чем
выражается несоответствие нормативам;
г) одновременно ли с объектом сданы очистные сооружения и
др.
Агротехническая экспертиза назначается в случае причинения вреда
сельскохозяйственным культурам. Вопросы эксперту:
а) какова причина гибели (или повреждения) сельскохозяйственных культур;
б) не нарушены ли агротехнические правила, обеспечивающие экологическую
безопасность, при выполнении таких-то работ (хранении, транспортировке,
применении удобрений, ядохимикатов, использовании воды для полива и
др.), и если да, то какие именно;
в) правилен ли установленный в данном хозяйстве порядок хранения,
транспортировки, использования удобрений (или ядохимикатов), и если нет,
в чем заключаются отступления от надлежащего порядка;
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 683
г) могли ли данные загрязнения вызвать вредные последствия для
сельскохозяйственного производства;
д) каков размер материального ущерба, причиненного сельскохозяйственному
производству вследствие нарушения агротехнических правил;
е) какие мероприятия целесообразно осуществить на данном хозяйственном
объекте с целью предотвращения агротехнических нарушений, ведущих к
гибели и порче сельскохозяйственных посевов.
Зоотехническая экспертиза назначается в случае причинения вреда
животноводству для выяснения следующих вопросов:
а) каковы причины и степень порчи кормов для животных (или воды для
питья), не связана ли порча с воздействием на них определенных
загрязняющих веществ;
б) не является ли снижение упитанности определенных животных (или
удойности коров) результатом нарушения экологических правил, в частности
вызванного им загрязнения кормов (или воды для питья);
в) обоснованно ли произведен забой скота, явился ли он действительно
вынужденным и не связан ли с нарушениями экологических правил;
г) не нарушены ли обеспечивающие экологическую безопасность
зоотехнические правила при выполнении определенных работ по уходу за
животными, и если да, то какие именно;
д) какие мероприятия необходимо осуществить на данном
сельскохозяйственном объекте с целью предотвращения экологических
нарушений.
Гидрометеорологическая экспертиза устанавливает, могли ли конкретные
отходы производства рассеяться от источника загрязнения на определенное
расстояние в данной гидрометеорологической ситуации, каков расход воды в
определенном водоеме в сложившихся условиях и др. Вопросы эксперту:
а) в каком направлении и на какой площади могли распространиться вредные
загрязняющие вещества от данного источника выбросов при конкретных
метеорологических условиях;
б) какой должна быть концентрация выброшенных данным объектом
загрязняющих веществ на определенной территории в зависимости от
следующих условий (расстояние от объекта до зоны загрязнения, высота
выводных труб, объем выбросов, направление и скорость ветра,
температура, влажность воздуха);
PAGE 684
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
в) в какое время года и за какой промежуток данные загрязняющие вещества
могли переместиться на определенное расстояние в конкретном водоеме;
г) могли ли ядохимикаты с поименованного объекта попасть на данную
территорию воздушным путем;
д) какой объем воды израсходован за указанное время из данного водоема
при определенных метеорологических условиях;
е) какие мероприятия по профилактике загрязнений окружающей среды нужно
принять на данном объекте с учетом местных гидрометеорологических
условий.
Рыбохозяйственная экспертиза устанавливает:
а) нарушены ли в данном случае правила охраны рыбных запасов, и если да,
какие именно;
б) существует ли угроза причинения вреда рыбным запасам вследствие
указанных действий (сброса в водоем сточных неочищенных вод и др.);
в) вызвало ли сокращение мест обитания, нагула, нереста рыбы загрязнение
воды, пробы которой предоставлены для исследования;
г) не лишился ли данный водный объект рыбохозяйственного значения в
результате произошедшего загрязнения;
д) имеется ли возможность восстановить утраченные вследствие загрязнения
условия, необходимые для обитания рыб в данном водоеме, и если да, какое
время и каких материальных затрат это потребует;
е) каков размер ущерба, причиненного вследствие гибели рыбы по причине
загрязнения данного водоема.
Биологическая экспертиза определяет наличие в исследуемых объектах
вредных биологических и бактериологических веществ, разрешая вопросы:
а) относится ли данный объект к категории биологических, оказывающих
вредное воздействие на окружающую природную среду, и если да, к какому
именно виду объектов;
б) не содержатся ли в данной пробе возбудители заболеваний, и если да,
какие именно;
в) допустимо ли использовать данные микроорганизмы без применения
специальных мер по предотвращению их неконтролируемого размножения и др.
Экологическая экспертиза устанавливает:
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 685
а) соответствует ли технический проект данного предприятия требованиям
экологической безопасности, и если нет, в чем выражается несоответствие;
б) присущи ли данному региону признаки зоны экологического бедствия, и в
чем они выражаются;
в) относится ли данный регион к числу нуждающихся в особой (усиленной)
экологической защите, и если да, к какой категории он относится;
г) представляет ли данный вид хозяйственной деятельности угрозу для
здоровья людей, представителей животного и растительного мира и др.
Нередко при расследовании уголовных дел об экологических преступлениях
возникает необходимость в применении специальных познаний, относящихся к
нескольким различным отраслям. Тогда назначаются комплексные экспертизы,
при проведении которых эксперты, специализирующиеся в разных классах или
родах судебных экспертиз, заняты совместным решением поставленных
вопросов и формулированием общего вывода.
Производство экологических экспертиз можно поручать сотрудникам отделов
экологической экспертизы местных органов Минприроды России, работникам
научно-технических советов экологических обществ.
Допросы. При расследовании экологических преступлений важную информацию
следователи получают из допросов потерпевших и свидетелей. Круг
свидетелей достаточно широк. Различают следующие группы свидетелей.
Первая группа — очевидцы, могущие сообщить о факте загрязнения и о его
последствиях. Очевидцы — это прежде всего граждане из числа местных
жителей, которые непосредственно наблюдали факты вредных выбросов в
водоемы и атмосферу, а также наблюдали наступившие вредные последствия.
Среди них могут оказаться потерпевшие, здоровью которых были причинены
более или менее серьезные повреждения, а также свидетели из числа
работников предприятия-загрязнителя. При допросе этих лиц выясняют
вопросы: о факте и времени обнаружения вредных выбросов в водные
бассейны и атмосферу, причине происшедшего события, характере и масштабе
загрязнения.
Наибольшую ценность представляют обычно показания сотрудников
соответствующих органов государственного надзора, которые по роду службы
осуществляют контроль за окружающей средой, делают это систематически и
квалифицированно. При
PAGE 686
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
допросе этих лиц следует выяснить, что, где и когда они наблюдали и
фиксировали, какие вредные последствия происшедшего им известны, где
находятся соответствующие документы. Если такие факты имели место и
раньше, то какие меры по отношению к нарушителям предпринимались, каким
образом устранялись выявленные нарушения.
Вторая группа свидетелей — это лица из числа администрации и
обслуживающего персонала предприятия, на котором произошел выброс
вредных веществ. При этом следует иметь в виду, что среди свидетелей
могут оказаться как лица, которые не причастны к произошедшему и
возмущены имевшим место событием, так и прямые виновники экологического
происшествия. Эта категория допрашиваемых наиболее полно осведомлена об
обстоятельствах случившегося, поэтому к их допросам нужно тщательно
готовиться.
Допрос необходимо начинать с тех, кто работал на данном участке, был
очевидцем происшедшего события, но в случившемся неповинен, а потому
может дать объективные показания. Для допроса заинтересованных лиц, в
той или иной степени виновных в происшедшем событии, следователю
необходимо располагать документами, фактами, показаниями их сослуживцев,
с тем чтобы побудить, при необходимости, к даче правдивых показаний. Для
этого он: знакомится с работой предприятия — загрязнителя окружающей
среды, изучает специфику производства, особенности конструкций и
характера очистных сооружений, продумывает перечень вопросов, составляет
развернутый план допроса. Для оценки показаний относительно технических
и технологических особенностей предприятия-загрязнителя и своевременного
пресечения попытки исказить действительность, пользуясь
некомпетентностью допрашивающего, рекомендуется получить консультации
специалистов в области природоохранной деятельности.
Таким образом, для раскрытия экологических преступлений, когда
следователь на первоначальном этапе расследования не имеет материалов
органа экологического контроля, решаются вышеперечисленные основные
задачи: немедленное и квалифицированное проведение осмотра места
происшествия; изъятие необходимых проб воздуха, воды, грунта и отдельных
экземпляров флоры и фауны; выемка и изучение документов; назначение
экспертизы и допрос свидетелей.
Своевременному раскрытию и расследованию экологических преступлений
способствует тесное взаимодействие следователя
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на
первоначальном этапе расследования
PAGE 687
с сотрудниками экологической милиции, с различными специалистами,
экспертами-криминалистами и работниками местных комитетов по охране
окружающей среды и природных ресурсов, специалистами
санитарно-эпидемиологического надзора. Они могут помочь в сборе
криминалистически значимой информации о территории, пораженной
экологическим загрязнением, очевидцах происшествия, потерпевших,
последствиях загрязнения и его потенциальных виновниках.
Материалы административных проверок, проведенных сотрудниками комитетов
по охране окружающей среды и природных ресурсов,
санитарно-эпидемиологического или ветеринарного надзора, инспекции
рыбоохраны, региональных отделений Минздрава России, как правило,
содержат установленные данные о факте загрязнения, его характере,
последствиях, предприятиях-виновниках, а иногда и о конкретных лицах.
Полученные материалы облегчают работу следователя, но ни в коей мере не
заменяют следственного производства, не снимают с него обязанности
решать вышеперечисленные задачи процессуальными средствами.
Материалы служебных расследований обязательно приобщаются к уголовным
делам об экологических преступлениях, так как имеют доказательственное
значение. Последовательность действий следователя в данной ситуации в
основном аналогична рассмотренной выше.
По делам, связанным с экологическими преступлениями, у подозреваемых
(обвиняемых) проводятся обыски. При этом изымаются орудия преступления,
транспортные средства, если с их помощью было совершено посягательство,
документы, отражающие сведения о фактах, относящихся к обстановке
загрязнения водоемов или атмосферного воздуха, незаконной охоты, рыбной
ловли, порубки деревьев и т.д. Проводятся также опознание, очная ставка,
следственный эксперимент и другие процессуальные действия.
В целях установления причин и условий, способствовавших совершению
экологических преступлений, важно установить недостатки в деятельности
предприятия (организации) и должностных лиц. Для этого, как правило,
требуется самое широкое использование специальных познаний в вопросах
техники и технологии конкретного предприятия, о характере загрязнения и
наступивших или могущих наступить экологически вредных последствий.
PAGE 688
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
Литература:
Закон РФ «Об охране окружающей природной среды» от 19 декабря 1991 г.
Пиндюр И.И. Организация и методика расследования незаконной охоты.
Караганда, 1985.
Резван А.А. Предварительная проверка материалов по делам об охране
природы // Актуальные вопросы советской юридической науки. Ч. 2.
Саратов, 1978. С. 128, 129.
Селиванов Н.А., Скоромноков К.С. Расследование преступных загрязнений
природной среды. М., 1994.
Справочник следователя. Выпуск второй. М., 1990. Гл. XVI.
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
§ 1. Обстоятельства совершения транспортных преступлений
Обеспечение транспортной безопасности остается для Российской Федерации
весьма актуальной проблемой.
К преступлениям против безопасности движения и эксплуатации транспорта,
включающего все многообразие транспортных средств (железнодорожный,
воздушный, водный, автомобильный, гужевой, другой механический,
электротранспорт, трактора и иные самоходные машины), относятся
нарушения правил дорожного движения и эксплуатации транспортных средств
(ст. 264 УК РФ); оставление места дорожно-транспортного происшествия
(ст.
265 УК РФ); недоброкачественный ремонт транспортных средств и выпуск их
в эксплуатацию с техническими неисправностями (ст.
266 УК РФ); приведение в негодность транспортных средств или путей
сообщения (ст. 267 УК РФ); нарушение правил, обеспечивающих безопасную
работу транспорта (ст. 268 УК РФ). Эти составы объединены общими
признаками тяжести преступных последствий: причинение тяжелого или
средней тяжести вреда здоровью человека либо крупного материального
ущерба (ч. 1 ст. 264, ст. 265, ч. 1 ст. 266, ч. 1 ст. 267, ч. 1 ст. 268
УК РФ); смерть человека (ч. 2 ст. 264, ст. 265, ч. 2 ст. 266, ч. 2 ст.
267, ч. 2 ст. 268 УК РФ); смерть двоих и более людей (ч. 3 ст. 264, ст.
265, ч. 3 ст. 266, ч. 3 ст. 267, ч. 3 ст. 268 УК РФ).
Значительный рост автомобильного парка, увеличение грузо-и
пассажиропотоков, неудовлетворительное состояние дорог и
эксплуатационных характеристик старого транспорта, низкий уровень
подготовки, недисциплинированность, а нередко и пьянство водителей,
беспечное поведение пешеходов и ряд других факторов приводят к
возникновению аварийной обстановки на дорогах. Последние годы отмечены
ростом числа дорожно-транспортных происшествий, в том числе с тяжелыми
последствиями. Гибнут и становятся инвалидами люди, приходят в
негодность транспортные средства, что причиняет существенный ущерб
государству.
Дорожно-транспортное происшествие (ДТП) — это нарушение нормальной
работы транспорта при его передвижении по дорогам, повлекшее различные
вредные последствия. В зависимости от последствий различают преступные
нарушения
PAGE 690
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
правил дорожного движения и эксплуатации транспорта и административные
правонарушения на транспорте.
В число наиболее распространенных видов ДТП входят:
1) наезд транспортного средства на пешехода, велосипедиста, животное;
2) столкновение транспортных средств между собой;
3) опрокидывание транспортных средств;
4) наезд транспортного средства на препятствие. Случается и такая
разновидность ДТП, как выпадение пассажиров из транспортного средства.
По причинам возникновения ДТП можно подразделить на происшествия:
1) возникшие по вине водителей, управляющих транспортом в состоянии
алкогольного или наркотического опьянения, при сильном утомлении,
несоблюдении правил при маневрировании, перевозке пассажиров и грузов,
превышении безопасной скорости при повороте, обгоне, объезде препятствия
или неровности на дороге, при необходимости уклониться от столкновения
или наезда; вследствие несоблюдения очередности проезда перекрестков,
безопасной дистанции движения; при неожиданном выезде из своего ряда, в
том числе на полосу встречного движения, ослеплении светом фар,
неподчинении сигналам светофора, дорожным знакам и указателям; ввиду
неправильной оценки конкретной дорожной обстановки и др.;
2) возникшие по причине неправильных действий пешеходов: неожиданное
появление на дороге из-за препятствия (например, стоящего на остановке
автобуса или троллейбуса, автомобиля у тротуара или обочины дороги);
внезапный выход из-за транспортного средства, движущегося в попутном или
встречном направлении; непредсказуемое поведение (пешеход, явно
пережидавший проезд автомашины, вдруг кинулся ей наперерез и т.п.);
выход на проезжую часть в запрещенном месте, из неосвещенной зоны дороги
в освещенную, нарушение правил движения по обочине проезжей части и
т.д.;
3) происшедшие в результате нарушений, допускаемых лицами,
ответственными за техническое состояние и эксплуатацию транспортных
средств (нарушение правил технического обслуживания и выпуск на линию
неисправного транспорта), а также вследствие нереагирования дорожного
надзора на состояние дорожного полотна, плохой организации регулирования
уличного движения.
§ 1. Обстоятельства совершения транспортных преступлений
PAGE 691
Практика показывает, что в подавляющем большинстве случаев ДТП
происходят в результате нарушения правил дорожного движения водителями,
пешеходами, пассажирами, велосипедистами, мотоциклистами, а также по
причине грубых нарушений правил технической эксплуатации работниками
транспортных хозяйств, плохого контроля за состоянием дорог и
организацией дорожного движения.
Несмотря на кажущуюся простоту и однотипность механизма и обстоятельств
ДТП, установить их истинную причину бывает нелегко. Объясняется это тем,
что зачастую они — результат одновременного действия нескольких причин
(нарушений, допущенных водителем, пешеходом и пассажиром; лицами,
ответственными за техническое состояние и эксплуатацию транспортных
средств, и водителем и др.). Поэтому необходимо выявлять и оценивать
возможную связь данных причин.
Выяснить криминалистически значимые обстоятельства дорожно-транспортного
происшествия помогает знание его механизма. Механизм ДТП и обстановка
его совершения являются ключевыми элементами рассматриваемых
преступлений. Несомненно, что на механизм совершения данного
преступления влияет большое количество элементов системы «водитель —
автомобиль — дорога — окружающая среда». Механизм — это система
временных, динамических и иных связей отдельных этапов, обстоятельств и
факторов, формирующих следы на взаимодействующих объектах на всех
стадиях развития ДТП. Знание этого механизма позволяет определить
криминалистически значимые признаки, которые в дальнейшем будут
способствовать установлению объективной истины по делу.
В ДТП выделяется три фазы: начальная, кульминационная и финальная.
Начальная фаза развивается в условиях движения транспортных средств и
пешеходов, сложившихся перед возникновением опасной ситуации. Она
становится такой, когда участники дорожного движения должны немедленно
принимать все меры для предотвращения ДТП или снижения тяжести его
последствий. Промедление переводит ситуацию из опасной в аварийную.
Тогда участники движения уже не в состоянии предотвратить
ДТП.
Кульминационная фаза состоит из событий, вызывающих наиболее тяжелые
последствия (повреждения транспортных средств, увечья и даже смерть
пешеходов, пассажиров, водителей). Если в ДТП вовлечено ограниченное
число транспортных
PAGE 692
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
средств и пешеходов, данная фаза очень кратковременна и развивается на
небольшом участке дороги. Когда в происшествии участвуют десятки
автомобилей, данная фаза удлиняется до нескольких минут, а зона развития
ДТП бывает значительной.
Необходимо учитывать, что обстановка ДТП во многом определяется
воздействием окружающей среды, особенностями дороги, техническим
состоянием транспортных средств, личностными свойствами участников. При
этом между ними имеются обратные связи, поэтому механизм происшествия
формируется под воздействием всех названных факторов.
Финальная фаза ДТП обычно совпадает с прекращением движения
транспортного средства.
В результате контактного взаимодействия автомобиля и пешехода на
человеке, транспортном средстве и дорожном покрытии остаются различные
следы. По ним, своевременно обнаруженным и зафиксированным, можно
установить механизм и причины произошедшего ДТП. Для него, как правило,
характерны быстротечность и неожиданность для очевидцев и участников
происшествия, а как следствие — кратковременность его восприятия. В
результате объем воспринятой информации бывает весьма незначителен.
На характер и качество восприятия обстановки и обстоятельств ДТП влияют
также неблагоприятные факторы объективного и субъективного свойства:
плохие метеорологические условия, недостаточная освещенность,
трагическая развязка происшедшего, вызывающая состояние стресса, и т.д.
Эти обстоятельства диктуют необходимость выявления всех очевидцев
происшествия и проведения их детального допроса.
Субъекты, виновные в дорожно-транспортных происшествиях (водители,
пешеходы, лица, ответственные за техническое состояние и эксплуатацию
транспортного средства), действуют, как правило, по неосторожности в
форме преступной самонадеянности или небрежности. Правда, известны
случаи умышленного совершения ДТП, в том числе с целью сокрытия следов
ранее совершенного преступления.
ДТП нередко возникают по вине потерпевших, которые на следствии пытаются
переложить виновность в произошедшем на водителя. Пешеходы, своим
поведением спровоцировавшие возникновение ДТП, зачастую успевают
скрыться, что значительно усложняет выяснение обстоятельств
происшествия.
§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости от исходных
следственных ситуаций
PAGE 693
§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости от исходных
следственных ситуаций
Поводами для возбуждения уголовного дела по факту ДТП являются:
непосредственное обнаружение сотрудником ГИБДД признаков преступления;
заявления потерпевших и их близких, очевидцев, водителей транспортных
средств, причастных к происшествию; сообщения сотрудников медицинских
учреждений и транспортных организаций.
В большинстве случаев уголовные дела о ДТП возбуждают следователи
органов внутренних дел по материалам, поступившим из ГИБДД. В ходе
расследования подлежат установлению следующие обстоятельства:
1. Каков характер ДТП — было это преступление, несчастный случай или
действие непреодолимой силы?
2. Где и когда произошло ДТП, какова его обстановка: тип и состояние
дорожного покрытия, ширина проезжей части, обзорность, видимость,
метеорологические условия и др.
3. Кто виноват в случившемся?
4. Есть ли причинно-следственная связь между нарушениями правил
безопасности движения и эксплуатации транспорта и наступившими
последствиями?
5. Каков механизм ДТП?
6. Какие именно последствия наступили в результате ДТП (смерть, вред
здоровью, характер и размер причиненного материального ущерба)?
7. Какие правила дорожного движения нарушены действиями виновного?
8. Кто конкретно виноват в совершении преступных нарушений правил
безопасности движения и эксплуатации транспорта?
Следователь должен установить и такие специфические обстоятельства, как
квалификация и стаж водителя, состояние его здоровья, наличие
алкогольного опьянения, не привлекался ли он в прошлом к
административной или уголовной ответственности за нарушения правил
дорожного движения.
Содержание исходных следственных ситуаций зависит от очевидности или
неочевидности ДТП, наступивших вредных последствий, своевременности его
обнаружения, характера следов преступления и предпринятых попыток их
сокрытия, особенностей личности виновного и др.
PAGE 694
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
Анализ следственной практики позволяет назвать такие исходные
следственные ситуации:
1) водитель, автомобиль и потерпевший находятся на месте происшествия;
2) водитель скрылся, оставив на месте происшествия автомобиль и
потерпевшего;
3) водитель скрылся, оставив на месте происшествия потерпевшего;
4) водитель скрылся с места происшествия и увез потерпевшего.
В первом случае обстановка на месте происшествия практически не
изменена, виновный водитель известен. Следственные версии в такой
достаточно типичной ситуации следующие:
а) происшествие стало результатом нарушения правил дорожного движения
водителем;
б) причина происшествия — грубое нарушение правил дорожного движения
пешеходом (внезапный выход на проезжую часть дороги и др.);
в) происшествие — результат выпуска в эксплуатацию заведомо технически
неисправного автомобиля лицом, ответственным за безопасную работу
транспорта (например, с дефектом тормозной системы);
г) происшествие возникло в результате непреодолимой природной силы
(оползень, наводнение и т.д.) либо случайного стечения обстоятельств, не
охватывающихся предвидением участников ДТП.
Во втором и третьем случаях обстановка на месте происшествия остается в
первоначальном виде, но водитель на автомашине или, бросив ее,
скрывается с места ДТП (эта ситуация характерна для серьезных вредных
последствий или совершения ДТП в состоянии алкогольного либо
наркотического опьянения). Наряду с версиями, перечисленными в первой
ситуации, должны быть выдвинуты и версии о том, какое конкретное
транспортное средство участвовало в ДТП и кто им управлял. В такой
ситуации должна быть решена задача установления обстоятельств
происшествия, в первую очередь определение параметров транспортного
средства по повреждениям и следам на теле и одежде потерпевшего.
Если обстановка на месте происшествия сознательно изменена его
участниками (четвертый случай), тогда названные версии необходимо
дополнить следующей: изменение обстановки,
§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости от исходных
следственных ситуаций
PAGE 695
характеризующей произошедшее ДТП, произведено в ходе восстановления
безопасного движения транспорта, произведено уничтожение материальных
следов, указывающих на виновность кого-либо из участников происшествия.
Наиболее типична первая ситуация, когда потерпевшим причиняются легкие
или средней тяжести телесные повреждения. Алгоритм действий по ее
разрешению включает безотлагательный осмотр места происшествия и
автомобиля, допросы всех очевидцев, освидетельствование водителя,
назначение судебно-медицинской экспертизы потерпевшего и других
экспертных исследований.
Вторая следственная ситуация отличается наиболее серьезными вредными
последствиями: причинением потерпевшему тяжких телесных повреждений или
смерти. Эта ситуация обычно складывается после угона автомобиля либо
совершения ДТП нетрезвым водителем. В этом случае следователю необходимо
произвести осмотр места происшествия, установить и допросить очевидцев и
других осведомленных лиц, назначить судебно-медицинскую экспертизу
пострадавшего и дать поручение органам дознания (ГИБДД, уголовному
розыску) о производстве оперативно-розыскных мероприятий.
Для третьей следственной ситуации характерно причинение потерпевшему
телесных повреждений средней тяжести. Для ее разрешения производится
осмотр места происшествия и транспортного средства, устанавливаются и
допрашиваются оче-вицы, в том числе потерпевший, назначается
судебно-медицинская экспертиза, дается поручение органам дознания о
розыске скрывшегося водителя. Как и при второй ситуации, здесь возможен
угон транспортного средства, а также нетрезвое состояние водителя.
При четвертой следственной ситуации алгоритм действий следователя
состоит в осмотре места происшествия, допросах осведомленных лиц и даче
поручений органам дознания произвести оперативно-розыскные мероприятия.
При обнаружении трупа потерпевшего назначается судебно-медицинская
экспертиза, а при обнаружении автомобиля — криминалистические
экспертизы.
При третьей и четвертой ситуациях исключительно важное значение имеет
розыск скрывшегося водителя и автомобиля, которым он управлял. Прежде
всего о случившемся должны быть немедленно информированы отдел ГИБДД и
соседние территори
PAGE 696
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
альные органы милиции. В результате будут перекрыты возможные пути
движения, произведен опрос свидетелей по направлению предполагаемого
уезда скрывшегося транспортного средства, организовано преследование по
«горячим следам».
Производится обследование автопредприятий и автосервисов, гаражей,
автостоянок, дворов и других мест для обнаружения искомого транспортного
средства. Розыск автомобиля и водителя обычно отправляется от следов и
других исходных данных, выявленных на месте ДТП, — марки и типа
автомобиля, его цвета, номера и других примет, характера перевозимого
груза, повреждений на окружающих предметах или теле потерпевшего, следов
протектора и т.д. Очень важны показания очевидцев о внешности водителя.
Для розыска следует использовать возможности местной прессы, радио,
телевидения, привлекать представителей общественности.
В результате предпринятых мер исходная следственная ситуация становится
более простой, если водитель и транспортное средство установлены; либо
остается прежней, если этого сделать не удалось. Алгоритм действий
следователя в первом случае включает допросы водителя, потерпевшего и
других осведомленных лиц, проведение следственных экспериментов,
назначение автотехнической, судебно-медицинской и судебно-химической
экспертиз.
При втором варианте развития событий следователю необходимо всячески
стимулировать оперативно-розыскные мероприятия по поиску и обнаружению
водителя и его автомобиля, осуществляемые работниками ГИБДД и других
служб милиции.
§ 3. Первоначальный этап расследования
Деятельность по расследованию ДТП не может быть целенаправленной и
эффективной, если она не будет спланирована и организована. На основании
первоначально полученных фактических данных составляется план
расследования, в котором с учетом выдвинутых версий отражается
последовательная система следственных действий и оперативно-розыскных
мер, направленных на розыск скрывшегося с места ДТП водителя и
транспортного средства.
В плане первоначального этапа расследования нужно предусмотреть
соответствующие следственные осмотры; установление личности виновного;
выявление очевидцев и иных свидетелей, их допросы, допросы водителей
транспортных средств, участвовав-
§ 3. Первоначальный этап расследования
PAGE 697
ших в ДТП; их судебно-медицинское освидетельствование; назначение и
проведение необходимых экспертиз.
К числу неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мер
относятся: осмотр места происшествия, осмотр транспортного средства на
месте ДТП или в месте его обнаружения, осмотр трупа, осмотр документов,
изъятых у водителя, медицинское освидетельствование водителя и
потерпевшего (для определения состояния алкогольного или наркотического
опьянения), изъятие и осмотр одежды потерпевшего, допросы очевидцев и
иных свидетелей, водителя. Назначается судебно-медицинская экспертиза
трупа, последний предъявляется для опознания (если личность погибшего не
известна). При необходимости могут быть назначены другие экспертизы
(автотехническая, судебно-химическая и др.), проведены следственный
эксперимент, проверка показаний с выходом на место, розыск и задержание
скрывшегося водителя, установление транспортного средства,
участвовавшего в ДТП, и др.
Осмотр места происшествия почти всегда предшествует другим следственным
действиям и является одним из основных способов собирания доказательств
по делам данной категории. В любую погоду и любое время суток выезд на
место происшествия должен быть произведен как можно быстрее, ибо ДТП
чаще случаются на дорогах с интенсивным движением, нередко при
неблагоприятных метеорологических условиях (дождь, снег, туман, гололед
и т.д.), вследствие чего следовая обстановка быстро изменяется. Нужно
учитывать также, что несвоевременным прибытием следователя на место
происшествия может воспользоваться виновный водитель транспорта для
уничтожения следов происшествия, повреждения узлов автомобиля, чтобы
потом заявить о его внезапном выходе из строя.
Осмотр места ДТП. Когда поступает сообщение о дорожно-транспортном
происшествии, связанном с причинением смерти потерпевшему либо тяжких
телесных повреждений и значительного материального ущерба, на место
происшествия направляется следственно-оперативная группа в составе
следователя и инспектора ГИБДД, оперативного работника уголовного
розыска, судебного медика, специалиста-криминалиста и
специалиста-автотехника. При ДТП со смертельным исходом, а также
происшествиях с участием иностранцев осмотр всегда проводит следователь.
Следует учитывать определенную специфику осмотра места происшествия по
делам данной категории. Практически всегда
PAGE 698
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
необходимо как можно быстрее освободить проезжую часть дороги для
обеспечения нормального движения транспорта. Поэтому на трассе
целесообразно отметить места нахождения трупа, транспортного средства и
других объектов, значимых для дела, произвести нужные измерения, а затем
осмотр. Кроме традиционной фиксации обстановки места происшествия
(фотографирования) целесообразно использовать видеозапись.
Важным обстоятельством, влияющим на развитие ДТП, являются дорожные
условия. Поэтому необходимо определить качество дорожного покрытия
(асфальт, бетон, гравий и др.), его эксплуатационное состояние (сухое, с
наледью и др.), особенности (спуск, крутой поворот, подъем и т.п.).
Границы осмотра иногда составляют несколько метров, а нередко они имеют
протяженность в несколько сотен метров. На проезжей части дороги могут
быть обнаружены следы торможения, капли масла, тосола, позволяющие
определить скорость и направление движения транспорта, капли крови,
мозгового вещества, осколки фар, лобового и ветрового стекла, частицы
лакокрасочного покрытия и т.п.
Определенные особенности имеет осмотр дороги. Важны ее конфигурация
(прямая трасса, развилка, перекресток, поворот), наличие уклона
(горизонтальная дорога, спуск, подъем), тип покрытия (грунт, асфальт,
бетон), его состояние на проезжей части (сухое, мокрое, заснеженное и
т.д.), наличие обочин, тротуаров, газонов, дорожных знаков, пешеходных
переходов, остановок общественного транспорта и т.д. Далее изучается
расположение транспортных средств, следов, других вещественных
доказательств по отношению к проезжей части, элементам дороги (обочине,
разделительной полосе) и постоянным ориентирам (перекрестку, углу дома,
дорожному знаку и т.п.).
Границы осматриваемого участка дороги рекомендуется увеличивать как в
сторону движения автомобиля, так и в противоположную. Нужно точно
зафиксировать ширину проезжей части, обочин, тротуаров, следы пятен
крови, мозгового вещества, бензина, масла, отделившиеся детали
транспортного средства и части перевозимого груза, осколки фар и стекол,
отслоившуюся краску. Подлежат фиксации длина и особенности тормозного
пути, последствия заноса, положение транспортных средств относительно
элементов проезжей части и ее границы.
Поскольку определение скорости движения автомобиля нередко имеет для
расследования решающее значение, нужно очень ответственно отнестись к
выяснению длины и характера
§ 3. Первоначальный этап расследования
PAGE 699
тормозного пути. Эти параметры с учетом свойств дорожного покрытия,
рельефа дороги, веса автомобиля, степени изношенности протектора,
состояния тормозов, а иногда и силы ветра важны для установления
скорости движения в момент, предшествующий торможению. Для определения
скорости используются: специальные таблицы и формулы, предложенные
специалистами-автотехниками, а также производство следственного
эксперимента.
Определенную специфику имеет осмотр трупа потерпевшего. Если позволяет
обстановка, труп лучше осматривать на месте его обнаружения. Однако
нередко это рациональнее сделать в морге. В ходе осмотра должно быть
зафиксировано расположение трупа относительно транспортного средства и
его следов, окружающих предметов и элементов дороги, описаны поза и
трупные явления. Далее фиксируется наличие на теле погибшего, его одежде
и обуви повреждений, отпечатков рисунка протектора, решетки радиатора,
бампера и других частей автомобиля, пятен машинной смазки, частиц
краски, стекла, дорожной пыли, грязи, детально описывается их форма,
размеры, локализация.
Осмотр транспортного средства, участвовавшего в ДТП, имеет не меньшее
значение, чем осмотр места происшествия, особенно для выяснения
механизма преступления и установления виновного лица. Транспортное
средство после аварии обычно сохраняет на себе множество следов,
достаточно очевидных. Обязательно фиксируется его положение на месте
происшествия по отношению к постоянным ориентирам (угол дома и т.д.);
другим транспортным средствам. Делается это посредством
фотографирования, вычерчивания плана, схемы, и, конечно, протокольного
описания.
Вначале фиксируется тип, марка и номерной знак автомобиля; повреждения,
возникшие в результате ДТП; осуществляется поиск следов и вещественных
доказательств (кровь, волосы, мозговое вещество, обрывки ткани одежды
потерпевшего). Автомобиль обычно начинают осматривать с его передней
части, осмотр производят «снизу вверх». Тщательно обследуются бампер,
фары, подфарники, указатели поворота, переднее стекло, решетка
радиатора, капот, передние крылья, с тем чтобы обнаружить на них
повреждения от удара, волокна одежды, следы крови, волосы потерпевшего и
т.п. Затем в этих же целях необходимо осмотреть ходовую часть и днище
кузова автомобиля.
При осмотре нижней части внимание обращается на ходовую часть,
выступающие детали мостов, рессоры, картер двигателя,
PAGE 700
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
где можно обнаружить лоскуты одежды, волосы, кровь и т.д. Следы рук
нужно искать на колонке рулевого управления, рукоятке переключения
передач, на приборной панели (что особенно важно в том случае, когда
водитель скрылся, оставив машину, или заявляет, что не он управлял
автомобилем). Запаховые следы изымаются с сидений и других предметов,
которых касались водитель и пассажиры.
Осматривая автомобиль, нужно проверить состояние тормозной системы,
рулевого управления, других агрегатов и узлов, в частности осветительных
приборов, стеклоочистителей, исправность дверей, состояние шин и
давление в камерах. Значительно изношенный протектор подлежит
обязательному фотографированию. При осмотре салона фиксируется положение
рычага переключения скоростей, ручного тормоза, указателей поворота и
тумблера освещения (в темное время суток). При осмотре автотранспортных
средств используются приборы для технического контроля автомобиля,
обнаружения, фиксации и изъятия следов. Труднодоступные места
осматриваются с эндоскопом, снабженным оптическими и осветительными
системами.
При обнаружении автомобиля, вероятно участвовавшего в ДТП, не на месте
происшествия рекомендуется особо отметить в протоколе следы недавнего
ремонта (выпрямленные вмятины, свежая покраска и т.д.).
Допрос свидетелей. Свидетельские показания являются ценным источником
сведений об обстоятельствах ДТП. Свидетелями-очевидцами по делам данной
категории могут быть водители других автомашин, пассажиры городского
транспорта, пешеходы, работники ГИБДД и т.д. При их допросах следует
учитывать, что быстротечность и драматизм события, его неожиданность и
кратковременность восприятия могут привести к неточным, отрывочным и
противоречивым показаниям очевидцев об обстоятельствах происшествия.
Поэтому важно выявить всех свидетелей, сопоставление показаний которых
поможет максимально полно выяснить обстановку и роль каждого участника
ДТП.
В ходе допроса свидетеля-очевидца следователь должен выяснить, где он
находился в момент происшествия, чем занимался, что именно привлекло его
внимание, каково было поведение пострадавшего пешехода перед наездом на
него, откуда и куда он начал пересекать улицу, на каком участке проезжей
части произошел наезд, какой частью автомобиля был нанесен удар.
§ 3. Первоначальный этап расследования
PAGE 701
Следует выяснить характер действий водителя до происшествия, с какой
примерно скоростью ехала его автомашина, тормозил ли он и т.д. Для более
точного воссоздания происшествия каждого свидетеля-очевидца
целесообразно допросить прямо на месте аварии либо предложить ему
составить схему места происшествия, обозначив в ней свое местонахождение
в момент ДТП, а также других объектов дорожной обстановки. В случаях,
когда водитель сам или на автомобиле скрылся с места происшествия, нужно
выяснить признаки его внешности и приметы автомашины, которые
запомнились свидетелю.
При допросе водителя выясняется, как развивался процесс ДТП, какими были
его и потерпевшего действия в кульминационный момент, с какой скоростью
он ехал на автомобиле, какие попытки предпринимал для предотвращения
опасных последствий (тормозил, маневрировал и др.), оказал ли помощь
потерпевшему, почему уехал с места ДТП, пытался ли скрыть следы
произошедшего и т.д.
Очевидцы ДТП обычно дают объективные показания. Однако быстротечность и
неожиданность события ухудшают качество восприятия. Субъективные
характеристики очевидца также могут отрицательно повлиять на качество
восприятия, запоминания и воспроизведения на допросе сведений о ДТП.
Очевидцев выявляют с помощью допрошенных свидетелей и силами работников
ГИБДД. При допросе рекомендуется предъявлять очевидцу схему места
происшествия.
Допрос подозреваемого. Перед допросом подозреваемого следует
ознакомиться с его документами: удостоверением на право вождения
автомобиля, техническим паспортом и путевым листом, находящимися у
водителя-профессионала, выяснить его квалификацию, маршрут движения, не
привлекался ли он ранее к административной или уголовной ответственности
за нарушения правил дорожного движения.
Допрашивая подозреваемого водителя, нужно выяснить его состояние перед
поездкой: принимал ли он алкоголь и в каком количестве; был ли исправен
автомобиль, в чем выражались неисправности; на каком часу работы
произошло ДТП; какими были скорость движения автомобиля, видимость,
состояние погоды и проезжей части. Выясняется наличие или отсутствие
других транспортных средств, их расположение друг относительно друга и
автомобиля подозреваемого; был ли с ним пассажир и кто именно. Детально
выясняется, когда водитель заметил препятствие, какие меры принял, чтобы
предотвратить столкновение или наезд, раз
PAGE 702
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
глядел ли этот момент, и если да, то какой частью автомашины был сбит
потерпевший или произошло столкновение; кто в это время был поблизости и
все видел.
Если водитель с места происшествия скрылся и был установлен позже, то
следует также выяснить, почему он не оказал помощи потерпевшему, пытался
ли уничтожить следы происшествия, каким образом и с чьей помощью.
Поскольку ДТП совершаются неумышленно, водители обычно дают правдивые
показания, однако стремятся преуменьшить неправильный характер своих
действий. Поэтому часты ссылки на непредвиденные обстоятельства ,
например грубую неосторожность пешехода, слабую освещенность проезжей
части, плохое дорожное покрытие, внезапную неисправность машины, резкую
смену погоды и др. Поэтому допрос должен быть, с одной стороны, активным
и целенаправленным, а с другой — предельно тактичным.
Допрос потерпевшего обычно производится после его доставки в медицинское
учреждение, с разрешения врача. У потерпевшего-пешехода выясняют, не
страдает ли он каким-либо физическим недостатком (например, хромотой,
близорукостью, глухотой), помешавшим ему быстро сориентироваться в
возникшей обстановке (по этому вопросу рекомендуется
проконсультироваться с лечащим врачом, допросить родственников и
знакомых потерпевшего). Затем важно уточнить, где он был в момент
происшествия и что делал (шел, стоял, бросался из стороны в сторону),
видел ли приближающийся автомобиль, каковы его характеристики, какой
сигнал светофора горел в тот момент. При допросе потерпевших-пассажиров
дополнительно выясняется, какой была скорость движения, как вел себя
водитель — не отвлекался ли от своих обязанностей, не жаловался ли на
недомогание, усталость, поломки автомашины, как действовал после
случившегося.
Если потерпевший получил повреждения, не опасные для жизни, его лучше
допросить прямо на месте происшествия.
Если водитель скрылся с места происшествия, то у потерпевшего нужно
выяснить вид, марку и другие внешние признаки автомобиля, приметы
виновного водителя (пол, возраст и пр.). При оценке показаний
потерпевших следует иметь в виду, что они могут добросовестно
заблуждаться, преувеличивать скорость приближения автомобиля и т.д. Как
и подозреваемый, потерпевший, будучи лицом, заинтересованным в исходе
дела, может
§ 4. Последующий этап расследования
PAGE 703
дать необъективные показания. Кроме того, страх, стресс, физические
страдания влияют на его восприятие произошедшего, поэтому показания
потерпевшего необходимо тщательно проверить.
Освидетельствование водителя и потерпевшего производится для
установления алкогольного или наркотического опьянения. Констатируются
факт и давность употребления спиртного или наркотиков, степень
опьянения, наличие остаточных явлений, свидетельствующих о перенесенном
опьянении. Обычно производится также биохимическое исследование проб
крови и мочи испытуемого для качественного и количественного определения
в его организме алкоголя и наркотиков.
Судебно-медицинская экспертиза назначается во всех случаях, когда ДТП
привело к гибели людей или причинению им телесных повреждений. Помимо
общих вопросов о причине наступления смерти, времени, характере,
локализации и степени тяжести телесных повреждений, состоянии здоровья
потерпевшего перед происшествием, судебный медик решает вопрос о наличии
на теле и одежде потерпевшего специфических следов автотранспортной
травмы. Они возникают вследствие удара конкретных частей тела об
автомобиль и дорожное покрытие; сдавливания тела между колесами и
дорогой или двумя автомобилями; трения при волочении тела по дорожному
по-крыСудебтнд-медицинская экспертиза вещественных доказательств
исследует объекты биологического происхождения, чаще всего кровь,
волосы, частицы костей, тканей и органов человеческого тела,
обнаруженные при осмотре места ДТП. Перед экспертом ставятся такие
вопросы: не происходит ли обнаруженная кровь от человека, если да, то
совпадает ли она по группе и типу с группой и типом крови потерпевшего;
принадлежат ли волосы, обнаруженные при осмотре автомобиля, человеку и
сходны ли они с волосами потерпевшего и др.
§ 4. Последующий этап расследования
Характер дальнейших следственных действий зависит от ситуации,
складывающейся после проведения первоначального этапа расследования. Все
зависит от объема собранных доказательств вины нарушителя и его
отношения к ним. На этом этапе следователь допрашивает новых свидетелей,
назначает различные экспертизы, а при необходимости проводит
следственные эксперименты и предъявления для опознания.
PAGE 704
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
По завершнении первоначального этапа следователь обычно конкретизирует
версии о причинах произошедшего. Типичны такие версии:
1) вина водителя в нарушении правил дорожного движения: нахождение за
рулем в нетрезвом состоянии, неправильный обгон, превышение допустимой
скорости и т.д.;
2) неисправность дороги, отсутствие разметки, дорожной сигнализации;
3) техническая неисправность автомобиля (например, отказ тормозов,
рулевого управления, других агрегатов);
4) грубая неосторожность потерпевшего;
5) случайное стечение обстоятельств;
6) инсценировка ДТП для сокрытия другого преступления. Поскольку важно
установить фактические обстоятельства ДТП,
иногда возникает необходимость в проведении следственного эксперимента.
Он должен проводиться в условиях, максимально приближенных к реальным,
по возможности на месте происшествия. При этом недопустимо опытным путем
проверять обстоятельства, связанные с экстренным торможением,
маневрированием, чтобы определить техническую возможность предотвращения
наезда. Наиболее типичными задачами следственного эксперимента является
проверка: угла обзора видимости с места водителя проезжей части,
дорожных знаков либо других средств, предупреждающих о приближении к
опасному участку дороги; скорости движения автомобиля, возможности его
самопроизвольного движения под уклон при включенных тормозах; наличия у
водителя профессиональных навыков вождения и др.
При необходимости на данном этапе могут быть проведены предъявление для
опознания водителя и его автомобиля; очные ставки, иные следственные
действия. Составив мотивированное постановление о привлечении водителя в
качестве обвиняемого, следователь производит его допрос. Затем может
возникнуть необходимость повторных или дополнительных экспертиз для
решения вопросов, выдвигаемых обвиняемым или его защитником.
Следственный эксперимент по рассматриваемой категории дел обычно
проводится трех видов:
1) выясняется возможность совершения определенных действий;
2) устанавливается возможность восприятия какого-либо явления;
§ 4. Последующий этап расследования
PAGE 705
3) определяется механизм ДТП. В первом случае посредством экспериментов
определяют скорость движения автомобиля, состояние его тормозов и других
агрегатов, влияющих на безопасность движения, наличие или отсутствие у
водителя профессиональных навыков. Во втором случае следственный
эксперимент позволяет выяснить возможность увидеть появившееся
препятствие (человека, автомашину и т.д.) в конкретной дорожной
обстановке, услышать звуки сигнала, шум двигателя транспортного средства
и т.д. В третьем случае следственный эксперимент предполагает
воспроизведение обстановки расследуемого ДТП и выяснение по следам на
автомобиле, дорожном покрытии и других объектах механизма столкновения,
опрокидывания или наезда.
Условия проведения следственного эксперимента должны быть максимально
приближены к действительным обстоятельствам случившегося ДТП. Конечно,
нельзя проводить такие эксперименты, которые могут привести к травмам
его участников, причинению материального ущерба (повреждение автомобиля,
шлагбаума, светофора, дорожного покрытия и др.).
На последующем этапе расследования допрашивают всех свидетелей, могущих
охарактеризовать участников ДТП: медицинских работников, оказавших
помощь потерпевшему, его и водителя коллег по работе, сотрудников
милиции и др. В ходе допросов выясняются подробности и обстоятельства
расследуемого происшествия, личности его участников.
Допрашивая лиц, знающих участников ДТП, например их родственников и
близких, важно выяснить, не страдал ли потерпевший (подозреваемый)
какими-либо психическими или физическими недостатками, каким было его
состояние здоровья перед происшествием, не злоупотреблял ли он
алкоголем, куда направлялся, как был одет, что имел при себе и т.д.
Медицинских работников обычно допрашивают, если потерпевший умер при его
транспортировке или в лечебном учреждении. Они могут рассказать, не
говорил ли потерпевший чего-либо о ДТП. У сослуживцев
водителя-профессионала обычно выясняют его деловые и личные качества,
уровень профессиональной подготовки, отношение к работе, качество
последнего ремонта автомобиля, порядок выпуска машин на линию и др.
Работники милиции, первыми прибывшие на место ДТП, могут быть допрошены
о первоначальной обстановке на этом месте. С их помощью реконструируют
обстановку на месте для выяснения всех обстоятельств произошедшего.
PAGE 706
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
При необходимости на данном этапе могут быть проведены предъявление для
опознания водителя и его автомобиля; очные ставки, иные следственные
действия. После того, как следователь мотивированным постановлением
привлекает водителя в качестве обвиняемого, производится его допрос.
Затем может понадобиться проведение повторных или дополнительных
экспертиз для решения вопросов, выдвигаемых обвиняемым или его
защитником.
На последующем этапе расследования, как правило, проводятся
автотехническая, трасологическая, судебно-химическая экспертизы.
Автотехническая экспертиза назначается, чтобы определить техническое
состояние машины, исправность ее отдельных агрегатов, механизмов и
узлов, установить механизм ДТП, определить техническую возможность
предотвращения происшествия, дать техническую оценку действий водителя
во время аварии, установить причинную связь между техническими
неисправностями машины и происшествием, решить другие вопросы.
Своебразие автотехнической экспертизы состоит в том, что в ней в
качестве исходных данных выступают не только материальные объекты, но и
фактические обстоятельства, зафиксированные в протоколах осмотра места
происшествия и автомобиля, на фотоснимках, видеозаписи, схемах (планах),
в протоколах допросов очевидцев, потерпевших и др. Поэтому любая
небрежность и неточность, допущенные следователем, могут негативно
повлиять на выводы эксперта. Кроме автотехнической по делам данной
категории назначаются различные виды криминалистической экспертизы.
Возможны и комплексные исследования объектов ДТП.
На разрешение эксперта обычно выносят следующие вопросы:
1) какие повреждения имеются на автомашине;
2) когда они образовались — до или после происшествия;
3) с какой скоростью ехал автомобиль перед аварией;
4) мог ли водитель при данной скорости движения, наличном состоянии
проезжей части и при заданном расстоянии до препятствия остановить
автомобиль путем торможения;
5) какое значение в данных условиях имела для развития ДТП неисправность
тормозов или рулевого управления и др.
Вместе с постановлением о назначении экспертизы эксперту-автотехнику
должны быть направлены: протокол осмотра места
§ 4. Последующий этап расследования
PAGE 707
ДТП и его схема, протокол осмотра транспортного средства, протокол
следственного эксперимента (если он проводился), другие материалы:
справка метеослужбы о состоянии погоды в период расследуемого ДТП,
справка о профиле дороги и состоянии дорожного покрытия в зоне
происшествия, сведения о продолжительности работы фаз светофоров и т.д.
При производстве экспертизы нередко используются автоматизированные
системы «Автоэкс-2» и «Автоэкс-3». Системы включают компьютер,
оснащенный программой для выполнения исследований и печатания
заключений, а также графопостроитель, вычерчивающий подробную схему
развития ДТП. Они позволяют получать результаты автотехнической
экспертизы очень быстро и независимо от числа вопросов, а также
количества вариантов численных значений исходных данных.
Криминалистическая экспертиза материалов, веществ и изделий назначается
в тех случаях, когда необходимо определить, не однородны ли частицы
лакокрасочного покрытия, смазочных материалов, жидких и сыпучих грузов,
изъятые с места происшествия, тела и одежды потерпевшего и транспортного
средства.
Трасологическая экспертиза чаще всего назначается, чтобы
идентифицировать транспортное средство по следам протектора шин, частям
и деталям, отделившимся при происшествии; определить последовательность
возникновения следов, направле-ность приложения силы при их образовании;
уточнить взаимное расположение автомобилей в момент столкновения;
определить направление их движения; идентифицировать человека по следам
рук, оставленным на рычагах управления и других поверхностях
транспортного средства; отождествить целое по частям (по осколкам
фарного или лобового стекла, частицам лакокрасочного покрытия).
В сложных случаях возникает необходимость в проведении комплексной
автотехнической, криминалистической и судебно-медицинской экспертизы,
разрешающей такие вопросы: являются ли повреждения, обнаруженные на
трупе, транспортной травмой и какими частями автомобиля они могли быть
причинены; какой была поза потерпевшего в момент наезда транспортного
средства; с какой скоростью ехал автомобиль в момент причинения
потерпевшему повреждений; каков механизм образования травм, обнаруженных
на трупе; не нанесены ли они конкретными частями автомобиля; каков тип
(вид, марка) автомобиля, совершившего наезд, и др.
PAGE 708
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
Литература:
Герасимов В.Н. Методика расследования автотранспортных преступлений. М.,
1988.
Еленюк Г.А., Ищенко П.П., Ярослав Ю.Ю. Использование специальных
познаний при расследовании дорожно-транспортных происшествий. Караганда,
1987.
Следственный осмотр при расследовании транспортных происшествий.
Саратов, 1993.
Онучин А.П. Проблемы расследования дорожно-транспортных происшествий с
учетом ситуационных факторов. Свердловск,
1987.
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
§ 1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной
информации
Информация и информационные правоотношения все чаще становятся новым
предметом преступного посягательства. К преступлениям этой категории УК
РФ относит: неправомерный доступ к компьютерной информации (ст. 272);
создание, использование и распространение вредоносных программ для ЭВМ
(ст. 273); нарушение правил эксплуатации ЭВМ, системы ЭВМ или их сети
(ст. 274).
Общий объект данных преступлений — общественные отношения по обеспечению
информационной безопасности, а непосредственными объектами преступного
посягательства являются: базы и банки данных, отдельные файлы конкретных
компьютерных систем и сетей, а также компьютерные технологии и
программные средства, включая те, которые обеспечивают защиту
компьютерной информации от неправомерного доступа.
Под информацией понимаются сведения о лицах, предметах, фактах,
событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления.
Документированная информация — это зафиксированные на материальном
носителе сведения с реквизитами, которые позволяют их идентифицировать.
Компьютерная информация считается документированной, но хранящейся в ЭВМ
или управляющей ею в соответствии с программой и (или) предписаниями
пользователя.
К машинным носителям компьютерной информации относятся блоки памяти ЭВМ,
ее периферийные системы, компьютерные средства связи, сетевые устройства
и сети электросвязи.
Ответственность по ст. 272 УК РФ наступает в случае, если неправомерный
доступ к компьютерной информации привел к таким опасным последствиям,
как уничтожение, блокирование, модификация, копирование информации либо
нарушение работы ЭВМ, их системы или сети.
Уничтожением считается такое изменение информации, которое лишает ее
первоначального качества, вследствие чего она перестает отвечать своему
прямому назначению. Под блокированием понимается временная или
постоянная невозможность доступа к информации со стороны законного
пользователя, а под
PAGE 710
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
модификацией — ее видоизменение с появлением новых, нежелательных
свойств. Копирование — это воспроизведение точного или относительно
точного аналога оригинала; а нарушение работы ЭВМ, их системы или сети —
замедление, зацикливание, прекращение действия программы, нарушение
порядка выполнения команд, отказ в выдаче информации, отключение
элементов компьютерной системы, другие нештатные ситуации. При этом
системой считается взаимосвязанная совокупность компьютеров с их единым
организационно-техническим обеспечением, а сетью — объединение систем
ЭВМ, действующих на определенной территории.
При расследовании неправомерного доступа к компьютерной информации
обстоятельства содеянного устанавливаются в такой очередности:
1) факт неправомерного доступа к информации в компьютерной системе или
сети;
2) место несанкционированного проникновения в эту систему или сеть;
3) время совершения преступления;
4) способ несанкционированного доступа;
5) степень надежности средств защиты компьютерной информации;
6) лица, совершившие неправомерный доступ, их виновность и мотивы
преступления;
7) вредные последствия содеянного.
Для рассматриваемых преступлений характерны такие ситуации начала
расследования:
1. Собственник компьютерной системы обнаружил нарушение ее целостности и
(или) конфиденциальности, установил виновное лицо и заявил о случившемся
в правоохранительные органы.
2. Собственник самостоятельно выявил названные нарушения, однако не смог
установить злоумышленника и заявил о случившемся.
3. Сведения о нарушении целостности и (или) конфиденциальности
информации и виновном субъекте стали известны или непосредственно
обнаружены компетентным органом, владелец компьютерной системы этот факт
скрывает.
4. Правоохранительным органом обнаружены признаки противоправного
вторжения в компьютерную систему, виновное лицо и владелец информации
неизвестны.
§ 1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной
информации PAGE 711
Факт неправомерного доступа к информации обнаруживают, как правило,
пользователи компьютерной системы или сети. Такие факты иногда
устанавливаются в ходе оперативно-розыскной деятельности органов
внутренних дел, ФСБ, ФСНП России. Их можно выявить и в ходе прокурорских
проверок, ревизий, судебных экспертиз, следственных действий по
расследуемым делам.
Признаками несанкционированного доступа или подготовки к нему могут
служить:
а) появление в компьютере искаженных данных;
б) длительное необновление кодов, паролей и других защитных средств
компьютерной системы;
в) увеличение числа сбоев в работе ЭВМ;
г) участившиеся жалобы пользователей компьютерной системы или сети.
Таким фактам могут предшествовать или сопутствовать:
1) осуществление без необходимости сверхурочных работ;
2) немотивированные отказы отдельных сотрудников, обслуживающих
компьютерную систему или сеть, от очередного отпуска;
3) приобретение работником для личного пользования дорогостоящего
компьютера;
4) чистые дискеты или диски, принесенные на работу кем-то из сотрудников
компьютерной системы под предлогом копирования программ для компьютерных
игр;
5) участившиеся случаи перезаписи отдельных данных без серьезных на то
причин;
6) необоснованный интерес некоторых работников к содержанию чужих
принтерных распечаток;
7) повторный ввод в компьютер одной и той же информации и
др.
Необходимо выяснить также признаки неправомерного доступа, выражающиеся
в отступлениях от установленного порядка обработки документов. Имеются в
виду:
а) нарушения принятых правил оформления документов и изготовления
машинограмм;
б) лишние документы, подготовленные для обработки на ЭВМ;
в) несоответствие информации, содержащейся в первичных документах,
данным машинограмм;
г) преднамеренные утрата или уничтожение первичных документов и машинных
носителей информации, внесение искажений в данные их регистрации.
Следует, однако, помнить, что пере
PAGE 712
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
численные признаки могут быть результатом не только злоупотреблений, но
и других причин, например халатности персонала, случайных ошибок и сбоев
компьютерной техники.
Место несанкционированного проникновения в компьютерную систему или сеть
удается установить с определенными трудностями, поскольку таких мест
может быть несколько. На практике чаще обнаруживается место
неправомерного доступа к компьютерной информации с целью хищения
денежных средств, но для этого также приходится выявлять все места
работы компьютеров, имеющих единую телекоммуникационную связь.
Гораздо проще это место устанавливается тогда, когда расследуется
несанкционированный доступ к единичному компьютеру. Но и тут нужно
учитывать, что информация на машинных носителях может храниться в других
помещениях.
Во много раз труднее определить место непосредственного применения
технических средств удаленного несанкционированного доступа, которые не
входят в данную компьютерную систему или сеть. К его установлению
необходимо привлекать соответствующих специалистов. Необходимо выяснить
также место хранения информации на машинных носителях, добытой
преступником в результате неправомерного доступа к компьютерной системе
или сети.
Время несанкционированного доступа можно определить с помощью программ
общесистемного назначения. В работающем компьютере они обычно фиксируют
текущее время. Если данная программа функционирует, то при
несанкционированном входе в систему или сеть время работы на компьютере
любого пользователя и производства конкретной операции автоматически
фиксируется в оперативной памяти. Тогда время несанкционированного
доступа можно определить в ходе следственного осмотра компьютера, его
распечаток или дискет, производимого с участием специалиста, чтобы
информация, находящаяся в оперативной памяти ЭВМ или на дискете, не была
случайно стерта. В качестве специалистов могут выступать, например,
сотрудники информационных центров МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской
Федерации.
Время несанкционированного доступа устанавливается и путем допроса
свидетелей из числа сотрудников данной компьютерной системы. Выясняется,
когда именно каждый из них работал на ЭВМ, если это не было
зафиксировано в автоматическом режиме.
§ 1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной
информации PAGE 713
Способы преступных манипуляций в сфере компьютерной информации могут
быть разделены на две большие группы. Первая группа осуществляется без
использования компьютерных устройств в качестве инструмента для
проникновения извне в информационные системы или воздействия на них. Это
могут быть:
а) хищение машинных носителей информации в виде блоков и элементов ЭВМ;
б) использование визуальных, оптических и акустических средств
наблюдения за ЭВМ;
в) считывание и расшифровка различных электромагнитных излучений
компьютера и обеспечивающих систем;
г) фотографирование информации в процессе ее обработки;
д) изготовление бумажных дубликатов входных и выходных документов,
копирование распечаток;
е) использование оптических и акустических средств наблюдения за лицами,
имеющими отношение к необходимой злоумышленнику информации, фиксация их
разговоров;
ж) осмотр и изучение не полностью утилизированных отходов деятельности
компьютерных систем;
з) вступление в прямой контакт с лицами, имеющими отношение к
необходимой злоумышленнику информации, получение от них под разными
предлогами нужных сведений и др.
Для таких действий, как правило, характерна достаточно локальная
следовая картина. Она определяется тем, что место совершения преступных
действий и дислокация объекта преступного посягательства расположены
вблизи друг от друга или совпадают. Приемы их исследования достаточно
традиционны.
Вторая группа преступных действий осуществляется с использованием
компьютерных и коммуникационных устройств. Тогда несанкционированный
доступ реализуется с помощью различных способов: подбором пароля,
использованием чужого имени, отысканием и применением пробелов в
программе, а также других мер преодоления защиты компьютерной
информации. Конкретный способ несанкционированного доступа можно
установить путем допроса свидетелей из числа лиц, обслуживающих
компьютерную систему, и ее разработчиков. При этом следует учитывать
выявленную следовую картину. У них необходимо выяснить как преступник
мог проникнуть в защищенную систему, например узнать идентификационный
номер законного пользователя, код, пароль для доступа, получить сведения
о других средствах защиты системы или сети ЭВМ (см. схему).
PAGE 714
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
Следы преступных действий
Специальная конфигура-| ция программ работы в сетях
Следы в файловой системе
Копии чужих
файлов
Базы данных, фиксирующие соединения
Протоколы взаиморасчетов между операторами
Программное обеспечение для создания программ
Специализированное «хакерское» программное
обеспечение
Платежные документы об оплате трафика между операторами
Коммутаторы, осуществляющие и регистрирующие соединения
Прочие
Результаты наблюдения при проведении оперативно-розыюкных мер и
предварительного следствия
Рукописные записи
и принтерные распечатки
Коды доступа
Тексты программ
Записные книжки с именами других хакеров
Описания программного
обеспечения
Инструкции по пользованию ЭВМ и ее устройствами
Устройства доступа
в телефонные сети
и сети ЭВМ
Нестандартные периферийные устройства
Пеленгация источника сигналов
Прослушивание телефонных
и иных переговоров
Счета телефонных компаний
Прохождение криминального сигнала через оператора
§ 1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной
информации PAGE 715
Чрезвычайно важны и другие действия, направленные на фиксацию факта
нарушения целостности (конфиденциальности) компьютерной системы и его
последствий, следов преступных манипуляций виновного субъекта,
отразившихся в ЭВМ и на машинных носителях информации, в линиях связи и
др.
Способ несанкционированного доступа надежнее установить путем
производства судебной информационно-технической экспертизы. Перед
экспертом ставится вопрос: «Каким способом был осуществлен
несанкционированный доступ в данную компьютерную систему?» Для этого
эксперту нужно представить всю проектную документацию на взломанную
компьютерную систему, а также данные о ее сертификации. При производстве
такой экспертизы не обойтись без использования компьютерного
оборудования той же системы, которую взломал преступник, либо
специальных технических и программных средств.
В ряде случаев целесообразен следственный эксперимент для проверки
возможности преодоления средств защиты компьютерной системы одним из
предполагаемых способов. Одновременно может быть проверена возможность
появления на экране дисплея конфиденциальной информации или ее
распечатки вследствие ошибочных, неумышленных действий оператора либо
случайного технического сбоя в электронном оборудовании.
Выясняя надежность средств зашиты компьютерной информации, прежде всего
следует установить, предусмотрены ли в данной системе или сети ЭВМ меры
защиты от несанкционированного доступа, в том числе к определенным
файлам. Это возможно в ходе допросов разработчиков и пользователей
системы, а также при изучении проектной документации и инструкций по
эксплуатации системы. Изучая инструкции, нужно обращать особое внимание
на разделы о мерах защиты информации, порядке допуска пользователей к
конкретным данным, разграничении их полномочий, организации контроля за
доступом. Важно разобраться в аппаратных, программных,
криптографических, организационных и других методах защиты информации,
поскольку для обеспечения высокой степени надежности компьютерных
систем, обрабатывающих документированную информацию с ограниченным
доступом, обычно используется комплекс мер по обеспечению их
безопасности от несанкционированного доступа.
Так, законодательством предусмотрена обязательная сертификация средств
защиты систем и сетей ЭВМ, а кроме того — обязательное лицензирование
всех видов деятельности в облас
PAGE 716
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
ти проектирования и производства названных средств. Поэтому в процессе
расследования необходимо выяснить: 1) есть ли лицензия на производство
средств защиты информации, задействованных в данной компьютерной
системе, от несанкционированного доступа и 2) соответствуют ли их
параметры выданному сертификату. Ответ на последний вопрос может дать
информационно-техническая экспертиза, с помощью которой выясняется:
соответствуют ли средства защиты информации от несанкционированного
доступа, использованные в данной компьютерной системе, выданному
сертификату? Правда, ответственность за выявленные отклонения,
позволившие несанкционированный доступ к компьютерной информации,
ложится на пользователя системы, а не на разработчика средств ее защиты.
При установлении лиц, совершивших несанкционированный доступ к
конфиденциальной компьютерной информации, следует учитывать, что он
является технологически весьма сложным. Осуществить его могут только
специалисты, обладающие достаточно высокой квалификацией. Поэтому поиск
подозреваемых рекомендуется начинать с технического персонала взломанных
компьютерных систем или сетей. Это в первую очередь их разработчики, а
также руководители, операторы, программисты, инженеры связи, специалисты
по защите информации, другие сотрудники.
Следственная практика свидетельствует, что чем технически сложнее способ
проникновения в компьютерную систему или сеть, тем легче установить
подозреваемого, ибо круг специалистов, обладающих соответствующими
способностями, весьма ограничен.
Доказыванию виновности конкретного субъекта в несанкционированном
доступе к компьютерной информации способствует использование различных
следов, обнаруживаемых при осмотре ЭВМ и ее компонентов. Это, например,
следы пальцев, записи на внешней упаковке дискет и др. Для их
исследования назначаются криминалистические экспертизы —
дактилоскопическая, почерко-ведческая и др.
Для установления лиц, обязанных обеспечивать надлежащий режим доступа к
компьютерной системе или сети, следует прежде всего ознакомиться с
должностными инструкциями, определяющими полномочия сотрудников,
ответственных за защиту конфиденциальной информации. Их необходимо
допросить для выяснения, кто запускал нештатную программу и
фиксировалось
§ 1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной
информации PAGE 717
ли это каким-либо способом. Нужно также выяснить, кто особо увлекается
программированием, учится или учился на курсах программистов,
интересуется системами защиты информации.
У субъектов, заподозренных в неправомерном доступе к компьютерной
информации, производится обыск в целях обнаружения: ЭВМ различных
конфигураций, принтеров, средств телекоммуникационной связи с
компьютерными сетями, записных книжек, в том числе электронных, с
уличающими записями, дискет и дисков с информацией, могущей иметь
значение для дела, особенно если это коды, пароли, идентификационные
номера пользователей данной компьютерной системы, а также сведения о
них. При обыске нужно изымать также литературу и методические материалы
по компьютерной технике и программированию. К производству обыска и
осмотру изъятых предметов рекомендуется привлекать специалиста по
компьютерной технике, незаинтересованного в исходе дела.
Доказать виновность и выяснить мотивы лиц, осуществивших
несанкционированный доступ к компьютерной информации, можно лишь по
результатам всего расследования. Решающими здесь будут показания
свидетелей, подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, заключения судебных
экспертиз, главным образом информационно-технологических и
информационно-технических, а также результаты обысков. В ходе
расследования выясняется:
1) с какой целью совершен несанкционированный доступ к компьютерной
информации;
2) знал ли правонарушитель о системе ее защиты;
3) желал ли преодолеть эту систему и какими мотивами при этом
руководствовался.
Вредные последствия неправомерного доступа к компьютерной системе или
сети могут заключаться в хищении денежных средств или материальных
ценностей, завладении компьютерными программами, а также информацией
путем изъятия машинных носителей либо копирования. Это может быть также
незаконное изменение, уничтожение, блокирование информации, выведение из
строя компьютерного оборудования, внедрение в компьютерную систему
вредоносного вируса, ввод заведомо ложных данных и др.
Хищения денежных средств чаще всего совершаются в банковских электронных
системах путем несанкционированного доступа к их информационным
ресурсам, внесения в последние изменений и дополнений. Такие
посягательства обычно обнаруживают сами работники банков,
устанавливаются они и в хо
PAGE 718
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
де оперативно-розыскных мероприятий. Сумма хищения определяется
посредством судебно-бухгалтерской экспертизы.
Факты неправомерного завладения компьютерными программами вследствие
несанкционированного доступа к той или иной системе и их незаконного
использования выявляют, как правило, потерпевшие. Максимальный вред
причиняет незаконное получение информации из различных компьютерных
систем, ее копирование и размножение с целью продажи либо использования
в других преступных целях (например, для сбора компрометирующих данных
на кандидатов на выборные должности различных представительных и
исполнительных органов государственной власти).
Похищенные программы и базы данных могут быть обнаружены в ходе обысков
у обвиняемых, а также при оперативно-розыскных мероприятиях. Если
незаконно полученная информация конфиденциальна или имеет категорию
государственной тайны, то вред, причиненный ее разглашением,
определяется представителями Гостехкомиссии России.
Факты незаконного изменения, уничтожения, блокирования информации,
выведения из строя компьютерного оборудования, «закачки» в
информационную систему заведомо ложных сведений выявляются прежде всего
самими пользователями компьютерной системы или сети. Следует учитывать,
что не все эти негативные последствия наступают в результате умышленных
действий. Их причиной могут стать случайные сбои в работе компьютерного
оборудования, происходящие довольно часто.
При определении размера вреда, причиненного несанкционированным
доступом, учитываются не только прямые затраты на ликвидацию негативных
последствий, но и упущенная выгода. Такие последствия устанавливаются в
ходе следственного осмотра компьютерного оборудования и носителей
информации с анализом баз и банков данных. Помогут здесь и допросы
технического персонала, владельцев информационных ресурсов. Вид и размер
ущерба обычно определяются посредством комплексной экспертизы,
проводимой с участием специалистов в области информатизации, средств
вычислительной техники и связи, экономики, финансовой деятельности и
товароведения.
На заключительном этапе расследования формируется целостное
представление об обстоятельствах, которые облегчили несанкционированный
доступ к компьютерной информации. Здесь важно последовательное изучение
различных докумен-
§ 2. Расследование создания, использования и распространения вредоносных
программ для ЭВМ
PAGE 719
тов, особенно относящихся к защите информации. Весьма значимы материалы
ведомственного (служебного) расследования. К этим обстоятельствам
относятся:
1) неэффективность методов защиты компьютерной информации от
несанкционированного доступа;
2) совмещение функций разработки и эксплуатации программного обеспечения
в рамках одного структурного подразделения;
3) неприменение в технологическом процессе всех имеющихся средств и
процедур регистрации операций, действий программ и обслуживающего
персонала;
4) нарушение сроков изменения паролей пользователей, а также сроков
хранения копий программ и компьютерной информации.
§ 2. Расследование создания, использования и распространения вредоносных
программ для
ЭВМ
К вредоносным программам для ЭВМ прежде всего относятся так называемые
компьютерные вирусы, т.е. программы, могущие внедряться в чужие
информационные ресурсы, размножаться и при определенных условиях
повреждать компьютерные системы, хранящуюся в них информацию и
программное обеспечение. Свое название они получили потому, что многие
их свойства аналогичны свойствам природных вирусов. Компьютерный вирус
может самовоспроизводиться во всех системах определенного типа.
Некоторые из них сравнительно безопасны, поскольку не уничтожают
информацию, однако большинство приносит существенный вред.
Имеются также иные вредоносные программы, облегчающие доступ к
информационным ресурсам, используемые обычно для хищений денежных
средств в компьютерных банковских системах и совершения других
злоупотреблений в сфере компьютерной информации.
Непосредственный объект данного преступления — это общественные
отношения по безопасному использованию ЭВМ, ее программного обеспечения
и информационного содержания. Часть 1 ст. 273 УК РФ предусматривает
совершение одного из следующих действий:
PAGE 720
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
а) создание программы или внесение в нее изменений, заведомо влекущих
несанкционированное уничтожение, блокирование, модификацию либо
копирование информации, нарушение работы ЭВМ, их системы или сети;
б) использование или распространение подобных программ либо машинных
носителей с ними. Изменением программы является преобразование
алгоритма, описанного в ней на специальном языке, а распространением —
расширение сферы ее применения.
Часть 2 этой статьи предусматривает более опасное преступление — любое
из вышеуказанных действий, повлекшее тяжкие последствия. Причем возможны
две формы вины: умысел по отношению к действиям и неосторожность
относительно общественно опасных последствий. Этим преступлениям
свойственна высокая латентность; особенно трудно выявлять создателей
вредоносных программ.
Основные задачи расследования решаются в такой последовательности:
1) установление факта и способа создания, использования и
распространения вредоносной программы для ЭВМ;
2) установление лиц, виновных в названных деяниях, а также вреда,
причиненного ими.
Установление факта и способа создания, использования и распространения
вредоносной программы для ЭВМ. Такая программа обнаруживается, как
правило, когда уже проявились вредные последствия ее действия. Однако
она может быть выявлена и в процессе антивирусной проверки, производимой
при начале работы на компьютере, особенно если предстоит использование
чужих дискет или дисков.
Разработка вредоносных программ для ЭВМ обычно осуществляется одним из
двух способов.
1. Вредоносная программа разрабатывается прямо на одном из рабочих мест
компьютерной системы, что обычно маскируется под правомерную
повседневную работу. В силу своих служебных обязанностей разработчик
имеет доступ к системе и обрабатываемой в ней информации, в том числе
нередко к кодам и паролям. Сокрытие преступного характера своих действий
разработчик осуществляет путем удаления компрометирующих данных или
хранения их на собственных дискетах.
2. Программа создается вне сферы обслуживания компьютерной системы, для
воздействия на которую она ориентирована.
§ 2. Расследование создания, использования и распространения вредоносных
программ для ЭВМ
PAGE 721
Злоумышленнику необходимы сведения о функционирующей в системе
информации, способах доступа к ней, методах ее защиты. Для получения
этих данных он устанавливает связи с кем-либо из пользователей системы
либо внедряется в нее посредством взлома.
Иногда вредоносная программа создается путем изменения действующей
программы. Например, на Волжском автозаводе оказалась умышленно
расстроенной работа трех линий главного сборочного конвейера,
управляемого компьютером. Произошло это по вине инженера-программиста,
который из низменных побуждений за пять месяцев до этого ввел в одну из
взаимодействующих программ управления накопителем механических узлов
заведомо неправильную последовательность команд счета подвесок и подачи
шасси на главный конвейер. Тем самым предприятию был причинен крупный
материальный ущерб, а кроме того, вследствие сверхнормативного простоя
главного сборочного конвейера не было собрано около 500 автомобилей
«Жигули».
На факт создания вредоносной программы могут косвенно указывать
следующие обстоятельства:
а) повышенный интерес посторонних лиц к алгоритмам функционирования
программ, работе системы блокировки и защиты, входной и выходной
информации;
б) внезапный интерес к программированию лиц, в круг обязанностей которых
оно не входит. Эти обстоятельства выявляются как в ходе
оперативно-розыскных мероприятий, так и при производстве следственных
действий, в частности допросов пользователей компьютерной системы, в
которой обнаружились признаки действия вредоносной программы.
О создании вредоносной программы свидетельствуют факты ее использования
и распространения, особенно данные, позволяющие заподозрить конкретное
лицо в такой противоправной деятельности. При этом необходимы
своевременные и тщательно произведенные обыски в местах работы и
жительства подозреваемого, а также там, откуда он мог наладить доступ к
компьютерной системе. К обыску целесообразно привлечь
специалиста-программиста, который поможет обнаружить все относящееся к
созданию вредоносной программы для ЭВМ.
Факты использования и распространения вредоносной программы нередко
обнаруживаются с помощью антивирусных программ. В ходе расследования
такие факты можно установить при осмотре следующих документов:
PAGE 722
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
а) журналов учета рабочего времени, доступа к вычислительной технике, ее
сбоев и ремонта, регистрации пользователей компьютерной системы или
сети, проведения регламентных работ;
б) лицензионных соглашений и договоров на пользование программными
продуктами и их разработку;
в) книг паролей; приказов и других документов, регламентирующих работу
учреждения и использование компьютерной информации. Эти документы
нередко ведутся в электронной форме, поэтому к ознакомлению с ними
необходимо привлекать специалиста. При изучении журналов, книг,
соглашений и другой документации следователь может выяснить законность
использования того или иного программного обеспечения, систему
организации работы учреждения и обработки в нем информации, доступа к
ней и компьютерной технике, круг лиц, имевших на это право.
Проводя допросы свидетелей, необходимо выяснять, какая информация
подвергалась вредоносному воздействию, ее назначение и содержание; как
осуществляется доступ к ресурсам ЭВМ, их системе или сети, кодам,
паролям и другим закрытым данным; как организованы противовирусная
защита и учет пользователей компьютерной системы.
В ходе допросов свидетелей нужно иметь в виду, что практикуется
множество способов использования и распространения вредоносных программ.
Так, нередки случаи запуска программы с другого компьютера или с
дискеты, купленной, одолженной, полученной в порядке обмена, либо с
электронной «доски объявлений». Распространение вируса, вызывающего
уничтожение и блокирование информации, сбои в работе ЭВМ или их системы,
может происходить по компьютерной сети вследствие использования
нелицензионной и несертифицированной программы (чаще игровой), купленной
у случайного лица, а также скопированной у кого-либо.
Доказыванию фактов использования и распространения вредоносных программ
способствует своевременное производство информационно-технологической
экспертизы, посредством которой можно определить, какие изменения и
когда внесены в исследуемые программы, а также последствия использования
и распространения вредоносных программ. Экспертиза может также
установить примененный преступником способ преодоления программной и
аппаратной защиты (подбор ключей и паролей,
§ 2. Расследование создания, использования и распространения вредоносных
программ для ЭВМ
PAGE 723
отключение блокировки, использование специальных программных средств).
При установлении лиц, виновных в создании, использовании и
распространении вредоносных программ для ЭВМ, необходимо учитывать, что
такую программу может создать человек, обладающий специальными
познаниями. Легче всего создать вирус опытному программисту, который,
как правило, не участвует в их распространении. Зачастую вредоносные
программы создают и используют субъекты, хорошо освоившие машинный язык,
движимые чувством самоутверждения, мотивами корысти или мести, а иногда
и потребностью в компьютерном вандализме. Некоторые делают это, стремясь
«расколоть» систему защиты информации, официально считающуюся
неуязвимой.
Выделяются следующие группы преступников:
а) хакеры — лица, рассматривающие меры защиты информационных систем как
личный вызов и взламывающие их с целью получения контроля за информацией
независимо от ее ценности;
б) шпионы — лица, взламывающие защиту информационных систем для
получения информации, которую можно использовать в целях политического
влияния;
в) террористы — лица, взламывающие информационные системы для создания
эффекта опасности, который можно использовать и в целях политического
влияния;
г) корпоративные налетчики — служащие компании, взламывающие компьютеры
конкурентов для экономического влияния;
д) воры, вторгающиеся в информационные системы для получения личной
выгоды;
е) вандалы — лица, взламывающие системы с целью их разрушения;
ж) нарушители правил пользования ЭВМ, совершающие противоправные
действия из-за недостаточного знания техники и порядка пользования
информационными ресурсами;
з) лица с психическими аномалиями, страдающие новым видом заболеваний —
информационными болезнями или компьютерными фобиями.
Использовать и распространять вредоносные программы в принципе может
любой пользователь персонального компьютера. Однако наибольшую
потенциальную опасность представляют опытные компьютерные взломщики,
получившие название хаке
PAGE 724
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
ров, а также высококвалифицированные специалисты в области электронных
технологий.
Преступления этой категории иногда бывают групповыми: хакер-профессионал
создает вредоносные программы, а его сообщники помогают ему в
материально-техническом и информационном отношениях. Мировой практике
борьбы с компьютерными преступлениями известны случаи связей между
хакерами и организованными преступными сообществами. Последние выступают
в роли заказчиков компьютерных махинаций, обеспечивают хакеров
необходимой техникой, а те организуют хищения денежных средств из
банковских компьютерных систем.
Поиск лица, причастного к использованию вредоносных программ для ЭВМ,
сопряжен со значительными затратами времени, сил и средств. Органу
дознания нужно поручить выявление и проверку лиц, ранее привлекавшихся к
ответственности за аналогичные преступления. В некоторых случаях
злоумышленника можно идентифицировать по следам рук, оставленным на
участках дисководов, клавишах, других частях компьютера.
Установив подозреваемого, его немедленно задерживают, чтобы
предотвратить уничтожение компрометирующих материалов. Кроме того, если
вредоносная программа является компьютерным вирусом, промедление может
расширить масштабы его распространенности и причиненный ущерб.
Проводя допрос подозреваемого, нужно выяснить уровень его
профессиональной подготовки, опыт работы по созданию программ данного
класса на конкретном языке программирования, знание алгоритмов их
работы, но особенно тех, которые подверглись неправомерному воздействию.
Допрашивая подозреваемого, необходимо выяснить, где он живет, работает
или учится, его профессию, взаимоотношения с коллегами, семейное
положение, круг интересов, привычки и наклонности, навыки
программирования, ремонта и эксплуатации компьютерной техники, какими ее
средствами, машинными носителями, аппаратурой и приспособлениями он
располагает, где и на какие средства их приобрел, где хранил и т.д.
Допрос обвиняемого преследует цель выяснить обстоятельства подготовки и
совершения преступления, алгоритм функционирования вредоносной программы
и то, на какую информацию и как она воздействует.
Для проверки возможности создания вредоносной программы определенным
лицом, признавшимся в этом, проводится следст
§ 2. Расследование создания, использования и распространения вредоносных
программ для ЭВМ
PAGE 725
венный эксперимент с использованием соответствующих средств компьютерной
техники.
При установлении вреда, причиненного преступлением, следует помнить, что
вредоносная программа в виде вируса может практически мгновенно
размножиться в большом количестве экземпляров и очень быстро заразить
многие компьютерные системы и сети. Это реально, ибо компьютерные вирусы
могут:
а) заполнить весь диск или всю свободную память ЭВМ своими копиями;
б) поменять местами файлы, т.е. смешать их так, что отыскать их в
компьютере будет практически невозможно;
в) испортить таблицу размещения файлов;
г) отформатировать диск или дискету, уничтожив все ранее записанное на
соответствующем носителе;
д) вывести на дисплей то или иное нежелательное сообщение;
е) перезагрузить ЭВМ, т.е. осуществить произвольный перезапуск;
ж) замедлить ее работу;
з) изменить таблицу определения кодов, сделав невозможным пользование
клавиатурой;
и) изменить содержание программ и файлов, что повлечет ошибки в сложных
расчетах;
к) раскрыть информацию с ограниченным доступом;
л) привести компьютер в полную негодность.
Размер причиненного ущерба устанавливается экспертным путем в рамках
судебно-бухгалтерской и судебно-экономической экспертиз, проводимых в
комплексе с информационно-технологической и информационно-технической
экспертизами.
Полную безопасность компьютерных систем обеспечить чрезвычайно трудно,
однако снизить вредные последствия вирусов до определенного уровня
можно. Для этого необходимо:
а) применять антивирусные средства;
б) не использовать случайное несертифицированное программное
обеспечение, а также нелегальные копии программ для
ЭВМ;
в) делать резервные копии программ и системных файлов, а также
контролировать доступ к компьютерным системам;
г) проверять каждую приобретенную программу (дискету) на возможную
зараженность компьютерным вирусом;
PAGE 726
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
е) регулярно записывать программы, устанавливаемые в компьютерную
систему, и др.
§ 3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их системы или
сети
Большой ущерб ЭВМ, их системе или сети может причинить нарушение правил
эксплуатации, обычно приводящее к сбоям в обработке информации, а в
конечном счете — дестабилизирующее деятельность соответствующего
предприятия, учреждения или организации.
При расследовании дел данной категории необходимо прежде всего доказать
факт нарушения эксплуатационных правил, повлекший уничтожение,
блокирование или модификацию компьютерной информации с причинением
существенного вреда. Кроме того, следует установить и доказать:
а) место и время (период времени) нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их
системы или сети;
б) характер компьютерной информации, подвергшейся вследствие этого
уничтожению, блокированию или модификации;
в) способ и механизм нарушения правил;
г) характер и размер причиненного ущерба;
д) факт нарушения правил определенным лицом и виновность последнего.
Доказывая факт преступного нарушения правил эксплуатации ЭВМ, необходимо
тщательно изучить пакет документов об эксплуатации данной компьютерной
системы или сети, обеспечении их информационной безопасности. Правила
должны определять порядок получения, обработки, накопления, хранения,
поиска, распространения и представления потребителю компьютерной
информации, а также ее защиты от неправомерных посягательств. Правила
могут быть общими и особенными — установленными собственником или
владельцем информационных ресурсов, систем,технологий и средств их
обеспечения.
Статья 274 УК РФ охраняет информацию, имеющую ограниченный доступ. Такая
информация по условиям правового режима использования подразделяется на
отнесенную к государственной тайне и конфиденциальную. Именно эти две
категории сведений, циркулирующих в компьютерных системах и сетях,
нуждаются в особой защите от противоправных посягательств.
Порядок накопления, обработки, предоставления пользователю и защиты
информации с ограниченным доступом определяет-
§ 3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их системы или
сети
PAGE 727
ся органами государственной власти либо собственником таких сведений.
Соответствующие правила установлены в органах государственной
исполнительной власти, в государственных архивах, информационных
системах, обрабатывающих конфиденциальную информацию и ту, которая
составляет государственную тайну. Для определения размера ущерба,
причиненного преступным нарушением правил эксплуатации ЭВМ, их системы
или сети, степень секретности и конфиденциальности информации имеет
решающее значение.
Такие факты становятся известными в первую очередь владельцам и
пользователям системы или сети ЭВМ, когда они обнаруживают отсутствие
необходимой информации либо ее существенные изменения. В соответствии с
Федеральным законом от 20 февраля 1995 г. № 24-ФЗ «Об информации,
информатизации и защите информации» владелец документов, их массива или
информационной системы обязан оповещать их собственника обо всех фактах
нарушения установленного режима защиты информации.
Для конкретизации правила, нарушение которого привело к вредным
последствиям, необходимо допросить всех лиц, работавших на ЭВМ и
обслуживавших компьютерное оборудование в интересующий следствие период
времени. К участию в допросе целесообразно привлечь специалиста.
Подлежат выяснению следующие вопросы:
1) круг обязанностей допрашиваемого при работе с ЭВМ либо ее
оборудованием, какими правилами они установлены;
2) какая конкретно работа на ЭВМ и в каком порядке выполнялась, когда
произошло уничтожение, блокирование, изменение компьютерной информации
или наступили иные вредные последствия;
3) какие неполадки в компьютерной системе обнаружились при работе на
ЭВМ, не было ли при этом каких-либо сбоев, чреватых причинением
существенного вреда;
4) какие конкретно правила работы с компьютером были в данной ситуации
нарушены;
5) каким образом должны фиксироваться факты уничтожения, блокирования
или модификации компьютерной информации в случае нарушения определенных
правил эксплуатации ЭВМ;
6) связаны ли уничтожение, блокирование, модификация информации с
нарушением правил эксплуатации ЭВМ и каких именно, либо они явились
следствием непредвиденных обстоятельств.
PAGE 728
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
Факт нарушения правил эксплуатации ЭВМ может быть установлен по
материалам служебного расследования. Обычно оно проводится отделом
информационной безопасности предприятия, на котором произошел
уголовнонаказуемый инцидент. В этих материалах можно найти
предварительные ответы на многие из вышеприведенных вопросов. По этим
материалам могут быть установлены также место и время преступного
нарушения правил, другие обстоятельства, подлежащие доказыванию.
Конкретное место нарушения правил эксплуатации ЭВМ можно определить при
осмотре автоматизированных рабочих мест пользователей компьютерной
системы или сети всех подключенных к ним ЭВМ. Осмотр должен проводиться
с участием специалиста, помогающего выяснить дислокацию компьютера,
работа на котором привела к вредным последствиям из-за преступного
нарушения правил его эксплуатации.
Необходимо различать место нарушения правил и место наступления вредных
последствий. Они не всегда совпадают, особенно когда нарушаются правила
эксплуатации компьютерных сетей, в которых персональные ЭВМ подчас
расположены на весьма значительных расстояниях друг от друга.
При расследовании данной категории дел очень важно установить, где
расположена станция, эксплуатация которой велась с грубыми отступлениями
от требований информационной безопасности. В первую очередь следует
определить места, где по схеме развертывания сети дислоцированы рабочие
станции, имеющие собственные дисководы, так как именно там имеется
возможность для преступных нарушений правил эксплуатации компьютерной
сети. Это, например, возможность скопировать данные с файлового сервера
на свою дискету либо использовать дискеты с различными программами, в
том числе зараженными компьютерными вирусами. Такие действия, ставящие
под реальную угрозу целостность информации, содержащейся в центральных
файловых серверах, на бездисковых рабочих станциях должны быть
исключены.
Рекомендуется производить следственный осмотр учетных данных, в которых
могут быть отражены сведения о расположении конкретной рабочей станции,
использующей файловый сервер. Кроме того, необходимо допросить в
качестве свидетелей администратора сети и специалистов, обслуживающих
файловый сервер, в котором произошло уничтожение, блокирование или
модификация компьютерной информации.
§ 3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их системы или
сети
PAGE 729
Подлежат выяснению следующие вопросы:
1) на какой рабочей станции могли быть нарушены правила эксплуатации
компьютерной сети, где она расположена;
2) могли быть нарушены правила на конкретной рабочей станции и какие
именно.
Если правила нарушены непосредственно на файловом сервере, то места
нарушения и наступления вредных последствий совпадают.
Место нарушения правил может установить и информационно-техническая
экспертиза, если перед ней поставлен вопрос: на какой конкретно рабочей
станции локальной вычислительной сети были нарушены правила ее
эксплуатации, что повлекло наступление вредных последствий?
При определении времени нарушения правил эксплуатации ЭВМ необходимо
установить и зафиксировать еще и время наступления вредных последствий.
Нарушение правил и наступление таких последствий могут произойти
одновременно. Так, при отключении электропитания вследствие нарушения
установленных правил обеспечения информационной безопасности может быть
мгновенно уничтожена введенная в ЭВМ информация, которую не успели
записать на дискету. Это неизбежно происходит в случае отсутствия
источников автономного электропитания, автоматически вводимых в действие
при отключении основного.
Возможен и большой временной интервал между моментом нарушения правил и
моментом наступления вредных последствий. Например, в определенный
промежуток времени злоумышленник в нарушение установленных правил
изменяет программу или базу данных, а вредные последствия наступают
значительно позже.
Время нарушения правил обычно конкретизируется по учетным данным,
которые фиксируются в процессе эксплуатации ЭВМ. К ним относятся данные
о результатах применения средств автоматического контроля компьютерной
системы, регистрирующих ее пользователей и моменты подключения к ней
абонентов, содержание журналов учета сбойных ситуаций, передачи смен
операторами ЭВМ, распечатки выходной информации, где, как правило,
фиксируется время ее обработки.
Указанные данные могут быть получены благодаря осмотру места
происшествия, выемке и осмотру необходимых документов. Осмотр места
происшествия и документов проводится с обязательным участием
специалиста.
PAGE 730
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
Время нарушения правил можно установить также путем допросов свидетелей
из числа лиц, участвующих в эксплуатации ЭВМ. Допрашиваемым необходимо
задать следующие вопросы:
1) каким образом в данной компьютерной системе фиксируются факты и время
отклонения от установленных правил эксплуатации ЭВМ;
2) когда могло быть нарушено определенное правило эксплуатации
компьютера, повлекшее вредные последствия.
При необходимости может быть назначена судебная
информационно-техническая экспертиза, перед которой для установления
времени преступного нарушения правил нужно сформулировать следующие
вопросы:
1) как технически осуществляется автоматическая фиксация времени
обращения пользователей к данной компьютерной системе или сети и всех
изменений, происходящих в информационных массивах;
2) можно ли по представленным машинным носителям информации установить
время нарушения определенных правил эксплуатации ЭВМ, если да, то когда
нарушение произошло.
Время наступления вредных последствий устанавливается по материалам
служебного расследования и результатам осмотра места происшествия, а
также путем допроса свидетелей и производства судебных экспертиз.
При осмотре места происшествия могут быть обнаружены машинные носители
информации, на которых ранее хранились важные, защищаемые законом
данные. Последние вследствие нарушения правил эксплуатации ЭВМ оказались
уничтоженными или существенно измененными либо заблокированными. На
носителях может быть зафиксировано время наступления таких последствий,
которое выясняется при следственном осмотре с помощью специалиста.
Значение осмотра средств компьютерной техники обусловлено тем, что следы
преступных манипуляций остаются на винчестере, дискетах и других
носителях компьютерной информации. Своевременное обнаружение
компьютерных средств и их грамотное изъятие увеличивают
доказательственный потенциал компьютерно-технической экспертизы,
назначаемой для извлечения информации с магнитных носителей в целях
обнаружения следов совершения и сокрытия преступления.
Обнаружение, осмотр и изъятие компьютерных средств обычно осуществляются
при следственном осмотре, производ
§ 3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их системы или
сети
PAGE 731
ство которого требует тщательной подготовки в связи со спецификой
охранных мероприятий. Так, помещение с компьютерами, как правило,
обеспечивается электронной охраной, поэтому любые неправильные действия
следователя или иных участников осмотра могут привести к нежелательным
последствиям. Например, информация на винчестере может быть
автоматически уничтожена при вскрытии кожуха компьютера, открытии
кабинета, в котором он стоит, либо при других обстоятельствах,
предусмотренных службой охраны фирмы: дистанционно — по локальной сети,
нажатием на тревожную кнопку, передачей сообщения на пейджер,
соединенный с ЭВМ.
Поэтому при подготовке к осмотру необходимо выяснить:
1) с помощью каких технических средств заблокировано помещение, в
котором установлен компьютер, каков пароль (код), а иногда и электронный
ключ доступа к данному объекту. Нужно помнить, что электронная
блокировка помещения нередко соединена с системой самоуничтожения важной
компьютерной информации, действующей от автономного источника питания.
Тогда при нарушении установленного порядка доступа в помещение
срабатывает защита — компьютер стирает информацию на винчестере, даже
если он отключен от электросети. Владельцы подобных систем обязательно
имеют надежно спрятанную копию этой информации, которая находится на
значительном расстоянии под особой охраной;
2) какие средства охраны и обеспечения безопасности компьютерной
информации задействованы, установлена ли специальная система ее
уничтожения, каковы средства и порядок доступа к информации, включен ли
компьютер в локальную сеть, каковы ее схема, правила обеспечения
безопасности ее использования.
Если компьютер подключен к интернету, необходимо связаться с сетевым
провайдером узла и организовать с его помощью сохранение и изъятие
компьютерной информации, принадлежащей либо поступившей в адрес данной
фирмы.
Вредные последствия часто обнаруживаются пользователями компьютерной
системы или сети, а также администраторами базы данных. Поэтому при их
допросах в качестве свидетелей следует уточнить, когда они впервые
обнаружили отсутствие или существенное изменение информации,
находившейся в определенной базе данных.
Время наступления вредных последствий можно установить и в результате
производства информационно-технической экспертизы, на разрешение которой
ставятся следующие вопросы:
PAGE 732
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
1) как технически осуществляется автоматическая фиксация времени
уничтожения или изменения базы данных либо блокирования отдельных
файлов;
2) можно ли по стертым или измененным вследствие нарушения правил
эксплуатации ЭВМ базам данных установить время наступления вредных
последствий, и если да, то когда они наступили.
Способ нарушения правил эксплуатации ЭВМ может быть как активным, так и
пассивным. Первый выражается в самовольном выполнении непредусмотренных
операций при компьютерной обработке информации, а второй — в
невыполнении предписанных действий.
Механизм нарушения таких правил связан с технологией обработки
информации на компьютере. Это, например, неправильное включение и
выключение ЭВМ, использование посторонних дискет без предварительной
проверки на компьютерный вирус или обязательного копирования информации
на случай, если оригинал будет уничтожен.
Способ и механизм нарушения правил выясняются путем допросов свидетелей,
подозреваемых и обвиняемых, проводимых с участием специалистов;
следственного эксперимента; судебной информационно-технической
экспертизы. При ее назначении может быть поставлен вопрос: «Каков
механизм нарушения правил эксплуатации ЭВМ?»
При допросах выясняется последовательность тех или иных операций на
компьютере, которые привели к нарушению правил. В ходе следственного
эксперимента проверяется возможность наступления вредных последствий при
нарушении определенных правил. Он проводится с использованием копий
исследуемой информации и по возможности на той же ЭВМ, при работе на
которой правила эксплуатации были нарушены.
Характер ущерба, причиненного преступным нарушением правил эксплуатации
ЭВМ, заключается в уничтожении, блокировании или модификации охраняемой
законом информации. Ущерб либо носит чисто экономический характер, либо
вредит интересам государства вследствие утечки сведений, составляющих
государственную тайну. Разглашение или утрата такой информации может
создать серьезную угрозу внешней безопасности Российской Федерации, что
влечет еще и уголовную ответственность по ст. 283 и 284 УК РФ. Степень
секретности информа
§ 3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ, их системы или
сети
PAGE 733
ции определяется в соответствии с Законом от 21 июля 1993 г. «О
государственной тайне».
Размер ущерба устанавливается посредством информационно-экономической
экспертизы, разрешающей вопрос: «Какова стоимость информации,
уничтоженной (или измененной) вследствие нарушения правил эксплуатации
ЭВМ?»
При установлении лица, допустившего преступное нарушение правил
эксплуатации ЭВМ, следует иметь в виду, что виновным согласно ч. 1 ст.
274 УК РФ может быть лицо, имеющее доступ к ЭВМ, их системе или сети.
При этом необходимо помнить, что не всякое лицо, допущенное к ЭВМ, имеет
доступ ко всей компьютерной информации. К ЭВМ, их системе или сети, как
правило, имеют доступ определенные лица в силу выполняемой ими работы,
связанной с применением средств компьютерной техники. Среди них и
следует устанавливать нарушителей правил.
В отношении каждого из них устанавливается:
а) фамилия, имя, отчество;
б) занимаемая должность (относится к категории должностных лиц,
ответственных за информационную безопасность и надежность работы
компьютерного оборудования, либо к категории непосредственно отвечающих
за обеспечение выполнения правил эксплуатации данной компьютерной
системы или сети);
в) образование, специальность, стаж работы по специальности и в данной
должности, уровень профессиональной квалификации;
г) конкретные обязанности по обеспечению информационной безопасности и
нормативные акты, которыми они установлены (положение, приказ,
распоряжение, контракт, договор, проектная документация на
автоматизированную систему и пр.);
д) участие в разработке, внедрении в опытную и промышленную эксплуатацию
данной компьютерной системы или сети;
е) наличие и объем доступа к базам и банкам данных;
ж) характеристика лица по месту работы;
з) наличие личного компьютера и оборудования к нему.
Все это выясняется посредством допросов свидетелей, подозреваемого и
обвиняемого, осмотра и изучения эксплуатационных документов на данную
компьютерную систему, осмотра компьютера, оборудования к нему, машинных
носителей информации и распечаток.
Виновность лица, совершившего преступное нарушение правил эксплуатации
ЭВМ, устанавливается по результатам всех проведенных следственных
действий. Соответствующие правила
PAGE 734
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
могут быть нарушены как умышленно, так и по неосторожности, в то время
как относительно последствий вина может быть только неосторожной. При
наличии умысла на причинение вредных последствий должна наступать
ответственность за совокупность совершенных преступлений.
Обстоятельства, способствовавшие совершению данного преступления,
выявляются путем анализа как общего состояния охраны информационной
безопасности в определенной системе или сети, так и факторов,
непосредственно обусловивших расследуемое событие. Многие
обстоятельства, способствовавшие нарушению правил эксплуатации ЭВМ,
устанавливаются по материалам служебного расследования, которые
следователем должны быть тщательно изучены и при необходимости приобщены
к расследуемому уголовному делу.
Литература:
Крылов В.В. Расследование преступлений в сфере информации. М., 1998.
Расследование преступлений повышенной общественной опасности. Пособие
для следователей / Под ред. Н.А. Селиванова, А.И. Дворкина. М., 1998. С.
333-428.
Россинская Е.Р. Экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном
процессе. М., 1996. С. 173-179.
Россинская Е.Р., Усов А.И. Судебная компьютерно-техническая экспертиза.
М., 2001.
СОДЕРЖАНИЕ
РАЗДЕЛ ПЕРВЫЙ Теоретические и методологические основы криминалистики
Глава 1. Предмет, методы и система криминалистики
§ 1. Сущность и задачи криминалистики, ее место в системе
других
наук…………………………………………………………..
……………….1
§ 2. Методы
криминалистики………………………………………………….
……..7
§ 3. Система и основные понятия
криминалистики……………………….13
Глава 2. История развития криминалистики
§ 1. Зарождение и развитие криминалистических познаний
в дореволюционной
России…………………………………………………..21
§ 2. Развитие криминалистики в советский
период……………………….25
§ 3. Развитие зарубежной
криминалистики…………………………………..31
Глава 3. Криминалистическая идентификация и диагностика
§ 1. Понятие и научные основы криминалистической
идентификации…………………………………………………..
………………..36
§ 2. Объекты и процесс криминалистической идентификации………39
§ 3. Виды идентификационных
исследований………………………………45
§ 4. Криминалистическая
диагностика………………………………………….47
РАЗДЕЛ ВТОРОЙ Криминалистическая техника
Глава 4. Общетеоретические положения криминалистической техники
§ 1. Система и правила применения
технико-криминалистических
средств………………………………….50
§ 2. Классификация технико-криминалистических средств…………..52
§ 3. Технико-криминалистические средства, применяемые
в ходе следственных
действий………………………………………………56
СОДЕРЖАНИЕ
PAGE 737
§ 4. Технико-криминалистические средства,
используемые для экспертного исследования
криминалистических
объектов……………………………………………..58
§ 5. Применение технико-криминалистических средств
для решения иных криминалистических задач………………………62
Глава 5. Компьютеры как средства криминалистической техники
§ 1. Значение информационно-компьютерного обеспечения
криминалистической
деятельности……………………………………….65
§ 2. Компьютеризация процесса расследования преступлений………69
§ 3. Компьютеризация экспертных
исследований…………………………79
Глава 6. Криминалистическая фотография, видеозапись и голография
§ 1. Система и значение криминалистической фотографии……………84
§ 2. Криминалистическая оперативная
фотография………………………85
§ 3. Криминалистическая исследовательская фотография……………..92
§ 4. Криминалистическая
видеозапись………………………………………….94
§ 5. Криминалистическая
голография…………………………………………..99
Глава 7. Криминалистическая габитоскопия
§ 1. Правила словесного описания внешнего облика человека…….109
§ 2. Анатомические (морфологические) признаки наружного
строения
человека……………………………………………………….
……..115
§ 3. Функциональные признаки, особые и броские приметы
внешнего
облика…………………………………………………………
………129
§ 4. Источники информации о внешнем облике человека……………134
§ 5. Использование методики «словесного портрета»
в оперативно-розыскной и следственной практике………………136
§ 6. Фотопортретная
экспертиза…………………………………………………141
§ 7. Отождествление человека по генетическим признакам…………144
Глава 8. Трасология
§ 1. Классификация следов, правила их обнаружения
и изъятия
………………………………………………………………
……………150
§ 2. Следы
рук……………………………………………………………
………………157
§ 3. Следы
ног……………………………………………………………
………………168
PAGE 738
СОДЕРЖАНИЕ
§ 4. Следы орудий взлома и
инструментов………………………………….173
§ 5. Следы транспортных
средств……………………………………………….179
Глава 9. Материалы, вещества, изделия как носители криминалистически
значимой информации
§ 1. Общие положения и задачи криминалистического
исследования материалов, веществ и изделий……………………..184
§ 2. Виды и возможности криминалистического исследования
материалов, веществ и
изделий……………………………………………186
§ 3. Криминалистическое исследование микрообъектов……………..192
Глава 10. Криминалистическая одорология
§ 1. Понятие и классификация одорологических объектов…………..202
§ 2. Работа с запаховыми следами
человека………………………………..204
Глава 11. Криминалистическое оружиеведение
§ 1. Общие положения криминалистического оружиеведения……..210
§ 2. Классификация и информационное содержание
баллистических
объектов……………………………………………………215
§ 3. Классификация и характеристики ручного
огнестрельного
оружия……………………………………………………….21
7
§ 4. Обнаружение, осмотр, фиксация и изъятие огнестрельного
оружия и следов
выстрела…………………………………………………..237
§ 5. Криминалистический анализ оружия
и следов его
действия……………………………………………………….
…244
Глава 12. Криминалистическое взрывоведение
§ 1. Общие положения криминалистического взрывоведения……..249
§ 2. Обнаружение, осмотр, фиксация, изъятие и исследование
взрывотехнических
объектов………………………………………………253
Глава 13. Криминалистическая документология
§ 1. Понятие, виды и задачи криминалистической
документологии………………………………………………….
………………258
§ 2. Понятие и классификация изучаемых
объектов……………………261
§ 3. Отождествление средств и материалов, использованных
для изготовления
документов……………………………………………..263
§ 4. Установление наличия и способа подделки документов……….267
_СОДЕРЖАНИЕ_ PAGE 739
§ 5. Восстановление нечитаемых записей, разорванных и сожженных
документов, прочтение
шифровальной
переписки……………………………………………………272
§ 6. Исследование материалов
документов…………………………………275
Глава 14. Криминалистическое исследование письма и письменной речи
§ 1. Научные основы криминалистического исследования письма и письменной
речи…………………………………………………………..
…278
§ 2. Понятие, классификация и информационное содержание
признаков
почерка………………………………………………………..
…….283
Глава 15. Криминалистическая фонология
§ 1. Научные основы криминалистической фонологии………………..293
§ 2. Определение личных качеств человека по признакам
устной
речи…………………………………………………………..
……………295
§ 3. Автоматизированные методы анализа устной речи……………….300
Глава 16. Криминалистическая регистрация
§ 1. Общие положения криминалистической регистрации…………..304
§ 2. Оперативно-справочные, розыскные
и криминалистические
учеты………………………………………………310
§ 3. Экспертно-криминалистические
учеты………………………………..315
§ 4. Справочно-вспомогательные
учеты……………………………………..322
§ 5. Криминалистические информационные массивы
международных
организаций………………………………………………323
РАЗДЕЛ ТРЕТИЙ Криминалистическая тактика
Глава 17. Общие положения криминалистической
тактики
§ 1. Понятие, сущность и категории криминалистической
тактики
………………………………………………………………
………………327
§ 2. Криминалистическая тактика и следственная практика ………..338
§ 3. Тактика следственного
действия………………………………………….340
PAGE 740
СОДЕРЖАНИЕ
Глава 18. Криминалистические версии и планирование расследования
§ 1. Особенности версионного процесса в криминалистике ………..345
§ 2. Планирование расследования преступлений
………………………..350
§ 3. Планирование отдельных следственных действий
и оперативно-розыскных
мероприятий………………………………..355
Глава 19. Криминалистический осмотр и освидетельствование
§ 1. Понятие и общие тактические положения
следственного осмотра
……………………………………………………….361
§ 2. Тактика осмотра места
происшествия………………………………….366
§ 3. Виды следственного
осмотра……………………………………………….377
§ 4.
Освидетельствование……………………………………………..
……………381
Глава 20. Следственный эксперимент
§ 1. Общие положения производства следственного
эксперимента……………………………………………………
………………..384
§ 2. Подготовка к производству следственного эксперимента……..387
§ 3.Тактика производства следственного эксперимента………………389
Глава 21. Обыск и выемка
§ 1. Понятие обыска и его общие тактические положения…………..394
§ 2. Особенности тактики
выемки………………………………………………406
Глава 22. Допрос и очная ставка
§ 1. Общие положения тактики
допроса……………………………………..408
§ 2. Тактика допроса свидетелей и
потерпевших…………………………412
§ 3. Тактика допроса подозреваемых и обвиняемых
…………………..421
§ 4. Особенности тактики допроса отдельных категорий лиц………430
§ 5. Тактика производства очной
ставки……………………………………..435
§ 6. Фиксация хода и результатов допроса и очной ставки………….440
Глава 23. Предъявление для опознания
§ 1. Понятие, условия и задачи предъявления для опознания………445
§ 2. Подготовка и производство предъявления для опознания……..448
СОДЕРЖАНИЕ
PAGE 741
§ 3. Особенности предъявления для опознания отдельных
видов
объектов……………………………………………………….
………….453
Глава 24. Проверка показаний на месте
§ 1. Понятие и содержание проверки показаний на месте……………460
§ 2. Тактика производства проверки показаний на месте…………….464
§ 3. Фиксация проверки показаний на
месте……………………………….467
Глава 25. Применение специальных познаний при расследовании преступлений
§ 1. Характеристика специальных познаний и формы
их использования в борьбе с преступностью……………………….470
§ 2. Применение специальных познаний посредством
экспертизы……………………………………………………..
………………….474
РАЗДЕЛ ЧЕТВЕРТЫЙ
Криминалистическая методика расследования
Глава 26. Общие положения криминалистической методики расследования
§ 1. Понятие и содержание криминалистической
методики
расследования…………………………………………………..
…479
§ 2. Основания и принципы формирования криминалистических
методик
расследования…………………………………………………..
…..483
§ 3. Структура и содержание криминалистических
методик
расследования…………………………………………………..
…..488
Глава 27. Организационно-управленческие основы расследования
преступлений
§ 1. Понятие оперативно-розыскной деятельности
и ее правовые
основы…………………………………………………………
.495
§ 2. Основы тактики взаимодействия следственных, оперативных
органов и криминалистических подразделений……………………498
§3. Взаимодействие следователя и оперативно-розыскных
органов с общественностью при расследовании
преступлений……………………………………………………
………………..504
§ 4. Основы криминалистической
профилактики………………………..506
PAGE 742
СОДЕРЖАНИЕ
Глава 28. Методика расследования убийств
§ 1. Криминалистическая характеристика
убийств………………………509
§ 2. Первоначальный этап расследования убийства
при наличии
трупа………………………………………………………….
…..511
§ 3. Последующий этап расследования убийства
при наличии
трупа………………………………………………………….
…..517
§ 4. Особенности расследования убийств «без
трупа»…………………524
Глава 29. Особенности расследования умышленных убийств, совершаемых
наемниками
§ 1. Обстоятельства, подлежащие установлению при расследовании
умышленных убийств, совершенных по найму……………………532
§ 2. Первоначальный этап расследования убийств,
совершенных
наемниками…………………………………………………..540
§ 3. Особенности производства первоначальных
следственных
действий……………………………………………………….
546
Глава 30. Методика расследования преступлений против половой
неприкосновенности и половой свободы личности
§ 1. Криминалистическая характеристика изнасилований
и иных насильственных действий сексуального характера…..552
§ 2. Выдвижение следственных версий и планирование начала
расследования…………………………………………………..
………………..556
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий……..560
Глава 31. Расследование краж, грабежей и разбойных нападений
§ 1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей
и разбойных
нападений………………………………………………………
566
§ 2. Первоначальные следственные действия
и оперативно-розыскные мероприятия по получении сообщения о
преступлении…………………………………………………571
§ 3. Некоторые особенности тактики следственных действий……..576
Глава 32. Методика расследования контрабанды
§ 1. Криминалистическая характеристика контрабанды………………579
СОДЕРЖАНИЕ
PAGE 743
§ 2. Типовые следственные ситуации, версии и планирование
расследования…………………………………………………..
………………..582
§ 3. Взаимодействие при расследовании дел о контрабанде…………587
§ 4. Тактика проведения отдельных следственных действий
по делам о
контрабанде…………………………………………………….
..592
Глава 33. Методика расследования налоговых преступлений
§ 1. Обстоятельства, подлежащие
доказыванию………………………….599
§ 2. Выявление налоговых
преступлений……………………………………604
§ 3. Методика расследования уклонений от уплаты
налогов с
организаций…………………………………………………….
….614
§ 4. Методика расследования налоговых преступлений,
совершаемых
гражданами…………………………………………………..623
Глава 34. Методика расследования поджогов и преступных нарушений правил
пожарной безопасности
§ 1. Криминалистическая характеристика поджогов и нарушений
правил пожарной безопасности
…………………………………………..630
§ 2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах…..633
§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий……..641
Глава 35. Методика расследования преступного наркобизнеса
§ 1. Характерные особенности преступного наркобизнеса…………..648
§ 2. Особенности следственных ситуаций, отработки версий
и планирования
расследования……………………………………………651
§ 3. Первоначальный этап расследования дел
о преступном
наркобизнесе…………………………………………………660
Глава 36. Методика расследования экологических преступлений
§ 1. Криминалистическая характеристика экологических
преступлений……………………………………………………
………………..670
§ 2. Типичные следственные ситуации и действия следователя
на первоначальном этапе расследования
…………………………….673
PAGE 744
СОДЕРЖАНИЕ
Глава 37. Методика расследования преступлений против безопасности
движения и эксплуатации транспорта
§ 1. Обстоятельства совершения транспортных преступлений…….689
§ 2. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости
от исходных следственных
ситуаций…………………………………..693
§ 3. Первоначальный этап
расследования……………………………………696
§ 4. Последующий этап
расследования……………………………………….704
Глава 38. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной
информации
§ 1. Расследование фактов неправомерного доступа
к компьютерной
информации……………………………………………..709
§ 2. Расследование создания, использования и распространения
вредоносных программ для
ЭВМ………………………………………..719
§ 3. Расследование нарушения правил эксплуатации ЭВМ,
их системы или
сети…………………………………………………………..
.726
Нашли опечатку? Выделите и нажмите CTRL+Enter
